韓國產(chǎn)業(yè)升級的過程與經(jīng)驗(yàn)

胡李鵬　譚華清

摘要：文章分析了韓國產(chǎn)業(yè)升級的進(jìn)程和經(jīng)驗(yàn)。韓國產(chǎn)業(yè)升級成功表現(xiàn)在三個方面：（1）持續(xù)的出口優(yōu)勢以及出口結(jié)構(gòu)的升級；（2）具有一定數(shù)量的世界領(lǐng)先產(chǎn)業(yè)；（3）具有一定數(shù)量國際領(lǐng)先的企業(yè)。人力資本存量的提高，政府的支持與推動，以及財團(tuán)的成長和轉(zhuǎn)型，都是促成這一系列轉(zhuǎn)變的重要因素。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)升級；人力資本；韓國經(jīng)驗(yàn)

一、 引言

二戰(zhàn)以來，盡管大多數(shù)發(fā)展中國家都努力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，并獲得一定的成功，但事實(shí)上只有亞洲四小龍成功地從低收入經(jīng)濟(jì)體步入高收入經(jīng)濟(jì)體。韓國作為亞洲四小龍中最大的經(jīng)濟(jì)體，從1961年以來，除了短暫的危機(jī)和波動，一直保持較快的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度。總體來看，1961年～2011年，韓國GDP年均增長速度達(dá)到6.8%，人均GDP從1961年的1 180美元到2011年超過16 684美元（2000年美元，圖1）。從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的角度來看，韓國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了以下三個階段：20世紀(jì)60年代初到20世紀(jì)70年代初的勞動密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段，20世紀(jì)70年代到20世紀(jì)80年代的資本密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段，以及20世紀(jì)90年代以后技術(shù)密集型和知識密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段。韓國產(chǎn)業(yè)升級的成功對于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，尤其是處于中高收入的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，的進(jìn)一步發(fā)展具有潛在的借鑒意義。一個經(jīng)濟(jì)體經(jīng)過一定階段的發(fā)展之后，勞動力的工資會隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展而一起上漲，依靠廉價勞動力的簡單加工制造業(yè)的優(yōu)勢會逐步喪失，企業(yè)要繼續(xù)保持競爭力，經(jīng)濟(jì)體必須進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級

人類經(jīng)濟(jì)歷史上，產(chǎn)業(yè)升級的失敗案例很多。比如拉美經(jīng)濟(jì)體的阿根廷，巴西和東南亞的馬來西亞等，這些經(jīng)濟(jì)體經(jīng)歷一定時間的快速發(fā)展之后，經(jīng)濟(jì)陷于長時間的停滯狀態(tài)，這種現(xiàn)象也常被稱為中等收入陷阱。2010年中國的人均GDP達(dá)到了4 400美元（2000年美元），步入中高收入國家。與此同時，中國也面臨了勞動力價格大幅上升，原有增長模式需要改變的情況。因此，研究、吸取韓國產(chǎn)業(yè)升級的經(jīng)驗(yàn)，對于包括中國下一步如何進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，應(yīng)該不無裨益。

通過梳理韓國的經(jīng)驗(yàn)，我們發(fā)現(xiàn)韓國經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)升級的成功與以下三個方面密不可分。首先，韓國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期（1962年～1980年），始終堅持出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略，國家部門通過各種手段刺激出口，包括貨幣貶值，稅收減免，出口補(bǔ)貼和優(yōu)惠貸款等。出口導(dǎo)向戰(zhàn)略有利于經(jīng)濟(jì)體通過進(jìn)入國際市場，利用國際市場已經(jīng)形成的良好的貿(mào)易秩序和巨大的市場容量，利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低成本，促進(jìn)勞動分工，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。另一方面，出口導(dǎo)向戰(zhàn)略能夠促進(jìn)出口企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，并且出口企業(yè)的發(fā)展對非出口部門具有正的外部效應(yīng)。同時，出口導(dǎo)向會使得國內(nèi)企業(yè)融入一個競爭激烈而不是受到保護(hù)的市場環(huán)境中，從而有利于實(shí)現(xiàn)國內(nèi)企業(yè)的優(yōu)勝劣汰。1962年以來，韓國的出口一直迅猛增長，出口占GDP的比重一直保持上升趨勢，2005年以后超過了40%，同時出口結(jié)構(gòu)也發(fā)生了天翻地覆的變化，從勞動密集型向資本、技術(shù)密集型不斷轉(zhuǎn)變。出口導(dǎo)向是韓國經(jīng)濟(jì)快速起飛、持續(xù)發(fā)展的重要經(jīng)驗(yàn)之一。

其次，財團(tuán)在韓國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級過程中扮演著重要角色。在1960年代早期，韓國政府和其他發(fā)展中國家的政府一樣都希望能夠早日實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。為了推動工業(yè)化進(jìn)程，韓國政府采取了很多支持措施，包括稅收補(bǔ)貼，優(yōu)惠貸款等。不過限于資源有限，這些支持措施大多落到了經(jīng)過選擇的大企業(yè)身上。這些大企業(yè)大部分成為了后來的財團(tuán)，其中的佼佼者成功發(fā)展為世界一流企業(yè)，比如三星、現(xiàn)代和LG等。財團(tuán)在資金規(guī)模，人才引進(jìn)和技術(shù)引進(jìn)等方面都要比小企業(yè)有優(yōu)勢，他們也一直在韓國工業(yè)化進(jìn)程中扮演著身先士卒的角色。另一方面，由于政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期的過度支持而漠視中小企業(yè)發(fā)展，這導(dǎo)致了財團(tuán)的過分膨脹和杠桿率過高的局面（尤其是在1997年危機(jī)之前），而這也提高了韓國經(jīng)濟(jì)的系統(tǒng)風(fēng)險。這也是亞洲金融危機(jī)之后，韓國政府對財團(tuán)進(jìn)行了諸多改革的主要原因。這些改革促成了財團(tuán)的成功轉(zhuǎn)型，這是韓國經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步成長的重要因素。

第三，韓國產(chǎn)業(yè)升級過程中的另一條重要經(jīng)驗(yàn)就是對人力資本投入的高度重視，乃至在全球范圍內(nèi)雇傭人力資本。韓國對于教育和科技向來重視，對于研發(fā)的投入很高，以促進(jìn)企業(yè)的研發(fā)。與此同時當(dāng)企業(yè)的技術(shù)升級到一定階段，高級技術(shù)人才、特別是研發(fā)人才成為一個重要的約束，此時企業(yè)可以在全球范圍內(nèi)而不只在本國招聘人才。韓國在汽車，半導(dǎo)體行業(yè)成功的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，后發(fā)國家有機(jī)會在某些行業(yè)趕超技術(shù)領(lǐng)先的國家。

二、 韓國產(chǎn)業(yè)升級概況

1945年朝鮮半島從日本殖民統(tǒng)治中解放出來，但是朝鮮半島從此一分為二。南部建立了朝鮮共和國，即韓國；北部建立了朝鮮民主共和國，即朝鮮。1951年～1953年朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)。朝鮮戰(zhàn)爭對朝鮮半島的物質(zhì)資產(chǎn)是一次毀滅性的打擊。對于韓國而言，這場戰(zhàn)爭摧毀了很多工廠設(shè)備，同時也造成了大量的人員傷亡。因此，韓國經(jīng)濟(jì)可以說是從朝鮮戰(zhàn)爭的廢墟中起步，而且在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期是典型的農(nóng)業(yè)化經(jīng)濟(jì)，1965年農(nóng)業(yè)占GDP的比重為40%。在經(jīng)過建國初期的政治動蕩之后，樸正熙通過軍事政變（1961年）登上了政治舞臺，他開啟了韓國快速工業(yè)化時代，本文對于韓國產(chǎn)業(yè)升級的分析主要從樸正熙時代開始（1962年～1979年）。

1961年～2011年，我們可以將韓國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的歷史分成如下四個階段：

（一）1960年～1970年：勞動密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段；

（二）1970年～1980年：資本密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段（重化工業(yè)發(fā)展階段）；

（三）1980年～1990年：技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段；

（四）1990年至今：知識密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段。

在第一階段，韓國出口導(dǎo)向的戰(zhàn)略重點(diǎn)放在紡織品，玩具，膠合板等勞動密集型產(chǎn)業(yè)上；在第二階段韓國加大對重化工業(yè)的投資，并且在出口方面，鋼鐵，船舶，消費(fèi)電子產(chǎn)品逐步取代紡織品和玩具成為韓國的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。在技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段，韓國企業(yè)通過引進(jìn)國外技術(shù)開始進(jìn)入高科技領(lǐng)域，包括半導(dǎo)體，顯示器，計算機(jī)等。依靠外國的技術(shù)只是獲取競爭優(yōu)勢的一個過渡，到了20世紀(jì)90年代以后，韓國企業(yè)在自身研發(fā)方面的投資快速增加并且在一些行業(yè)比如半導(dǎo)體、船舶和手機(jī)等取得了技術(shù)領(lǐng)先的地位。

韓國產(chǎn)業(yè)升級的轉(zhuǎn)變在主要出口行業(yè)的變化中得到清晰體現(xiàn)。韓國在1970年代及以前的出口，主要集中在原材料、農(nóng)產(chǎn)品、紡織品、膠合板、假發(fā)等這些原材料、勞動密集、簡單加工的行業(yè)。經(jīng)過十年的發(fā)展，1980年電子產(chǎn)品、鋼鐵開始成為出口的大戶，1990年衣服、半導(dǎo)體是出口的主力，與我國目前的情形類似。從1990年開始，半導(dǎo)體一直是韓國出口的最主要行業(yè)，雖然新的支柱行業(yè)不斷出現(xiàn)，比如1995年的汽車，2000年的電腦，2005年的手機(jī)，2010年的顯示器，但是半導(dǎo)體一直穩(wěn)居出口的前兩名。另外，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別是1990年以來，韓國出口行業(yè)的分散程度越來越高。

韓國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展伴隨著工資的上漲，1958年～1970年間，韓國實(shí)際工資累計增長了60%（Amsden（1989））。工資的上漲意味著傳統(tǒng)的簡單加工、附加值低的行業(yè)不再具有競爭優(yōu)勢，促使韓國的比較優(yōu)勢從勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向了資本、技術(shù)密集型。這種轉(zhuǎn)型也不乏政府的推動和支持。比如，在重化工業(yè)發(fā)展階段（Heavy Chemistry Industry，HCI）（1971年～1979年），政府政策集中于促進(jìn)重化工業(yè)的發(fā)展，這些行業(yè)包括鋼鐵，造船，化學(xué)，半導(dǎo)體等，而它們都屬于資本和技術(shù)密集型。

除了實(shí)際工資的快速增長以外，韓元匯率的升值也在削弱韓國出口企業(yè)的競爭優(yōu)勢。1960年～1979年，韓元實(shí)際匯率已經(jīng)累計升值了64%，而且仍然延續(xù)著升值的趨勢。

產(chǎn)業(yè)升級的另一個重要表現(xiàn)是韓國經(jīng)濟(jì)在一些行業(yè)內(nèi)具有國際競爭力。從產(chǎn)量指標(biāo)來看，在某些行業(yè)，該國制造出來的產(chǎn)品在全球市場份額中處于領(lǐng)先地位。韓國是世界上最大的DRAM（動態(tài)隨機(jī)存取存儲器）和NAND（閃存）的生產(chǎn)國，不僅如此，韓國在2000年代中葉開始，逐步成為智能手機(jī)的領(lǐng)先者。

產(chǎn)業(yè)升級的第三個表現(xiàn)是產(chǎn)生一批有國際競爭力的企業(yè)。一般而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體都有一定數(shù)量具有國際競爭力的企業(yè)，比如美國的IBM，微軟等，日本的索尼，東芝，夏普等。1996年以來，美國的500強(qiáng)企業(yè)頂峰時達(dá)到約200個（2002年），后來逐步減少，但是保持在130個以上。日本的500強(qiáng)企業(yè)則一直處于下降趨勢中，從1996年的141個，下降到2013年的62個。隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，韓國也誕生了一批具有國際競爭力的企業(yè)，比如三星、現(xiàn)代等。1996年～2013年近20年里，韓國進(jìn)入世界五百強(qiáng)的企業(yè)數(shù)目一直保持在10家～15家左右，在東南亞經(jīng)濟(jì)體中名列前茅。

簡要概括，不管從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，行業(yè)地位，還是一流企業(yè)數(shù)目，韓國在產(chǎn)業(yè)升級方面的表現(xiàn)令人矚目。

三、 韓國產(chǎn)業(yè)升級過程中的主要推動因素

產(chǎn)業(yè)升級是經(jīng)濟(jì)主體和經(jīng)濟(jì)環(huán)境互動的結(jié)果。就韓國而言，政府的作用非常重要，同時，要素稟賦的不斷改善也是產(chǎn)業(yè)升級的基礎(chǔ)性因素。

一個國家的產(chǎn)業(yè)升級除了政府和企業(yè)的積極互動，大力革新現(xiàn)有技術(shù)，降低成本，同時還伴隨著要素稟賦的不斷改善（林毅夫，2012）。韓國經(jīng)濟(jì)要素稟賦的改善主要體現(xiàn)在人力資本水平和物質(zhì)資本存量的提高。

1. 教育與人力資本。韓國經(jīng)濟(jì)發(fā)展起步之初，人力資本存量水平非常低。1953年韓國的文盲率是78%，只有2%的年滿十四周歲的韓國人完成了中學(xué)教育（Kim，1997）。但是到目前為止，從多種指標(biāo)來看，韓國的人力資本存量都得到了較大幅度的提高。從教育支出來看，教育支出占GDP的比重保持上升的趨勢并且在2005年以來超過了日本（見表3）。從平均受教育年限來看（圖3），韓國的25歲以上成年人平均受教育年限從1940年的4年上升到2010年接近12年，超過了日本，德國等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。

2. 高儲蓄率與物質(zhì)資本。高儲蓄率是物質(zhì)資本積累的必要條件，而資本積累又是長期收入達(dá)到較高水平的必要條件。東亞經(jīng)濟(jì)體的一個特點(diǎn)是儲蓄率比較高，韓國也不例外。圖4可以看出在主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中，韓國的儲蓄率是最高的，20世紀(jì)90年代達(dá)到35%以上，近年來有所回落，但是保持在30%以上，高于其他發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的水平。

3. 高水平的科研投入。韓國在高科技產(chǎn)業(yè)取得的進(jìn)步與其在研發(fā)領(lǐng)域的高投入是分不開的。韓國的研發(fā)投入遠(yuǎn)高于主要發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，并且在2007年左右開始接近日本的水平。同時，韓國的科研人員的相對數(shù)量也是非常豐富，每一百萬人口中的研發(fā)人員數(shù)量不僅遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于拉美國家和東南亞國家（除了臺灣地區(qū)），還在2009年超過了美國并接近日本。

因此，多種因素促成了韓國產(chǎn)業(yè)升級的成功。從外部條件來看，相對和平的國際環(huán)境，美國和日本在韓國經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期的大力扶持，以及跨國公司的全球擴(kuò)張都是韓國等發(fā)展中國家快速發(fā)展的重要國際條件。從國內(nèi)宏觀層面來看，政府對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大力支持以及通過產(chǎn)業(yè)政策不遺余力的實(shí)施出口導(dǎo)向戰(zhàn)略也是韓國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。從企業(yè)層面來看，崛起的財團(tuán)成為韓國產(chǎn)業(yè)升級的主力軍。財團(tuán)得到政府在稅收，信貸方面的優(yōu)惠，而且在進(jìn)入新的行業(yè)后又受到政府的保護(hù)，發(fā)展速度較快。

四、 總結(jié)

韓國經(jīng)濟(jì)的成功是發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個奇跡。從一個落后貧窮經(jīng)歷戰(zhàn)爭的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)國，經(jīng)過三十多年的快速發(fā)展，轉(zhuǎn)變成高收入的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。與很多國家陷入中等收入陷阱截然不同，韓國被視為擺脫中等收入陷阱的典范，其中產(chǎn)業(yè)升級的作用至關(guān)重要，也令人印象深刻。因?yàn)樽鳛橐粋€小國經(jīng)濟(jì)體，韓國從出口勞動密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)變成大量出口資本密集型產(chǎn)品，知識密集型產(chǎn)品的技術(shù)大國，并且在全球范圍內(nèi)，其電子行業(yè)，汽車行業(yè)，半導(dǎo)體行業(yè)，造船行業(yè)，鋼鐵行業(yè)都具有較強(qiáng)的國際競爭力。而這些成就是亞洲四小龍中其他經(jīng)濟(jì)體所也不能比擬。

縱觀韓國二戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)，韓國完成了工業(yè)化的目標(biāo)，也實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)升級。韓國產(chǎn)業(yè)升級成功的經(jīng)驗(yàn)是否值得借鑒是包括中國在內(nèi)的每一個面臨產(chǎn)業(yè)升級的挑戰(zhàn)的發(fā)展中國家需要考慮的問題。經(jīng)過30多年的快速發(fā)展，中國也成功從低收入國家進(jìn)入中高收入國家行列。與此同時，中國也面臨著廉價勞動力優(yōu)勢喪失，貨幣升值等挑戰(zhàn)。因此產(chǎn)業(yè)升級是中國經(jīng)濟(jì)目前迫切需要解決的問題。雖然兩個經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展具有很多不同之處，我們認(rèn)為，仍然存在一些經(jīng)驗(yàn)值得中國的政府以及企業(yè)學(xué)習(xí)。就產(chǎn)業(yè)升級本身而言，過去依靠成熟的技術(shù)和低廉的勞動力成本在國際市場取得成功的經(jīng)驗(yàn)不再有用。企業(yè)必須自己投入研發(fā)活動中來，而研發(fā)新的技術(shù)是風(fēng)險非常大的投資，政府不應(yīng)該越俎代庖而應(yīng)該讓企業(yè)自己選擇認(rèn)為合適的技術(shù)。政府應(yīng)該做的是支持，包括培養(yǎng)科研人員，提供資金支持等。

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作者簡介：胡李鵬（1988-），男，漢族，湖北省荊門市人，北京大學(xué)國家發(fā)展研究院博士生，研究方向?yàn)榘l(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；王大中（1987-），男，漢族，河南省焦作市人，上海財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生，研究方向?yàn)槲⒂^經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與應(yīng)用。

收稿日期：2015-11-18。