促進(jìn)低碳技術(shù)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究綜述

楊穹

【摘要】低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要大量新的低碳技術(shù)的研發(fā)和市場化，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在這一過程中起到了至關(guān)重要的作用。本文分析知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略如何在低碳技術(shù)創(chuàng)新和低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中發(fā)揮促進(jìn)和保護(hù)作用。

【關(guān)鍵詞】低碳技術(shù)；技術(shù)轉(zhuǎn)移；知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

1.引言

盡管目前爭論不一，但是有一點(diǎn)已經(jīng)達(dá)成了廣泛的公式，即依據(jù)GDP顯示，由氣候變化所帶來的全球范圍內(nèi)的預(yù)計(jì)福利損失是實(shí)質(zhì)存在的?，F(xiàn)有數(shù)據(jù)顯示，本世紀(jì)內(nèi)，碳排放量需要大幅度削減，以保持全球變暖低于2°C的臨界水平，且高于前工業(yè)革命的水平。然而，世界平均估算值掩蓋了各國內(nèi)部和國家之間巨大的異質(zhì)性，有學(xué)者研究報(bào)告顯示發(fā)展中國家代表了迄今為止受影響最為嚴(yán)重的地區(qū)。減緩氣候變化這一全球性的挑戰(zhàn)，導(dǎo)致了對鼓勵(lì)新技術(shù)開發(fā)和擴(kuò)散機(jī)制的關(guān)注逐漸增加。尤其是近年來通常并不關(guān)注推進(jìn)低碳技術(shù)的國家也將政策注意力集中到低碳技術(shù)研發(fā)和低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓上來。特別是對快速發(fā)展的新興經(jīng)濟(jì)體來說，想要向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，加速發(fā)展低碳技術(shù)和推進(jìn)低碳技術(shù)在全球范圍內(nèi)的推廣是至關(guān)重要的。在多數(shù)學(xué)者的研究中，專利被用來衡量創(chuàng)新產(chǎn)出以及用來衡量創(chuàng)新者能夠從發(fā)明中挖掘的經(jīng)濟(jì)利益，這是現(xiàn)在唯一能夠提供全球范圍的創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)展的綜合視角的指標(biāo)，相應(yīng)的專利保護(hù)也成為低碳技術(shù)研發(fā)者保護(hù)其發(fā)明的主要工具。

2.知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對低碳技術(shù)創(chuàng)新的作用

2.1專利法對低碳技術(shù)的促進(jìn)與保護(hù)。從法律層面來說，我國可以通過專門立法和相關(guān)領(lǐng)域立法的方式來推動(dòng)低碳技術(shù)的發(fā)展，而對個(gè)體創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行引導(dǎo)和促進(jìn)的最主要的專利制度即屬于后者。國內(nèi)部分學(xué)者主張通過對專利法或者相關(guān)法條的修改以促進(jìn)對低碳技術(shù)的開發(fā)和擴(kuò)散。如張鵬[2]認(rèn)為應(yīng)該設(shè)立專利申請的加快審查制度，完善我國專利法中的強(qiáng)制許可制度和低碳技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的反壟斷審查制度。學(xué)者何雋和胡允銀等人也提出了相似的建議，除此之外還提出了專利共享聯(lián)盟的政府采購的方式來促進(jìn)低碳技術(shù)的擴(kuò)散和市場化。朱雪忠也從修改現(xiàn)行專利法的角度對低碳技術(shù)的發(fā)展提出了一些意見，但是與以上學(xué)者不同的是，朱雪忠建議從專利制度價(jià)值取向的角度修改現(xiàn)行專利法，即從立法宗旨條款中加入促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)容。在其他學(xué)者的基礎(chǔ)上徐升權(quán)還提出了其他兩個(gè)方面的創(chuàng)新，一方面即完善專利法中的異議和無效審查請求機(jī)制，從而在一定程度上控制我國低碳技術(shù)領(lǐng)域的專利質(zhì)量，另一方面針對低碳技術(shù)的特點(diǎn)，適當(dāng)縮短低碳技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠Ｗo(hù)期限?？偟膩砜磧H修改專利法，只是起到一種“微弱”的引導(dǎo)和技術(shù)產(chǎn)生后保護(hù)的作用，不能從根本上促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。而且強(qiáng)制許可的行為，雖然可以是促進(jìn)低碳技術(shù)推廣，但是會(huì)降低專利權(quán)人進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的積極性，從而在一定程度上減少低碳技術(shù)的創(chuàng)新。

2.2低碳專利權(quán)人對低碳技術(shù)創(chuàng)新的作用。低碳技術(shù)屬于高新技術(shù)領(lǐng)域，低碳相關(guān)企業(yè)的發(fā)展高度依賴技術(shù)的研發(fā)和轉(zhuǎn)移，這種依賴程度甚至超過了電子技術(shù)、通信設(shè)備、高分子技術(shù)等等。同時(shí)低碳技術(shù)的研發(fā)還具有研發(fā)難度較大、研發(fā)的成本較高、企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較大以及企業(yè)未來獲利不確定的特點(diǎn)?；谏鲜鎏攸c(diǎn)，決定了低碳技術(shù)的開發(fā)者，即低碳技術(shù)的專利權(quán)人數(shù)并不多，相應(yīng)的研發(fā)主體主要集中于具有強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科研實(shí)力的大規(guī)模企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)。劉磊認(rèn)為基于低碳產(chǎn)品價(jià)位高的特點(diǎn)，鑒于低碳產(chǎn)品具有公共物品的屬性，政府應(yīng)該發(fā)揮積極作用，通過宏觀調(diào)控的手段加速市場中消費(fèi)者對低碳產(chǎn)品的選擇。只有低碳技術(shù)和產(chǎn)品得到良好的研發(fā)和市場化，低碳專利權(quán)人才能獲得最大化利益。因此為了維護(hù)自身利益，低碳專利權(quán)人也可以通過主動(dòng)構(gòu)建專利池、促進(jìn)自主研發(fā)低碳技術(shù)的轉(zhuǎn)移以及優(yōu)化低碳產(chǎn)品的銷售手段等方式促進(jìn)低碳技術(shù)的推廣和應(yīng)用，從而獲得更大的經(jīng)濟(jì)利益，其中構(gòu)建專利池可以實(shí)現(xiàn)降低低碳技術(shù)研發(fā)成本且達(dá)到掌握最新低碳技術(shù)的目的；而促進(jìn)自主研發(fā)低碳技術(shù)的轉(zhuǎn)移則起到了轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，加深與其他企業(yè)合作的作用。

2.3低碳技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的專利戰(zhàn)略研究。對于企業(yè)來說如何制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略保護(hù)其所研發(fā)的低碳技術(shù)或是通過技術(shù)轉(zhuǎn)移得到的低碳技術(shù)對企業(yè)的健康發(fā)展也有這至關(guān)重要的作用。因此企業(yè)需要制定符合企業(yè)自身特點(diǎn)的專利戰(zhàn)略，充分利用政府在法律政策上提供的資源促進(jìn)企業(yè)低碳技術(shù)的創(chuàng)新及市場化。周五七從低碳創(chuàng)新企業(yè)的角度思考專利戰(zhàn)略，認(rèn)為企業(yè)應(yīng)該自身技術(shù)處于何種發(fā)展階段，再據(jù)此制定相應(yīng)的低碳專利戰(zhàn)略。同時(shí)認(rèn)為企業(yè)應(yīng)該完善企業(yè)專利情報(bào)分析能力及低碳技術(shù)專利管理機(jī)制，進(jìn)一步提高企業(yè)的低碳專利運(yùn)營能力。

3.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移的作用

國際的低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓通常通過以下方式產(chǎn)生：貿(mào)易技術(shù)轉(zhuǎn)讓、國外直接投資技術(shù)轉(zhuǎn)讓、授權(quán)許可技術(shù)轉(zhuǎn)讓。然而在低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓的過程中，轉(zhuǎn)讓公司存在著運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，即受讓公司的仿制技術(shù)會(huì)削減轉(zhuǎn)讓技術(shù)公司的利益，在這種情況下，知識產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)制許可可以激勵(lì)低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的發(fā)生。然而技術(shù)轉(zhuǎn)移的強(qiáng)制許可對國內(nèi)的低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移可以發(fā)揮作用，但并不能促進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移。雖然已有大量關(guān)于國際技術(shù)從發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓的實(shí)例，然而其中關(guān)于低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移的幾乎沒有，發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓低碳技術(shù)的案例更是鳳毛麟角。有關(guān)國際協(xié)議中，《聯(lián)合國氣候變化框架公約》及其《京都議定書》引入了以市場為基礎(chǔ)的干預(yù)，以促進(jìn)發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

4.總結(jié)

本文的目的是對現(xiàn)有的關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對低碳技術(shù)創(chuàng)新和低碳轉(zhuǎn)移的研究做一個(gè)綜述性的回顧。得出的結(jié)論如下：一般來說，專利制度的實(shí)施是激勵(lì)專利數(shù)量的增加，盡管專利制度的完善對增加潛在創(chuàng)新的影響并不確定；低碳技術(shù)利益相關(guān)者可以制定適合的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略促進(jìn)和保護(hù)自身發(fā)展；此外低碳技術(shù)與有公共物品的屬性，然而知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)并不是為了解決環(huán)境外部性問題而設(shè)計(jì)的，因此知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)僅僅知識提供了一種減輕環(huán)境外部性的工具，其發(fā)揮的作用有限；除專利法以外，低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的激勵(lì)措施對低碳技術(shù)的發(fā)展與擴(kuò)展也非常重要。

參考文獻(xiàn)

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[3]何雋.從綠色技術(shù)到綠色專利——是否需要一套因應(yīng)氣候變化的特殊專利制度？[J].知識產(chǎn)權(quán).2010.（1）：37-41.