自主創(chuàng)新、協(xié)同研發(fā)與外國(guó)技術(shù)

徐茉

摘 要：創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心，研究制約我國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的內(nèi)外部影響因素，對(duì)于建成自主創(chuàng)新型國(guó)家具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。文章通過(guò)應(yīng)用隨機(jī)前沿模型，基于全國(guó)各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證測(cè)算了各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率，并從區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的角度，主要考察了自主創(chuàng)新、協(xié)同研發(fā)與外國(guó)技術(shù)對(duì)創(chuàng)新效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)：我國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率處于較低水平，自主創(chuàng)新能力較弱，協(xié)同研發(fā)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響不顯著，而外國(guó)技術(shù)卻有著顯著的正向影響，這反映出我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)建設(shè)有待完善；東中西部地區(qū)的創(chuàng)新能力差異在進(jìn)一步縮??；教育水平對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生負(fù)向作用，這表明我國(guó)的教育體制存在嚴(yán)重問(wèn)題，改革教育體制勢(shì)在必行。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新；協(xié)同研發(fā)；外國(guó)技術(shù)；隨機(jī)前沿模型

中圖分類(lèi)號(hào)：F 270 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-7312（2016）02-0141-05

0 引 言

創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的重要手段。為了實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，近年來(lái)我國(guó)加大對(duì)科技活動(dòng)的投入力度，2009—2013年，我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出總額和R&D人員全時(shí)當(dāng)量年增長(zhǎng)率分別為19.58%和11.45%，2013年分別

到達(dá)了11 846.6億元和353.3萬(wàn)人/年，R&D經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)率和投入總額位居世界前列，但是R&D的高投入與低產(chǎn)出形成鮮明對(duì)比，這使得科研人員開(kāi)始關(guān)注研發(fā)過(guò)程中的效率問(wèn)題。王銳淇等（2010）[1]利用SFA模型對(duì)我國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度，結(jié)果表明：雖然我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新資源的投入數(shù)量在不斷增加，但利用效率不高；關(guān)祥勇等（2011）[2]運(yùn)用DEATobit分析區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)創(chuàng)新效率的影響，認(rèn)為勞動(dòng)者素質(zhì)的提高有利于提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率；史修松等（2009）[3]的研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率總體水平不高，區(qū)域差異較為明顯；白俊紅等（2009）[4]的研究表明中國(guó)當(dāng)前區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建設(shè)并不理想。

事實(shí)上，自從Cooke（1992）[6]首先提出區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)概念以來(lái)，便引起了學(xué)術(shù)界的廣泛討論，國(guó)外學(xué)者對(duì)其內(nèi)涵和類(lèi)型做出了不同的解釋?zhuān)饕獜?qiáng)調(diào)地理位置上相臨近的主體間的知識(shí)溢出與協(xié)作效應(yīng)。我國(guó)學(xué)者也從不同的角度入手，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)開(kāi)展理論研究。蓋文啟（2002）[7]著重闡明創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新環(huán)境在區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中發(fā)揮的作用；劉惠萍（2013）[8]從動(dòng)態(tài)的角度，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)內(nèi)部各要素間的相互作用關(guān)系進(jìn)行分析，引入“系統(tǒng)思考”的理念，提出了3個(gè)關(guān)鍵的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制；呂國(guó)慶等（2014）[9]從經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的視角出發(fā)，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、屬性及演化特征進(jìn)行研究。在國(guó)內(nèi)外相關(guān)學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，文章認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)是以企業(yè)自身為建設(shè)主體，高校與科研機(jī)構(gòu)以及國(guó)外先進(jìn)技術(shù)為源泉?jiǎng)恿?，政府為支撐平臺(tái)，三者有機(jī)結(jié)合的區(qū)域系統(tǒng)性網(wǎng)絡(luò)工程。在創(chuàng)新手段上，主要是以自主創(chuàng)新為主，協(xié)同研發(fā)與外國(guó)技術(shù)為輔。

文中基于我國(guó)各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，對(duì)各省份的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度并分析其影響因素，與前人的研究相比，主要在以下方面做了拓展：一是主要從區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的角度搭建研究框架，這使得研究更具有科學(xué)性和系統(tǒng)性；二是在分析影響因素時(shí)，從內(nèi)因和外因、主要手段與輔助手段入手，全面分析了影響區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的因素，明確制約我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展的原因，這對(duì)于進(jìn)一步提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率，改善區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境具有重要的理論指導(dǎo)意義。

1 模型構(gòu)建與效率界定

1.1 模型建立

創(chuàng)新活動(dòng)可視為投入一定創(chuàng)新資源獲得創(chuàng)新產(chǎn)出的過(guò)程，因而采用對(duì)數(shù)化的C-D生產(chǎn)函數(shù)較為合適，形式如下：

2 變量與數(shù)據(jù)說(shuō)明

2.1 變量選擇

有關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)中的投入變量，主要包括R&D人員和R&D費(fèi)用，R&D人員選取企業(yè)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量；R&D費(fèi)用采用企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出。至于創(chuàng)新活動(dòng)中的產(chǎn)出變量，選用體現(xiàn)技術(shù)導(dǎo)向創(chuàng)新成果的有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)和反映市場(chǎng)導(dǎo)向創(chuàng)新成果的新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入來(lái)表示。

影響創(chuàng)新效率的因素，主要從內(nèi)外2個(gè)角度進(jìn)行分解，采用單要素效率衡量企業(yè)內(nèi)部的自主創(chuàng)新能力，而外部環(huán)境因素主要包括：

1）協(xié)同研發(fā)。與高校、科研機(jī)構(gòu)的合作有利于創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部知識(shí)的共享與信息的融合，文中用企業(yè)委托高校和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出占總支出的比重表示。

2）外國(guó)技術(shù)。合理地改造外國(guó)技術(shù)有助于提升本國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新效率，文中采用吸收和改造外國(guó)技術(shù)費(fèi)用占總費(fèi)用的比值表征。

3）政府支持。政府的資金扶持對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展是一把“雙刃劍”，文中用政府資金占企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的比重表示。

4）地理位置。東中西部地理位置的差異造成創(chuàng)新能力的不同，文中采用地區(qū)虛擬變量，“1”表示東部地區(qū)，“0”表示中西部地區(qū)。

5）在校學(xué)生。創(chuàng)新生產(chǎn)需要高素質(zhì)人才的投入，利用經(jīng)對(duì)數(shù)化的地區(qū)在校大學(xué)生數(shù)量表示。表1給出了上述變量的說(shuō)明。

2.2 數(shù)據(jù)說(shuō)明

文中所使用的原始數(shù)據(jù)來(lái)自2010、2012、2013和2014年各期的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于統(tǒng)計(jì)口徑不同，未包含2011年數(shù)據(jù)，西藏、青海、內(nèi)蒙古、海南、甘肅、寧夏和新疆?dāng)?shù)據(jù)存在缺失，分析中暫不予以考察。

3 效率測(cè)算

利用Frontier4.1軟件，分別測(cè)算各地區(qū)技術(shù)導(dǎo)向和市場(chǎng)導(dǎo)向的創(chuàng)新效率，結(jié)果見(jiàn)表2.

全國(guó)技術(shù)導(dǎo)向創(chuàng)新效率的平均水平為0.390 5，其中北京、云南和廣東分別位于前3位，均在0.6以上。同樣是高效率，廣東的高投入高產(chǎn)出與云南的低投入低產(chǎn)出形成鮮明對(duì)比。市場(chǎng)導(dǎo)向的效率均值為0.637 9，上海、吉林和廣東位列全國(guó)三甲。上海和廣東均為多投入多產(chǎn)出，而吉林則表現(xiàn)為少投入多產(chǎn)出。

對(duì)比結(jié)果發(fā)現(xiàn)，一方面，東西部均有處于技術(shù)導(dǎo)向高效率的地區(qū)，這與傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)有所差異。仔細(xì)研究不難發(fā)現(xiàn)，那些高效率的西部地區(qū)，它們的投入產(chǎn)出較小，而效率測(cè)度的又是相對(duì)值，進(jìn)而導(dǎo)致效率水平較高，這也表明了東中西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的差異在縮小。另一方面，市場(chǎng)導(dǎo)向創(chuàng)新效率明顯大于技術(shù)導(dǎo)向創(chuàng)新效率，原因主要在于產(chǎn)出變量的不同，企業(yè)進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)，目的是通過(guò)新產(chǎn)品占領(lǐng)市場(chǎng)，申請(qǐng)專(zhuān)利只是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種方式，并不是企業(yè)的最終目標(biāo)，企業(yè)更愿意通過(guò)技術(shù)保密的手段獲取壟斷優(yōu)勢(shì)，因而以專(zhuān)利為因變量所測(cè)度的效率值較低。

4 效率影響因素

4.1 內(nèi)部因素

基于公式（4），計(jì)算出各地區(qū)在技術(shù)導(dǎo)向模型與市場(chǎng)導(dǎo)向模型下的單要素效率，見(jiàn)表3.

從技術(shù)導(dǎo)向的單要素效率結(jié)果來(lái)看，勞動(dòng)和資金效率較低，分別為0.377 1和0.048 5，二者均具有1.65倍和19.62倍的增長(zhǎng)空間。資金對(duì)創(chuàng)新效率的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)低于勞動(dòng)，這表明存在大量研發(fā)資金閑置和錯(cuò)配的問(wèn)題。市場(chǎng)導(dǎo)向的單要素效率中，勞動(dòng)效率為0.236 2，資金效率為0.402 0，二者也具有3.23倍和1.49倍的增長(zhǎng)空間。勞動(dòng)效率低于資金效率，這說(shuō)明市場(chǎng)導(dǎo)向創(chuàng)新活動(dòng)并未充分激發(fā)研發(fā)人員的積極性，尚未明晰的研發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)機(jī)制是導(dǎo)致創(chuàng)新低效率的主要原因。

比較兩者結(jié)果發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是技術(shù)導(dǎo)向還是市場(chǎng)導(dǎo)向的單要素效率數(shù)值均不高，這表明我國(guó)自主創(chuàng)新能力較弱，還存在較大的提升空間；同時(shí)，技術(shù)導(dǎo)向的勞動(dòng)效率大于市場(chǎng)導(dǎo)向的勞動(dòng)效率，市場(chǎng)導(dǎo)向的資金效率大于技術(shù)導(dǎo)向的資金效率。這表明：一方面，隨著專(zhuān)利保護(hù)制度不斷完善，企業(yè)更愿意投入更多的人力推廣專(zhuān)利發(fā)明工作。另一方面，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的引領(lǐng)下，更加體現(xiàn)企業(yè)終極目標(biāo)的新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入可以更好地利用研發(fā)資金的力量，推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。

4.2 外部因素

對(duì)上文的技術(shù)導(dǎo)向模型與市場(chǎng)導(dǎo)向模型的外部影響因素進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果見(jiàn)表4.

協(xié)同研發(fā)（Cooperation）在兩者模型結(jié)果中，均表現(xiàn)出對(duì)創(chuàng)新效率的影響不顯著，這表明產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)對(duì)創(chuàng)新效率提高的作用不大。企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系，目的是開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)；而高校、科研機(jī)構(gòu)長(zhǎng)久以來(lái)都以申請(qǐng)課題的多寡作為評(píng)定科研成果的重要指標(biāo)，這與企業(yè)商業(yè)化的目標(biāo)有所背離。另外，企業(yè)盲目追求先進(jìn)技術(shù)，并未考慮到技術(shù)的適宜性，再加之人才隊(duì)伍匱乏，未充分吸收新技術(shù)的核心，造成創(chuàng)新成果不足。因此，合理優(yōu)化合作平臺(tái)，完善科研評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，是今后的重點(diǎn)工作之一。

外國(guó)技術(shù)在技術(shù)導(dǎo)向和市場(chǎng)導(dǎo)向的回歸結(jié)果中，均對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)有顯著的正向作用。企業(yè)因地制宜地改造國(guó)外技術(shù)，提升了區(qū)域整體的技術(shù)創(chuàng)新效率。此外，外商進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)所帶來(lái)的技術(shù)外溢，推動(dòng)了本國(guó)企業(yè)研發(fā)資源配置的效率導(dǎo)向。同時(shí)也避免出現(xiàn)過(guò)分依賴(lài)外國(guó)技術(shù)的問(wèn)題。

政府支持（Government）在技術(shù)導(dǎo)向創(chuàng)新中的效果不顯著，但在市場(chǎng)導(dǎo)向創(chuàng)新中卻產(chǎn)生了顯著的負(fù)向影響。這表明，政府資助并未產(chǎn)生預(yù)期效應(yīng)，卻帶來(lái)了擠占私人投資、抬高研發(fā)成本等問(wèn)題，扶持資金錯(cuò)配和亂配的現(xiàn)象日益明顯。一方面，政府需合理規(guī)制研發(fā)資金投入領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)研發(fā)資金效益最大化；另一方面，也需建立有效的監(jiān)督和制約機(jī)制，改善創(chuàng)新活動(dòng)的質(zhì)量。

代表創(chuàng)新環(huán)境的地理位置（Location）在技術(shù)導(dǎo)向和市場(chǎng)導(dǎo)向的創(chuàng)新活動(dòng)中，對(duì)創(chuàng)新效率的改善作用均不顯著，這與白俊紅（2009）等一系列文章中所提到的“東中西部地區(qū)創(chuàng)新效率存在顯著差異”的結(jié)論有所不同，那么究竟是什么原因?qū)е碌乩砦恢米兞堪l(fā)生了變化？研究顯示，隨著相關(guān)扶持政策的推廣，中西部地區(qū)有著崛起的趨勢(shì)，因而地理位置在創(chuàng)新效率差異方面的影響并不顯著。

體現(xiàn)地區(qū)教育水平的在校學(xué)生（Education）在兩者的創(chuàng)新活動(dòng)中，存在顯著的負(fù)向影響，這可能與我國(guó)的教育體制存在密切聯(lián)系。近年來(lái)，盡管我國(guó)不斷地?cái)U(kuò)招大學(xué)生的數(shù)量，使得學(xué)生的教育水平有了明顯地提高，但同時(shí)也產(chǎn)生了學(xué)生“質(zhì)量”的下滑和大量“應(yīng)試人才”的誕生，學(xué)生的自主創(chuàng)新能力和發(fā)明創(chuàng)造能力較弱，大大影響了我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高，這也與文中之前所提到的我國(guó)自主創(chuàng)新能力較弱，技術(shù)創(chuàng)新主要依靠外國(guó)技術(shù)的情況相吻合。

5 結(jié) 語(yǔ)

文中主要采用地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研發(fā)數(shù)據(jù)，根據(jù)C-D形式的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)，基于技術(shù)導(dǎo)向和市場(chǎng)導(dǎo)向2種創(chuàng)新活動(dòng)，對(duì)我國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度，并對(duì)創(chuàng)新效率的影響因素進(jìn)行分解，內(nèi)部因素主要采用體現(xiàn)我國(guó)自主創(chuàng)新能力的單要素效率來(lái)表征，外部因素主要依據(jù)創(chuàng)新活動(dòng)中的2大輔助手段、政府支持以及相關(guān)控制變量來(lái)實(shí)現(xiàn)。得到的研究結(jié)論有：

盡管我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新效率逐年提升，但由于其起點(diǎn)低，全國(guó)平均的創(chuàng)新效率水平不高，仍有很大的提升空間。究其原因：一方面，從創(chuàng)新效率的內(nèi)部影響因素來(lái)看，我國(guó)自主創(chuàng)新能力較弱，在技術(shù)導(dǎo)向的創(chuàng)新活動(dòng)中，資金效率是抑制我國(guó)創(chuàng)新效率提高的重要因素；而在市場(chǎng)導(dǎo)向的創(chuàng)新活動(dòng)中，勞動(dòng)效率是阻礙我國(guó)創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵原因。另一方面，從創(chuàng)新效率的外部影響因素來(lái)看，兩大輔助手段之一的協(xié)同研發(fā)并未顯著改善我國(guó)的創(chuàng)新效率，而另一輔助手段——外國(guó)技術(shù)，卻有效地推動(dòng)著我國(guó)創(chuàng)新水平的提高；政府的資金扶持并未對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)帶來(lái)積極影響；地理位置對(duì)擴(kuò)大區(qū)域間創(chuàng)新能力差異的影響并不顯著；我國(guó)教育體制的弊端日益明顯，改革教育體制勢(shì)在必行。

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