汽車制造企業(yè)專利制度建設與應用研究

張釋天

【摘 要】隨著經(jīng)濟和科學技術的快速發(fā)展，科技創(chuàng)新在企業(yè)生存和發(fā)展中的作用越來越大。加入WTO以來，我國的市場逐步開放，與全球市場連為一體。隨著貿(mào)易壁壘和行政壁壘的逐漸消失，以專利為主要內(nèi)容的技術壁壘成為企業(yè)之間進行競爭重要的、合法的手段，專利作為占領市場和保護市場的作用和功能日益突出，逐漸成為非關稅壁壘的主導形式之一。在新的競爭態(tài)勢下，汽車制造企業(yè)必須在注重技術創(chuàng)新的同時，加強企業(yè)專利管理，從而構(gòu)筑和提升企業(yè)核心競爭力。

【關鍵詞】汽車企業(yè)；專利申報；制度建設

【中圖分類號】G306 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2016）09-0081-04

0 前言

為確保東風汽車集團專利戰(zhàn)略的順利實施，東風柳州汽車有限公司建立了一整套與集團專利戰(zhàn)略相對應的專利管理制度，并將其貫徹落實到專利申報、專利運用、專利保護與專利管理四大環(huán)節(jié)。以創(chuàng)造為基礎，以運用為目的，以保護為手段，以管理為保障。形成從開發(fā)、設計、試制到生產(chǎn)、銷售、售后的制度體系，并著重加強知識產(chǎn)權(quán)培訓環(huán)節(jié)，特別是進一步強化領導層的知識產(chǎn)權(quán)意識，提升其對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)文化建設的重視程度。

1 專利申報環(huán)節(jié)的制度建設

東風柳汽在專利申報環(huán)節(jié)的相關制度建設，包括專利查新檢索制度、專利評審制度、專利維護制度、專利獎勵制度及產(chǎn)學研合作制度5個方面。專利申報環(huán)節(jié)的制度建設重點在于激發(fā)研發(fā)人員的發(fā)明創(chuàng)新熱情，提升專利申請量和授權(quán)量。

1.1 專利查新檢索制度

東風柳汽的研發(fā)管理人員在進行技術開發(fā)決策之前，先對該專利技術進行查新檢索與分析，在不侵犯現(xiàn)有專利技術的基礎上確定技術創(chuàng)新路線，避免重復投入財力、物力和人力。

公司先行技術部負責跟蹤調(diào)查技術發(fā)展動向，并根據(jù)新情況不斷調(diào)整公司技術研發(fā)的方向，以確保公司申報的專利技術在市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢。

1.2 專利評審制度

申報專利技術需要公開技術文件，因此并不是所有的技術都適合通過申報專利來進行保護。東風柳汽在專利申請前先要對專利技術進行評審，以確定采取申報專利保護還是作為公司技術秘密保護的形式。同時，建立了一套嚴格的專利申請評審制度（如圖1所示），每項專利申請都要經(jīng)過公司知識產(chǎn)權(quán)領導小組的嚴格評審，以確保專利的新穎性、創(chuàng)造性及實用性。

結(jié)合汽車行業(yè)的特性，東風柳汽在申請專利時應注重以下方面的工作。

（1）重視規(guī)劃，在車型項目立項時即確定本項目需要在哪些技術上取得哪些專利，以及這些專利需要達到的技術參數(shù)。

（2）以產(chǎn)品為核心，根據(jù)公司車型項目來決定申請重點，以研發(fā)技術環(huán)節(jié)為重點，力爭在核心專利上取得突破。

（3）與市場相配合。對于有可能出口的產(chǎn)品車型，需明確其可能的市場范圍，以及將來可能為哪些國家或地區(qū)的上游企業(yè)提供產(chǎn)品，這些問題決定了該車型項目的專利應當?shù)侥男﹪液偷貐^(qū)申請。到國外申請專利是開拓和占領國際市場的重要手段。

（4）密切關注主要競爭對手的專利申請情況。

（5）申請專利需要恰當選擇專利類型。若以避免企業(yè)自身陷入專利糾紛為目的，則以申請實用新型專利為主；若期望限制競爭對手，則必須圍繞產(chǎn)品車型申請發(fā)明專利。

1.3 專利維護制度

專利維護是在專利法定保護期內(nèi)，專利權(quán)人依法向?qū)＠姓块T繳納規(guī)定數(shù)量維護費使得專利繼續(xù)有效的過程。專利保護時間是指專利從申請日或者授權(quán)之日至無效、終止、撤銷或?qū)脻M之日的實際時間。專利維護費數(shù)額初期較低，隨著專利有效時間的推移，金額不斷增加，越是到后期，專利權(quán)人的負擔越大，因此定期對專利進行維護，清理各種“垃圾”專利就成為專利維護工作中必不可少的環(huán)節(jié)。

東風柳汽每半年都會根據(jù)自身產(chǎn)品的生產(chǎn)情況及市場和公司經(jīng)營戰(zhàn)略的變化來決定對哪些專利進行清理，即停止繳納專利維護費用，放棄專利權(quán)。當東風柳汽認為某項專利喪失維護價值時，一般由專利管理部門向公司知識產(chǎn)權(quán)領導小組提出放棄專利申請。放棄專利申請只有經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)領導小組負責人審批后，專利管理部門才能按規(guī)定程序辦理該項專利權(quán)的放棄事宜，以避免尚有市場價值的專利被放棄。

1.4 專利獎勵制度

為鼓勵公司員工在崗位上努力進行技術鉆研，積極進行與公司產(chǎn)品有關的職務發(fā)明創(chuàng)造，以增強公司專利技術力量，實現(xiàn)公司專利技術戰(zhàn)略，并利用和保護公司專利權(quán)，提升公司整體技術創(chuàng)新能力和行業(yè)競爭力，東風柳汽建立了內(nèi)部專利獎勵機制，每年對專利所有權(quán)歸公司所有的專利發(fā)明人、專有技術申報人和專利工作優(yōu)秀組織單位進行獎勵。

專利獎勵包括專利受理獎勵和專利授權(quán)獎勵，分別以獲得國家知識產(chǎn)權(quán)局頒發(fā)的專利受理通知書和專利授權(quán)證書為獎勵依據(jù)實行分階段獎勵，以確保專利獎勵的準確性和及時性。成功地在公司內(nèi)部營造出一種人人重視發(fā)明創(chuàng)造、人人積極申報專利的良好氛圍。

1.5 產(chǎn)學研合作制度

東風柳汽非常重視技術研發(fā)工作，對技術研發(fā)的投入比重約占年營業(yè)收入的5%～7%，在同行業(yè)內(nèi)算是比較高的。積極與“沃爾沃”、“雷諾”、湖南大學、中國汽車研究中心等企業(yè)、高校及研究機構(gòu)進行聯(lián)合研發(fā)，大大提高了研發(fā)的效率。同時，東風柳汽經(jīng)上級批準還建立了國家級博士后科研工作站，借用高校和研究機構(gòu)的智力資源，形成了“產(chǎn)、學、研”，一條龍的技術研發(fā)應用體系。通過聯(lián)合項目開發(fā)、聯(lián)合培養(yǎng)技術人才、建立實驗室或者研發(fā)中心等多種方式，加強與國內(nèi)高校和研究機構(gòu)的科研人員協(xié)作，大幅提高東風柳汽的技術創(chuàng)新能力。

2 專利運用環(huán)節(jié)的制度建設

知識產(chǎn)權(quán)本身就是市場經(jīng)濟的一個重要環(huán)節(jié)。企業(yè)獲取、運用、保護知識產(chǎn)權(quán)的動力所在就是為獲取更大的市場利益。專利的數(shù)量只是在一定程度上反映了企業(yè)技術創(chuàng)新能力的強弱，而專利的有效運營決定了企業(yè)的市場競爭力。東風柳汽在專利資產(chǎn)運營環(huán)節(jié)的流程圖如圖2所示。

2.1 專利質(zhì)押融資

近年來，國家知識產(chǎn)權(quán)局圍繞知識產(chǎn)權(quán)投融資服務體系建設，積極推進知識產(chǎn)權(quán)與金融資產(chǎn)的有效融合，已在全國近20個地區(qū)開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點、投融資服務試點及創(chuàng)建國家知識產(chǎn)權(quán)投融資綜合試驗區(qū)等不同層次的試點工作。2015年，全國新增專利權(quán)質(zhì)押金額560億元，惠及2 000余家企業(yè)。對其中20項質(zhì)押融資項目的抽樣調(diào)查的結(jié)果顯示，相關企業(yè)當年累計新增銷售額37.7億元、利潤達3.2億元。專利權(quán)質(zhì)押融資對拓寬企業(yè)融資渠道、促進創(chuàng)新成果運用發(fā)揮了積極作用。

為加快完善服務機制，國家知識產(chǎn)權(quán)局還出臺了《關于進一步推動知識產(chǎn)權(quán)金融服務工作的意見》，全面加強知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作的政策和業(yè)務指導，探索完善知識產(chǎn)權(quán)價值評估分析、質(zhì)押融資風險管理及質(zhì)物處置等工作。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作正呈現(xiàn)出常態(tài)化、規(guī)模化發(fā)展態(tài)勢。

2.2 專利許可轉(zhuǎn)讓

專利轉(zhuǎn)讓和許可使用是專利轉(zhuǎn)化的主要途徑。專利權(quán)人主要通過以下3種方式來實施其權(quán)利：一是自行實施；二是將專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人；三是以收取許可費的形式許可他人實施專利。

2.3 專利價值評估

企業(yè)在專利權(quán)出資、專利引進、許可轉(zhuǎn)讓、變更終止或者侵權(quán)損害賠償認定等情形下均需要進行專利資產(chǎn)價值評估，專利資產(chǎn)評估可由專利資產(chǎn)專職評估機構(gòu)或綜合評估機構(gòu)進行。

3 專利保護環(huán)節(jié)的制度建設

東風柳汽專利保護環(huán)節(jié)的制度建設，以防止他人侵權(quán)和避免自己侵權(quán)為核心。它包括權(quán)利歸屬制度、專利侵權(quán)應對及專利預警機制3個方面。

3.1 權(quán)利歸屬制度

在東風柳汽的項目開發(fā)過程中，要明確合作開發(fā)、委托開發(fā)、職務開發(fā)的專利權(quán)屬問題。為了維護公司的整體利益，要求員工簽署知識產(chǎn)權(quán)承諾書，以防止發(fā)生專利權(quán)屬糾紛。東風柳汽還非常注重與上游零配件企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)問題上的約定，如果零配件是自己設計的，則應當確保在交付圖紙之前已經(jīng)進行了相關專利申請，以避免對方根據(jù)自己提供的資料申請專利，造成己方被動。

3.2 專利侵權(quán)應對

在某些特定的場合，企業(yè)的技術研發(fā)和實際使用可能落入其他企業(yè)的專利權(quán)保護范圍。因此，有必要建立專利侵權(quán)應對制度體系。要先搞清對方警告信或訴狀的內(nèi)容，確認所謂的侵權(quán)行為是否為公司所為。糾紛處理的業(yè)務流程圖如圖3所示。

3.3 專利預警機制

專利預警機制是指對將要發(fā)生的專利爭端的預告制度。所說的“專利爭端”包括企業(yè)經(jīng)常遇到的涉及專利侵權(quán)和專利無效的糾紛。東風柳汽根據(jù)自身在研發(fā)、生產(chǎn)、銷售3個階段經(jīng)營活動的不同特點，將專利預警工作重點放在以下3個方面。

（1）研發(fā)侵權(quán)預警。即在研發(fā)項目的立項、研發(fā)路線的確定、研究成果的保護等不同階段都對可能發(fā)生的專利侵權(quán)進行預警。

（2）生產(chǎn)侵權(quán)預警。東風柳汽在委托加工、零部件采購等過程中，會要求供應商簽署相應的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，明確供應商所提供零配件的知識產(chǎn)權(quán)風險承擔問題，從而避免相應的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險。

（3）銷售侵權(quán)預警。東風柳汽在產(chǎn)品車型投向市場并做廣告宣傳之前，要先把產(chǎn)品車型的重要部分申請外觀設計專利，避免被他人搶先申請，導致為他人做廣告宣傳，開辟市場。

4 專利管理環(huán)節(jié)的制度建設

企業(yè)專利管理在企業(yè)經(jīng)營管理中占據(jù)著重要地位。企業(yè)開展專利管理，可以促進企業(yè)技術創(chuàng)新，合理配置企業(yè)的科技資源，促進企業(yè)經(jīng)濟與科技的緊密結(jié)合。同時，有效的專利管理是提高企業(yè)市場競爭力，實現(xiàn)外向型發(fā)展的重要保障。企業(yè)的競爭在某種意義上是專利技術的競爭。專利管理能引導企業(yè)采取積極的策略來提高企業(yè)專利的數(shù)量和質(zhì)量，從而能提高企業(yè)的競爭力，為實行國際化經(jīng)營戰(zhàn)略奠定基礎。東風柳汽在專利管理環(huán)節(jié)的制度建設，主要包括資源管理制度、研發(fā)管理制度、定期培訓制度、技術保密管理制度及績效考核制度5個方面。

4.1 資源管理制度

東風柳汽的資源管理制度主要包括人力資源管理、基礎設施、財務資源及信息資源的管理4個部分。

4.2 研發(fā)管理制度

專利管理工作和研發(fā)管理工作絕不是割裂的、獨立的，東風柳汽將專利管工作融入整個研發(fā)管理流程中：項目立項時的項目可行性報告中必須包含專利分析報告；產(chǎn)品車型的概要設計、方案設計、方案詳細設計和最終的產(chǎn)品發(fā)布前各個階段都要有專利分析和評審，即把專利評審作為項目評審必不可少的一個環(huán)節(jié)，使專利管理工作徹底和研發(fā)管理工作融為一體。

4.3 定期培訓制度

為了有效地促進東風集團專利戰(zhàn)略的實施，東風柳汽的專利管理部門對公司領導、研發(fā)人員和其他管理人員定期開展分層次、多樣化的知識產(chǎn)權(quán)基礎知識培訓活動。按車型、按項目、按部門、按崗位類型對公司員工進行全方位的知識產(chǎn)權(quán)培訓，為員工們高效開展專利工作提供專業(yè)知識的保障。

4.4 技術保密管理制度

技術秘密是指能為權(quán)利人帶來利益、權(quán)利人已采取嚴格的保密措施、不為公眾所知悉的技術信息，包括設計、程序、配方、工藝、方法、訣竅及其他形式的技術信息，屬于商業(yè)秘密。東風柳汽的技術保密管理制度主要包括以下內(nèi)容：一是明確涉密人員，設定保密等級和接觸權(quán)限；二是明確可能造成知識產(chǎn)權(quán)流失的設備，規(guī)定使用目的、人員和方式；三是明確涉密信息，規(guī)定保密等級、期限和傳遞、保存及銷毀的要求；四是明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員活動范圍等；五是在與供應商合作的過程中應注意約定的保密義務。

4.5 績效考核制度

建立科學的、符合企業(yè)實際的考核評價機制，有利于形成有效的激勵機制，保障企業(yè)專利工作的順利開展。東風柳汽以專利申報的數(shù)量和申報專利的質(zhì)量為主要考核指標對公司員工進行考核獎勵或懲罰，激發(fā)研發(fā)人員的發(fā)明創(chuàng)新熱情，并將其列入各部門及其領導的工作績效考核指標體系。

5 結(jié)語

本文通過分析當前企業(yè)專利管理模式，結(jié)合企業(yè)專利管理實際情況及汽車制造企業(yè)的特殊性，從加強專利管理意識、建立專利管理制度、組建專利管理組織體系和制定專利管理戰(zhàn)略等方面來完善企業(yè)專利管理，實現(xiàn)專利價值最大化，以適應現(xiàn)代企業(yè)專利管理的發(fā)展要求，為現(xiàn)代汽車制造企業(yè)設計和構(gòu)建專利管理制度提供了思路和參考。

參 考 文 獻

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[4]陳昀.基于東風汽車公司的汽車企業(yè)專利戰(zhàn)略研究[D].武漢：華中科技大學，2004.

[責任編輯：陳澤琦]