研發(fā)投入增長真的促進全要素生產率增加嗎？

摘要：本文利用我國2006～2012年22個工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，實證分析研發(fā)投入與全要素生產率的關系。研究發(fā)現(xiàn)，我國高研發(fā)投入并未導致全要素生產率增速上漲。本文繼續(xù)探索研發(fā)投入規(guī)模增長而全要素生產率增速并未上漲這對矛盾產生的根源，通過構建上下游企業(yè)從事分工生產的博弈模型，重點分析人力資本、垂直專業(yè)化分工對全要素生產率的影響機制。結果表明，人力資本盡管推動了全要素生產率的增長，但它并未提高R&D的投資效率。垂直專業(yè)化本身并未對全要素生產率起到正向推動作用。

關鍵詞：垂直專業(yè)化；人力資本；TFP；系統(tǒng)GMM；博弈模型

中圖分類號：F272.92 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）009-0000-02

一、引言

自二十一世紀初以來，我國的R&D投入，無論是投資經費還是行業(yè)科技人員數(shù)量，都呈現(xiàn)高速度的增長。根據(jù)發(fā)展經濟學理論和發(fā)達國家經驗，研發(fā)投入的增大理應促進我國全要素生產率的提升，從而刺激經濟的高速增長（Krugman，1994）。但是，不斷有學者認為中國的全要素生產率偏低，出現(xiàn)在投入成倍增加的情況下，TFP增速明顯放緩的現(xiàn)狀。

為什么我國在投入成倍增加的情況下，TFP增速明顯放緩？根據(jù)經濟學經典理論和國外學者的近期研究，TFP取決于兩個方面的因素，第一個方面是投入因素，包括研發(fā)投入和人力資本投入，而不只是研發(fā)投入；第二個方面是生產分工程度，即垂直專業(yè)化程度的大小。人力資本作為知識與信息的重要載體，垂直專業(yè)化作為經濟活動的實現(xiàn)形式，都會對會對經濟增長產生重要的影響。因此，本文首先將人力資本與垂直專業(yè)化放入到一個統(tǒng)一的架構下分析。根據(jù)模型推到得出人力資本、垂直專業(yè)化程與全要素生產率關系的兩個理論推論。論文利用中國數(shù)據(jù)對理論模型得出的推論進行了實證檢驗，最后給出全文總結和政策建議。

二、垂直專業(yè)化、人力資本對全要素生產率影響的模型構建和推論

首先，模型假定有四個企業(yè)，A1、A2、B1、B2，A表示下游進口方，下標1、2分別表示下游在位企業(yè)與下游潛在進入者。B表示上游出口方，下標1、2分別表示上游在位企業(yè)與上游潛在進入者。

最初狀態(tài)，A1利潤為零，當B的生產成本低于A1的生產成本時，A1考慮將產品的部分或者全部生產轉移至B，可以使得利潤大于0。B將產品生產完成后又銷售給A1。當A選擇獨立生產而非進口，A1完成生產的成本為c1，A2完成生產的成本為c2，并且c2c3，令A1面臨的需求曲線為Q（p），

其利潤最大化表示為：

根據(jù)利潤最大化條件，一階求導得到：

令A1利潤最大化優(yōu)解為，則均衡產出為：

當A1將生產轉移到B1，當不存在技術擴散時，對B1利潤最大化求解：。假設使B1利潤最大化最優(yōu)解為w1，可得B1最大利潤為：，此時A1的最大利潤為：

當A1將生產轉移給B1時，B1會將向A1提供產品的價格降到c4來阻止同行業(yè)潛在進入者B2的進入。由于存在足夠高的技術轉移固定投入M，使得A1僅選擇一家供應商來生產產品。此時A1最大凈利潤的均值為：

對Y一階求導：，由于w1>c4，則，。由上證明可得，技術溢出程度ρ的提高使得A1收益越多，獲得的經濟效益越明顯。因此我們可以得出推論如下：

推論一：人力資本、垂直專業(yè)化均能促進全要素生產率增長。

推論二：人力資本、垂直專業(yè)化均能增強研發(fā)投入之于全要素生產率的促進作用，即人力資本投入越多，垂直專業(yè)化程度越高，研發(fā)投入對全要素生產率的投資效率越高。

三、實證檢驗

（一）計量模型

本文引入人力資本、垂直專業(yè)化兩個變量，并考慮人力資本同R&D，人力資本同垂直專業(yè)化之間的交互作用，將人力資本、垂直專業(yè)化對生產率增長影響的回歸模型定義為：

該模型即為下文對面板數(shù)據(jù)進行回歸的計量模型。

（二）實證研究結果

為保證數(shù)據(jù)的可得性及統(tǒng)計口徑的一致性，本文根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》中投入產出表的分類，將全部國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)細分為22個行業(yè)。所有的原始數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計年鑒》。

1.數(shù)據(jù)來源和描述統(tǒng)計

（1）全要素生產率及其分解

本文將各個工業(yè)行業(yè)實際工業(yè)總產值作為產出變量，將實際固定資本存量、實際工業(yè)增加值以及年末從業(yè)人員總數(shù)作為投入變量。通過數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）測算各個工業(yè)行業(yè)的全要素生產率。原始數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》全部國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)主要指標，計算得到2006—2012年22個工業(yè)行業(yè)的TFP及其分解。

（2）研發(fā)投入水平

R&D代表行業(yè)的研發(fā)投入水平。該變量用工業(yè)行業(yè)在t時間內R&D投入占行業(yè)工業(yè)總產值比重來表示。該方法被廣泛運用于很多文獻，參考張海洋（2005）等的方法，利用各行業(yè)工業(yè)企業(yè)科技活動經費內部支出占各個行業(yè)工業(yè)總產值的比重來衡量行業(yè)研發(fā)投入水平。

（3）人力資本

本文將各個工業(yè)行業(yè)中科技活動人員全時當量占各行業(yè)全部從業(yè)人員的比重作為人力資本的代理變量。原始數(shù)據(jù)分別來自《中國統(tǒng)計年鑒》全部國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)主要指標以及按行業(yè)分工業(yè)企業(yè)研究與試驗發(fā)展（R&D）活動情況。計算得到22個工業(yè)行業(yè)2006—2012的人力資本投入。

（4）垂直專業(yè)化（VSI）

考慮到投入產出表的不連續(xù)性，相比投入產出法估計出的近似值，本文更傾向于采用價值增值法來測算中國22個行業(yè)的垂直專業(yè)化指數(shù)。參考戴魁早（2011）的計算方法，將垂直專業(yè)化指數(shù)（VSI）定義為行業(yè)中間投入和行業(yè)總產出的比值：

Mit代表行業(yè)i在t時間段內的中間投入，Yit代表行業(yè)i在t時間段內的總產出，Ait代表行業(yè)i在t時間段內的工業(yè)增加值。這三組數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計年鑒》全部國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)主要指標。VSI數(shù)值越接近1，代表行業(yè)垂直專業(yè)化 程度越高，反之，則行業(yè)一體化程度越高。

2.計量分析結果

為了進一步研究垂直專業(yè)化、人力資本對全要素生產率的作用機制，在計量模型中分別將全要素生產率、技術進步效率指數(shù)（TC）效率變化指數(shù)作為被解釋變量。利用系統(tǒng)GMM方法對計量模型取一次差分，使得不隨時間變化的變量無法估計，得到模型：

Δtfpit=aΔtfpit-1+bΦit+λit+εit

其中，tfp和其他解釋變量Φ都是取自然對數(shù)后的值。以此來除去不隨時間變化的行業(yè)效應，減少滯后項與殘差的自相關。（見表1）

實證結果分析：

通過檢驗，我們可以得到以下結論：

第一，三個模型中滯后一期的系數(shù)均為正，表明全要素生產率、技術進步指數(shù)、效率變化指數(shù)都有明顯的自我強化。其中效率變化指數(shù)的系數(shù)在顯著性水平為5%的情況下達到了0.54，說明全要素生產率自我強化的主要動力是效率變化的持續(xù)性。

第二，人力資本對全要素生產率、技術進步、效率變化指數(shù)均有顯著的正面推動作用。人力資本水平越高推動著全要素生產率的提高。

第三，垂直專業(yè)化對全要素生產率和效率變化的影響系數(shù)為負，并不促進全要素生產率的提高。從分解指標分析原因，由于專業(yè)化一方面分散了生產上的規(guī)模經濟，另一方面分工合作使得企業(yè)在生產、管理、營銷上的一體化被打破，可能使合作各方產生溝通、信任、利益方面的矛盾，降低生產效率。

四、小結

本文認為，國家應改變R&D投入的配置結構，過度將R&D集中投入于技術密集型行業(yè)將引起規(guī)模效率遞減，因此，在現(xiàn)有分配模式基礎上，考慮將R&D更多地投入到基礎性行業(yè)，減少R&D與人力資本投入之間的“位移”現(xiàn)象，提高R&D投入對整個工業(yè)行業(yè)的溢出性。其次，繼續(xù)加大人力資本投入，從長遠來看，高素質的人才隊伍能作為推動技術進步的主力軍，提高生產效率。同時，在本國工業(yè)行業(yè)生產組織方式的轉變中，不能一味地追求專業(yè)化或者一體化，而應綜合考慮產業(yè)特征、要素稟賦、生產效率等問題對行業(yè)進行細分，實現(xiàn)組織結構模式上的改進與創(chuàng)新，提高生產效率，推動經濟發(fā)展。

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作者簡介：張益迪（1991-），漢族，南京航空航天大學經濟與管理學院 2013級碩士研究生，研究方向：產業(yè)經濟、技術經濟。