中美貿(mào)易摩擦形成原因的文獻(xiàn)綜述

吳曉林+張興泉

摘要：隨著世界經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，中美雙方之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系也越來越頻繁。當(dāng)然，伴隨中美雙邊貿(mào)易量不斷增加的同時(shí)，貿(mào)易摩擦也不斷激化升級(jí)。對(duì)于中美貿(mào)易摩擦形成的原因更是復(fù)雜，這不是單純地由一方所引起，而是由雙方不同的對(duì)外經(jīng)濟(jì)政治策略共同引起。本文通過分析國內(nèi)外部分專家學(xué)者對(duì)中美貿(mào)易摩擦成因的不同觀點(diǎn)，梳理、總結(jié)了相關(guān)文獻(xiàn)，得出了中美貿(mào)易摩擦成因的研究存在缺陷、不足，為揭示真正的貿(mào)易摩擦形成機(jī)制做進(jìn)一步研究。

關(guān)鍵詞：理論基礎(chǔ)；中美不同視覺角度；中美不同觀點(diǎn)；評(píng)述

中圖分類號(hào)：F752.7 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）007-000-02

近年來，在中美雙邊貿(mào)易量不斷增加的同時(shí)，貿(mào)易摩擦正在不斷升級(jí)，美國對(duì)華發(fā)起貿(mào)易救濟(jì)措施的頻率也越來越高，涉案產(chǎn)品金額也在不斷增大。中美貿(mào)易摩擦和其它國家之間的貿(mào)易摩擦具有相同的屬性，但由于兩國在國際貿(mào)易體系中所發(fā)揮的作用，中美這兩個(gè)世界上最大的貿(mào)易國之間的貿(mào)易摩擦又具有區(qū)別于一般國際貿(mào)易摩擦的特殊屬性，因此，它從一開始就得到民間和學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注和深入研究。

一、貿(mào)易摩擦的理論基礎(chǔ)

對(duì)于貿(mào)易摩擦的形成原因，許多學(xué)者在這一方面做出了豐富的研究。從貿(mào)易政策的角度來看，Brander和Spencer （1985）在不完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)下提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，其思想實(shí)質(zhì)在相當(dāng)程度上能夠解釋貿(mào)易摩擦的原因：即貿(mào)易摩擦產(chǎn)生的動(dòng)因是在不完全競(jìng)爭(zhēng)下，參與貿(mào)易的各國都想把其他國家在國際競(jìng)爭(zhēng)中獲得的超額利潤奪過來。從國際政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系的角度來看，Katzenstein（1978）的研究表明，在國際政治經(jīng)濟(jì)霸權(quán)的周期變化中，往往會(huì)帶來頻繁的經(jīng)濟(jì)摩擦，出于霸權(quán)穩(wěn)定的考慮，在霸權(quán)上升時(shí)期，霸權(quán)國家會(huì)在很大程度上促進(jìn)國際政治經(jīng)濟(jì)的開放，國際貿(mào)易摩擦也相應(yīng)減少；當(dāng)霸權(quán)衰落時(shí)，國際貿(mào)易領(lǐng)域中的保護(hù)主義和更深層次的國際貿(mào)易摩擦就會(huì)源源不絕。從宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度來看，Gomory和Baumol（2000）的分析表明，一個(gè)工業(yè)化國家將從其非常落后的貿(mào)易伙伴發(fā)展新產(chǎn)業(yè)從而使生產(chǎn)率獲得普遍提高中受益，但是，該貿(mào)易伙伴的進(jìn)步一旦超過了某一發(fā)展?fàn)顟B(tài)，就會(huì)再次引起國家利益的沖突，因此，在國家利益沖突的過程中，貿(mào)易摩擦在所難免。從微觀的企業(yè)角度來看，Baron（1997）認(rèn)為，企業(yè)根據(jù)自己的綜合競(jìng)爭(zhēng)策略（包括市場(chǎng)策略和非市場(chǎng)策略）向本國政府尋求保護(hù)的尋租行為導(dǎo)致了兩國政府間的貿(mào)易爭(zhēng)端。這四篇文獻(xiàn)在一定程度上為貿(mào)易摩擦成因的分析提供了經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)的理論基礎(chǔ)。

二、美方視角下的中美貿(mào)易摩擦

具體到中美貿(mào)易摩擦，在雙邊經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，美方最為關(guān)注的就是由美中的貿(mào)易不平衡所導(dǎo)致的貿(mào)易摩擦（王亞飛，2006）。美國國會(huì)報(bào)告（2005）指出造成美中貿(mào)易摩擦的重要因素是中國政府為本國出口型企業(yè)制定的補(bǔ)貼性貿(mào)易政策以及對(duì)外國企業(yè)的準(zhǔn)入限制，同時(shí)人民幣幣值低估問題也是造成中美巨額貿(mào)易順差的重要根源；美國貿(mào)易代表辦公室報(bào)告（2005）認(rèn)為美中貿(mào)易失衡的原因是由于中國工人惡劣的工作條件給中國帶來的低成本優(yōu)勢(shì)，中國工人的工作環(huán)境缺乏最基本的安全和健康保證，這使中國的勞動(dòng)成本非常低廉，從而具有相當(dāng)強(qiáng)的成本優(yōu)勢(shì)。與上述觀點(diǎn)不同的是，美國一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家則認(rèn)為一些國家確實(shí)出現(xiàn)了針對(duì)中國的貿(mào)易保護(hù)主義情緒，其中Roach（2003）指出中國的人民幣匯率是其競(jìng)爭(zhēng)力的具體表現(xiàn)，中國不是依靠低估價(jià)值的貨幣來競(jìng)爭(zhēng)，而主要是靠勞動(dòng)成本、技術(shù)、質(zhì)量控制、基礎(chǔ)設(shè)施以及堅(jiān)定的改革承諾； Bown和McCulloch（2005）則認(rèn)為美國確實(shí)對(duì)中國實(shí)施了歧視性的貿(mào)易政策，這包括顯性歧視貿(mào)易政策與隱性歧視貿(mào)易政策，這些歧視性的政策加重了美中之間的貿(mào)易摩擦。

三、中方視角下的中美貿(mào)易摩擦

從目前國內(nèi)對(duì)中美貿(mào)易摩擦的研究來看，學(xué)者們認(rèn)為中美貿(mào)易摩擦形成原因主要可歸為兩大類。一類是政治原因，張學(xué)斌（1995）認(rèn)為美國固有的意識(shí)形態(tài)使其對(duì)中國的崛起很不放心，不少民眾和政治家對(duì)中國的人權(quán)和政治體制持有異議，往往將雙邊經(jīng)濟(jì)問題與意識(shí)形態(tài)掛鉤。李麗（2005）通過分析中美貿(mào)易摩擦中的政治因素作用，指出美國的國會(huì)管理貿(mào)易和利益集團(tuán)代言人制度導(dǎo)致保護(hù)主義橫行，故而貿(mào)易摩擦不斷。尹翔碩等（2008）則指出“邊際保護(hù)”思想直接引致政府的福利加權(quán)計(jì)算，從而影響貿(mào)易政策偏向于保護(hù)夕陽產(chǎn)業(yè)，貿(mào)易摩擦滋生和激化。雷達(dá)（2012）中美經(jīng)濟(jì)摩擦政治化的深層原因在于全球經(jīng)濟(jì)關(guān)注點(diǎn)由利益創(chuàng)造向利益分配轉(zhuǎn)移，同時(shí)，中美兩國意識(shí)形態(tài)上的差異是中美經(jīng)濟(jì)摩擦政治化的特殊原因。

另一類是經(jīng)濟(jì)原因，國內(nèi)學(xué)者們對(duì)這一因素的研究更為廣泛，可進(jìn)一步細(xì)分為微觀、中觀和宏觀等三個(gè)層次。

從微觀的企業(yè)角度來看，學(xué)者們將中美貿(mào)易摩擦主要?dú)w因于市場(chǎng)失靈、出口國和進(jìn)口國企業(yè)的市場(chǎng)策略等因素。馮耀祥（2008）認(rèn)為當(dāng)存在市場(chǎng)失靈，或在一國由于要素稟賦發(fā)生變化、技術(shù)進(jìn)步而要求產(chǎn)業(yè)調(diào)整時(shí)，原來的均衡狀態(tài)就會(huì)被打破，產(chǎn)品層次上的競(jìng)爭(zhēng)和貿(mào)易摩擦的發(fā)生就成為必然現(xiàn)象。李春頂（2007）認(rèn)為進(jìn)口國企業(yè)還可以通過控制本國的銷售渠道、用壟斷來強(qiáng)化自己的優(yōu)勢(shì)，還會(huì)采用非市場(chǎng)策略維護(hù)了一定空間的非競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是自己得利，但貿(mào)易摩擦也因此而產(chǎn)生。楊培強(qiáng)等（2014）從企業(yè)異質(zhì)性的角度出發(fā)，認(rèn)為貿(mào)易保護(hù)政策給出口與非出口企業(yè)帶來不同的貿(mào)易利得是中美產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易摩擦產(chǎn)生的動(dòng)因。

從中觀的行業(yè)角度來看，學(xué)者們將中美貿(mào)易摩擦主要?dú)w因于兩國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異、貿(mào)易依存度等因素。雷達(dá)等（2004）指出通過考察內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)外部環(huán)境的要求，并結(jié)合中美兩國當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特征可以看出，中美之間貿(mào)易摩擦的根源在于兩國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程的特征和潛在的互補(bǔ)關(guān)系。趙建（2004）認(rèn)為國際間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不相匹配，并指出各國經(jīng)濟(jì)政策及其國內(nèi)利益集團(tuán)的政治行為則是使國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)間的矛盾外部化為國際貿(mào)易摩擦的關(guān)鍵。王亞飛（2014）認(rèn)為美國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、中美貿(mào)易不平衡、東亞地區(qū)區(qū)域性產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等是導(dǎo)致中美貿(mào)易摩擦深刻的結(jié)構(gòu)性原因。

從宏觀經(jīng)濟(jì)的角度來看，學(xué)者們將中美貿(mào)易摩擦主要?dú)w因于制度安排、就業(yè)及美國出口管制等因素。肖德等（2006）認(rèn)為中國為加入WTO簽署了非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位規(guī)定、特定產(chǎn)品過渡性保障機(jī)制、紡織品限制措施、過渡性報(bào)告審議制度等附加條款，這些附加條款為美國對(duì)華實(shí)施貿(mào)易保護(hù)提供了便利。李春頂（2008）通過建立理論和實(shí)證模型證實(shí)了貿(mào)易國為保護(hù)就業(yè)會(huì)采取相應(yīng)產(chǎn)業(yè)政策措施，從而導(dǎo)致勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)以及價(jià)格勞動(dòng)需求彈性大的產(chǎn)業(yè)容易遭受貿(mào)易摩擦。黃曉鳳等（2011）指出美對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品出口管制與中美貿(mào)易失衡存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系， 且具有相互促進(jìn)的放大效應(yīng)， 出口管制是引發(fā)并加劇雙邊貿(mào)易失衡的主要原因。

此外，還有幾篇文獻(xiàn)從跨學(xué)科的角度對(duì)貿(mào)易摩擦的形成原因進(jìn)行解釋。劉遵義（1999）將中美貿(mào)易摩擦的成因主要?dú)w結(jié)于進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)口徑的不同引起的誤差、香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易、轉(zhuǎn)口加價(jià)、走私及其它使中國貿(mào)易數(shù)字復(fù)雜化的因素等。李春頂（2007）認(rèn)為美國民眾雖然知道中美之間的貿(mào)易是有利于他們的總體福利增加的， 但雙邊貿(mào)易不平衡導(dǎo)致的失衡心理也會(huì)刺激他們做出非理性的行為，從而導(dǎo)致貿(mào)易摩擦的發(fā)生。何澤榮等（2015）認(rèn)為美國的文化霸權(quán)或霸權(quán)價(jià)值觀理念決定了美國國家利益的霸權(quán)性和擴(kuò)張性， 從而導(dǎo)致美國在中美貿(mào)易關(guān)系中頻頻制造貿(mào)易摩擦。

四、中美貿(mào)易摩擦研究評(píng)述

從以上文獻(xiàn)的研究成果來看，學(xué)者們將中美貿(mào)易摩擦的形成原因主要?dú)w結(jié)為利益集團(tuán)和貿(mào)易保護(hù)主義、不同要素驅(qū)動(dòng)的貿(mào)易模式、經(jīng)濟(jì)或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異等等。這些文獻(xiàn)對(duì)中美貿(mào)易摩擦形成原因的研究豐富了我們對(duì)貿(mào)易摩擦的認(rèn)識(shí)，但也存在著以下幾個(gè)方面的不足：一是部分研究割裂了經(jīng)濟(jì)因素和政治因素的聯(lián)系，單純地用經(jīng)濟(jì)因素或單純地用政治因素解釋中美貿(mào)易摩擦成因；二是這些文獻(xiàn)對(duì)貿(mào)易摩擦的劃分較為籠統(tǒng)，多數(shù)文獻(xiàn)采用規(guī)范分析的方法研究中美貿(mào)易摩擦，諸多結(jié)論缺乏實(shí)證數(shù)據(jù)的支持；三是關(guān)于中美貿(mào)易摩擦成因的部分實(shí)證分析側(cè)重于經(jīng)濟(jì)因素，較少把經(jīng)濟(jì)因素和政治因素納入到同一個(gè)實(shí)證分析框架中，因而難以深刻揭示貿(mào)易摩擦的形成機(jī)制。

參考文獻(xiàn)：

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