結(jié)構(gòu)洞、內(nèi)向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)技術(shù)能力的關(guān)系研究

崔海云　施建軍

摘要：開放經(jīng)濟背景下，積極融入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)提升技術(shù)能力的重要戰(zhàn)略選擇。企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的“結(jié)構(gòu)洞”是影響企業(yè)提升技術(shù)能力的重要因素之一。文章實證檢驗了“結(jié)構(gòu)洞”對企業(yè)技術(shù)能力的影響效應(yīng)及其內(nèi)部作用機制。研究發(fā)現(xiàn)，“結(jié)構(gòu)洞”對企業(yè)技術(shù)能力具有正向的促進作用，并通過內(nèi)向型開放式創(chuàng)新作用于企業(yè)的技術(shù)吸收能力和技術(shù)創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞：結(jié)構(gòu)洞；內(nèi)向型開放式創(chuàng)新；技術(shù)吸收能力；技術(shù)創(chuàng)新能力

一、 文獻回顧與假設(shè)提出

1. 結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)技術(shù)能力之間的關(guān)系?！凹夹g(shù)能力”一詞最早出現(xiàn)在20世紀80年代中期，當時主要用于國家層面（主要是發(fā)展中國家）。隨著技術(shù)創(chuàng)新研究的不斷深入，研究對象由國家層面擴展到區(qū)域?qū)用?、產(chǎn)業(yè)層面和企業(yè)層面，“企業(yè)技術(shù)能力”也就應(yīng)運而生。Figueiredo（2008）認為技術(shù)能力是企業(yè)創(chuàng)造和管理技術(shù)變革所需的全部資源。Kim（1997）將技術(shù)能力劃分為仿制能力、創(chuàng)造性模仿能力和自主創(chuàng)新能力。傅家驥（1998）認為技術(shù)能力包括生產(chǎn)能力、吸收能力和創(chuàng)新能力。趙曉慶和許慶瑞（2002）指出發(fā)展中國家企業(yè)的技術(shù)能力包括技術(shù)仿制能力、技術(shù)創(chuàng)造性模仿能力、自主創(chuàng)新能力。本文認為，企業(yè)的技術(shù)能力是指企業(yè)對產(chǎn)業(yè)技術(shù)知識進行獲取、學(xué)習(xí)、運用、升級、更新以及開發(fā)全新技術(shù)知識和技術(shù)標準的能力。因此，企業(yè)的技術(shù)能力主要體現(xiàn)在技術(shù)知識的獲取吸收和新技術(shù)的創(chuàng)新能力兩方面。

“結(jié)構(gòu)洞”是指社會網(wǎng)絡(luò)中的“洞隙”，這些“洞隙”的存在導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)中的行為主體之間不能直接建立連接或者行為主體之間的關(guān)系出現(xiàn)中斷（Burt，1992）。結(jié)構(gòu)洞作為一種靜態(tài)的社會資本，能夠使網(wǎng)絡(luò)中的聚焦節(jié)點在獲取資源和利益方面占有先天的競爭優(yōu)勢，這些競爭優(yōu)勢具體表現(xiàn)在結(jié)構(gòu)洞為其“占據(jù)者”帶來的信息優(yōu)勢和控制優(yōu)勢。一方面，占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點企業(yè)由于處于網(wǎng)絡(luò)中信息樞紐的位置，所以更有可能獲取更棒的新創(chuàng)意、更多的異質(zhì)性信息、更有效的技術(shù)能力提升途徑（Gargiulo et al.，2009）。另一方面，“結(jié)構(gòu)洞”企業(yè)可以憑借自身的“中介”地位和信息優(yōu)勢，操縱其他互不相連的兩家企業(yè)之間的信息流動，迫使它們讓步或者競爭（Burt，1997）。筆者認為，外部網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)洞不僅有利于產(chǎn)品和服務(wù)的快速創(chuàng)新，而且還能夠推動新技術(shù)和新產(chǎn)品的市場推廣，從而促進企業(yè)技術(shù)能力的提升?；诖?，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)la：預(yù)期結(jié)構(gòu)洞對企業(yè)技術(shù)吸收能力具有正向的促進作用。

假設(shè)lb：預(yù)期結(jié)構(gòu)洞對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有正向的促進作用。

2. 內(nèi)向型開放式創(chuàng)新及其中介作用。在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)的創(chuàng)新活動不僅依賴于自身的研發(fā)工作，還可以將外部創(chuàng)新資源引入到企業(yè)內(nèi)部并加以利用，即開展內(nèi)向型開放式創(chuàng)新（Chesbrough，H.W. & Crowther .A. K.，2006）。內(nèi)向型開放式創(chuàng)新分為整合和獲取兩種類型（Dahlander & Gann，2010）。整合是指在外部市場購買技術(shù)知識、市場信息或者接受相關(guān)的技術(shù)授權(quán)。獲取是指企業(yè)從外部創(chuàng)新源免費獲得相關(guān)的技術(shù)信息和知識。筆者認為，在外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)有目的地識別、引進和利用外部技術(shù)知識，開發(fā)新知識、新技術(shù)，將會有利于企業(yè)獲取技術(shù)創(chuàng)新所需的稀缺資源，從而提升其技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效。基于此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)2a：預(yù)期整合在結(jié)構(gòu)洞與技術(shù)吸收能力的關(guān)系中扮演中介變量角色；

假設(shè)2b：預(yù)期整合在結(jié)構(gòu)洞與技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)系中扮演中介變量角色；

假設(shè)2c：預(yù)期獲取在結(jié)構(gòu)洞與技術(shù)吸收能力的關(guān)系中扮演中介變量角色；

假設(shè)2d：預(yù)期獲取在結(jié)構(gòu)洞與技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)系中扮演中介變量角色。

綜上所述，本文的研究框架如圖1所示。

二、 研究設(shè)計

1. 樣本選取與數(shù)據(jù)收集。數(shù)據(jù)收集包括兩個階段：預(yù)調(diào)研階段（2014年7月）和正式調(diào)研階段（2014年8月～2014年10月）。本次調(diào)研一共發(fā)放問卷300份，回收問卷237份，有效問卷206份，回收率79%，有效率68.7%。

2. 變量測量。

（1）因變量：企業(yè)技術(shù)能力。“技術(shù)吸收能力”包括2個題項：①貴公司能夠快速有效地將外部知識消化為公司內(nèi)部的知識；②貴公司能夠及時地將轉(zhuǎn)化后的技術(shù)創(chuàng)新知識整合并加以利用?！凹夹g(shù)創(chuàng)新能力”包括2個題項：①貴公司獨立研究開發(fā)新產(chǎn)品的能力有很大提升；②貴公司新產(chǎn)品開發(fā)的成功率更高。

（2）自變量：結(jié)構(gòu)洞。學(xué)者們通常用“控制信息流的能力”來測度結(jié)構(gòu)洞?！皠?chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞”包括2個題項：（1）創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的其他企業(yè)之間的技術(shù)交流必須經(jīng)過貴公司；（2）貴公司在外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)擁有一定的地位和影響力。

（3）中介變量：內(nèi)向型開放式創(chuàng)新?！罢稀卑?個題項：①貴公司經(jīng)常從外部市場購買市場信息；②貴公司經(jīng)常從外部市場接受技術(shù)授權(quán)。“獲取”包括2個題項：①貴公司能夠從外部及時免費地獲取市場信息；②貴公司能夠從外部及時免費地獲取改進技術(shù)水平的信息。

（4）控制變量。為了保證研究結(jié)果的可靠性和有效性，本文將企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡和企業(yè)家精神作為控制變量處理。本次調(diào)查均采用Likert7分量表。

三、 實證分析和假設(shè)檢驗

1. 信度、效度與相關(guān)系數(shù)分析。本項研究采用因子分析檢驗變量測量的信度與效度。因子分析結(jié)果表明，各題項都落在預(yù)設(shè)的因子上，并且因子載荷均在0.7以上，表示變量測量具有較好的聚合效度與區(qū)分效度。結(jié)構(gòu)洞、整合、獲取的Cronbach's α系數(shù)略低（分別為0.793、0.791、0.785），但仍然在可接受范圍之內(nèi)。技術(shù)吸收能力、技術(shù)創(chuàng)新能力的Cronbach's α系數(shù)均在0.8以上（分別為0.813、0.836）。上述分析表明本項研究的變量具有較好的效度和信度，適宜進一步做回歸分析與假設(shè)檢驗。

2. 回歸分析及假設(shè)檢驗。在檢驗變量是否具有中介效應(yīng)時，我們采用溫忠麟等人（2004）所建議的方法來檢驗分析。實證分析結(jié)果如表1～表2所示。

表1檢驗的是整合在結(jié)構(gòu)洞與技術(shù)能力關(guān)系之間的中介效應(yīng)。模型1是被解釋變量（技術(shù)吸收能力）對控制變量的回歸。模型2是被解釋變量（技術(shù)吸收能力）同時對控制變量和自變量（結(jié)構(gòu)洞）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05），模型的F值明顯增大，因此，與模型1相比，模型2增加解釋變量（結(jié)構(gòu)洞）后，模型擬合度得以優(yōu)化，R2也增大，R2增加了18.6%（p<0.05），表明結(jié)構(gòu)洞對技術(shù)吸收能力具有一定的解釋作用。假設(shè)la得到支持。

模型3是中介變量（整合）對解釋變量（結(jié)構(gòu)洞）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05）。模型4是被解釋變量（技術(shù)吸收能力）同時對解釋變量和中介變量（整合）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05），模型的F值明顯增大，與模型2相比，R2也增大，R2增加了2.3%（p<0.05）。也就是說，模型4在模型2的基礎(chǔ)上增加中介變量整合后，對被解釋變量（技術(shù)吸收能力）的解釋能力迅速提升，這也意味著整合的中介作用顯著。在模型4中，被解釋變量（技術(shù)吸收能力）對解釋變量（結(jié)構(gòu)洞）和中介變量（整合）的回歸系數(shù)顯著（p <0.05），也就是說，整合在結(jié)構(gòu)洞和技術(shù)吸收能力之間發(fā)揮部分中介作用。假設(shè)2a得到支持。

表1的模型5是被解釋變量（技術(shù)創(chuàng)新能力）對控制變量的回歸。模型6是被解釋變量（技術(shù)創(chuàng)新能力）同時對控制變量和自變量（結(jié)構(gòu)洞）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05），模型的F值明顯增大，與模型5相比，模型6增加解釋變量（結(jié)構(gòu)洞）后，模型擬合度得以優(yōu)化，R2也增大，R2增加了21.5%（p<0.05），表明結(jié)構(gòu)洞對技術(shù)創(chuàng)新能力具有一定的解釋作用。假設(shè)lb得到支持。

模型7是中介變量（整合）對解釋變量（結(jié)構(gòu)洞）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05）。模型8是被解釋變量（技術(shù)創(chuàng)新能力）同時對解釋變量和中介變量（整合）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05），模型的F值明顯增大，與模型6相比，R2也增大，R2增加了2.7%（p<0.05）。也就是說，模型8在模型6的基礎(chǔ)上增加中介變量內(nèi)向型開放式創(chuàng)新（整合）后，對被解釋變量（技術(shù)創(chuàng)新能力）的解釋能力迅速提升，這也意味著內(nèi)向型開放式創(chuàng)新（整合）的中介作用顯著。在模型8中，被解釋變量（技術(shù)創(chuàng)新能力）對解釋變量（結(jié)構(gòu)洞）和中介變量（整合）的回歸系數(shù)顯著（p<0.05），也就是說，整合在結(jié)構(gòu)洞和技術(shù)創(chuàng)新能力之間發(fā)揮部分中介作用。假設(shè)2b得到支持。

表2檢驗的是獲取在結(jié)構(gòu)洞與技術(shù)能力關(guān)系之間的中介效應(yīng)。模型1和模型2表明結(jié)構(gòu)洞對技術(shù)吸收能力具有一定的解釋作用。模型3是中介變量（獲取）對解釋變量（結(jié)構(gòu)洞）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05）。模型4是被解釋變量（技術(shù)吸收能力）同時對解釋變量和中介變量（獲?。┳龌貧w（回歸系數(shù)顯著，p<0.05），模型的F值明顯增大，與模型2相比，R2也增大，R2增加了1.3%（p<0.05）。也就是說，模型4在模型2的基礎(chǔ)上增加中介變量獲取后，對被解釋變量（技術(shù)吸收能力）的解釋能力迅速提升，這也意味著獲取的中介作用顯著。在模型4中，被解釋變量（技術(shù)吸收能力）對解釋變量（結(jié)構(gòu)洞）和中介變量（獲?。┑幕貧w系數(shù)顯著（p<0.05），也就是說，獲取在結(jié)構(gòu)洞和技術(shù)吸收能力之間發(fā)揮部分中介作用。假設(shè)2c得到支持。

表2的模型5和模型6表明結(jié)構(gòu)洞對技術(shù)創(chuàng)新能力具有一定的解釋作用。模型7是中介變量（獲?。忉屪兞浚ńY(jié)構(gòu)洞）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05）。模型8是被解釋變量（技術(shù)創(chuàng)新能力）同時對解釋變量和中介變量（獲取）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05），模型的F值明顯增大，與模型6相比，R2也增大，R2增加了3%（p<0.05）。也就是說，模型8在模型6的基礎(chǔ)上增加中介變量獲取后，對被解釋變量（技術(shù)創(chuàng)新能力）的解釋能力迅速提升，這也意味著獲取的中介作用顯著。在模型8中，被解釋變量（技術(shù)創(chuàng)新能力）對解釋變量（結(jié)構(gòu)洞）和中介變量（獲?。┑幕貧w系數(shù)顯著（p<0.05），也就是說，獲取在結(jié)構(gòu)洞和技術(shù)創(chuàng)新能力之間發(fā)揮部分中介作用。假設(shè)2d得到支持。

四、 結(jié)論

本項研究在回顧相關(guān)文獻的基礎(chǔ)上，深入分析了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞是否以及如何作用于企業(yè)的技術(shù)能力這兩個問題，重點探討了內(nèi)向型開放式創(chuàng)新在結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)技術(shù)能力的關(guān)系之間所發(fā)揮的中介作用。研究發(fā)現(xiàn)：

結(jié)構(gòu)洞是信息流動的缺口，結(jié)構(gòu)洞的聯(lián)結(jié)方式使后發(fā)企業(yè)排除了冗余信息，減少了因冗余信息而帶來的不必要的資源浪費，因此，企業(yè)可以通過占據(jù)結(jié)構(gòu)洞，獲取更多非冗余性的技術(shù)知識和多樣化的創(chuàng)新資源，提升自身的技術(shù)吸收能力和技術(shù)創(chuàng)新能力。同時，結(jié)構(gòu)洞賦予了企業(yè)快速獲取新信息的能力，使企業(yè)能夠及時接觸各類市場信息，敏銳感知潛在的機會和風(fēng)險，提升技術(shù)創(chuàng)新績效。因此，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)洞對企業(yè)的技術(shù)能力具有重要的促進作用。

同時，結(jié)構(gòu)洞通過整合和獲取作用于企業(yè)的技術(shù)吸收能力和技術(shù)創(chuàng)新能力。以往的相關(guān)研究深入挖掘了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響作用，不少學(xué)者也針對結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系進行了研究，然而，這些研究大多還停留在外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系方面，而對兩者關(guān)系之間的具體作用機制甚少關(guān)注，兩者或者正相關(guān)或者負相關(guān)或者曲線相關(guān)等等各種關(guān)系的內(nèi)部影響機制是一個神秘的“黑匣子”。內(nèi)向型開放式創(chuàng)新可以為企業(yè)帶來技術(shù)創(chuàng)新中最重要的資源，即技術(shù)資源。擁有創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)可以充分利用自身的“信息優(yōu)勢”，通過開展內(nèi)向型開放式創(chuàng)新（整合、獲?。?，從外部環(huán)境中獲取技術(shù)創(chuàng)新所需的技術(shù)資源、市場信息、資本支持等關(guān)鍵資源甚至稀缺資源，彌補企業(yè)技術(shù)資源和市場能力的先天不足，降低技術(shù)開發(fā)和市場競爭的不確定性，夯實企業(yè)的創(chuàng)新基礎(chǔ)，提升企業(yè)的技術(shù)吸收能力和技術(shù)創(chuàng)新能力，從而推動企業(yè)加速創(chuàng)新。

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基金項目：國家社會科學(xué)基金重大項目“‘十二五時期我國發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略研究”（項目號：11&ZD004）。

作者簡介：施建軍（1955-），男，漢族，安徽省無為縣人，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)校長、國際商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向為創(chuàng)新管理；崔海云（1981-），女，漢族，內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市人，北京物資學(xué)院商學(xué)院講師，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)管理學(xué)博士，研究方向為創(chuàng)新管理、市場營銷。

收稿日期：2016-02-08。