R&D投入、創(chuàng)新主體與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

陳尊厚 李俊強(qiáng)

摘要：文章使用2009年～2013年的31個省級面板數(shù)據(jù)，分析R&D投入、不同創(chuàng)新主體與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之間關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)：R&D投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有顯著推動作用；企業(yè)R&D資金投入比政府資金產(chǎn)生更好的直接經(jīng)濟(jì)后果；企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高校的R&D費(fèi)用對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)影響顯著不同，企業(yè)的R&D費(fèi)用的影響顯著為正，高校R&D費(fèi)用影響為正（不顯著）而研究機(jī)構(gòu)R&D費(fèi)用影響不確定。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；創(chuàng)新主體；R&D投入；面板數(shù)據(jù)

一、 引言

2015年一季度，全國規(guī)模以上高技術(shù)制造業(yè)增加值同比增長11.4%，高出工業(yè)增加值增速5個百分點(diǎn)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已經(jīng)逐步發(fā)展成為調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式、惠民生的重要力量，對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展產(chǎn)生了重大的引領(lǐng)和帶動作用。

與此同時，也存在著一些問題和制約因素。其中最為關(guān)鍵的就是科技創(chuàng)新難以有效地支撐戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。而創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素（Freeman et al.，1997；Peters，2008 ），不同企業(yè)所有制性質(zhì)對企業(yè)創(chuàng)新行為產(chǎn)生明顯的差異，研發(fā)能力的積累是影響企業(yè)持續(xù)生存最為關(guān)鍵的因素?？萍紕?chuàng)新對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)績效影響顯著（陸國慶，2011），科技創(chuàng)新已經(jīng)成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要發(fā)展因素。本文重點(diǎn)考察創(chuàng)新主體、R&D投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響。在科技創(chuàng)新中，主要創(chuàng)新主體為企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等院校（以下簡稱高校），三類創(chuàng)新主體都對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到各自獨(dú)特作用。不加區(qū)分“一視同仁”科技創(chuàng)新政策和支持體系將難以得到理想效果，也將延誤戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展機(jī)遇。

所以，厘清科技創(chuàng)新主體對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響和不同創(chuàng)新主體對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響的差異，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

本文的邊際貢獻(xiàn)：一是分析了金融危機(jī)以來我國31個省級行政區(qū)的R&D投入對各地戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響和貢獻(xiàn)；二是分析政府和企業(yè)的R&D資金支出對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響，考察不同資金來源對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響差異；三是分析了不同創(chuàng)新主體的R&D投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響，為各創(chuàng)新主體制定差異化的政策支持提供理論借鑒。本文下面內(nèi)容安排如下，第二部分是文獻(xiàn)綜述和假設(shè)檢驗(yàn)，第三部分是研究設(shè)計(jì)，第四部分實(shí)證結(jié)果和分析，第五部分是主要結(jié)論。

二、 文獻(xiàn)綜述和假設(shè)檢驗(yàn)

自從1911年熊彼特（Schumpeter）提出創(chuàng)新理論以來，關(guān)于創(chuàng)新的研究已經(jīng)取得了豐碩的成果，并形成對國家創(chuàng)新、區(qū)域創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和企業(yè)創(chuàng)新的理論體系。Katharine Wakelin（2001）研究發(fā)現(xiàn)公司研發(fā)支出顯著促進(jìn)產(chǎn)出增長。 Martin Falk（2007）研發(fā)方向，在OECD國家中，新興產(chǎn)業(yè)R&D投入對資本效率和勞動力效率有積極影響。Rajeev K.Goel等（2008）研究了美國 1953 年～2000 年研發(fā)投入與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)美國聯(lián)邦政府研發(fā)投入對經(jīng)濟(jì)增長具有巨大推動作用。史丹（2004）認(rèn)為科技經(jīng)費(fèi)投入對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重大促進(jìn)作用影響。陸國慶等（2014）研究發(fā)現(xiàn)政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對其績效具有正向影響而且具有溢出效應(yīng)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性和新興性特征必須通過科技創(chuàng)新才能實(shí)現(xiàn)，所以增加R&D投入是促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要途徑。

假設(shè)1：在其他條件相同下，增加R&D投入將促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

本文把從事科技創(chuàng)新的主體簡要分為企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等院校三類。三類創(chuàng)新主體對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都起到重要作用，但是不同的研究機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新各自的特點(diǎn)。R&D活動各創(chuàng)新主體中，企業(yè)的R&D以進(jìn)行試驗(yàn)發(fā)展為主。研究機(jī)構(gòu)的R&D以試驗(yàn)發(fā)展和應(yīng)用研究并重。高等學(xué)校則主要進(jìn)行應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究。謝維敏、唐清泉（2009）證實(shí)政府研究資助刺激企業(yè)研發(fā)支出。一方面，企業(yè)對市場需求更加敏感能夠有效感知創(chuàng)新方向；另一方面，企業(yè)從事科技創(chuàng)新投入的激勵要比政府研究機(jī)構(gòu)更高。所以本文提出第二條假設(shè)如下：

假設(shè)2：在其他條件相同下，企業(yè)的R&D投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)直接貢獻(xiàn)最大，研究機(jī)構(gòu)的R&D投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的直接貢獻(xiàn)最小，高校的R&D投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的直接貢獻(xiàn)居中。

三、 研究設(shè)計(jì)

1. 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源。由于缺乏戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)權(quán)威統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中相當(dāng)大比例是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，參考現(xiàn)有主流文獻(xiàn)做法，用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的代理變量。由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自從2008年以后才進(jìn)行培育和重點(diǎn)發(fā)展，所以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值及科技創(chuàng)新的相關(guān)數(shù)據(jù)采用了2010年～2014年《中國科技知識統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國高技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》；各省的勞動力和投資（固定資產(chǎn)投資）的數(shù)據(jù)來源于2010年～2014年各省的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒和統(tǒng)計(jì)年鑒。

2. 變量選擇。

（1）被解釋變量。理論界用來衡量產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的主要有產(chǎn)值、產(chǎn)銷量及主營業(yè)務(wù)收入等指標(biāo)。因?yàn)楸疚目疾斓膽?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主要是指在新產(chǎn)品在市場中表現(xiàn)及科技創(chuàng)新對其所產(chǎn)生的影響，所以采用主營業(yè)務(wù)收入作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的代理變量。主營業(yè)務(wù)收入（Q）的單位為億元。

（2）解釋變量。人力資本投入（RD）用R&D的全時當(dāng)量度量，該指標(biāo)可以比較全面的反映科技創(chuàng)新中投入時間和參加人員情況。

R&D經(jīng)費(fèi)資金來源包括企業(yè)資金、政府資金、國外資金和通過其他方式所得資金。我國 R&D 經(jīng)費(fèi)主要來自企業(yè)資金和政府資金，占整個R&D經(jīng)費(fèi)的90%以上，所以本文主要分析企業(yè)資金（EC）和政府資金（GC），單位為萬元。企業(yè)資金是指來自本企業(yè)的自有資金和接受其他企業(yè)委托而獲得的經(jīng)費(fèi)，以及科研院所、高校等事業(yè)單位從企業(yè)獲得的資金。政府資金是指來自各級政府部門的各類資金，包括財政科學(xué)技術(shù)撥款、科學(xué)基金、教育等部門事業(yè)費(fèi)以及政府部門預(yù)算外資金。

R&D資金投入來源只是表明政府和企業(yè)上對科技創(chuàng)新的投入，但是無法度量各創(chuàng)新主體直接的研發(fā)投入。為此，采用企業(yè)R&D課題投入經(jīng)費(fèi)數(shù)量（EI）、研究機(jī)構(gòu)（RI）課題投入經(jīng)費(fèi)數(shù)量和政府課題投入經(jīng)費(fèi)數(shù)量（UI）度量各創(chuàng)新主體R&D直接投入。其中，對主營業(yè)務(wù)收入、政府和企業(yè)的資金投入、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高校的研發(fā)經(jīng)費(fèi)數(shù)量等變量取對數(shù)，降低數(shù)據(jù)異方差，提高回歸分析的有效性。同時，控制了勞動力（L）和投資（I）對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的影響。

3. 模型設(shè)定與統(tǒng)計(jì)分析。

（1）模型設(shè)定。對于科技創(chuàng)新對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響，可以由CD生產(chǎn)函數(shù)可以推導(dǎo)出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與R&D人力資本投入、勞動力和投資的相互關(guān)系。具體的回歸方程如（1）式所示：

Qit=？琢0+？琢1RDit+？琢2Lit+？琢3Iit+？著it（1）

其中，？琢1是R&D投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響系數(shù)，？琢2是勞動力對科技創(chuàng)新的影響系數(shù)，？琢3為投資對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響系數(shù)，？著it為隨機(jī)擾動項(xiàng)。

對于不同創(chuàng)新主體的資金投入和R&D研發(fā)費(fèi)用對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響。通過豪斯曼檢驗(yàn)確定采用固定效應(yīng)，進(jìn)一步加入年份進(jìn)行檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)不存在時間固定效應(yīng)。所以本文對不同創(chuàng)新主體的資金投入、R&D研發(fā)費(fèi)用對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的影響的回歸模型采用面板個體固定效應(yīng)模型。

log（Qit）=？茁0+？茁1log（GC）it+？茁2log（EC）it+Ii+？著it（2）

log（Qit）=？酌0+？酌1log（EI）it+？酌2log（RI）it+？酌3log（UI）it+Ii+？著it（3）

其中，？茁1是政府R&D資金投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響系數(shù)，？茁2是企業(yè)R&D資金投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響系數(shù)，Ii是省級行政區(qū)域的個體固定效應(yīng)。

？酌1是企業(yè)課題經(jīng)費(fèi)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響系數(shù)，？酌2是研究機(jī)構(gòu)課題經(jīng)費(fèi)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響系數(shù)，？酌3是高校課題經(jīng)費(fèi)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響系數(shù)，Ii為省級行政區(qū)域的個體固定效應(yīng)。

（2）統(tǒng)計(jì)分析。全國各省級區(qū)域的科技創(chuàng)新差異非常大，研發(fā)人員的全時當(dāng)量最少的為1 081，最多的高達(dá)501 718；科技創(chuàng)新資金投入中，政府資金投入比重是25.45%，企業(yè)資金投入占比為70.40%，企業(yè)已經(jīng)是研發(fā)活動資金投入的主力；企業(yè)的科技創(chuàng)新活動、研究機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新活動和高校科技創(chuàng)新活動表現(xiàn)出較大差異，企業(yè)的R&D課題經(jīng)費(fèi)平均為1 511 229萬元，研究機(jī)構(gòu)的R&D課題經(jīng)費(fèi)為20 806.1萬元，高校R&D課題經(jīng)費(fèi)為177 597.9萬元；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速（2009年2 058.38億元，2010年為2 674.87億元，2011年為2 862.22億元，2012年為3 686.83億元，2013年為3 955.91億元，已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)增長的重要組成部分。

四、 實(shí)證結(jié)果與分析

下面將根據(jù)（1）、（2）和（3）式進(jìn)行回歸分析，主要為R&D人力資本投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響、政府和企業(yè)的R&D投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響和政府、企業(yè)和高校的課題經(jīng)費(fèi)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響。

1. R&D人力資本投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)回歸分析。根據(jù)回歸方程（1）式，采用面板個體固定效應(yīng)模型，R&D人力資本投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)影響的回歸結(jié)果如表1。

從表1可以看出，在10%的置信水平下，R&D人力資本投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生積極影響；而勞動力和資本都是在5%的置信水平下對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生積極影響?？萍紕?chuàng)新已經(jīng)是推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要動力，增加科技人員數(shù)量和增加總工作時間能夠有效促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

2. 不同資金來源對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響。R&D投入主要分為人力資本投入和資金投入。因?yàn)榭蒲腥藛T和工作時間投入需要支付相應(yīng)報酬，所以資金投入也是保障人力資本能夠有效投入的重要保障。因此本部分將分析資金投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)影響。R&D投入的資金來源主要為政府、企業(yè)、國外和其他，其中政府和企業(yè)的資金來源占到90%左右，所以這部分將僅分析政府和企業(yè)資金來源對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)影響。政府資金和企業(yè)資金對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出影響如表2。

表2表明不管是政府資金投入還是企業(yè)資金投入都能夠在1%顯著水平下促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；同時，相對而言，企業(yè)的資金投入產(chǎn)生的影響要高于政府資金投入產(chǎn)生的影響（0.854 1>0.294 5），影響水平是政府資金投入的將近三倍。所以實(shí)證結(jié)果支持我們的假設(shè)1，即企業(yè)科技創(chuàng)新資金投入產(chǎn)生的效益要高于政府科技創(chuàng)新投入資金產(chǎn)生的效益。這與肖興志等（2011）研究結(jié)論一致。

另外，控制年份的固定效應(yīng)以后，政府資金投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響將不顯著，也就說政府資金投入存在較大的年份差異，同時說明政府資金投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)影響要顯著小于企業(yè)資金投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的支持。這說明政府資金投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)效益小于企業(yè)資金投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的直接經(jīng)濟(jì)效益。

3. 不同創(chuàng)新主體的R&D經(jīng)費(fèi)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。從表3可以看出企業(yè)的科技創(chuàng)新（課題經(jīng)費(fèi)）對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到顯著積極影響；而地方政府研究機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新（課題經(jīng)費(fèi)）對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響不顯著而且在控制個體固定效應(yīng)后，甚至產(chǎn)生負(fù)面影響；雖然當(dāng)控制個體固定效應(yīng)后不顯著，但是高校的科技創(chuàng)新對戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的影響為正向的。也就是說企業(yè)科技創(chuàng)新是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要直接推動力；地方政府研究機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)直接經(jīng)濟(jì)效益作用有限；高校的科技創(chuàng)新對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響是間接，主要通過的基礎(chǔ)理論創(chuàng)新而不是直接產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)價值。

上述實(shí)證結(jié)果支持我們的假設(shè)2，即各創(chuàng)新主體對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)是存在巨大差異的，企業(yè)的科技創(chuàng)新對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)最大，研究機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)最小，高校的科技創(chuàng)新對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響居中。

五、 主要結(jié)論

本文利用面板數(shù)據(jù)模型，系統(tǒng)分析了31省級行政區(qū)域的不同創(chuàng)新主體對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，并比較了企業(yè)創(chuàng)新主體、研究機(jī)構(gòu)創(chuàng)新主體和高校創(chuàng)新主體的R&D投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)直接經(jīng)濟(jì)后果的影響差異。主要研究結(jié)論為以下三點(diǎn)：

1. R&D投入顯著推動了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。從回歸方程（1）的結(jié)果可以看出，R&D投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到積極推動作用，但是科技創(chuàng)新活動還是不是最重要的因素（勞動力和投資對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)高于科技創(chuàng)新）。這意味著需要加大對科技創(chuàng)新的投入和支持力度，使科技創(chuàng)新成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵推動力。

2. 企業(yè)資金投入與政府資金投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響存在顯著差異。我們發(fā)現(xiàn)，企業(yè)和政府的資金投入都對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到積極促進(jìn)作用，但是企業(yè)資金投資的作用是政府資金投入作用的將近3倍。R&D的資金投入應(yīng)該以企業(yè)為主體，政府的資金投入主要以引導(dǎo)和鼓勵企業(yè)投入目的，發(fā)揮杠桿作用，引導(dǎo)更多社會資金投入到戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新。

3. 不同創(chuàng)新主體的R&D活動對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展差異顯著。企業(yè)的R&D活動（R&D費(fèi)用）對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生顯著積極作用；政府研究機(jī)構(gòu)的R&D費(fèi)用對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響不確定；高校的R&D費(fèi)用對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用雖然統(tǒng)計(jì)上不顯著但是方向積極的。由于企業(yè)、政府研究機(jī)構(gòu)和高校的科技創(chuàng)新對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響存在顯著差異。完善企業(yè)作為創(chuàng)新主體的創(chuàng)新體系，對企業(yè)的科技創(chuàng)新活動進(jìn)行有針對性的稅收減免和財政補(bǔ)貼，激發(fā)企業(yè)更大動力從事科技創(chuàng)新活動。另外，重點(diǎn)支持高校進(jìn)行重要基礎(chǔ)性理論性研究和共性技術(shù)開發(fā)。

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基金項(xiàng)目：河北省科技廳軟科學(xué)項(xiàng)目“科技創(chuàng)新與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展研究——以河北省為例”（項(xiàng)目號：15457615D）；河北金融學(xué)院基金項(xiàng)目（項(xiàng)目號：JY201515）。

作者簡介：陳尊厚（1959-），男，漢族，河北省文安縣人，河北金融學(xué)院校長、教授，天津財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向?yàn)榭萍冀鹑谂c金融投資；李俊強(qiáng)（1982-），男，漢族，河北省肥鄉(xiāng)縣人，河北金融學(xué)院金融系講師，中國人民大學(xué)財政金融學(xué)院博士生，研究方向?yàn)楣窘鹑凇⑿屡d產(chǎn)業(yè)與科技金融。

收稿日期：2016-03-11。