全球價(jià)值鏈視角下我國中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升研究

俞順洪

摘要：我國中小企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈方式單一，這對(duì)自主創(chuàng)新的影響有積極的一面，如知識(shí)的轉(zhuǎn)讓和溢出；但是，當(dāng)前全球價(jià)值鏈治理者的控制越來越強(qiáng)，我國中小企業(yè)面臨“低端鎖定”危險(xiǎn)。中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升難既有經(jīng)費(fèi)不足、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)落后、創(chuàng)新人才缺乏等自身原因，也有政府提供的創(chuàng)新環(huán)境不佳等原因。因此，從企業(yè)自身層面來說，要積極在全球價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)進(jìn)行創(chuàng)新；從政府層面而言，則要匯集創(chuàng)新要素，激活創(chuàng)新資源。

關(guān)鍵詞：全球價(jià)值鏈；中小企業(yè)；自主創(chuàng)新能力

中圖分類號(hào)：F2763 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-3283（2016）06-0115-04

改革開放以來，我國的對(duì)外經(jīng)貿(mào)活動(dòng)一直奉行以“市場(chǎng)換技術(shù)”的戰(zhàn)略思想，但結(jié)果卻不甚理想：中國出口產(chǎn)品一直處于全球價(jià)值鏈的底端，技術(shù)含量低。在當(dāng)前資源環(huán)境約束、勞動(dòng)力成本上升、世界經(jīng)濟(jì)下行帶來外需不振和貿(mào)易保護(hù)主義盛行等背景下，提高中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力刻不容緩。

一、我國中小企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的方式和收益

（一）中小企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的方式

1.代工（OEM）。囿于資金、規(guī)模和技術(shù)，中小企業(yè)只能憑借低成本優(yōu)勢(shì)，通過代工從事勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，處于全球價(jià)值鏈的最低端位置。代工是我國中小企業(yè)最普遍參與全球價(jià)值鏈（GVC）的方式。例如，領(lǐng)帶之鄉(xiāng)嵊州，是世界最大的領(lǐng)帶生產(chǎn)基地之一，生產(chǎn)商大部分都是從事代工的中小企業(yè)。

2.來料加工。來料加工不需占用自身太多資金，產(chǎn)品也不愁銷路，投資少，風(fēng)險(xiǎn)小，因此也頗受一些中小企業(yè)青睞。聚集在義烏小商品市場(chǎng)的很多中小企業(yè)就屬此類。

3.原始設(shè)計(jì)制造（ODM）。國外企業(yè)買走企業(yè)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)樣式，然后再委托給設(shè)計(jì)企業(yè)生產(chǎn)，最后以國外企業(yè)的品牌進(jìn)行銷售。以這種方式嵌入的中小企業(yè)并不多。浙江永強(qiáng)集團(tuán)股份有限公司的發(fā)展，ODM這種嵌入全球價(jià)值鏈的模式起了重要作用，浙江永強(qiáng)現(xiàn)已成為國內(nèi)最大的休閑家具ODM 制造商，在國內(nèi)、德國和美國都成立了設(shè)計(jì)研發(fā)機(jī)構(gòu)。

4.原始品牌制造（OBM）。企業(yè)以自主品牌出口，這是企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的最高級(jí)形式，但目前在我國中小企業(yè)中所占比例很小。OBM非?？简?yàn)中小企業(yè)在全球價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)的能力，研發(fā)投入大，技術(shù)、生產(chǎn)能力和營銷渠道的要求都很高。

（二）中小企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的收益

1利潤。全球價(jià)值鏈中，不同工序環(huán)節(jié)的價(jià)值增值能力差異明顯，其利潤分布也狀如“微笑曲線”：兩端的設(shè)計(jì)研發(fā)和銷售及品牌服務(wù)環(huán)節(jié)利潤最大，中間的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)利潤最小。代工、來料加工方式獲利很??；ODM以設(shè)計(jì)嵌入全球價(jià)值鏈，能賺取較高的利潤；OBM是企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的最高級(jí)形式，所獲取的利潤也最高。

我國中小企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的方式?jīng)Q定了其對(duì)全球價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)沒有控制權(quán)和價(jià)格的主導(dǎo)權(quán)，只能獲取微薄利潤。比如，浙江的紡織服裝中小企業(yè)，絕大部分通過OEM 方式融入了全球價(jià)值鏈；產(chǎn)品以中低檔布料及服裝為主，在全球價(jià)值鏈中所獲取的利潤極少，大部分利潤都被發(fā)達(dá)國家品牌的擁有者、批發(fā)商、分銷商和零售商等瓜分掉了?！耙涣鞯脑O(shè)備，生產(chǎn)二流的產(chǎn)品，最后賣三流的價(jià)格”，這是浙江企業(yè)參與全球價(jià)值鏈現(xiàn)狀的生動(dòng)寫照。

2技術(shù)。中小企業(yè)參與全球價(jià)值鏈所獲取的外溢技術(shù)有限。（1）技術(shù)控制。中小企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈方式?jīng)Q定了從價(jià)值鏈治理者中獲取的技術(shù)有限，僅能夠完成加工任務(wù)，很難通過學(xué)習(xí)獲得自主創(chuàng)新能力的提升；而且，價(jià)值鏈治理者會(huì)對(duì)加工企業(yè)使用的技術(shù)和專利申請(qǐng)注冊(cè)，防止該項(xiàng)技術(shù)的轉(zhuǎn)移和滲透。（2）低價(jià)壓制。代工和加工企業(yè)獲取利潤有限，沒有足夠的資金支撐去進(jìn)行自主創(chuàng)新。

二、嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)我國中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響

（一）全球價(jià)值鏈嵌入方式與創(chuàng)新

嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新有積極影響的一面，比如知識(shí)的轉(zhuǎn)讓和溢出。但是，負(fù)面影響更值得重視。當(dāng)前全球價(jià)值鏈治理者的控制越來越強(qiáng)，處于被治理地位的中小企業(yè)面臨“低端鎖定”危險(xiǎn)。中小企業(yè)在全球價(jià)值鏈中被治理地位表現(xiàn)在：當(dāng)本土企業(yè)的創(chuàng)新符合跨國公司的利益時(shí)，跨國公司會(huì)鼎力支持，企業(yè)的創(chuàng)新水平提升很快；當(dāng)本土企業(yè)的創(chuàng)新威脅到跨國公司的利益時(shí)，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)就會(huì)受到跨國公司的阻撓。

發(fā)達(dá)國家的阻擊和控制手段包括：1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)出口管制。限制我國企業(yè)核心和關(guān)鍵技術(shù)、知識(shí)的獲得和使用。2嚴(yán)苛的非關(guān)稅壁壘措施。迫使代工企業(yè)不斷進(jìn)口先進(jìn)的設(shè)備以達(dá)到壁壘要求，代工企業(yè)陷入“OEM—微利化—自主創(chuàng)新能力缺失”的惡性循環(huán)當(dāng)中。3高昂的專用性資產(chǎn)投資。先期投入的巨額成本使得企業(yè)不敢貿(mào)然進(jìn)行品牌和渠道創(chuàng)建。

（二）全球價(jià)值鏈模式與創(chuàng)新

1購買者驅(qū)動(dòng)與企業(yè)自主創(chuàng)新

購買者驅(qū)動(dòng)全球價(jià)值鏈下，技術(shù)、專利和品牌是決定因素。比如制鞋業(yè)，意大利廠商占據(jù)價(jià)值鏈頂端，靠的是研發(fā)設(shè)計(jì)和對(duì)銷售渠道的控制；反觀我國中小企業(yè)，則處于低端位置。為了維持自身的高額利潤，治理者會(huì)利用技術(shù)控制和低價(jià)策略對(duì)被治理者進(jìn)行壓制，阻止其在價(jià)值鏈上進(jìn)行升級(jí)，我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升有限。

2生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)與企業(yè)自主創(chuàng)新

生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型全球價(jià)值鏈下，跨國公司對(duì)價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)的質(zhì)量會(huì)進(jìn)行嚴(yán)格控制。一方面，在技術(shù)方面會(huì)對(duì)我國中小企業(yè)予以幫助；中小企業(yè)經(jīng)過消化吸收再創(chuàng)新后，自主創(chuàng)新能力得以提升。另一方面，企業(yè)還是無法掌握核心技術(shù)，即使有也是碎片化的，不能轉(zhuǎn)換為完整的技術(shù)能力。企業(yè)的創(chuàng)新能力一直在工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新的層次徘徊，難以轉(zhuǎn)向高層次的創(chuàng)新活動(dòng)。

三、全球價(jià)值鏈背景下中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的制約因素

（一）自主創(chuàng)新要素不足

1創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)不足。長期以來，我國的研發(fā)投入低，尤其是對(duì)于中小企業(yè)來說，更是如此。中小企業(yè)自主創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)不足，主要有以下原因：（1）融資難問題遲遲沒有得到解決。當(dāng)前政府的科技投入政策偏向高等院校、科研院所以及國有企業(yè)，中小企業(yè)從中受益較少，比如863計(jì)劃、973計(jì)劃、科技攻關(guān)計(jì)劃、基礎(chǔ)研究計(jì)劃等項(xiàng)目，廣大中小企業(yè)就很難獲得。中小企業(yè)只能依靠自有資金和融資從事創(chuàng)新。由于資產(chǎn)質(zhì)量、總體規(guī)模和抗風(fēng)險(xiǎn)能力方面的不足，中小企業(yè)很難得到國有商業(yè)銀行的貸款，即使獲得其授信，額度也小而且貸款成本也不低。事實(shí)上，民間資本非常充裕。中小企業(yè)難以融資的主要原因是適應(yīng)中小企業(yè)需求的融資機(jī)制并沒有確立。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前浙江中小企業(yè)資金來源主要是自有資金和民間借貸，融資風(fēng)險(xiǎn)和成本都很大。（2）低端嵌入全球價(jià)值鏈帶來的微利不利于創(chuàng)新資本的積累。我國中小企業(yè)普遍以代工方式嵌入全球價(jià)值鏈，缺少品牌、核心技術(shù)以及營銷網(wǎng)絡(luò)等核心競(jìng)爭(zhēng)力，獲利低，只能以薄利多銷來獲得資本積累；企業(yè)獲得的利潤少，不利于企業(yè)研發(fā)資金積累和投入。而且目前我國逐漸喪失勞動(dòng)力低成本優(yōu)勢(shì)，跨國公司已經(jīng)把很多工廠遷到東南亞一些成本更低的國家，如越南。

2企業(yè)治理結(jié)構(gòu)落后。中小企業(yè)大多數(shù)是家族企業(yè)，缺乏制度化和科學(xué)化的組織機(jī)制，企業(yè)內(nèi)部管理不規(guī)范。企業(yè)管理者多從“成本—收益”短期利益角度考慮問題，追求短期市場(chǎng)利潤最大化。企業(yè)在技術(shù)管理和研發(fā)人員的激勵(lì)機(jī)制方面存在缺陷，激勵(lì)措施單一，缺乏長遠(yuǎn)規(guī)劃；普遍缺少專門的技術(shù)開發(fā)部門。

3創(chuàng)新人才缺乏。首先，缺乏企業(yè)家。中小企業(yè)在全球價(jià)值鏈上的升級(jí)要面臨很多不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，需要企業(yè)家做出正確的決策，包括市場(chǎng)機(jī)遇的把握、投入研發(fā)費(fèi)用的多少、技術(shù)開發(fā)的方向、價(jià)值鏈攀升方式等。我國中小企業(yè)主很多沒有經(jīng)過正規(guī)的高等教育和工商管理方面的培訓(xùn)，對(duì)先進(jìn)的管理知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)所知不多，很多企業(yè)主更是安于現(xiàn)狀，或者受房地產(chǎn)市場(chǎng)火爆的誘惑，轉(zhuǎn)行賺快錢，沒有考慮企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展。其次，缺乏研發(fā)人員和經(jīng)營管理人才。企業(yè)從ODM到OBM的升級(jí)，需要各種類型人才。浙江省從事科研開發(fā)的科技人員雖然60%在企業(yè)，但絕大多數(shù)集中在大企業(yè)，在中小企業(yè)的很少。目前，浙江中小企業(yè)中有高級(jí)技術(shù)職稱的僅占040%，中級(jí)技術(shù)職稱的僅占091%，初級(jí)技術(shù)職稱的也僅占258%，技術(shù)人員占從業(yè)人員的比重不僅遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家，也低于國有企業(yè)平均水平。

浙江中小企業(yè)人才短缺與浙江省“勞動(dòng)密集型、外向型”的“塊狀經(jīng)濟(jì)”特征有關(guān)。生產(chǎn)不需要太多的技術(shù)，只需廉價(jià)的勞動(dòng)力，對(duì)技術(shù)、經(jīng)營管理人才重視不夠。很多中小企業(yè)一心只想著控制成本，沒有想過通過提高待遇引進(jìn)高端的研發(fā)、設(shè)計(jì)以及專業(yè)技術(shù)、管理人才提升創(chuàng)新能力增加利潤。因此，中小企業(yè)不僅存在人才引進(jìn)難問題，還面臨人才流失問題；中小企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)隊(duì)伍普遍不穩(wěn)定，創(chuàng)新的持續(xù)性得不到保證。

（二）全球價(jià)值鏈背景下自主創(chuàng)新的動(dòng)力缺失

“薄利多銷”使得以代工方式嵌入全球價(jià)值鏈的中小企業(yè)在大規(guī)模生產(chǎn)的條件下可以獲得可觀的絕對(duì)收益，這無疑給眾多OEM企業(yè)的自主創(chuàng)新帶來不利影響。固定的訂單，一定的利潤，不需要投入太多成本，這會(huì)給中小企業(yè)一定的惰性，不去思考自主創(chuàng)新的問題，久而久之會(huì)失去進(jìn)行自主創(chuàng)新攀升價(jià)值鏈高端的動(dòng)力。因?yàn)樽灾鲃?chuàng)新需要大量資本投入，周期長，還面臨很大的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)流失風(fēng)險(xiǎn)。由于缺乏相關(guān)技術(shù)開發(fā)和管理經(jīng)驗(yàn)，也無充裕的資金，中小企業(yè)沒有能力應(yīng)對(duì)自主創(chuàng)新巨大的風(fēng)險(xiǎn)。尤其是在目前經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制尚不健全，支持中小企業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)法規(guī)和政策也不完善。

總之，中小企業(yè)無論是獲利水平還是動(dòng)力都無法為其自主創(chuàng)新活動(dòng)提供有效的支撐，導(dǎo)致很多企業(yè)只顧眼前利益，只注重生產(chǎn)經(jīng)營能力的建設(shè)，一味依靠引進(jìn)設(shè)備和技術(shù)，憑借低成本和低價(jià)格取勝；對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力培育不夠重視，不舍得在自主研發(fā)上投入。對(duì)于引進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備，消化吸收也不盡如人意，缺乏主動(dòng)消化變?yōu)樽灾鲃?chuàng)新能力的積極性。

（三）全社會(huì)創(chuàng)新環(huán)境不佳

1社會(huì)信用體系不完善。信用體系不完善導(dǎo)致金融體系發(fā)展滯后和金融抑制，中小企業(yè)很難獲得創(chuàng)新資本；同時(shí)，信用缺乏也使企業(yè)在國內(nèi)銷售和回款困難。面向國際市場(chǎng)雖然利潤微薄，但至少有穩(wěn)定的回款保證，企業(yè)長期低的鎖定全球價(jià)值鏈也樂此不疲。

2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不健全。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)“違法成本低、維權(quán)成本高”的現(xiàn)象沒有根本改變，創(chuàng)新人員無法獲得穩(wěn)定的利益回報(bào)，造成企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新動(dòng)力喪失。企業(yè)想以品牌進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，也會(huì)面臨商標(biāo)被仿冒而無法追訴、巨額前期投入無法回收等風(fēng)險(xiǎn)。一般而言，中小企業(yè)不像大企業(yè)有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)和配備專門人才，只能看著辛辛苦苦開發(fā)出來的技術(shù)被仿冒。

3中小企業(yè)“不公平待遇”問題沒有解決。相對(duì)于國有企業(yè)，中小企業(yè)普遍面臨獲取資源難的問題。我國中小企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)來源多數(shù)為企業(yè)自籌，政府對(duì)其技術(shù)改造不夠重視。而且，由于中小微企業(yè)規(guī)模小、固定資產(chǎn)少、發(fā)展不穩(wěn)定，在立項(xiàng)、審批、用地融資等方面，地方政府更偏向大中型企業(yè)和國有企業(yè)。此外，當(dāng)前不管是制造業(yè)還是服務(wù)業(yè)都還存在不少高進(jìn)入壁壘，尤其是對(duì)于民營中小企業(yè)來說，“玻璃門”、“彈簧門”等現(xiàn)象突出。廣大中小企業(yè)被迫在技術(shù)含量低、進(jìn)入壁壘低的勞動(dòng)密集型行業(yè)展開激烈競(jìng)爭(zhēng)。

4創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)支撐作用有限。由于創(chuàng)新的復(fù)雜性、不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性，任何一個(gè)中小企業(yè)都不可能獲得創(chuàng)新所需的所有知識(shí)和信息。為了創(chuàng)新，企業(yè)必須與其他組織產(chǎn)生聯(lián)系，獲得發(fā)展資源。創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)能在其中起重要作用。但是，相關(guān)能為中小企業(yè)有效提供科技服務(wù)的公共創(chuàng)新平臺(tái)機(jī)構(gòu)少，服務(wù)質(zhì)量也不高，并且這些創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)之間彼此聯(lián)系不緊密，不利于中小企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)行。

四、提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的政策建議

（一）企業(yè)層面

1.中小企業(yè)在全球價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)的創(chuàng)新

企業(yè)基于全球價(jià)值鏈的自主創(chuàng)新，實(shí)際上是指企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新和價(jià)值鏈的有機(jī)統(tǒng)一，借此實(shí)現(xiàn)在全球價(jià)值鏈上的攀升。企業(yè)可以循著OEM-ODM-OBM的價(jià)值鏈升級(jí)路徑進(jìn)行自主創(chuàng)新。（1）過程創(chuàng)新：工藝流程升級(jí)，深化OEM。采用先進(jìn)的技術(shù)和管理模式改變?nèi)騼r(jià)值鏈眾多環(huán)節(jié)中某一個(gè)環(huán)節(jié)的工藝流程，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，降低產(chǎn)品成本。鑒于很多中小企業(yè)沒有財(cái)力和人力去應(yīng)對(duì)升級(jí)中的各種風(fēng)險(xiǎn)，深化OEM是一條相對(duì)簡單、風(fēng)險(xiǎn)可控的路徑。通過引進(jìn)技術(shù)和改進(jìn)生產(chǎn)工藝，提高產(chǎn)品的國際競(jìng)爭(zhēng)力；也可以從事產(chǎn)品的多元化開發(fā)，形成系列產(chǎn)品。管理模式創(chuàng)新，就是改變企業(yè)內(nèi)部治理模式，建立現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)；同時(shí)，進(jìn)行經(jīng)營機(jī)制與運(yùn)作方式的創(chuàng)新，實(shí)行以人為本的柔性管理制度。（2）產(chǎn)品創(chuàng)新：產(chǎn)品升級(jí)。企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)、加工和代工時(shí)使用和接觸到的技術(shù)進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新，逐步向ODM轉(zhuǎn)變。在此過程中，企業(yè)技術(shù)開發(fā)和經(jīng)營管理人才起著重要的作用。隨著對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的掌握，對(duì)較高附加值價(jià)值環(huán)節(jié)的占有，企業(yè)努力推進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新。一方面逐步發(fā)展自己的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、研發(fā)能力，提高產(chǎn)品等級(jí)和檔次，另一方面培育出具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品。 （3）功能創(chuàng)新：功能升級(jí)。從生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)向附加值高的設(shè)計(jì)和營銷環(huán)節(jié)，改變企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的位置，實(shí)現(xiàn)ODM-OBM的轉(zhuǎn)變。企業(yè)創(chuàng)立自主品牌并行銷海外，絕非易事，企業(yè)可以采取漸進(jìn)方式創(chuàng)立自主品牌，先轉(zhuǎn)向國內(nèi)OBM，擁有國內(nèi)市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)后，再轉(zhuǎn)向國外OBM。（4）跨價(jià)值鏈創(chuàng)新：價(jià)值鏈條升級(jí)。企業(yè)從原有價(jià)值鏈跨越到全新的、附加值更高的另外一條相關(guān)價(jià)值鏈。中小企業(yè)要跨價(jià)值鏈創(chuàng)新，核心是要找到價(jià)值鏈中能夠進(jìn)行突破性創(chuàng)新的環(huán)節(jié)。當(dāng)前信息技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)迅猛發(fā)展，各產(chǎn)業(yè)鏈的邊界日益模糊，技術(shù)和業(yè)務(wù)不斷相互滲透和融合，復(fù)合型的產(chǎn)品和業(yè)務(wù)不斷出現(xiàn)，中小企業(yè)要抓住這一難得的機(jī)遇。

2.價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)創(chuàng)新的手段

（1）鼓勵(lì)內(nèi)源式自主創(chuàng)新。采用與績效掛鉤等各種激勵(lì)措施，進(jìn)行包括組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和文化創(chuàng)新的管理創(chuàng)新。讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)參與分紅，對(duì)于技術(shù)骨干人才給予股權(quán)、期權(quán)等獎(jiǎng)勵(lì)，真正把人才的個(gè)人利益和企業(yè)利益捆綁在一起。（2）利用外源技術(shù)。中小企業(yè)可以通過產(chǎn)學(xué)研合作，開展聯(lián)合創(chuàng)新；還可以進(jìn)行國際并購獲取戰(zhàn)略性創(chuàng)新資源。利用外源技術(shù)，其中關(guān)鍵是對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化再吸收。（3）依托集成創(chuàng)新。企業(yè)可以依托產(chǎn)業(yè)集群，通過與本區(qū)域內(nèi)企業(yè)長期、穩(wěn)定的學(xué)習(xí)與創(chuàng)新的協(xié)作關(guān)系，以及和區(qū)域外的企業(yè)和機(jī)構(gòu)的積極互動(dòng)，集成全球價(jià)值鏈的某些環(huán)節(jié)，形成多環(huán)節(jié)優(yōu)勢(shì)。比如集成研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)，控制價(jià)值鏈的上下游環(huán)節(jié)，增強(qiáng)企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

（二）政府層面

1.匯集創(chuàng)新要素。（1）創(chuàng)新體制、機(jī)制，解決融資難問題。在直接融資市場(chǎng)方面，要進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，制定更有利于風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展的稅基式優(yōu)惠政策，引導(dǎo)和鼓勵(lì)社會(huì)各界進(jìn)入風(fēng)投行業(yè)。在間接融資市場(chǎng)方面，降低金融業(yè)的市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，大力發(fā)展面向中小企業(yè)、特別是小微企業(yè)的中小銀行；還可以建立中小企業(yè)自主創(chuàng)新基金，支持具有較高創(chuàng)新水平的創(chuàng)新項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化。此外，還要使企業(yè)和銀行的信息對(duì)稱，發(fā)展以市場(chǎng)型擔(dān)保機(jī)構(gòu)為主的擔(dān)保體系和信用評(píng)估機(jī)構(gòu)。 （2）培育創(chuàng)新人才。中小企業(yè)在價(jià)值鏈攀升過程中，需各種創(chuàng)新型管理人才、營銷人才和技術(shù)人才。政府可以通過完善普通教育體系、職業(yè)教育體系、繼續(xù)教育體系解決這一問題。同時(shí)，出臺(tái)政策解決引進(jìn)人才的各種實(shí)際問題，如居住、社會(huì)保障、子女入學(xué)等。

2.激活創(chuàng)新資源。（1）加大對(duì)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的扶持力度。在中小企業(yè)自主創(chuàng)新的全過程（研究開發(fā)、試制、商業(yè)化推廣）中，政府在財(cái)政投入、貸款利率、稅率方面對(duì)中小企業(yè)予以傾斜照顧，引導(dǎo)企業(yè)增加R&D方面的投入。（2）促進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。培育和發(fā)展技術(shù)成果轉(zhuǎn)移市場(chǎng)，方便中小企業(yè)引進(jìn)、吸收、應(yīng)用新技術(shù)、新工藝和新設(shè)備，使創(chuàng)新企業(yè)快速獲得收益，提高企業(yè)的自主創(chuàng)新積極性，促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)的健康持續(xù)開展。（3）完善公共服務(wù)體系。一是加快建設(shè)創(chuàng)新平臺(tái)。支持一批面向中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，完善平臺(tái)在研發(fā)、信息、物流、質(zhì)量檢測(cè)等方面的功能。公共服務(wù)平臺(tái)可由行業(yè)協(xié)會(huì)或者同類企業(yè)之間搭建，高校、科研院所、風(fēng)險(xiǎn)投資公司等參與，政府給予各類優(yōu)惠政策。二是加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。消除企業(yè)“競(jìng)次”現(xiàn)象，確保品牌戰(zhàn)略的實(shí)施。要完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，如對(duì)互聯(lián)網(wǎng)、電商等新興業(yè)態(tài)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行立法保護(hù)。此外，還要加大執(zhí)法力度，對(duì)于侵權(quán)案件的審理從嚴(yán)、從快、從重，降低企業(yè)的維權(quán)成本，增加自主創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新收益。三是深化社會(huì)管理體制改革。提高社會(huì)保障的統(tǒng)籌層次，促進(jìn)跨區(qū)域流轉(zhuǎn)，為勞動(dòng)力要素的轉(zhuǎn)移營造更加便利的環(huán)境，減少企業(yè)生產(chǎn)成本。四是完善自主品牌獎(jiǎng)勵(lì)扶持政策。結(jié)合政府的優(yōu)惠政策，獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)貼表現(xiàn)突出的品牌企業(yè)；幫助中小企業(yè)進(jìn)行品牌建設(shè)，推動(dòng)產(chǎn)品、工藝、管理升級(jí)，提高產(chǎn)品設(shè)計(jì)及制造能力。

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（責(zé)任編輯：郭麗春）