基于均衡理論的重大項目社會穩(wěn)定風險研究

曾志勇　樊明方

【摘要】社會穩(wěn)定是社會系統(tǒng)中各種力量的均衡狀態(tài)。社會力量的均衡不是簡單人數(shù)力量上的對比，而是基于個人預期利益和所得利益之比的均衡。在經(jīng)濟發(fā)展過程中，一些重大項目重大工程倉促上馬觸發(fā)了社會穩(wěn)定問題，對于國家來說，努力保持社會系統(tǒng)各部分的預期利益之和等于所得利益之和，從而達到社會力量的均衡，是維護社會穩(wěn)定、控制穩(wěn)定風險的現(xiàn)實選擇。

【關鍵詞】重大項目

力量均衡社會穩(wěn)定風險防控

據(jù)不完全統(tǒng)計，近年來民生領域的網(wǎng)絡輿情常常位列網(wǎng)絡輿情數(shù)量排名之首。例如，在環(huán)保領域，垃圾焚燒、PX項目、PM2.5、水環(huán)境四大民生矛盾屢發(fā)事端，廈門、鎮(zhèn)海、大連、茂名等地的“PX群體事件”，以及“博羅垃圾焚燒抗議事件”“蘭州水污染事件”等成為典型的重大輿情公共事件。這些重大公共事件的共同特點是都和一些重大項目有關，可以說，重大項目引發(fā)重大輿情及突發(fā)公共事件已經(jīng)成為社會穩(wěn)定的潛在威脅。

馬克思主義認為，社會是一個矛盾的集合體，社會基本矛盾推動社會發(fā)展進步。恩格斯在給約·布洛赫的信中明確指出，人是社會歷史的主體和創(chuàng)造者，“我們自己創(chuàng)造著自己的歷史”。但社會歷史的“最終結(jié)果總是從許多單個的意志的相互沖突中產(chǎn)生出來的，而其中每一個意志，又是由于許多特殊的生活條件，才成為它所成為的那樣”。由于人們的生活條件和社會經(jīng)歷的不同，致使人們的意志各異：每個人都有著自己獨特的動機和目的，并進行著不同的活動，“這樣就有無數(shù)互相交錯的力量，有無數(shù)個力的平行四邊形”，而由此就產(chǎn)生出“一個總的平均數(shù)，一個總的合力”，這個結(jié)果“可以看作一個作為整體的、不自覺地和不自主地起著作用的力量的產(chǎn)物”，這樣一來，在社會歷史領域便造成了這樣一種情況：有意識、有目的、有計劃地活動的單個人，他們行動造成的結(jié)果卻不依賴于人們的意志，而是跟自然界的運行過程一樣具有客觀規(guī)律性。從馬克思主義經(jīng)典作家的論述可以看出，歷史唯物主義者承認每個人在社會發(fā)展方面的推動作用，每個人的意志“都對合力有所貢獻”。所以，社會穩(wěn)定不可能是一種靜止恒定狀態(tài)，而應該是一種社會力量的均衡狀態(tài)。相對于不穩(wěn)定的社會系統(tǒng)而言，穩(wěn)定的社會系統(tǒng)有更少的內(nèi)耗，因而追求社會穩(wěn)定是現(xiàn)實政治的一種優(yōu)化選擇。本文借用經(jīng)濟學的均衡概念，試圖在均衡視角下討論重大項目引發(fā)的有關社會穩(wěn)定問題。

社會穩(wěn)定與社會力量的均衡

經(jīng)濟學中的均衡（equilibrium）是用以分析考察經(jīng)濟中若干變量之間的關系，以解釋經(jīng)濟現(xiàn)象及其變化的概念或分析方法。如在供求論中，均衡指需求和供給兩種相反力量處于一致或平衡的狀態(tài)，使買賣雙方都滿意并愿意接受和保持下去的狀態(tài)，一種不再變動或沒有必要再變動的狀態(tài)。社會是一個矛盾著的系統(tǒng)，它由各種矛盾著的社會力量組成。各種社會力量在社會系統(tǒng)發(fā)展過程中相互作用，相互制約，此消彼長。社會系統(tǒng)處在不斷的整合和運行之中，社會的穩(wěn)定只是這種整合和運行過程中社會力量的均衡狀態(tài)一一一種暫時的相對的穩(wěn)定狀態(tài)。

必須說明的是，我們這里所說的社會力量并不是社會個人力量的簡單相加，而是社會個人力量的加權(quán)和。簡單地說，社會力量的均衡不是在個人數(shù)量總和上的對比，而是個人所得利益（individual benefits）和預期利益（exp ect ed benefits）之比（IB/EB）的均衡。以社會中存在A、B兩集團為例，假設A集團中有n個人，B集團中有m個人，為了爭奪某一利益，這兩個集團相互對立。則社會力量均衡的等式不是n=m，而是從力量均衡等式可以看出，所謂的社會力量均衡是A、B兩個集團在心理預期利益實現(xiàn)程度上的平衡狀態(tài)，要達到這種心理預期滿足程度的一致，可以有很多種狀態(tài)。最理想的情況是A集團的預期利益全部得到實現(xiàn)。B集團的預期利益也全部得以實現(xiàn)，從而社會力量達到均衡。但是實現(xiàn)社會力量的均衡并不只有這一種狀態(tài)，比如A集團部分實現(xiàn)了自己的預期利益，B集團也只是同樣比例的部分實現(xiàn)了自己的預期利益，此時的社會力量仍然是均衡的，這就像中國古代政治智慧所揭示的那樣：國民“不患寡而患不均”。又如A集團超預期的實現(xiàn)了自己的利益，B集團也超預期的實現(xiàn)了自己的利益，此時的社會力量卻并不一定是均衡的，只有在超預期的比例相同的情況下才能實現(xiàn)社會力量均衡，這可以解釋為什么很多發(fā)展中國家發(fā)展速度很快蛋糕越做越大，但是社會矛盾沖突卻日益增多。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因在于雖然各個社會（集團）群體都超預期實現(xiàn)了自己的利益，但不是同比例的超預期實現(xiàn)，新增社會利益分配的不均會導致社會力量失衡。

通過力量均衡達到穩(wěn)定的社會系統(tǒng)并不是最優(yōu)的社會系統(tǒng)。社會系統(tǒng)內(nèi)力量的均衡雖然是一種穩(wěn)定狀態(tài)，但這種力量均衡的社會系統(tǒng)是內(nèi)耗型的，所以它并不是一種最優(yōu)的社會狀態(tài)。如果條件允許，社會系統(tǒng)還能以更優(yōu)的穩(wěn)定狀態(tài)出現(xiàn)。比如，社會中每一個人都以社會整體利益的最大化作為自己的出發(fā)點，那么，這種社會系統(tǒng)一定優(yōu)于力量均衡型社會系統(tǒng)。但是，在經(jīng)濟利益日益分化、個人利益日益凸顯的今天，要讓每一個社會成員都以社會總體利益作為自己的出發(fā)點，基本上是不現(xiàn)實的。在這種社會條件下，國家作為社會公共權(quán)力部門，為達到全體民眾整體利益的最大化，不得不舍棄最優(yōu)社會系統(tǒng)的選擇，而選擇一種次優(yōu)的社會系統(tǒng)。

維護社會穩(wěn)定的現(xiàn)實途徑是維護社會系統(tǒng)力量的均衡。正像我們所看到的那樣，社會不穩(wěn)定往往是因為一方心理預期利益實現(xiàn)程度小于另一方心理預期利益的實現(xiàn)程度，從而社會力量均衡狀態(tài)遭到破壞。糾正社會系統(tǒng)力量失衡，一種辦法是幫助心理預期利益實現(xiàn)程度低的一方更多實現(xiàn)預期利益，增加所得利益，或者降低他們的預期利益；另一種辦法是減少心理預期利益實現(xiàn)程度高的一方的所得利益。這兩種辦法都能促使社會系統(tǒng)重歸于力量均衡，達到社會穩(wěn)定。

重大項目的社會穩(wěn)定利益均衡模型

重大項目所引發(fā)的社會力量對比中，相關集團的所得利益總和是固定的，一個集團之所得以另一個集團之所失為代價。在信息對稱和理性的條件下，相關集團的預期利益總和應該等于所得利益總和。

如上所述，假設存在A、B兩利益集團，A集團中有n個人，B集團中有m個人，為了爭奪某一利益，這兩個集團相互對立。則社會力量均衡的等式為

②式和③式意味著，在社會力量均衡的條件下，各集團的預期利益之和應等于所得利益之和。更進一步，在集團內(nèi)部，如果每個人的預期利益等于所得利益，則集團內(nèi)部穩(wěn)定，從而社會大系統(tǒng)也穩(wěn)定，這是④式和⑤式所表達的含義。

現(xiàn)實的利益爭奪大多表現(xiàn)為爭奪政治利益（權(quán)益）和經(jīng)濟利益。我們可以用利益均衡圖（圖1）來表示利益的爭奪以及社會穩(wěn)定的區(qū)域和條件。當社會系統(tǒng)達到穩(wěn)定時，如圖所示，各集團的預期利益和所得利益均衡，社會系統(tǒng)處在穩(wěn)定線（45°線）上。但這種均衡穩(wěn)定是暫時的、相對的，隨時都有可能破壞。當某集團的預期利益大于所得利益，或者其所得利益大于預期利益，都會使社會系統(tǒng)處于非均衡狀態(tài)。因此，要實現(xiàn)社會穩(wěn)定，必須妥善調(diào)整各集團預期利益和所得利益。我們一般認為，一個集團或者一個人的預期利益可能無限大。但是具體到一個重大項目上，如果這個集團或者個人是理性的，同時他的信息是充分的，那么他一定能預測到他在這個重大項目上的應得利益，這個預測的應得利益就是他的預期利益，這種預期的應得利益不可能是無限大的、虛幻的、想象的利益訴求，而是一種基于現(xiàn)實條件對未來利益的合理估計和預測。要保證預期利益合乎實際和理性，一方面，政府必須保證重大項目的信息公開，項目各參與方能夠充分得到所需要的信息，從而將他們對利益的預期建立在可靠的基礎上；另一方面，政府必須加強利益預期的引導，引導集團和個人在法律法規(guī)范圍內(nèi)建立合理預期。從所得利益的調(diào)整來說，所得利益等于應得利益就能達到最好的均衡狀態(tài)。如果所得利益大于應得利益，應該通過法律法規(guī)或者政府行為降低這部分不當利益；如果所得利益小于應得利益，應該通過補償機制或者糾錯機制及時調(diào)整利益失衡。

社會公眾在心理上能夠一定程度地容忍預期利益和所得利益的差距。在預期利益和所得利益的差距突破公眾心理承受范圍之前，社會還是基本穩(wěn)定的。在利益均衡圖中，公眾心理承受底限用亞穩(wěn)定線表示，在亞穩(wěn)定線和穩(wěn)定線之間，社會處于亞穩(wěn)定狀態(tài)，此時社會還在有序的、可控的、連續(xù)性的狀態(tài)。突破亞穩(wěn)定線，社會將變得無序、不穩(wěn)定和不可控。在大多數(shù)情況下，我們看到的是社會處于“亞穩(wěn)定線1”和“亞穩(wěn)定線2”之間的某點，社會基本穩(wěn)定，但有各種各樣的社會矛盾。

重大項目社會穩(wěn)定風險防控

從現(xiàn)實的情況看，重大項目引發(fā)的社會穩(wěn)定一般涉及征地補償、拆遷安置、涉農(nóng)利益、環(huán)境保護、安全生產(chǎn)、社會保障等重點領域，這些領域內(nèi)的矛盾往往導致社會利益的力量均衡被打破，社會穩(wěn)定的風險集中表現(xiàn)在群眾上訪、群體性事件以及極端個體事件上。目前，我國正處于增長速度換檔期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期、前期刺激政策消化期“三期疊加”敏感時期，社會矛盾明顯增多，各級政府維護社會穩(wěn)定的壓力越來越大，社會穩(wěn)定風險防控已經(jīng)成為預知和化解風險的必備武器。加強重大項目社會穩(wěn)定風險防控，主要從以下四個方面著力開展工作。

加強風險評估。風險評估就是要對相關社會力量進行估計并制定應急預案以達到防控社會穩(wěn)定風險的目的。目前大部分地方政府都按照要求對所負責的重大項目建立了風險評估機制。但是，目前政府所建立的重大項目社會穩(wěn)定風險評估機制還有很多不足，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

一是項目風險評估自說自話，缺乏專業(yè)權(quán)威獨立的評估機構(gòu)。一般的政府項目風險評估都堅持“誰主管誰負責、誰決策誰負責、誰評估誰負責”的原則，這種貌似“權(quán)責統(tǒng)一”“合情合理”的安排，使得社會風險評估變成了自我評估和內(nèi)部評估，項目“實施者”與“評估者”合二為一，風險評估流于形式?！霸u估者”同時是項目的“實施者”，因而往往對社會力量傾向于做有利于自身的估計，不能從真正意義上否定“實施者”的意見，有的風險評估甚至從有利于項目實施的角度搜索羅列支撐項目可行的評估證據(jù)。

二是風險評估者對法律的研究不夠。法律是平衡各種社會力量的最終準繩，但是法律風險在政府綜合風險評估中沒有得到足夠的重視。一些評估者重視政策及有關文件，卻沒有研究相關法律；還有一些評估者重視和該項目直接相關的法律，但對其他相關的法律缺乏研究，對其次生法律風險估計不足，存在顧此失彼現(xiàn)象。

三是突發(fā)公共事件應急預案形同虛設。應急預案是在對社會力量準確估計的基礎上形成的對公共事件的合法處置措施。風險評估走形式，必然導致相應的應急預案考慮不周，如同擺設。

解決以上問題，加強風險評估主要是要引入第三方包括智庫、專家、專業(yè)機構(gòu)、社會組織等獨立、公開地開展論證，認真研究各社會力量的真正利益訴求，注重專業(yè)性、合法性、均衡性。項目實施者要支持第三方獨立開展工作，有條件的地方要逐步實行第三方信息和論證意見公開。

建立合理穩(wěn)定的利益秩序。正像我們在社會穩(wěn)定利益均衡模型中所看到的那樣，合理穩(wěn)定的利益預期和社會穩(wěn)定密切相關，可以說，合理穩(wěn)定的利益預期是社會穩(wěn)定之母，極端自我中心的無序的利益預期是社會動蕩之源。要在全社會建立合理穩(wěn)定的利益預期，關鍵在于建立合理穩(wěn)定的利益秩序。從靜態(tài)的角度來看，合理穩(wěn)定的利益秩序意味著一種社會利益得到公正、合理的分配，相同的人有相同的份額，從而獲得人們認可的規(guī)范化的利益關系，涉及的是結(jié)果平等。從動態(tài)的角度來看，合理穩(wěn)定的利益秩序意味著利益秩序形成的每一環(huán)節(jié)都體現(xiàn)了公正、合理的原則，表現(xiàn)為理性、制度化的利益表達環(huán)節(jié)，高效、民主的利益綜合環(huán)節(jié)以及合理、公正的利益分配環(huán)節(jié)，涉及的是機會平等。一句話，合理穩(wěn)定的利益秩序就是指人們在利益追求和享受上的均衡，或者說是社會成員都能夠相互認可彼此獲取利益的方式以及彼此所獲取的利益的種類、數(shù)量與質(zhì)量。人們在合理穩(wěn)定的利益秩序下，不但在結(jié)果上獲得公正合理的利益分配，而且對利益分配的穩(wěn)定程序獲得了經(jīng)驗性認識，從而對利益的預期有合理和穩(wěn)定的基礎。

建立合理穩(wěn)定的利益秩序必須堅持法治原則。法治以一套制度化、程序化的機制為人們提供了一個公開的、普遍認同的解決矛盾、消除爭端的平臺。在法治環(huán)境下，社會各利益主體的利益關系就能運用法律的權(quán)利義務機制來調(diào)整，許多利益問題和利益矛盾就能在法治的框架內(nèi)得以解決，從而實現(xiàn)社會和諧。十八屆四中全會通過的《關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》，開啟了中國法治新時代。全面依法治國要求各級政府依法行政。各級政府和部門要習慣于在法律的框架內(nèi)解決利益糾紛，對于群眾合法的利益訴求，應該依法依規(guī)予以滿足，對于群眾不合法的利益訴求，應該做好法律的解釋工作，引導利益訴求者樹立法制觀念，合法表達訴求。全面依法治國也要求群眾有正確的法律意識和法制觀念。政府必須加強對群眾的法制教育，真正教育群眾信法、守法、護法，要讓群眾相信法律，認識到法律是其自身利益的最終保護者，法律所能提供的也就是個體所能預期的利益，個人的所有行為必須在法律的范圍內(nèi)活動，某些人違反法律獲得不正當利益應該成為大家譴責的對象，而不是相反。

共享改革發(fā)展成果。一些重大項目之所以能快速上馬，這和政府的強大推動力是分不開的。重大項目一方面增加固定資產(chǎn)投資，另一方面還可以帶來巨大的利稅收入，對政府來說有很大的誘惑力。但是，重大項目有可能對群眾的利益諸如土地收益、拆遷安置、環(huán)境保護、安全生產(chǎn)、社會保障等等方面帶來損失，同時也可能引起群眾團體之間的利益再分配，造成矛盾沖突。

在處理與群眾利益關系問題上，政府部門一定要有共享改革發(fā)展成果的理念，不要與民爭利。習近平同志多次強調(diào)，要增加群眾的獲得感。廣大人民群眾共享改革發(fā)展成果，是社會主義的本質(zhì)要求，是我們黨堅持全心全意為人民服務根本宗旨的重要體現(xiàn)。我們追求的發(fā)展是造福人民的發(fā)展，我們追求的富裕是全體人民共同富裕。改革發(fā)展搞得成功不成功，最終的判斷標準是人民是不是共同享受到了改革發(fā)展成果。在處理因重大項目引發(fā)的群眾利益矛盾沖突方面，政府的利益分配調(diào)節(jié)具有指導性和強制性，所以需要高度關注利益分配機制的正義性。一個利益分配機制正義的社會里，每個社會利益主體的自然稟賦和努力都應得到合理的考量，并以此為基礎共同確定他們各自的合理份額，從而形成合理的社會秩序。而在一個利益分配機制非正義的社會里，政府無力約束個人和集團欲望的泛濫，其社會秩序必然象霍布斯所描述的那樣充滿著社會勢力之間的無情競爭。當前我國正處于經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型期，社會利益經(jīng)歷深刻調(diào)整，利益分配機制要更加注重正義。現(xiàn)階段我國在一定程度上出現(xiàn)的“仇官仇富”現(xiàn)象，其實就是分配正義越來越成為日趨嚴重的問題而引發(fā)人們心里焦慮一種反映。如果不及時對此進行糾正，長此以往，社會成員之間團結(jié)的基礎將遭到嚴重破壞，社會群體將無可避免地分裂為相互對立、相互敵視、甚至相互暴力沖突的集團。

加強社會輿論引導。社會輿情對個人或集團的利益預期以及社會力量的對比有不可低估的作用。十八大以來，黨和政府加強了新聞輿論工作，網(wǎng)絡輿情營銷群體、微博大V的網(wǎng)絡謠言遭遇沉重打擊，論壇活躍度繼續(xù)趨冷，微博熱度也有所下降，但微信用戶的迅猛增長，新聞客戶端的快速崛起，加上微圖、微視的分流，信息傳播方式、速度和范圍都在空前發(fā)展，移動互聯(lián)網(wǎng)成為社會輿論新的信息源，網(wǎng)絡輿論依然“眾聲喧嘩”，對社會穩(wěn)定的影響與日俱增，進一步加強輿論引導顯得尤為必要。一些重大項目引發(fā)的公共事件經(jīng)驗表明，社會輿情往往在引發(fā)公共事件上起到推波助瀾的作用，個別人利用互聯(lián)網(wǎng)、移動互聯(lián)網(wǎng)手機終端等大肆捏造假信息、假新聞，混淆視聽，煽動情緒，攪亂秩序，或者是想獲得輿論的同情，進而攫取不當利益，或者是綁架輿論，來增添自身獲取利益的籌碼。輿情失控的嚴重影響在于，一個小的矛盾引爆所有社會矛盾，致使整個社會力量失衡而陷入混亂。如利益均衡圖所示，在亞穩(wěn)定線附近，公眾的心理承受能力已經(jīng)達到極限。如果這個社會還只有個別矛盾達到極限，則還不足以發(fā)生引爆效應。但是如果社會有多個大矛盾達到極限，在亞穩(wěn)定線附近，大大小小的各類矛盾交織在一起，很可能由小矛盾引爆大矛盾，小事件引發(fā)大事件。防止引爆效應，一方面應該積極處理各類社會矛盾，不能聽任各類矛盾堆積；另一方面應該通過加強輿情引導使人民群眾明白真相，明辨是非，使有不當?shù)美敕ǖ娜藷o處藏身。加強社會輿論引導的方法就是政府及時公開應該公開的信息，及時回應輿論關切，正面回答和解決問題，使得政府的信息成為群眾可以相信和依賴的權(quán)威信息。