高?！皩W(xué)術(shù)失范”的原因探析

摘 要 在高等教育進(jìn)入新常態(tài)下，高校已然成為“學(xué)術(shù)失范”行為的多發(fā)地、重災(zāi)區(qū)。究其原因既有其經(jīng)濟(jì)因素，也有社會(huì)因素和道德因素，根本原因還在于學(xué)術(shù)體制的不合理、不完善。

關(guān)鍵詞 高校 學(xué)術(shù)失范 社會(huì)因素 經(jīng)濟(jì)因素 道德因素

作者簡介：劉潤彩，濮陽職業(yè)技術(shù)學(xué)院電大工作部，教師。

中圖分類號(hào)：G647 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-0592（2016）03-204-02

影響我國高?！皩W(xué)術(shù)失范”行為發(fā)生的因素是錯(cuò)綜復(fù)雜，多方面、多層次、多角度、多領(lǐng)域的。目前，學(xué)術(shù)界對于高?！皩W(xué)術(shù)失范”行為原因的研究，基本上涵蓋了誘發(fā)我國高校“學(xué)術(shù)失范”行為發(fā)生的因素，但研究的成果大多局限于直接因素，對于隱藏在背后的真正本質(zhì)上的問題，缺乏進(jìn)一步深入的挖掘。筆者試圖通過對高?！皩W(xué)術(shù)失范”行為泛濫的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和道德因素層面的分析，進(jìn)一步深入挖掘隱藏在高校學(xué)術(shù)不端行為泛濫背后的真正本質(zhì)上的問題，進(jìn)一步闡述完善學(xué)術(shù)體制才是根治學(xué)術(shù)失范行為的正確選擇。

一、高?！皩W(xué)術(shù)失范”的經(jīng)濟(jì)因素分析

（一）功利思想的泛濫，挑動(dòng)了學(xué)術(shù)失范的神經(jīng)

眾所周知，學(xué)術(shù)研究是一個(gè)艱辛而富有挑戰(zhàn)性的過程，一項(xiàng)真正學(xué)術(shù)成果的取得，往往需要付出極為艱辛的努力和長時(shí)間的堅(jiān)持不懈。當(dāng)然，學(xué)術(shù)成果的價(jià)值獲得認(rèn)可，也會(huì)為其作者帶來學(xué)術(shù)上的名氣和物質(zhì)上的收益。畢竟，學(xué)者也需要生存，需要有做學(xué)問的物質(zhì)基礎(chǔ)。

我國全面改革開放的不斷深入，影響了我們生活的方方面面，對學(xué)術(shù)界也產(chǎn)生了強(qiáng)烈的沖擊。整個(gè)社會(huì)片面以經(jīng)濟(jì)增長速度為進(jìn)步尺碼，唯數(shù)據(jù)論英雄。而社會(huì)越來越嚴(yán)重的功利思想深深影響著學(xué)術(shù)界，某些對市場經(jīng)濟(jì)錯(cuò)誤解讀為“一切向錢看”的理論，在學(xué)術(shù)界也不乏其簇?fù)碚?，致使一些學(xué)者潛意識(shí)里開始對傳統(tǒng)的價(jià)值觀和學(xué)術(shù)觀產(chǎn)生動(dòng)搖，而新的價(jià)值體系和學(xué)術(shù)觀又沒有及時(shí)確立。這時(shí)，原本在高貴的象牙塔中安貧樂道的高校教師們，發(fā)現(xiàn)身邊富裕起來的人越來越多，自己的收入與之比較，差距也越來越大，失衡的心態(tài)便乘虛而人。而另一方面，唯數(shù)據(jù)論英雄在高校里集中表現(xiàn)為規(guī)定教授每年必須出專著若干，發(fā)表核心論文若干，一般教師每年必須發(fā)表學(xué)術(shù)論文若干等種種規(guī)定。平心而論，學(xué)術(shù)是不能通過制度上的強(qiáng)制規(guī)定來催生的，而必須是通過學(xué)者本身內(nèi)在的追求來激發(fā)的。但這種違反學(xué)術(shù)規(guī)律的類似的制度，本應(yīng)在高校受到阻礙，然而實(shí)際上卻大行其道。原因就在于這種規(guī)定在客觀上也迎合了一些學(xué)者功利化學(xué)術(shù)研究的訴求。他們主動(dòng)地或是被動(dòng)的為了完成學(xué)校的硬性規(guī)定，于是挖空心思，低水平重復(fù)研究，短時(shí)期高效率完成。撈取功名和利祿，晉升職彌，提高工資、住房等待遇成了一些學(xué)人學(xué)術(shù)活動(dòng)的最主要和最直接目的。這就直接破壞了學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境，使得原本真正潛心研究的人，做學(xué)問的物質(zhì)基礎(chǔ)和學(xué)術(shù)資源空問被極大地?cái)D壓。最終其中的一些人不得不放棄曾經(jīng)堅(jiān)守的學(xué)術(shù)道義，轉(zhuǎn)而加入到以量取勝的行列。學(xué)術(shù)研究功利性誘使學(xué)者忘記學(xué)術(shù)研究的本來目的，唯有把學(xué)術(shù)當(dāng)作手段，當(dāng)作獲利的工具，導(dǎo)致學(xué)術(shù)失范行為盛行。

（二）有限的學(xué)術(shù)資源，加劇了無限的學(xué)術(shù)競爭

當(dāng)前，國家之間的競爭表現(xiàn)以科技為核心的綜合國力的競爭。我國目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展雖然取得了舉世屬目的成就，國家雖然在保證整個(gè)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的同時(shí)，也拿出了相當(dāng)一部分財(cái)力來保證科技發(fā)展的需要，但是我國人均經(jīng)濟(jì)總量處于世界較低水平仍是不爭的事實(shí)。國家對于學(xué)術(shù)研究的投入還是非常有限的，滿足不了所有學(xué)術(shù)研究的需求，加劇了對有限資源的競爭。尤其是在當(dāng)前學(xué)術(shù)體制尚不完善的情況下，是否爭取到研究經(jīng)費(fèi)成為了某些學(xué)者進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的真正目的，經(jīng)濟(jì)利益的訴求加劇了表象上的學(xué)術(shù)競爭。而一旦爭取到了研究經(jīng)費(fèi)，對其如何使用又缺乏行之有效的監(jiān)管，使得國家資源的流向變得撲朔迷離。結(jié)果是爭取到研究經(jīng)費(fèi)的未必能研究出有價(jià)值的學(xué)術(shù)成果，而一些有價(jià)值的學(xué)術(shù)成果由于缺乏科研經(jīng)費(fèi)的支持而半途而廢。為了爭奪有限的學(xué)術(shù)資源，有些學(xué)者或者單位不惜抄襲、剽竊國外成果混淆視聽，學(xué)術(shù)失范行為應(yīng)運(yùn)而生。而一些爭取到學(xué)術(shù)資源的學(xué)者，由于社會(huì)期望值普遍過高，科學(xué)家壓力過大，也可能導(dǎo)致學(xué)術(shù)失范行為的發(fā)生。

（三）低成本高產(chǎn)出的利益驅(qū)動(dòng)，誘導(dǎo)學(xué)術(shù)失范行為的泛濫

美國諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者加里·貝克爾，1976年在《人類行為的經(jīng)濟(jì)分析》一書中提出了一個(gè)重要觀點(diǎn)：人類的一切行為其實(shí)都蘊(yùn)涵著效用最大化的經(jīng)濟(jì)性動(dòng)機(jī)，都可以運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的“成本——收益”分析方法來加以研究和說明，即“成本——收益”分析根植于人性之中。可想而知學(xué)術(shù)活動(dòng)也絕不可能例外。

學(xué)術(shù)活動(dòng)本身具有經(jīng)濟(jì)性，無可厚非，因?yàn)槠浣?jīng)濟(jì)性是建立在學(xué)者對學(xué)術(shù)成果獨(dú)創(chuàng)性基礎(chǔ)之上的，是對其努力和學(xué)術(shù)價(jià)值的回報(bào)，也是進(jìn)行學(xué)術(shù)活動(dòng)的物質(zhì)基礎(chǔ)。學(xué)術(shù)活動(dòng)當(dāng)然要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)“成本——收益”的理論，以最小的代價(jià)換取科研成果效益的最大化。然而，學(xué)術(shù)失范行為本身是偽科學(xué)行為，其付出的成本是相當(dāng)?shù)土模漠a(chǎn)出卻是非常高效的。如果不被發(fā)現(xiàn)，也會(huì)帶來非常可觀的精神和物質(zhì)效益，而不用付出艱辛的努力。而學(xué)術(shù)審查機(jī)制的缺位，學(xué)術(shù)監(jiān)督和懲處機(jī)制缺失，降低了學(xué)術(shù)不端行為被發(fā)現(xiàn)以及發(fā)現(xiàn)后被懲處的風(fēng)險(xiǎn)。正如布勞德與韋德指出，“每一個(gè)大作弊者被揭露出來，就會(huì)有一百多個(gè)類似的大作弊者逍遙法外。而每發(fā)生一個(gè)大作弊，就會(huì)有一千來起小作弊得逞……每一起被揭露出來的大作弊，代表了大約十萬起隱藏在沼澤般似科學(xué)文獻(xiàn)廢紙中的大大小小的作弊。”學(xué)術(shù)失范行為有暴利可圖，而被發(fā)現(xiàn)以及發(fā)現(xiàn)后被懲處的風(fēng)險(xiǎn)又相對較低，僥幸心理于是持續(xù)發(fā)酵，這是造成學(xué)術(shù)不端行為，屢禁不止的重要原因。

二、高校“學(xué)術(shù)失范”行為的社會(huì)因素分析

（一）社會(huì)失范和價(jià)值沖突造就了學(xué)術(shù)失范行為泛濫的外部環(huán)境

當(dāng)前，隨著我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的市場經(jīng)濟(jì)大潮席卷我們生活的方方面面，我們在享受物質(zhì)財(cái)富極大繁榮的背后，也常常陷入對傳統(tǒng)美好人性的深深回憶。市場經(jīng)濟(jì)使我國擺脫了貧困，實(shí)現(xiàn)了小康，綜合國力大幅提升。但與市場經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展極不協(xié)調(diào)的是我國各項(xiàng)相應(yīng)的政治和法律制度并未完全實(shí)現(xiàn)接軌，造成了多元價(jià)值觀的并存與沖突。傳統(tǒng)的優(yōu)良社會(huì)規(guī)范，被社會(huì)轉(zhuǎn)型期價(jià)值體系的混亂沖擊，各種極端個(gè)人主義、享樂主義和拜金主義思潮開始涌現(xiàn)，社會(huì)整體規(guī)范面臨重塑。而這種社會(huì)失范和價(jià)值沖突也深深地影響了學(xué)術(shù)界。對于學(xué)術(shù)規(guī)范難以形成統(tǒng)一的認(rèn)知，而各種社會(huì)不良風(fēng)氣又持續(xù)不斷地侵飭著學(xué)術(shù)研究的環(huán)境。使得那些急于謀求獨(dú)創(chuàng)性的成果，爭取學(xué)術(shù)共同體的承認(rèn)，而又能力有限的學(xué)者選擇了學(xué)術(shù)失范這條捷徑。

（二）學(xué)術(shù)評價(jià)非科學(xué)性，是造成學(xué)術(shù)失范行為的客觀因素

學(xué)術(shù)評價(jià)是對學(xué)術(shù)成果的真?zhèn)魏蛢r(jià)值大小，按照本專業(yè)領(lǐng)域的研究范式，由學(xué)術(shù)權(quán)威組成的專家團(tuán)隊(duì)，進(jìn)行評議或重復(fù)試驗(yàn)的行為。但是，這種本應(yīng)發(fā)揮良好甄別作用的學(xué)術(shù)管理機(jī)制，在實(shí)際操作過程中卻遭遇了種種客觀存在的制度自身弱點(diǎn)所引發(fā)的困境，進(jìn)而使得學(xué)術(shù)不端者有機(jī)可乘。

一方面，由于現(xiàn)代科學(xué)實(shí)驗(yàn)的巨型化要求耗費(fèi)大量的人力，財(cái)力和物力。而再次對該學(xué)術(shù)成果進(jìn)行巨大投入來重復(fù)試驗(yàn)，在經(jīng)濟(jì)成本上顯得不太現(xiàn)實(shí)。因?yàn)橛烧l來負(fù)擔(dān)這筆資金本身是個(gè)難題，而且經(jīng)重復(fù)試驗(yàn)后對該學(xué)術(shù)成果作出的評價(jià)未必是積極的，那么對于重復(fù)試驗(yàn)所耗費(fèi)的成本將存在巨大風(fēng)險(xiǎn)。而且，從邏輯上來說，特定的人在特定時(shí)空等條件下所得出的結(jié)論，與再次以相同條件重復(fù)試驗(yàn)得出的結(jié)論也未必完全相同，一項(xiàng)新的學(xué)術(shù)成果也還需要假以時(shí)日在實(shí)踐中得到檢驗(yàn)。這些客觀存在的學(xué)術(shù)評價(jià)困境，為企圖造假者提供了可乘之機(jī)。

另一方面，在學(xué)術(shù)論文的評價(jià)領(lǐng)域的“明審”存在較大弊端。因?yàn)橛蓪W(xué)術(shù)權(quán)威組成的專家團(tuán)隊(duì)可能自己既是運(yùn)動(dòng)員又是裁判員，自己審自己，又或利用自身與其他專家團(tuán)隊(duì)成員的關(guān)系為自己或他人尋求不正當(dāng)?shù)脑u價(jià)搞尋租。而且，許多高校在職稱評定中都推行所謂的“量化”舉措，在對這些學(xué)術(shù)論文進(jìn)行評價(jià)時(shí)，往往只看論文的厚薄，而不顧論文的質(zhì)量，使評審流于形式。這道甄別學(xué)術(shù)成果的大閘失靈，助長了學(xué)術(shù)不端的發(fā)生。另外，由于一些期刊沒有完善的編輯責(zé)任制，審閱論文的責(zé)任心缺失，致使一些垃圾論文垃圾刊物大行其道。

（三）學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)制度的缺陷，提高了學(xué)術(shù)失范行為的發(fā)生概率

學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)質(zhì)上就是對學(xué)術(shù)成果價(jià)值的承認(rèn)，是鼓勵(lì)學(xué)術(shù)研究的有效方式。進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的學(xué)者，往往希望自己付出的努力得到廣泛的認(rèn)同，獲得較高的社會(huì)評價(jià)。而現(xiàn)實(shí)生活中的情形是能夠獲得較高社會(huì)評價(jià)的學(xué)術(shù)成果往往是那些享有較高學(xué)術(shù)名氣或擁有較高職權(quán)和社會(huì)人脈資源的人，而那些名氣不大又沒有什么職權(quán)社會(huì)人脈資源的人，能夠在學(xué)術(shù)評價(jià)中脫穎而出的幾率很低。這就造成了一種誘發(fā)學(xué)術(shù)不端行為的機(jī)制，即功成名就者往往依賴以前獲得的認(rèn)可，重復(fù)以往的成果或在以往成果的基礎(chǔ)上小修小補(bǔ)而不思進(jìn)取，后來者往往想借助功成名就者的聲譽(yù)獲取學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，從而采取在自己的作品上為其加名等等學(xué)術(shù)不端的手段。

三、高校“學(xué)術(shù)失范”行為的道德因素分析

學(xué)術(shù)失范行為在高校里頻頻發(fā)生，除了觀念和體制機(jī)制上面的原因之外，還有一個(gè)非常重要的原因，就是學(xué)術(shù)道德教育的不到位。良好的學(xué)術(shù)道德教育，可以幫助學(xué)者明確基本的學(xué)術(shù)規(guī)范，建立強(qiáng)大的內(nèi)心約束機(jī)制，自覺抵制學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。然而，當(dāng)前我國正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型期，傳統(tǒng)的價(jià)值觀受到了前所未有的沖擊。集體主義道德不再是人們思想境界中唯一堅(jiān)守的元素，個(gè)人主義、功利主義等一些舊有觀念死灰復(fù)燃并持續(xù)發(fā)酵，重道義也不再是人們行為的唯一準(zhǔn)則，重功利的傾向日漸濃郁。在這樣的一種大的社會(huì)環(huán)境背景下，作為社會(huì)的一員，高校的教師也很難做到獨(dú)善其身。許多教師并沒有在內(nèi)心形成一道堅(jiān)固的學(xué)術(shù)道德防線，所以在面對學(xué)術(shù)不端的誘惑時(shí)，這道防線顯得是如此的脆弱。更為嚴(yán)重的后果是，如果教授、博導(dǎo)們都抄襲剽竊，弄虛作假，學(xué)生們耳濡目染，還有幾人會(huì)真正做學(xué)問，又還有幾人講誠信？

而另一方面，我們大學(xué)教育在倡導(dǎo)素質(zhì)教育的同時(shí)，卻又往往忽視對學(xué)生進(jìn)行學(xué)術(shù)誠信教育。我們的大學(xué)往往在把精力集中在了傳授給學(xué)生專業(yè)知識(shí)，但是卻沒有安排足夠的課時(shí)培養(yǎng)學(xué)生基本的學(xué)術(shù)素養(yǎng)和學(xué)術(shù)規(guī)范。學(xué)生對基本的學(xué)術(shù)規(guī)范都缺乏足夠的認(rèn)知，又如何談起要遵守學(xué)術(shù)紀(jì)律呢？一些大學(xué)生、研究生，甚至青年教師由于沒有接受過良好的學(xué)術(shù)規(guī)范教育，不知論文的基本邏輯結(jié)構(gòu)和構(gòu)架脈絡(luò)，不知引用別人觀點(diǎn)要加注釋，不知合理借鑒和抄襲剽竊的界限，所以犯了錯(cuò)還不知道。正如復(fù)旦大學(xué)葛劍雄教授所說，“從近年暴露出的問題可以看出，盡管在學(xué)術(shù)界和高校存在嚴(yán)重地違反學(xué)術(shù)規(guī)范的剽竊、抄襲、弄虛作假現(xiàn)象，但涉及違反或不遵守學(xué)術(shù)規(guī)范的少數(shù)人還是不懂學(xué)術(shù)規(guī)范，特別是一些年輕的教師和研究生往往違反了學(xué)術(shù)規(guī)范還不知道錯(cuò)在哪里，有的甚至連基本要求都不知道?！边@些都足以說明，學(xué)術(shù)道德教育的不到位造成了學(xué)術(shù)不端所引發(fā)的學(xué)術(shù)道德危機(jī)，是學(xué)術(shù)不端行為屢屢發(fā)生的重要原因。

另外，法律制度不健全，缺乏具體的法律規(guī)范，使得在追究學(xué)術(shù)不端行為法律責(zé)任時(shí)無法可依，使得法律規(guī)范對學(xué)術(shù)不端行為難以起到警示、懲處的作用，也是學(xué)術(shù)失范行為頻頻發(fā)生的重要原因，這里不再贅述。

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