基于DEA模型的黑龍江省環(huán)保投資效率實(shí)證分析

趙桂燕　王　巍　邵明欣

(黑龍江八一農(nóng)墾大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,黑龍江 大慶 163319)

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基于DEA模型的黑龍江省環(huán)保投資效率實(shí)證分析

趙桂燕王巍邵明欣

(黑龍江八一農(nóng)墾大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,黑龍江 大慶 163319)

摘要:基于DEA模型，以黑龍江省2004—2013年環(huán)保相關(guān)數(shù)據(jù)為樣本，構(gòu)建了環(huán)保投資效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，從綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率三方面分析了黑龍江省環(huán)保投入效率?；谀Ｐ头治鼋Y(jié)果表明，目前黑龍江省環(huán)保投入產(chǎn)出效率較高，但仍存在上升空間。提出擴(kuò)大環(huán)境治理投資規(guī)模，提升地方環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)，優(yōu)化環(huán)保投資方式等對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞:DEA；環(huán)保投資；技術(shù)效率；規(guī)模效率

環(huán)保產(chǎn)業(yè)是一個(gè)跨行業(yè)、跨領(lǐng)域、跨地域，與其他經(jīng)濟(jì)部門相互交叉、相互滲透的綜合性新興產(chǎn)業(yè)。近幾年，環(huán)保投資已經(jīng)成為影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。環(huán)保投資的重點(diǎn)領(lǐng)域主要包括水環(huán)境、大氣環(huán)境、固體廢物、生態(tài)環(huán)境、核安全及輻射環(huán)境保護(hù)建設(shè)以及環(huán)境能力建設(shè)。2005年我國(guó)環(huán)境污染治理投資額達(dá)2388.0億元，占GDP的1.3%。2011年環(huán)境污染治理投資額為7114億元，占GDP的1.5%。2012年環(huán)境污染治理投資額為8253.5億元，占GDP的1.59%。

根據(jù)以往發(fā)達(dá)國(guó)家的研究經(jīng)驗(yàn):一個(gè)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的時(shí)期，環(huán)保投資要占到國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的1%—1.5%才能有效控制環(huán)境污染，超過3%才能使環(huán)境質(zhì)量有明顯改善[1]。美國(guó)、英國(guó)和德國(guó)等很多發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)保投資占GDP的比例都高于2%，環(huán)境治理效果較好。

一、黑龍江省環(huán)保投資現(xiàn)狀分析

1.環(huán)保投資占GDP的比例

近幾年，黑龍江省環(huán)保投資總額增長(zhǎng)較快，但環(huán)保投資占GDP的比例相對(duì)較小。由圖1可知，從總量看，投資規(guī)模逐年增加,由2003年的56.1億元增加到2012年的218.1億元，2003、2004、2008、2009、2010、2011、2012年黑龍江省環(huán)保投資占GDP的比值超過1%，但一直沒有超過3%，說明環(huán)保投資額明顯不足，環(huán)境質(zhì)量仍有待進(jìn)一步改善?！笆晃濉逼陂g，黑龍江省在保持經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)，雖然不斷加大環(huán)保投入，但環(huán)保投資增長(zhǎng)速度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于GDP的增長(zhǎng)速度，因此需要提高環(huán)保資金利用效率,促進(jìn)黑龍江省環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

圖1　2003—2012年黑龍江省環(huán)保投資占GDP比例

2.環(huán)保投資彈性系數(shù)

環(huán)保投資彈性系數(shù)是環(huán)保投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的反應(yīng)程度,即環(huán)保投資增長(zhǎng)率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之比,其公式為:ET=(△EI/EI)/(△Y/Y)×100%。公式中,ET為環(huán)保投資彈性系數(shù), EI為環(huán)保投資,△EI為環(huán)保投資增長(zhǎng)量,Y代表GDP, △Y代表其增量。按上式計(jì)算,ET=1表示環(huán)保投資與經(jīng)濟(jì)同步增長(zhǎng)；當(dāng)ET>1時(shí),表明環(huán)保投資增長(zhǎng)快于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),并且環(huán)保投資參與新增國(guó)民收入分配的比重有上升趨勢(shì)；當(dāng)ET<1時(shí),表明盡管環(huán)保投資絕對(duì)量可能增大,但增長(zhǎng)速度慢于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度[2]。

圖2　2004—2012年黑龍江省環(huán)保投資彈性系數(shù)

從圖2可以看出，2006、2008、2010、2011、2012年黑龍江省環(huán)保投資彈性系數(shù)大于1，說明這5年環(huán)保投資增速快于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度,2004、2005、2007、2009年黑龍江省的環(huán)保投資彈性系數(shù)小于1，說明這4年黑龍江省的環(huán)保投資絕對(duì)量可能增大,但增長(zhǎng)速度慢于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。

二、基于DEA模型的黑龍江省環(huán)保投資效率評(píng)價(jià)

1.DEA模型介紹

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis,簡(jiǎn)稱DEA)是著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes和W.W.Cooper等學(xué)者以“相對(duì)效率評(píng)價(jià)”概念為基礎(chǔ)發(fā)展起來的一種新的行之有效的系統(tǒng)分析方法。假設(shè)有n個(gè)部門或單位(稱為決策單元),這n個(gè)決策單元都是具有可比性的。每個(gè)決策單元都有m種類型的輸入(表示該決策單元對(duì)“資源”的耗費(fèi),類似于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的生產(chǎn)要素)和 s 種類型的“輸出”(它們是決策單元在消耗了“資源”之后,表明“成效”的一些指標(biāo),例如經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)及產(chǎn)品質(zhì)量的指標(biāo))。本文對(duì)輸入和輸出的理解是:輸入越小越好,而輸出越大越好[3]。

2.樣本數(shù)據(jù)采集及輸入輸出指標(biāo)體系的建立

表1　黑龍江省環(huán)保投資績(jī)效指標(biāo)體系

本文運(yùn)用deap2.1軟件對(duì)2004—2013年黑龍江省環(huán)保投資效率進(jìn)行實(shí)證分析。

本文構(gòu)建的黑龍江省環(huán)保投資績(jī)效指標(biāo)體系，具有以下優(yōu)勢(shì):(1)這些指標(biāo)可以直接從《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、黑龍江環(huán)境狀況公報(bào)中獲取，為黑龍江省環(huán)保投資績(jī)效的評(píng)價(jià)提供了方便；(2)建立的DEA模型能夠從投入產(chǎn)出角度滿足對(duì)環(huán)保投資相對(duì)效率評(píng)價(jià)的需求。

3.實(shí)證結(jié)果及分析

表2　2004—2013年黑龍江省環(huán)保投入相對(duì)效率

(1)綜合技術(shù)效率分析

根據(jù)前面的理論介紹，模型最優(yōu)值為1的年份達(dá)到了DEA有效。既是技術(shù)有效的，又是規(guī)模有效的，即這些年份環(huán)保投入的績(jī)效評(píng)價(jià)好。從表2中可以看出，2005、2006、2010、2011、2012、2013年的綜合技術(shù)效率值為1，表明這6年的環(huán)保投入效率較高，達(dá)到了DEA有效，既達(dá)到了純技術(shù)有效又達(dá)到了規(guī)模有效。意味著這6年黑龍江省的環(huán)保投入與產(chǎn)出達(dá)到了“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)，即達(dá)到這6年中的每一年的產(chǎn)出水平投入已是最小，如縮減環(huán)保投入只能使產(chǎn)出同比例縮減。

表3　2004—2013年黑龍江省

(2)純技術(shù)效率分析

從表2和表3可以看出，黑龍江省的純技術(shù)效率值為1的年份有2004、2005、2006、2008、2010、2011、2012和2013年，說明黑龍江省的環(huán)保投入資源利用效率較高，且所有松弛變量都為0，說明這8年是DEA 有效的，環(huán)境污染治理投資的投入產(chǎn)出組合達(dá)到最優(yōu)配置。

(3)規(guī)模效率分析

由表2可以看出，2005、2006、2010、2011、2012、2013年黑龍江省環(huán)保投入的規(guī)模報(bào)酬穩(wěn)定不變,表明環(huán)保投入正處于最適的規(guī)模水平，2004年和2008年處于規(guī)模報(bào)酬遞減的階段，說明這兩年可能存在投入要素冗余或配置不盡合理等問題,阻礙了環(huán)保投資有效性的提升。2007年和2009年規(guī)模效益遞增，即如果繼續(xù)增加環(huán)保投入，將會(huì)使產(chǎn)出增加更多，直到投入和產(chǎn)出之間達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。

從表3可以看出，從環(huán)保投入角度來看，其中在2007年和2009年這兩年中均出現(xiàn)了環(huán)保投資不同程度的冗余現(xiàn)象，同時(shí)這兩年也出現(xiàn)了廢水治理投資、廢物治理投

資冗余，又造成環(huán)保治理成本增加和資源浪費(fèi)。這些都表明了黑龍江省在環(huán)保產(chǎn)值方面過多地依賴于環(huán)保投資，而這些投資發(fā)揮的積極作用并不大，從而使該省環(huán)保投資績(jī)效下降。因此，黑龍江省在未來工作中應(yīng)該更加重視廢水治理投資、廢物治理投資的適度規(guī)模，同時(shí)提高環(huán)保投資的產(chǎn)出效率。

三、對(duì)策建議

1.擴(kuò)大環(huán)境治理投資規(guī)模

盡管黑龍江省環(huán)境治理投資總額逐年增長(zhǎng)，但是占GDP 比例仍然較低。黑龍江省應(yīng)認(rèn)真貫徹落實(shí)十八大精神，大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，堅(jiān)持節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的基本國(guó)策，從源頭上扭轉(zhuǎn)生態(tài)環(huán)境惡化趨勢(shì)，為人民創(chuàng)造良好的生產(chǎn)生活環(huán)境，為全球生態(tài)安全作出貢獻(xiàn)。不斷擴(kuò)大環(huán)境治理投資規(guī)模，充分發(fā)揮環(huán)保部門在污染減排、改善環(huán)境質(zhì)量中的重要作用，根據(jù)“誰污染誰付費(fèi)”的原則，提高企業(yè)自籌資金比例。

2.提升地方環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，黑龍江省應(yīng)適當(dāng)提升現(xiàn)有的地方環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，建立健全污染排放和治理的收費(fèi)制度，出臺(tái)新的排放標(biāo)準(zhǔn)，使用清潔生產(chǎn)技術(shù)，改善和提高生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，如制藥、釀造、化工等，提高科技創(chuàng)新支撐力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

3.優(yōu)化環(huán)保投資方式

環(huán)保投資不僅能夠通過提升環(huán)境技術(shù)，取得環(huán)境效應(yīng)，加速環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展，同時(shí)也可帶來潛在的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。環(huán)保投資方式直接影響環(huán)保投資效率。黑龍江省環(huán)保部門應(yīng)該制定符合本省的環(huán)保產(chǎn)業(yè)組織政策目標(biāo),進(jìn)一步優(yōu)化環(huán)保投資方式，提供形式多樣的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼，加大對(duì)企業(yè)環(huán)保項(xiàng)目的扶持力度。

[參考文獻(xiàn)]

[1]周文娟.環(huán)保投資與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展[D].廣西師范大學(xué)，2011.

[2]魏權(quán)齡,岳明.DEA概論與C2R模型——數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(一)[J]. 系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐，1989(1):58-69.

[3]魏權(quán)齡.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)[M].北京:科學(xué)出版社,2004.

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(責(zé)任編輯:馬琳陳鴻鵬)

中圖分類號(hào):F062.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):2095-3283(2016)03-0067-03

[基金項(xiàng)目]黑龍江省教育廳人文社科項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào)：12532243)。

[作者簡(jiǎn)介]趙桂燕(1979-)，女，黑龍江人，講師，吉林大學(xué)在讀博士,研究方向：國(guó)際貿(mào)易研究；王巍(1977-)，男，黑龍江人，講師，研究方向：國(guó)際貿(mào)易研究；邵明欣(1973-)，男，黑龍江人，講師，研究方向：國(guó)際貿(mào)易研究。