節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術效率評價研究

王歡+黃亞林

[摘要]利用BCC模型對我國節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司2009—2014年技術效率進行測度，研究結果表明：我國節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術效率水平不高；國有性質(zhì)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術效率總體呈下降趨勢，非國有性質(zhì)上市公司技術效率呈上升趨勢；西部地區(qū)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術效率最高。最后，文章提出相應的對策建議。

[關鍵詞]節(jié)能環(huán)保；上市公司；技術效率

后金融危機時代下發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為各國搶占經(jīng)濟與科技制高點的必然選擇，為保持我國經(jīng)濟穩(wěn)定增長，擺脫傳統(tǒng)低端價值鏈分工模式以步入創(chuàng)新驅(qū)動軌道，國務院于2010年發(fā)布《關于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，確立了節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術、生物醫(yī)藥、新能源、新材料等七大產(chǎn)業(yè)為我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，對節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的扶持也上升到國家戰(zhàn)略地位。宏觀層面上節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術效率高低實質(zhì)是由微觀的單個企業(yè)技術效率組合而成，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司因管理水平高、經(jīng)濟效益好、產(chǎn)品競爭力強、發(fā)展?jié)摿Υ?，其技術效率高低能有效代表著整個行業(yè)發(fā)展水平，對其分析有重要的現(xiàn)實意義。本文以2009—2014年我國節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司為研究對象，運用BCC模型定量分析我國節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術效率，通過分析其技術效率探究節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的成就和問題，以期提出提高節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策建議。

1模型、指標選取

1.1BCC模型

數(shù)據(jù)包絡分析是通過線性規(guī)劃構造非參數(shù)前沿面，用以衡量具有多投入、多產(chǎn)出決策單元相對效率的一種方法。DEA中將各個決策單元投影到生產(chǎn)前沿面上，在比較決策單元偏離生產(chǎn)前沿面的程度來衡量相對有效性。它的基本思想來源于Farrell（1957）關于效率的理論。Banker、Charnes和Cooper（1984）在此基礎上提出了BCC模型。

1.2指標選取

在對節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術效率進行評價時，選擇好合適的投入產(chǎn)出變量是關鍵，只有準確選取投入產(chǎn)出變量才能全面精確地反映出節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司的技術效率。本文投入指標選取主營業(yè)務成本、固定資產(chǎn)凈值、員工人數(shù)，產(chǎn)出指標選取主營業(yè)務收入。

2實證結果

2.1行業(yè)整體技術效率的分析

根據(jù)所選57家節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司的面板數(shù)據(jù)，采用DEA模型中投入規(guī)模報酬收益可變的BCC模型，在DEAP2.1軟件計算下得到2009—2014年節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司各年度的技術效率結果，并將其整理為表1。

由表1數(shù)據(jù)可以看出，我國節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術效率水平不高，2009—2014年總體技術效率均值為0.747，還有25.3%的提升潛力；在變化趨勢上，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術效率呈現(xiàn)上升趨勢，說明處于良性發(fā)展狀態(tài)。進一步分析來看，節(jié)能環(huán)保上市公司純技術效率均值為0.843，處于不斷下滑中，表明節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司在生產(chǎn)技術和管理水平上并未改善。而規(guī)模效率呈現(xiàn)較為明顯的上升狀態(tài)，平均值為0.888，高于技術效率和純技術效率，技術效率增長也是由規(guī)模效率貢獻。多年來，我國一直依賴粗放型經(jīng)濟增長，自然資源與環(huán)境污染問題日益嚴重，制約經(jīng)濟進一步發(fā)展，低碳經(jīng)濟成為時下必然，嚴峻的環(huán)境為節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)帶來巨大市場前景，公司規(guī)模在市場資源配置下得到擴展。同時，政府加大政策扶持力度，2010年頒布《“十二五”節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，提出大力提高節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，政府有意識加快節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展以形成我國支柱產(chǎn)業(yè)，在政策利好持續(xù)作用下，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)內(nèi)收購兼并、整合重組大量涌現(xiàn)，規(guī)模效益不斷升級。

2.2不同體制技術效率分析

從表2可以看出國有性質(zhì)的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司占據(jù)多數(shù)，且較為穩(wěn)定。節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，與國民經(jīng)濟命脈和廣大公眾利益有關，國有性質(zhì)的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司在這一產(chǎn)業(yè)領域份額較大。在技術效率上，國有性質(zhì)的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術效率值在0.80～0.87變動，呈現(xiàn)出下降趨勢，非國有性質(zhì)節(jié)能環(huán)保上市公司技術效率值從2009年的0.784上升至2014年的0.858，呈逐年遞增趨勢。另外，2009—2012年國有性質(zhì)的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術效率高于非國有性質(zhì)節(jié)能環(huán)保上市公司技術效率，而2012—2014年非國有性質(zhì)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術效率高于非國有性質(zhì)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術效率，體現(xiàn)出非國有性質(zhì)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司的“追趕效應”。本文認為國有性質(zhì)的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司與政府有天然的“血緣”關系，長期受到政府的大力支持，導致經(jīng)營者的市場競爭壓力和危機意識淡薄，公司運作效率不高。非國有性質(zhì)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司在市場經(jīng)濟的巨大活力下，不斷改革創(chuàng)新，提高技術效率水平。

2.3不同區(qū)域技術效率分析

對不同區(qū)域技術效率的分析，不僅有利于理解我國節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)區(qū)域發(fā)展現(xiàn)狀，也有利于政府制定出適宜的產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略。由表3可以看出，東部地區(qū)集中了40家公司，占樣本數(shù)的70.18%，表明東部地區(qū)較好的社會經(jīng)濟條件使節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出集聚的現(xiàn)象，西部上市公司則最少。從技術效率值來看，2009—2014年不同地域分布的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術效率存在顯著差異：中部與西部節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術效率明顯高于東部節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術效率。其原因在于一是東部各公司由于發(fā)展水平參差不齊，個別技術效率較低的公司最終拉低總體的技術效率；中西部地區(qū)數(shù)量雖然較少，底子薄弱，卻齊頭并進，整體呈現(xiàn)出較高的技術效率。二是中西部節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)作為“后起之秀”，可采用更為先進的設備裝置，節(jié)約了成本和提高了效率。三是中西部各省份政府將節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)作為經(jīng)濟增長的新亮點而率先發(fā)展，加大政策支持和協(xié)調(diào)力度，為其營造良好的外部環(huán)境。

3結論與政策建議

本文運用DEA方法的BCC模型對節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術效率進行了分析，研究結果表明：我國節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術效率水平不高，還有25.3%的提升潛力，而純技術效率不足是技術效率不高的主要原因；國有性質(zhì)的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術效率總體呈下降趨勢，且在2012年以后低于非國有性質(zhì)上市公司技術效率；西部地區(qū)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術效率最高。

基于以上研究結論，為促進我國節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展，并發(fā)揮其在協(xié)調(diào)經(jīng)濟發(fā)展與資源能源節(jié)約、環(huán)境保護中的作用，本文提出以下建議：首先，政府應明晰自身職能定位，審時度勢，制定適合節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)成長的政策措施，以彌補市場的缺陷，有效配置資源。其次，企業(yè)應提高自身的經(jīng)營和管理水平，優(yōu)化資源配置，著力提升員工素質(zhì)，強化智力支持，實現(xiàn)創(chuàng)新能力和開發(fā)能力方面的進步。最后，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司的規(guī)模效率有繼續(xù)提升的空間，應在加快發(fā)展自主創(chuàng)新品牌基礎上，推進跨區(qū)域、跨所有制的兼并重組，淘汰落后產(chǎn)能，提高公司的綜合實力以發(fā)揮出規(guī)模優(yōu)勢。

參考文獻：

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