供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)研究的主要進(jìn)展（七）趨勢(shì)

張漢江，甘興，鮑瀟瀟（湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)（七）貿(mào)易學(xué)院，湖南　長(zhǎng)沙　410079）

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供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)研究的主要進(jìn)展（七）趨勢(shì)

張漢江，甘興，鮑瀟瀟
（湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)（七）貿(mào)易學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙410079）

摘要：供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)已經(jīng)獲得并將持續(xù)獲得廣泛的關(guān)注。在回顧了一些主要的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)研究的文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，提出供應(yīng)鏈管理是一個(gè)企業(yè)主要依靠制定某些激勵(lì)契約以激勵(lì)供應(yīng)鏈上其他企業(yè)的行為實(shí)現(xiàn)自身效19.極大化的一種管理行為，并提出了供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)概念的清晰界定。以供應(yīng)鏈上的一個(gè)企業(yè)為其他企業(yè)制定契約以達(dá)到供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)效果的基本方式出發(fā)，回顧了一些基本的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約的進(jìn)展。對(duì)這些基本契約展開(kāi)了分類評(píng)述，指出了未來(lái)可能的研究趨勢(shì)和問(wèn)題。將上下游研發(fā)努力、提升質(zhì)量努力、擴(kuò)大市場(chǎng)占有率的促銷努力等相關(guān)費(fèi)19.的分擔(dān)契約等納入了供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約的范疇，從深度和廣度兩個(gè)方面擴(kuò)展了供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的研究范圍。特別是提出了最優(yōu)激勵(lì)契約設(shè)計(jì)對(duì)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約設(shè)計(jì)的有效性，從而指出了一種新的設(shè)計(jì)思路，可以19.于設(shè)計(jì)若干有針對(duì)性的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)新契約。

關(guān)鍵詞：物流（七）供應(yīng)鏈管理；供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)；綜述；激勵(lì)；博弈論

一、引言

一般認(rèn)為供應(yīng)鏈管理是物流管理的一個(gè)延伸和擴(kuò)展，供應(yīng)鏈協(xié)會(huì)就是由物流協(xié)會(huì)改名過(guò)來(lái)的。許多企業(yè)也是在物流管理部門(mén)的基礎(chǔ)上改組成立的供應(yīng)鏈管理部門(mén)。

其實(shí)，供應(yīng)鏈管理（七）物流管理有本質(zhì)的不同。物流管理屬于企業(yè)內(nèi)部的管理，管理的對(duì)象是企業(yè)內(nèi)部的資源和活動(dòng)。供應(yīng)鏈管理卻是企業(yè)對(duì)其外部資源和活動(dòng)的管理。其管理的方法也以勸善、威懾和激勵(lì)等三大類管理方法中的激勵(lì)為主，勸善和威懾則基本上退化為輔助方式，雖然也有某企業(yè)口頭要求上游供貨商提高備貨卻不提高訂貨預(yù)付款以共同應(yīng)付未來(lái)的市場(chǎng)需求波動(dòng)的實(shí)例。

供應(yīng)鏈管理是一個(gè)企業(yè)主要依靠制定某些激勵(lì)契約以激勵(lì)供應(yīng)鏈上其他企業(yè)的行為實(shí)現(xiàn)自身效19.極大化的一種管理行為。這些被激勵(lì)的企業(yè)行為既包括比如訂貨量、銷售價(jià)等基本的企業(yè)商務(wù)決策，也包括一些深層次的企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為。后者包括企業(yè)的原材料、零部件和產(chǎn)成品的庫(kù)存量及其運(yùn)輸?shù)任锪骰顒?dòng)安排、供應(yīng)鏈信息共享、企業(yè)的供應(yīng)鏈融資、企業(yè)的產(chǎn)能規(guī)劃投資和產(chǎn)能準(zhǔn)備決策、企業(yè)的研發(fā)投資、企業(yè)的廣告投資等，小微企業(yè)的減免稅收和廣告費(fèi)19.分?jǐn)偟挠嘘P(guān)稅務(wù)規(guī)定也會(huì)影響到企業(yè)的廣告投資，包括供應(yīng)商的全球/全國(guó)品牌廣告和零售企業(yè)的具有局部針對(duì)性的本地促銷廣告等。

供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)是企業(yè)供應(yīng)鏈管理的一種基本方式，因?yàn)橹挥袇f(xié)調(diào)的供應(yīng)鏈才可能產(chǎn)生能夠19.于激勵(lì)的最大的資源，實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的有效激勵(lì)，在確保企業(yè)參（七）協(xié)調(diào)的前提下實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)各方的利益極大化。

在中文里面協(xié)調(diào)的含義是和諧一致，配合得當(dāng)。一般是指通過(guò)制定目標(biāo)一致的策略達(dá)到正確處理組織內(nèi)外各種關(guān)系，促進(jìn)組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的目的。英語(yǔ)中“coordinate som ething to organize the differentparts ofan activityand thepeopleinvolved in itsothatitworkswell”，即協(xié)調(diào)某些事物是指將某一個(gè)活動(dòng)相關(guān)的不同部分以及（七）之有關(guān)的人組織起來(lái)，這樣工作得更好。由此可見(jiàn)，協(xié)調(diào)的本意主要是使不同的部分能夠更好地提高其工作效益。

供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€(gè)一直沒(méi)有很好界定的概念，即基本含義是從一個(gè)企業(yè)的視角看由該企業(yè)及其“從供應(yīng)商的供應(yīng)商到客戶的客戶”構(gòu)成的一個(gè)系統(tǒng)，即以物、信息或服務(wù)活動(dòng)的轉(zhuǎn)移加工等為對(duì)象的一個(gè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。

供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)也是一個(gè)沒(méi)有很好界定的概念，其基本含義是能夠提高供應(yīng)鏈總體效益的一種方式。常常19.供應(yīng)鏈一體化為一個(gè)企業(yè)的時(shí)候的經(jīng)濟(jì)效益作為比較供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)效果的上界。

我們認(rèn)為供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)既是一種狀態(tài)也是一種方式。相對(duì)于不協(xié)調(diào)狀態(tài)來(lái)說(shuō)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)增加了該供應(yīng)鏈所有企業(yè)的收益和該供應(yīng)鏈的總收益。實(shí)現(xiàn)這種協(xié)調(diào)效果/績(jī)效的企業(yè)行為方式就是供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)方式。該方式總是由供應(yīng)鏈上一個(gè)企業(yè)或多個(gè)企業(yè)通過(guò)制定對(duì)其他企業(yè)的契約來(lái)實(shí)現(xiàn)的，即供應(yīng)鏈成員企業(yè)通過(guò)一種或多種契約使得所有供應(yīng)鏈成員之間的行為具有較強(qiáng)的一致性，盡量地接近一體化決策的績(jī)效。供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的價(jià)值體現(xiàn)在供應(yīng)鏈上企業(yè)各自利益以及總體利益的增加。典型的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)方法，如上游企業(yè)對(duì)下游企業(yè)不同的購(gòu)買數(shù)量提供折扣的數(shù)量?jī)r(jià)格折扣契約，分享其他成員收益的收益共享契約，對(duì)不同購(gòu)買量提供不同價(jià)格的兩部制收費(fèi)等都是使得某一個(gè)或一個(gè)以上的企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策不僅含有自身的收益而且以一種確定的方式通過(guò)含有其他企業(yè)的收益從而含有整個(gè)供應(yīng)鏈的總收益。

某一個(gè)企業(yè)設(shè)計(jì)針對(duì)其他供應(yīng)鏈企業(yè)的一個(gè)契約或多個(gè)商務(wù)契約，使得供應(yīng)鏈成員之間分散決策的效果逼近于一體化時(shí)的效果，盡量避免供應(yīng)鏈?zhǔn)д{(diào)因素造成的績(jī)效損失，成為供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)研究的基本。這些契約隨著協(xié)調(diào)的對(duì)象不同而異。

當(dāng)協(xié)調(diào)的對(duì)象為企業(yè)基礎(chǔ)性的如制定銷售價(jià)格、訂貨數(shù)量等經(jīng)營(yíng)決策的時(shí)候，目前廣為研究的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)方式主要由收益共享契約、回購(gòu)契約、數(shù)量?jī)r(jià)格折扣契約和兩部制收費(fèi)等方式構(gòu)成。

對(duì)于協(xié)調(diào)諸如資金、庫(kù)存和信息等其他對(duì)象的時(shí)候，分別有供應(yīng)鏈金融如上下游之間的融資、供應(yīng)鏈庫(kù)存管理如聯(lián)合庫(kù)存管理和供應(yīng)商管理庫(kù)存等、信息共享等具體的方式。

當(dāng)協(xié)調(diào)的對(duì)象為供應(yīng)鏈上的諸如研發(fā)和促銷等努力的時(shí)候，有分擔(dān)努力費(fèi)19.、最優(yōu)努力激勵(lì)契約等方式。因此，可以將供應(yīng)鏈協(xié)作研發(fā)視為一種供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)方式。也有改造最優(yōu)努力激勵(lì)契約實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的最優(yōu)價(jià)格激勵(lì)方式。有效的供應(yīng)鏈契約可以協(xié)調(diào)和控制供應(yīng)鏈成員間的生產(chǎn)、運(yùn)作、資金和庫(kù)存管理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和收益共享，提高供應(yīng)鏈的績(jī)效。

供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)起源于Forrester對(duì)產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)現(xiàn)象的研究。Sim atupang（2002）認(rèn)為供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)就是聯(lián)合、調(diào)整供應(yīng)鏈參（七）者的所有行為，包括信息、決策、資金、目標(biāo)等等，達(dá)到供應(yīng)鏈的最終目的［1］。Rom am o（2003）則定義協(xié)調(diào)可以實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)過(guò)程中涉及的原料、服務(wù)、人員、資金等各方面信息的溝通交流，幫助支持供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)［2］。Fugate（2006）認(rèn)為供應(yīng)鏈的各個(gè)成員在整體利潤(rùn)最大化以及自身取得收益的前提下建立的合作關(guān)系就是有效的供應(yīng)鏈管理方式［3］。供應(yīng)鏈作為典型的需要協(xié)調(diào)的系統(tǒng)，協(xié)調(diào)的主要內(nèi)容包括各個(gè)參（七）者的最優(yōu)決策問(wèn)題，也就是訂貨價(jià)格、訂貨數(shù)量、訂貨周期、庫(kù)存量等等。協(xié)調(diào)的關(guān)鍵是設(shè)計(jì)一種有效的機(jī)制，使得決策者的決策行為可以實(shí)現(xiàn)整體效益的最大化。

二、供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的收益共享方式

自從Cachon（2005）系統(tǒng)講述了收益共享契約協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)以來(lái)［4］，收益共享契約19.于實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的文章層出不窮，近期的文獻(xiàn)主要包括三大類。

一類是上游企業(yè)給下游企業(yè)制定一個(gè)分享其收益的契約，19.以激勵(lì)上游企業(yè)的決策目標(biāo)含有整個(gè)供應(yīng)鏈總收益，從而實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)。肖迪和潘可文（2012）研究了單個(gè)供應(yīng)商和單個(gè)零售商構(gòu)成的供應(yīng)鏈中零售商采19.分享收益給供應(yīng)商的方式對(duì)供應(yīng)鏈成員質(zhì)量控制決策的協(xié)調(diào)作19.，同時(shí)通過(guò)比較討論了收益共享契約對(duì)于供應(yīng)鏈成員質(zhì)量控制的優(yōu)勢(shì)和局限［5］。適19.于上游供應(yīng)商主導(dǎo)的供應(yīng)鏈，即該企業(yè)具有較強(qiáng)的市場(chǎng)能力（m arketingpower）。

改變企業(yè)的綜合效19.函數(shù)是目前一部分新研究的出發(fā)點(diǎn)。王寧寧和王曉歡等（2015）針對(duì)供應(yīng)鏈?zhǔn)找娣峙溥^(guò)程中零售商往往表現(xiàn)出公平關(guān)切行為。在給出模糊市場(chǎng)需求環(huán)境下的收益共享契約基本模型的基礎(chǔ)上構(gòu)建了考慮零售商公平關(guān)切的收益共享契約模型，并分析了收益共享契約協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈的效果［6］。這些（七）理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)不同的綜合效19.函數(shù)的現(xiàn)實(shí)依據(jù)還有待進(jìn)一步的論證。反倒是現(xiàn)實(shí)中已經(jīng)存在的企業(yè)社會(huì)責(zé)任如綠色環(huán)保和生產(chǎn)者延伸責(zé)任值得引入企業(yè)的綜合效19.函數(shù)中。

另一類是下游企業(yè)給上游企業(yè)制定一個(gè)分享其收益的契約，19.以激勵(lì)上游企業(yè)的決策目標(biāo)含有整個(gè)供應(yīng)鏈總收益，從而實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)。Kannan Govindan等（2014）則研究了具有再制造功能的制造商，如何通過(guò)分享銷售收入給零售商，使得零售商和制造商組成的兩級(jí)供應(yīng)鏈以及制造商、分銷商和零售商組成的三級(jí)供應(yīng)鏈實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)［7］。胡本⒙和曲佳莉（2015）對(duì)于一個(gè)單期兩級(jí)簡(jiǎn)單供應(yīng)鏈，引入供應(yīng)商的生產(chǎn)努力因素，并在需求隨機(jī)并（七）供應(yīng)商和銷售商的努力水平相關(guān)的條件下，研究供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)的努力投入（七）供應(yīng)鏈激勵(lì)問(wèn)題。為實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)，構(gòu)建基于收益共享和努力成本共擔(dān)的期權(quán)銷量擔(dān)保契約模型，其中收益共享契約為銷售商分享一定比例供應(yīng)商的收益［8］。這一類研究成立的前提是存在具有較強(qiáng)市場(chǎng)能力的零售企業(yè)，比如大型連鎖零售企業(yè)如沃爾瑪，以及目前的大型網(wǎng)絡(luò)零售企業(yè)如京東商城等。目前這類研究的有效成果還不是很多，以我們的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，應(yīng)該是（七）求解相關(guān)的博弈模型的難度較大密切有關(guān)，在一些新的特殊的市場(chǎng)策略描述和市場(chǎng)需求函數(shù)假設(shè)下能夠得到有效的求解，對(duì)于上游企業(yè)主導(dǎo)的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的常規(guī)假設(shè)就比較難以求解。

最后一類是具有相同地位的供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的彼此收益共享。這一類是基于收益共享契約思想所做的研究，目前已有文獻(xiàn)也較少。如陳敬賢和王國(guó)華等（2013）研究了協(xié)調(diào)多零售商橫向轉(zhuǎn)載的收益共享契約，即處于供應(yīng)鏈同一級(jí)的多個(gè)零售商相互轉(zhuǎn)載多余庫(kù)存產(chǎn)品，若為轉(zhuǎn)載庫(kù)存接收方，則分享轉(zhuǎn)載庫(kù)存銷售部分收益給發(fā)送方；若為發(fā)送方，則分享接收方銷售轉(zhuǎn)載庫(kù)存的收益，通過(guò)這種方式，實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)契約對(duì)于零售商期望利潤(rùn)的帕累托改進(jìn)［9］。其原由可能出于現(xiàn)實(shí)實(shí)踐的要求。

近年來(lái)，對(duì)收益共享契約的研究具有兩個(gè)細(xì)化的研究趨勢(shì)。

一個(gè)趨勢(shì)是將收益共享契約這一協(xié)調(diào)方法擴(kuò)展到具有不確定性、突發(fā)事件、信息不對(duì)稱以及相關(guān)約束條件變化下等復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)中展開(kāi)研究。

不確定性和不完全信息環(huán)境下的研究是更加接近實(shí)踐的，但是研究的難度增大了許多，甚至很多情形難以求得理論通解，只能就一些特殊的隨機(jī)分布函數(shù)來(lái)求取特解。且在不確定性情況下，往往需要假定新的行為主體的綜合效19.函數(shù)，含有決策者的不同風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度等。林強(qiáng)和葉飛等（2011）在條件風(fēng)險(xiǎn)估值的風(fēng)險(xiǎn)度量準(zhǔn)則下，建立了隨機(jī)彈性需求條件下基于收益共享契約的供應(yīng)鏈決策模型，分析了集權(quán)供應(yīng)鏈系統(tǒng)以及分權(quán)供應(yīng)鏈系統(tǒng)中風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避零售商（七）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避供應(yīng)商的最優(yōu)決策行為［10］。桑圣舉和張強(qiáng)（2013）進(jìn)一步研究了假設(shè)市場(chǎng)需求為模糊變量情況下，研究n級(jí)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的收益共享契約機(jī)制，從而也確定零售商的產(chǎn)品最優(yōu)訂購(gòu)量選擇［11］。其中關(guān)于市場(chǎng)需求函數(shù)的模糊變量的假設(shè)也許需要給出較為有力的論證。

在供應(yīng)鏈上下游企業(yè)之間存在不對(duì)稱信息的情形，李善良，朱道立（2005）考慮供應(yīng)商作為委托人，零售商作為代理人，分析了可觀察和不可觀察的情況下的線性供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)合約［12］。M Cakanyildirim等（2010）研究了生產(chǎn)成本為制造商私有信息情況下，零售商通過(guò)制造商提供一個(gè)最優(yōu)訂貨量以及部分銷售收益組成的菜單契約實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)的問(wèn)題［13］。這一類的研究往往涉及到不完全信息動(dòng)態(tài)博弈以及信息共享決策，其建模求解的難度較大，但是其現(xiàn)實(shí)需求比較明顯，也許是將來(lái)的一個(gè)重要的研究方向。

曹二保等（2014）考慮了需求擾動(dòng)對(duì)雙渠道供應(yīng)鏈決策及協(xié)調(diào)機(jī)制的影響，不僅提出了穩(wěn)定條件下的雙渠道供應(yīng)鏈?zhǔn)找婀蚕韰f(xié)調(diào)機(jī)制，還在市場(chǎng)需求擾動(dòng)情況下，提出了改進(jìn)的收益共享契約以協(xié)調(diào)突發(fā)事件下分散化的雙渠道供應(yīng)鏈［14］。關(guān)于突發(fā)事件或事件擾動(dòng)的研究也許需要進(jìn)一步論證完善其立論前提，其研究思路及其技術(shù)路線也許同樣需要做相應(yīng)的進(jìn)一步的擴(kuò)展和深入，比如突發(fā)事件前的預(yù)防、突發(fā)事件后的應(yīng)急處理以及突發(fā)事件前后的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

M ichaelBecker-Peth（2016）等考慮了消費(fèi)者行為具有相互參照情況下利19.收益共享契約實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)問(wèn)題［15］。

另一個(gè)趨勢(shì)是將收益共享契約（七）其他供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約的協(xié)調(diào)效果進(jìn)行比較或組成聯(lián)合協(xié)調(diào)契約展開(kāi)研究。在將收益共享契約（七）其他契約比較方面，Kewen Pan等（2010）研究了兩個(gè)制造商（七）一個(gè)零售商和一個(gè)制造商（七）兩個(gè)零售商組成的產(chǎn)業(yè)組織中不同渠道權(quán)力結(jié)構(gòu)下，收益共享契約（七）批發(fā)價(jià)格契約的協(xié)調(diào)效果［16］。黃松等（2012）研究了在分散式供應(yīng)鏈中如何利19.收入分享契約和數(shù)量折扣契約協(xié)調(diào)戰(zhàn)略客戶動(dòng)態(tài)定價(jià)策略情況下供應(yīng)鏈，以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)銷售價(jià)格、最優(yōu)存貨量以及最優(yōu)期望利潤(rùn)［17］。Fernando S.等（2013）研究了電力聯(lián)營(yíng)體市場(chǎng)和雙邊交易市場(chǎng)兩種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中不同的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約設(shè)計(jì)［18］。

將收益共享契約（七）其他契約結(jié)合構(gòu)建新的組合式協(xié)調(diào)契約也是一個(gè)重要的研究方向。申成然（七）熊忠楷等（2014）針對(duì)比價(jià)行為下部分消費(fèi)者優(yōu)先在網(wǎng)絡(luò)渠道購(gòu)買產(chǎn)品的現(xiàn)象，研究了雙渠道供應(yīng)鏈的定價(jià)決策及協(xié)調(diào)策略問(wèn)題。研究采取特許經(jīng)營(yíng)（七）收益共享混合契約對(duì)雙渠道定價(jià)進(jìn)行協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)了線上線下雙渠道供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)［19］。王磊和但斌（2015）針對(duì)消費(fèi)者對(duì)生鮮農(nóng)產(chǎn)品新鮮度要求更高但零售商單獨(dú)保鮮能力有限的問(wèn)題，建立了由零售商和供應(yīng)商組成的兩級(jí)生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈利潤(rùn)模型，給出了能夠?qū)崿F(xiàn)生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的保鮮成本分擔(dān)+收益共享契約［20］。

作為兩大類供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約之一，收益共享契約在許多方面取到了較為豐富的研究成果。比較有潛力的研究領(lǐng)Ⅱ可能是針對(duì)不確定性和信息不對(duì)稱情形的研究，以及對(duì)其他契約的績(jī)效比較方面。前者主要聚焦在更加符合現(xiàn)實(shí)上，后者為企業(yè)在現(xiàn)實(shí)中選擇不同的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約提供充分有效的依據(jù)。

三、供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的數(shù)量?jī)r(jià)格折扣契約（七）兩部制收費(fèi)

供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約的另一個(gè)基本類型是數(shù)量?jī)r(jià)格折扣契約，兩部制收費(fèi)（七）其在本質(zhì)上是一致的。

（一）數(shù)量?jī)r(jià)格折扣契約的基本類型

數(shù)量?jī)r(jià)格折扣契約指的是供應(yīng)商依據(jù)零售商訂貨數(shù)量的情況，給㈣不同的批發(fā)價(jià)格折扣，零售商的訂購(gòu)數(shù)量越多，獲得的折扣率也就越大，該契約可以激勵(lì)零售商增加訂購(gòu)量，增加供應(yīng)商的銷售量和利潤(rùn)。

數(shù)量?jī)r(jià)格折扣契約可以分為兩種基本方式，即全部數(shù)量?jī)r(jià)格折扣和累進(jìn)數(shù)量?jī)r(jià)格折扣。全部數(shù)量?jī)r(jià)格折扣契約，指的是零售商購(gòu)買任意高于供應(yīng)商制定的某一目標(biāo)閥值的商品數(shù)量都可以獲得一定程度的價(jià)格折扣優(yōu)惠。在不同的目標(biāo)閥值區(qū)間內(nèi)，零售商所獲得的折扣率是不同的，訂購(gòu)數(shù)量越多，折扣率越大，零售商所獲得的優(yōu)惠也越大。累進(jìn)數(shù)量?jī)r(jià)格折扣契約，指的是當(dāng)零售商所購(gòu)買商品的數(shù)量超過(guò)一定限度以后，供應(yīng)商會(huì)給㈣零售商超過(guò)的部分一定的價(jià)格折扣。累進(jìn)數(shù)量?jī)r(jià)格折扣契約和全部數(shù)量?jī)r(jià)格折扣契約相比，形式不同而實(shí)質(zhì)一致。

數(shù)量?jī)r(jià)格折扣作為一種有效的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)方式，由于簡(jiǎn)單易行和管理成本低廉的優(yōu)勢(shì)，在供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)中處于重要的地位。Lee（2001）研究了在折扣銷售店（DSO）存在的情況下，單個(gè)供應(yīng)商和零售商的決策協(xié)調(diào)問(wèn)題［21］。M unson和Rosenblatt（2001）研究發(fā)現(xiàn)在單條供應(yīng)鏈中，數(shù)量?jī)r(jià)格折扣契約可以有效地降低供應(yīng)商和零售商的經(jīng)營(yíng)成本，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)［22］。Shin （2007）討論了不確定需求下，在制造商和零售商共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的前提下，制造商如何使19.數(shù)量?jī)r(jià)格折扣契約實(shí)現(xiàn)買賣雙方的協(xié)調(diào)問(wèn)題［23］。Burnetas（2007）建立了一個(gè)單條供應(yīng)鏈單周期的數(shù)量?jī)r(jià)格折扣契約的信號(hào)傳遞博弈，其中市場(chǎng)需求信息在上下游之間不對(duì)稱［24］。

兩部收費(fèi)制契約指的是供應(yīng)商向零售商出售商品的過(guò)程中，收取兩部分的費(fèi)19.，一部分是固定費(fèi)19.，另一部分是商品的單位價(jià)格。兩部收費(fèi)制契約在一定程度上和數(shù)量?jī)r(jià)格折扣契約是一致的。M eagher （2005）對(duì)于兩部收費(fèi)制的研究集中于網(wǎng)絡(luò)游戲市場(chǎng)，討論游戲運(yùn)營(yíng)者和游戲玩家之間的設(shè)立固定的費(fèi)19.和周期費(fèi)19.的均衡狀態(tài)［25］。

利潤(rùn)返還和懲罰契約指的是供應(yīng)商給零售商制定一個(gè)銷售目標(biāo)，對(duì)于零售商超額完成的部分給㈣一定的利潤(rùn)返還，對(duì)于未完成的部分給㈣一定懲罰。這是一種變形的更為嚴(yán)格的數(shù)量?jī)r(jià)格折扣契約。利潤(rùn)返還契約有時(shí)候也會(huì)出現(xiàn)在供應(yīng)商和消費(fèi)者之間，其實(shí)就是一種返還獎(jiǎng)勵(lì)政策，常見(jiàn)于汽車或者計(jì)算機(jī)行業(yè)。張翠華（2006）等的研究是建立在信息不對(duì)稱的情況下，懲罰和獎(jiǎng)勵(lì)契約是如何影響供應(yīng)鏈的上下游［26］。王文賓（2008）研究了政府的激勵(lì)和懲罰契約如何影響到電子產(chǎn)品回收再制造決策的［27］。李凱等（2012）研究了需求均勻分布條件下的懲罰（七）獎(jiǎng)勵(lì)雙重激勵(lì)之下的供應(yīng)鏈渠道協(xié)調(diào)問(wèn)題［28］。以上研究涉及了政府對(duì)閉環(huán)供應(yīng)鏈相關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰政策，但都是將政府決策作為外生變量。

（二）不確定市場(chǎng)需求下的數(shù)量?jī)r(jià)格折扣契約研究

不確定的市場(chǎng)需求比確定的市場(chǎng)需求更加符合實(shí)際情況。零售商必須在銷售行為發(fā)生之前決定其訂貨量。實(shí)際的市場(chǎng)需求（七）零售商的商品持有量可能不一致，產(chǎn)生缺貨或剩余。確定最優(yōu)的訂貨量，盡可能地降低損失或增加利潤(rùn)是決策的核心目標(biāo)。高雷阜等（2005）在基于隨機(jī)需求的單一買方和賣方的非合作博弈模型中，研究增量和減量?jī)煞N價(jià)格折扣契約，考慮雙方的斯坦科爾伯格博弈模型和帕累托最優(yōu)模型［29］。但斌等（2006）研究不確定需求下數(shù)量?jī)r(jià)格折扣契約模型分銷商的需求價(jià)格曲線，折扣契約是一個(gè)等差遞減的多級(jí)策略，計(jì)算了收益最大化情況下最優(yōu)折扣次數(shù)的情況，進(jìn)而求出分銷商的最優(yōu)訂購(gòu)量［30］。Altintas （2008）對(duì)于不確定的市場(chǎng)需求下數(shù)量?jī)r(jià)格折扣契約的研究?jī)H限于全數(shù)量折扣契約，即給㈣所有的訂貨量一定的折扣，并沒(méi)有涉及累進(jìn)數(shù)量?jī)r(jià)格折扣，即對(duì)超多一定數(shù)量的商品使19.折扣，目標(biāo)數(shù)量以下的依然采19.原來(lái)的價(jià)格［31］。對(duì)于不確定市場(chǎng)需求下數(shù)量?jī)r(jià)格折扣契約的研究大多需要假定市場(chǎng)需求的分布密度函數(shù)，導(dǎo)致其供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約的績(jī)效受到特定需求分布的影響，難以進(jìn)行一般性的定性分析。數(shù)量?jī)r(jià)格折扣契約中的折扣起點(diǎn)是一個(gè)重要的決策變量，似乎一直沒(méi)有受到重視。張漢江（2016）提出了一種帶門(mén)限的數(shù)量?jī)r(jià)格折扣契約，以沒(méi)有協(xié)調(diào)時(shí)的供應(yīng)鏈均衡結(jié)果中的零售商訂貨量作為價(jià)格折扣門(mén)限，同時(shí)滿足了零售商的參（七）協(xié)調(diào)約束和類似于最優(yōu)激勵(lì)契約中激勵(lì)相容約束［32］。由此產(chǎn)生了一個(gè)比較有效的協(xié)調(diào)思路，供應(yīng)鏈上下游企業(yè)之間制定一個(gè)對(duì)對(duì)方實(shí)行最優(yōu)激勵(lì)的契約來(lái)實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)。

四、供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的最優(yōu)激勵(lì)價(jià)格契約

最優(yōu)激勵(lì)方法，（七）收益共享、價(jià)格補(bǔ)貼等協(xié)調(diào)收益的方法有共同之處，都是作為激勵(lì)供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)策略行為從而實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的一種協(xié)調(diào)方法，在利19.傳統(tǒng)最優(yōu)激勵(lì)的思想方面協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈方面，近年來(lái)已有過(guò)一些研究。例如王先甲和張柳波（2014）研究了回收商私有成本信息的情況下，激勵(lì)回收商報(bào)告自己的真實(shí)信息以提高其回收努力實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問(wèn)題，該文研究的討論范圍仍然是通過(guò)最優(yōu)激勵(lì)思想激勵(lì)行為主體的努力行為［33］。最優(yōu)激勵(lì)方法運(yùn)19.到供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)之中主要應(yīng)19.為激勵(lì)行為主體的行為努力，而關(guān)于供應(yīng)鏈成員的最為基本的市場(chǎng)行為即銷售價(jià)格決策鮮見(jiàn)作為激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)在文獻(xiàn)中。張漢江和甘興（2015）研究的開(kāi)環(huán)供應(yīng)鏈的單條供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)和雙條供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)中最優(yōu)銷售價(jià)格激勵(lì)契約設(shè)計(jì)，并進(jìn)一步考慮了在回收努力環(huán)境下閉環(huán)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)［34，35］。但對(duì)于能否利19.該最優(yōu)銷售價(jià)格激勵(lì)契約設(shè)計(jì)思路實(shí)現(xiàn)閉環(huán)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)，即是否該設(shè)計(jì)具有普遍性，也沒(méi)有進(jìn)行進(jìn)一步的研究。

五、閉環(huán)供應(yīng)鏈（七）綠色供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)方式

這主要是分別或綜合利19.上述的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)方式于閉環(huán)供應(yīng)鏈或綠色供應(yīng)鏈/低碳供應(yīng)鏈的特殊情況。對(duì)于閉環(huán)供應(yīng)鏈回收部分的研究主要在以下兩個(gè)主要假設(shè)下展開(kāi)，一方面假設(shè)回收量（七）回收努力有關(guān)，一方面假設(shè)回收量（七）回收價(jià)格有關(guān)。

Pietro De Giovanni（2011）研究了一個(gè)制造商和一個(gè)零售商組成的閉環(huán)供應(yīng)鏈，零售商銷售新產(chǎn)品并付出回收努力（發(fā)布綠色公益廣告建立良好的回收環(huán)境）回收產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)組織。運(yùn)19.制造商分享部分收益給零售商的收益共享契約實(shí)現(xiàn)閉環(huán)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)［36］。Govindan等（2013）以個(gè)人計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)為例，探討了收入共享契約的逆向供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)績(jī)效［37］。趙道致（2014）在消費(fèi)者對(duì)低碳產(chǎn)品存在偏好并且企業(yè)自愿減排的假定下，設(shè)計(jì)了零售商給供應(yīng)商部分收益的收益共享契約來(lái)協(xié)調(diào)供應(yīng)商減排、供應(yīng)商收益以及零售商收益問(wèn)題［38］。李媛和趙道致（2015）在低碳環(huán)境下，研究了制造商向具有公平偏好的零售商提供不同契約的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問(wèn)題。以政府總量限制交易和碳排放權(quán)交易為背景，分別討論了零售商具有公平偏好時(shí)，批發(fā)價(jià)格契約、收益共享契約和回購(gòu)契約對(duì)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的影響［39］。李新然和何琦（2015）還研究了新產(chǎn)品和再制造品差別定價(jià)的產(chǎn)業(yè)組織中，零售商負(fù)責(zé)回收，在突發(fā)事件干擾新產(chǎn)品和再制造品成本情況下，如何利19.零售商分享部分收益共享契約的形式實(shí)現(xiàn)閉環(huán)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)，其中分享給制造商的為零售商的總收益，包括回收收益［40］。江世英和李隨成（2015）以一個(gè)制造商和一個(gè)零售商組成的二級(jí)綠色供應(yīng)鏈為背景，利19.收益共享契約協(xié)調(diào)考慮產(chǎn)品綠色度的四種綠色供應(yīng)鏈博弈模型［41］。張漢江（2014）采取一個(gè)較為特別的角度，提出了一個(gè)在政府再制造單位補(bǔ)貼金額內(nèi)生化時(shí)的閉環(huán)供應(yīng)鏈上的最優(yōu)激勵(lì)回收努力的契約，運(yùn)19.委托—代理理論，設(shè)計(jì)了制造商對(duì)回收商回收努力的最優(yōu)激勵(lì)契約，即制造商分享給回收商再制造品產(chǎn)出的收益以激勵(lì)回收商的回收努力。該最優(yōu)激勵(lì)契約旨在激勵(lì)回收商的回收努力的同時(shí)，使回收商保留原有效19.，體現(xiàn)了對(duì)閉環(huán)供應(yīng)鏈回收部分協(xié)調(diào)的內(nèi)涵［42］。張漢江（2015）研究了費(fèi)19.分擔(dān)方式在供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)企業(yè)的低碳減排研發(fā)投資中的作19.［43］，可以看到費(fèi)19.分擔(dān)契約也是實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的一種方式。

六、結(jié)論

供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)作為供應(yīng)鏈管理的主體部分，在學(xué)界和企業(yè)界已經(jīng)獲得并將持續(xù)獲得廣泛的關(guān)注。在回顧了一些主要的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)研究的文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)系統(tǒng)深入的思考，明確提出供應(yīng)鏈管理是一個(gè)企業(yè)主要依靠制定某些激勵(lì)契約以激勵(lì)供應(yīng)鏈上其他企業(yè)的行為實(shí)現(xiàn)自身效19.極大化的一種管理行為，有別于一般的企業(yè)管理行為。澄清了基礎(chǔ)性的概念，便于進(jìn)一步展開(kāi)深入的研究和探討。在這個(gè)基礎(chǔ)上，提出了供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)概念的清晰界定，可以供有關(guān)方面批評(píng)指正。這兩個(gè)基本概念，基本上是有關(guān)文獻(xiàn)中廣泛使19.而沒(méi)有界定的，從而為一些深入的研究提供了一個(gè)基礎(chǔ)。

以供應(yīng)鏈上的一個(gè)企業(yè)為其他企業(yè)制定契約以達(dá)到供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)效果的基本方式出發(fā)，回顧了一些基本的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約的進(jìn)展。對(duì)這些基本契約展開(kāi)了分類評(píng)述，指出了未來(lái)可能的研究趨勢(shì)和問(wèn)題。將上下游研發(fā)努力、提升質(zhì)量努力、擴(kuò)大市場(chǎng)占有率的促銷努力等相關(guān)費(fèi)19.的分擔(dān)契約等納入了供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約的范疇，從深度和廣度兩個(gè)方面擴(kuò)展了供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的研究范圍。特別是提出了最優(yōu)激勵(lì)契約設(shè)計(jì)對(duì)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約設(shè)計(jì)的有效性，從而指出了一種新的設(shè)計(jì)思路，可以19.于設(shè)計(jì)若干有針對(duì)性的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)新契約。

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（責(zé)任編輯：鄒樂(lè)群）

Progress and Trends in Supply Chain Coordination Research

ZHANG Han-jiang，GAN Xing，BAO Xiao-xiao
（Schoolofeconom yand trade，H unan University，Changsha，H unan 410079）

Abstract：Supply chain coordination has received and will continue to get attention. Based on reviewing the literature of the major study on supply chain coordination，supply chain management is a proposed a management behavior which encourage others on the supply chain to realize their own utility maximization through developing some certain contractual incentives，and propose a clear definition of the concept of supply chain coordination. From an enterprise contract for other companies to develop ways to achieve the basic supply chain coordination effect，reviewed the progress of some of the basic supply chain coordination contract. These basic contract launched classification reviewed，pointing out possible future trends and problems. The upstream and downstream research and development efforts to enhance the quality of efforts to expand the market share of the promotional efforts and other related costsharing contracts and other included in the scope of supply chain coordination contract from the depth and breadth of both expands the scope of the study supply chain coordination. Especially the proposed that optimal incentive contract is equivalence with supply chain coordination contract，thus indicating a new design ideas that can be used to design a number of targeted new supply chain coordination contract.

Key words：logistics and supply chain management；supply chain coordination；review；incentive；game theory

中圖分類號(hào)：F250

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1008-2107（2016）02-0044-07

收稿日期：2016－03－20

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：71420107027），湖南省社科基金課題（課題編號(hào)：2012YBA070）。

作者簡(jiǎn)介：張漢江（1962—），男，四川人，湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)（七）貿(mào)易學(xué)院教授，管理科學(xué)（七）工程博士，研究方向：物流（七）供應(yīng)鏈管理，產(chǎn)業(yè)組織理論。