美國國防部資助的國家實驗室管理模式研究*

鐘少穎 梁尚鵬 聶曉偉

1 中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院 北京 100190

2 中國青年政治學院 北京 100089

3 中國科學院辦公廳 北京 100864

美國國防部資助的國家實驗室管理模式研究*

鐘少穎1梁尚鵬2聶曉偉3**

1 中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院 北京 100190

2 中國青年政治學院 北京 100089

3 中國科學院辦公廳 北京 100864

美國國防部是美國國家實驗室的重要資助單位，在最高峰時期，美國國防部曾經資助過 34 家國家實驗室。目前仍然資助 10 家國家實驗室。文章詳細分析了美國國防部下屬國家實驗室構建的“資助機構—運營機構—國家實驗室”三層管理體制。根據聯邦采購法案（FAR），資助機構決定國家實驗室的研究方向和領域，國家實驗室要依照資助機構的特殊要求或章程來執(zhí)行研發(fā)任務。運營機構負責國家實驗室的日常管理，包括實驗室主任等高級管理人員的選聘等。資助機構通過駐地辦公室對國家實驗室運行中存在的風險和績效進行評估，并根據評估的結果來確定國家實驗室的績效收入和補貼。美國國家實驗室的三層級管理模式一方面可以使國家實驗室獲得穩(wěn)定的聯邦政府資助，另一方面又能在具體的事務管理上保持相對的靈活性，這種模式較為符合科研規(guī)律，對于中國構建國家實驗室體系也具有一定的參考意義。

國家實驗室，美國國防部，管理模式，三層結構

DOI 10.16418/j.issn.1000-3045.2016.11.010

黨的十八屆五中全會做出了全面建設國家實驗室的重要部署。研究發(fā)達國家的國家實驗室建設、組織、運營模式，具有較強的現實意義。美國國防部下屬的國家實驗室一直是維持美國軍隊領先地位的重要貢獻者。美國國防部之所以對一些國家實驗室進行資助主要是基于 3 點原因。（1）由于國防相關任務涉及計算機科學、數學、工程學、環(huán)境科學、生命科學、物理學、心理學、社會科學等諸多學科領域，單憑國防部自身的機構無法吸引和留住足夠的相關研究人員以開展大量高質量的研究支撐工作，而國家實驗室在諸多領域獨特的研究能力恰好可以滿足國防部的需求。（2）由于國家實驗室的運營管理以公共利益為核心，不涉及市場機構的利益沖突，因此能以獨特的方式支持國防部的工作，而這種獨特的方式也是產業(yè)部門、為產業(yè)部門服務的非營利承包商以及以營利為目的承包商所無法實現的。（3）國防部下屬的國家實驗室多年來一直與國防部保持良好的合作關系，在國防相關研究領域擁有長期的核心競爭力，能夠持續(xù)為國防部在分析決策、工程建設、采辦支撐和研發(fā)等方面產生重要的影響，國家實驗室擁有的極具價值的研究能力是美國國防部不斷采取措施維持和增強其研發(fā)實力的主要動力[1]。

美國國防部對下屬國家實驗室進行經費資助，但不對其進行直接的運營和管理，而是通過與大學或非營利機構簽訂合約來獲得國家實驗室的研究能力，由簽約的大學或非營利機構直接運營和管理國家實驗室。美國國防部與大學或非營利機構簽訂的合約必須符合《聯邦采購條例和國防部采購條例》的相關規(guī)定。目前，共有 7 個機構負責運營和管理國防部所屬的 10 個國家實驗室[2]。相較于國防部，大學或非營利機構的運營和管理更具有靈活性，能更好地確保吸引和留住高水平的研究人員為關鍵性問題開展獨立的研究。

由于美國國防部下屬國家實驗室的重要性和獨特地位，國防部必須確保以一種恰當的方式來發(fā)揮國家實驗室的優(yōu)勢，并確保為其進行有效地指導和制定相關程序來對其進行監(jiān)管。本文從美國國防部的科研管理體系、下屬國家實驗室的經費資助和主要研究領域等方面，對美國國防部下屬國家實驗室的管理模式進行了深入的研究和分析。

1 美國國防科研管理體系

國防科研體系是美國科研體系的重要組成部分，2011—2017 財年，美國國防 R&D 預算占全國 R&D 預算的比例保持在 50% 以上。1958 年以前，美國國防科研管理由三軍分管；隨著分散管理弊端的逐漸顯現，國防科研管理體制不斷變革，如今形成了以國防部為主、國防部統(tǒng)一管理三軍、軍內外結合的國防科研體制[3]。2011—2017 財年，國防部 R&D 預算占美國國防 R&D 預算的比例保持在 90% 以上（表 1）。

表1 2011—2017 財年聯邦 R&D 預算表

在美國國防科研管理體系中（圖 1），國會和總統(tǒng)主要負責法規(guī)制定和預算審批，國防部和其他政府相關部門主要負責統(tǒng)籌協調。國防部的項目管理和計劃執(zhí)行在國防研究與工程署的統(tǒng)籌下，主要由三軍和其他國防機構分管[4]。國防部三軍、其他國防機構以及其他政府相關部門都設有直屬科研機構，具體負責完成研究任務。此外，國防部和其他政府相關部門也通過合約管理的方式與大學、工業(yè)界以及非營利機構進行合作，利用這些機構的研究能力，更好地履行各自部門的職責。

美國國防部的科研任務主要通過合約的形式交由外部機構來完成，其中工業(yè)界機構和大學是獲得國防部科研任務最多的外部機構，國防部下屬國家實驗室在國防部科研任務中的占比不大。如表 2 和表 3，2014財年美國國防部執(zhí)行的聯邦研究類經費預算中 68% 由外部機構獲得，其中工業(yè)界獲得的研究經費預算最多（36.93%），其次是國防部內部直屬科研機構（32%）和大學（23.17%），國防部下屬國家實驗室總計占比為2.92%。2014 財年美國國防部獲得的聯邦開發(fā)類經費預算中 67.45% 屬于外部機構，其中僅工業(yè)界獲得的開發(fā)類經費預算就占總額的 62.79%，其次是國防部內部直屬科研機構（32.55%）和大學（1.5%），國防部下屬國家實驗室總計占比為 2.13%。

圖1 美國國防科研管理體系[5]

表2 2014 財年美國國防部按項目執(zhí)行機構劃分的聯邦研究類經費預算

表3 2014 財年美國國防部按項目執(zhí)行機構劃分的聯邦開發(fā)類經費預算

2 國防部下屬國家實驗室的管理體系

美國國防部下屬國家實驗室在整個國防部科研任務中所占的比重不大，但由于其以公共利益為核心、不涉及市場利益沖突、擁有長期的國防科研核心能力等特點，其在國防部科研體系中占有重要而獨特的地位。

2.1 三層組織架構及其職責

美國國防部對其下屬國家實驗室管理實行“美國國防部部屬各國防機構（資助單位）—運營和管理機構—國家實驗室”的三層組織架構。如圖 2 所示，目前共有 7 個機構負責運營和管理國防部下屬的 10個國家實驗室。10 個國家實驗室分別由美國國防部下屬的陸軍部（資助 1個）、海軍部（資助 1個）、空軍部（資助 2個）、國家安全局（資助 1個）以及負責采辦、技術和后勤的國防部副部長辦公室（資助 5個）進行資助。在具體合約的約束下分別由蘭德公司（運營 3個）、CAN 公司（運營 1個）、航空航天公司（運營 1個）、國防分析研究所（運營 2個）、MITRE 公司（運營 1個）、麻省理工學院（運營 1個）、卡耐基梅隆大學（運營 1個）負責具體運營和管理。

從運營管理機構的性質來看，國防部下屬的 10 個國家實驗室只有 2 個是由大學負責運營管理的，分別為 MIT 林肯實驗室和卡耐基梅隆大學軟件工程研究所，其余 8 個均由非營利機構負責運營管理，沒有由工業(yè)界運營管理的國家實驗室，這是由國防部特殊的研發(fā)領域和目的所決定的。雖然工業(yè)界沒有參與運營管理美國國防部的國家實驗室，但是國防部的研發(fā)經費中有一小部分可以投入到其他聯邦部門下屬的由工業(yè)界管理的國家實驗室中（表 2和表 3）。在美國國防部國家實驗室管理的三層組織架構中，各個層次的職責明確且相互配合[6]。

圖2 美國國防部下屬國家實驗室管理體系

2.1.1 國防部副部長辦公室（OUSD（AT&L））職責

國防部下屬國家實驗室的總體事務由負責采辦、技術和后勤的國防部副部長辦公室統(tǒng)籌協調。其主要職責是：

（1）制定和發(fā)布國家實驗室的相關程序。

（2）根據美國國防部的要求、事項優(yōu)先級和發(fā)展戰(zhàn)略，為每個國家實驗室制定年度 STE①STE即Staff Years of Technical Effort，為技術服務從事1 810個小時的有償工作，STE工作年既包括國家實驗室員工的工作也包括分包的咨詢工作上限和資金配額上限。

（3）主持由國防部資助單位參加的年度會議，在會上根據具體情況，討論運營管理、事項優(yōu)先級、效率改進、合作機會以及其他主題。

（4）對國家實驗室提交的所有的全面回顧材料進行檢查和批準，并對是否續(xù)簽合約進行決策。

2.1.2 資助單位主要職責

對國防部下屬國家實驗室進行資助的三軍部門和其他國防機構作為資助單位，其主要職責是：

（1）制定年度管理程序來監(jiān)督和控制國家實驗室工作的價值、質量和響應能力。

（2）確保國家實驗室的所有工作都是核心工作②核心工作：根據FFRDC合約而開展的與FFRDC已明確的任務、目的、能力、要求以及與核心能力相一致的任務并且符合每年的 STE 分配。（3）檢查和批準國家實驗室關于核心工作的聲明。（4）確保恰當的合約支持以保證所有合約文件（包括工作指令）和資助資金及時解決。

（5）對于已明確的任何特定國家實驗室限制的偏離或例外事項，向負責采辦、技術和后勤的國防部副部長辦公室（OUSD （AT&L））提供具有恰當理由的請求。

（6）按照美國國防部總體的事項優(yōu)先級安排國家實驗室的工作并確定優(yōu)先程度，確保與使用者③使用者：一個需要國防部國家實驗室服務的實體（國防部或非國防部機構）和運營管理機構進行合作。

（7）每年召開一次由資助單位和使用者參加的會議，根據國防部的事項優(yōu)先級、需求以及政府機構之間合作的機會等，調整未來的工作。

（8）確保資助單位和使用者為國家實驗室提供開展研究工作所必要的信息。

2.1.3 國家實驗室的運營機構職責

國家實驗室的具體運營和管理機構，其主要職責是：開發(fā)一個管理模式，構建適合國家實驗室監(jiān)督和管理的嚴格程序。在管理模式中應當有一個管理主體來具體監(jiān)管國家實驗室工作的核心領域、質量和價值，并進一步確保有關國家實驗室管理的具體要求得到了恰當地貫徹。管理主體應至少每年開一次會。管理模式中也要對國家實驗室需要提交的年度項目計劃提出要求，國家實驗室提交年度項目計劃的時間要與管理主體的檢查時間計劃相一致。國家實驗室的項目計劃應當每年提交一次，但是計劃設計的周期可以擴展到一年以上。

2.1.4 國家實驗室的職責

國防部下屬 10 個國家實驗室均成立于 20 世紀 40—80 年代，應冷戰(zhàn)時期特殊的國防研發(fā)需求而產生，分別屬于研究和分析（S&A）、系統(tǒng)工程和集成（SE&I）以及研究和開發(fā)（R&D）3 個不同的類型，其中多數屬于 S&A 型（5 個），SE&I 型和 R&D 型分別為 2 個和 3個。不同類型的國家實驗室其主要任務不同（表 4）。

不同類型國家實驗室的主要任務不同，但每個國家實驗室都必須維護好一個當前的核心聲明，聲明中應對國家實驗室的任務、工作總體范圍以及國家實驗室必須保持的以支持資助單位相關任務的核心能力進行描述。聲明應提供足夠的特征以辨別一項工作是否在國家實驗室的工作范圍內。國家實驗室核心聲明及其任何變動都必須得到負責采辦、技術和后勤的國防部副部長辦公室（OUSD（AT&L））的批準。

2.2 美國國防部對下屬國家實驗室資助協議的要點

資助協議是美國國防部國家實驗室管理模式的核心。通過資助協議，國防部資助單位對國家實驗室進行資助，并規(guī)定各自的職責和監(jiān)管程序。按國防部的規(guī)定，資助協議的期限不應超過 5 年，但是在通過全面檢查的情況下能夠得到延長，增加的年限不能超過 5 年。資助協議要根據特定國家實驗室的特點制定恰當的內容，資助單位可以通過行政指令來補充資助協議。一個標準的資助協議應至少包含以下 5 點內容。

（1）國家實驗室協議有序終止或不再續(xù)約、資產處置、負債清算的相關條款。關于國家實驗室資產化的條款應當保證當國家實驗室與資助單位之間的關系終止時，其資產所有權應當能夠得到較為容易的處理。

（2）除滿足國防部采購條例中的要求外，國家實驗室不得與非國家實驗室為了競爭一個正式的投標申請，在國家實驗室協議約定的運營范圍外進行競爭。這個禁止條例在國家實驗室運營機構開展非國家實驗室職責范圍內工作④非國家實驗室職責范圍內工作：由國家實驗室運營機構組織開展的在國家實驗室核心工作之外的任務時不適用。

表4 美國國防部下屬國家實驗室所屬類別

（3）明確國家實驗室是否可以在資助單位之外，從其他機構那里承擔工作。如果一個國家實驗室可以在資助單位允許的情況下承擔非資助單位⑤非資助單位：任何的非國防部機構（在或者不在聯邦政府內）為國家實驗室提供資助以開展特定的工作，而這些工作不屬于資助協議的工作，協議中必須包括相關的程序，同時也要包括對于允許參與的伙伴類型的限制（比如其他聯邦機構，州、地方或外國政府，或非營利組織等）。

（4）對國家實驗室年度績效評估的相關程序進行規(guī)定。至少應評估國家實驗室的技術質量、響應能力、價值、成本和工作及時性等，并將結果反饋給國家實驗室。國家實驗室在收到反饋結果后要給資助單位提供一個改進計劃，以解決在任何領域令人不滿意的表現。

（5）資助單位應當在各自的資助協議中加入相關條款為國家實驗室及其運營機構的工作績效提供指導方針。在為一個國家實驗室分配工作時，資助單位應當遵循 2 個原則：一個是分配的任務應當充分利用國家實驗室的核心競爭力和獨特的特點，另一個是要增強與國家實驗室之間的長期合作關系。只有滿足這 2 個原則的工作才應當分配給國家實驗室，而且這樣的工作相較于國家實驗室擅長的其他工作而言具有優(yōu)先性。

2.3 美國國防部對下屬國家實驗室資助協議相關規(guī)定

美國國防部各部屬資助單位在與國家實驗室簽訂協議時，一般也會對國家實驗室的工作類型、費用、技術轉讓、綜合檢查等作出相應的規(guī)定。

2.3.1 工作類型

國防部資助的國家實驗室應當僅開展與自身核心能力相關的工作，負責運營管理國防部國家實驗室的機構可以在資助單位的監(jiān)督下開展非核心的工作內容[7]（表 5）。

表5 國防部國家實驗室工作類型的具體規(guī)定

2.3.2 費用

國防部依靠國家實驗室運營機構來運營管理國家實驗室，并將其作為國防部的戰(zhàn)略資產。運營機構必須接受與國家實驗室相關聯的責任和政策限制。作為回報，美國國防部將盡全力確保為運營機構提供充足的資源，使其能以經濟上有利的方式運營管理國家實驗室，并且對當前和未來的需求給予適當的考慮。由于運營國家實驗室產生的日常必要的費用必須作為成本或費用得到補償，運營機構被授予了足夠的靈活性以應用當前最佳方法來投資于國家實驗室的人力資源、技術、技術卓越和物理設施。為了更好地服務于國防部的需求，國家實驗室及其運營機構必須擁有足夠的財務靈活性來投資于未來。

國家實驗室在業(yè)務開展過程中會產生很多支出，而這些支出通常無法依靠政府協議完全補償，由于國家實驗室在開展工作的類型方面受到了國防部的嚴格限制，他們能夠用于補償這些支出的資金來源受到了限制。資助單位在資助協議中應盡量考慮到這一點，將國家實驗室的相關費用合理化，體現出支付費用的恰當性。當協議中的費用被批準之后，國家實驗室應當按照相關的指導來確定具體需要的規(guī)模。

資助單位首先應當站在國家實驗室承包商的立場上評估費用的需要和合理性，評估承包商可以提供的支持和可利用的資源，但不應考慮其可利用的非國家實驗室資源。其次，對于所需費用的認知應當考慮到國家實驗室承包商的運營和管理利益。如果一項活動作為整體對一個運營機構有益（例如，使用費用來提供勞動力資本以滿足工資單的需求），且只要對國防部有直接或間接的益處，這項活動就可以作為費用申請的合理解釋。

資助單位應當每年開展一次評估活動，以衡量有關費用之前的陳述和解釋是否可靠（既包括費用總額也包括費用按計劃的使用）。多次重復出現的未能合理解釋的不合理費用支出將影響到費用的撥款或費用量級。如果一筆費用在合約中被確定了，年度檢查應該確認是否發(fā)生了重大變化且對是否需要對費用的數額進行修改作出決定。

在國家實驗室協議下發(fā)生的費用需要符合相關費用原則（比如商業(yè)活動應用 FAR31.2，非營利活動應用OMB Circular A-122，或者大學附屬機構使用 OMB Circular A-21）、規(guī)定或適用于國家實驗室協議的法規(guī)。費用必須分為協議直接的或間接的支出，在資助單位允許的情況下，可以存在一些例外情況。

2.3.3 技術轉讓活動

資助協議和合同可以包括國家實驗室以技術轉讓活動參與相關產業(yè)的權利。資助單位必須采取恰當的保護措施以確保國家實驗室及其員工沒有機構和個人的市場利益沖突，并且確保國家實驗室建立和維護的前提條件沒有妥協。保護措施應當包括對技術轉讓工作特定的監(jiān)察和批準，監(jiān)察和批準需要在技術轉讓工作之前由資助單位具體案例具體分析。保護措施應當制定特定的監(jiān)察和批準標準，并將其納入每個國家實驗室的資助協議。這些標準必須與國家實驗室的任務、章程、核心能力保持一致，并且與資助單位和國防部管理技術轉讓活動的相關政策保持一致，確保技術轉讓活動不會對國家實驗室的核心工作產生負面影響，不會產生一個實際的或可能的市場利益沖突。

2.3.4 綜合檢查

資助單位至少每 5 年應當開展一次國家實驗室的全面檢查，檢查工作應符合《聯邦采購條例》和《國防部采購條例》的相關規(guī)定，檢查的目的是通過對國家實驗室使用和需求的正式分析來幫助資助單位的領導層決策是否繼續(xù)對國家實驗室進行資助。資助單位應當按照相關要求確保國防部內檢查過程的連貫性和徹底性。國防部國家實驗室檢查報告的相關要求見表 6[8]。

表6 國防部國家實驗室的報告要求

3 美國國防部資助的國家實驗室管理模式分析

“國家實驗室資助機構—國家實驗室運營機構—國家實驗室”三層次的管理模式是美國國家實驗室普遍采用的管理模式。這種管理模式使國家實驗室既能得到美國聯邦政府的資助，又能保持較為靈活的適合研發(fā)的經營管理模式。但隨著時間的推移，這種管理模式的缺點和問題也開始慢慢出現。

3.1 過多的機構管理降低了國家實驗室的運行效率

美國國家實驗室正逐漸向更加嚴格的、由聯邦政府機構主導的管理方向轉變。聯邦資助機構對國家實驗室的僵化管理降低了實驗室的運行效率和經費使用效率，使實驗室的研發(fā)活動無法有效與實際需求相對接。聯邦資助機構為國家實驗室制定了多個層次的管理規(guī)定，使運營機構通過 GOCO（Government-Owned and Contractor-Operated）管理模式獲得的靈活性逐漸弱化，國家實驗室的管理體系不斷向聯邦機構的管理體系轉變。這限制了運營管理的靈活性，同時因為沒有操作自主性，造成對運營機構的問責機制形同虛設，也導致國家實驗室的創(chuàng)新缺乏靈活性。

美國聯邦資助單位在一定范圍內已經取代了運營機構而直接為國家實驗室的管理制定決策，比如招聘、員工補貼、設施安全、旅游和項目管理等。這樣的做法一方面能夠有效應對來自國會聽證會關于預算削減等的審查，另一方面能夠有效減少政府浪費。但資助機構逐漸僵化的微觀管理形式取代了運營商責任制，從而造成了效率不高的問題。

3.2 僵化的財務模式制約了經費的有效使用

美國國會對國家實驗室的資金支持是通過獨立而又復雜的系統(tǒng)實現的。資助資金先從國會撥款到資助國家實驗室的聯邦部委的預算中，再通過資助單位的管理辦公室和十幾個方案以及成千上萬個具體合同，最終到達實驗室管理人員和研究人員的手中。這個漫長而復雜的資源分配過程制約了研發(fā)經費的有效使用。

美國國會和聯邦資助機構更多從遠程微觀角度管理國家實驗室的經費，這些監(jiān)督往往只強調如何開展研究，而不是最終研究目標，導致對國家實驗室的預算監(jiān)督過于死板。由于每個國家實驗室只負責管理與其研究相關的技術組合的資助經費，所以國家實驗室被鎖定在預先安排，但不是最集約、最直接或最有效研究項目上，這使得研發(fā)成本過高成為一個普遍的問題。

3.3 國家實驗室缺乏高效的技術轉移機制

應用國家實驗室的研究來解決實際問題是衡量公共資助研究是否取得成功的關鍵標準之一。不管是公共資助還是私人資助，目的是從實踐角度增強政府和私營部門應對具體的任務要求和支持以技術為基礎的經濟活動的能力。產業(yè)界如果想要使用實驗室高價值的設備或與特定的專家合作，來開展專利研究，國家實驗室只能收取相關的研究、設備和經常性費用，而不能因其基礎設施和服務而收取更多的費用。此外，非專利研究不收取費用，比如通常由大學開展的并發(fā)表在期刊上的研究。與外部進行合作通常需要通過擇優(yōu)評審過程，非專利研究的優(yōu)先級要高于付費的專利研究。雖然在實驗室資產公平地向所有人開放上，當前美國的國家實驗室運行得不錯，但它并沒有形成一個強有力的機制來激勵實驗室管理人使實驗室資產效益最大化。

4 美國國防部國家實驗室體系管理模式對中國建設國家實驗室管理模式的啟示

美國是國家實驗室建設的先行者，積累了較為豐富的建設和管理經驗，對中國在建設國家實驗室體系的過程中，如何構建高效的管理體系和模式有一定的啟示。

4.1 明晰國家實驗室的定位

國家實驗室是體現國家意志、實現國家使命、代表國家水平的戰(zhàn)略科技力量，是面向國際科技競爭的創(chuàng)新基礎平臺，是引領國家創(chuàng)新發(fā)展的重要動力源泉，是保障國家安全的核心支撐，是建設科技強國的重要標志。國家實驗室是突破型、引領型、平臺型一體化的大型綜合性研究基地，應當通過跨學科、大協作、高強度支持，聚焦國家長遠目標和重大需求，開展戰(zhàn)略性、前瞻性、基礎性、系統(tǒng)性、集成性科技創(chuàng)新，突破世界前沿的重大科學問題，攻克事關國家核心競爭力和經濟社會可持續(xù)發(fā)展的關鍵核心技術，率先掌握能形成先發(fā)優(yōu)勢、引領未來發(fā)展的顛覆性技術，確保國家重要安全領域技術領先、安全、自主、可控。

國家實驗室是科技體制改革的先行區(qū)，應當以重大科技任務攻關和國家大型科技基礎設施為主線，選擇最優(yōu)秀的團隊和最有優(yōu)勢的創(chuàng)新單元，整合優(yōu)勢創(chuàng)新資源，聚集國內外一流人才，建立目標導向、績效管理、協同攻關、開放共享的新型運行機制，帶動國家科研力量的優(yōu)化布局和自主創(chuàng)新能力的躍升，成為國家創(chuàng)新體系的中堅力量，成為世界主要科學中心和創(chuàng)新高地。

4.2 國家實驗室體系必須要有高位勢的統(tǒng)一協調和管理機構

美國國家實驗室的最高決策機構在美國國會。國家實驗室的設立、預算、評估等核心事務均由美國國會相關專門委員會進行決策或者委托其他機構展開，這充分顯現了國家實驗室體系在整個美國科研系統(tǒng)中的戰(zhàn)略地位。在美國聯邦機構層面，不管是能源部還是國防部都由副部長一級行政人員統(tǒng)籌該聯邦機構下屬的國家實驗室管理。這些舉措都保障了國家實驗室體系的相對高效的運轉。中國在構建國家實驗室體系過程中，也應該構建超脫部門利益的國家層面的統(tǒng)一協調和管理機構，真正實現跨機構的資源整合。

4.3 國家實驗室管理體系必須要賦予依托機構高度的自主權

美國國家實驗室體系一般通過 GOCO 模式，即政府所有、合同管理模式來提高國家實驗室管理的靈活性。但實際中仍然存在資助單位越界管理，逐步將國家實驗室管理行政化的趨勢。中國在構建國家實驗室體系過程中，一定要充分保障國家實驗室在學術和具體事務管理上的獨立性和靈活性。中國的國家實驗室也應該依托國立科研結構（如中科院）、大學、央企等機構進行日常管理。國家層面管住實驗室的設立、預算和評估，具體的科研、人事、財務等管理應該給予依托機構充分的自主權。

4.4 根據國家實驗室的類型特點構建具有一定差異化的管理制度

從美國國家實驗室來看，主要包括基于綜合性大科學裝置的國家原始創(chuàng)新領域的國家實驗室、應對國家傳統(tǒng)安全威脅和新安全風險的國家實驗室、關注事關國家可持續(xù)發(fā)展核心技術的國家實驗室三種類型。不同類型的實驗室應該在資助資金來源、實驗室目標上存在一定的差異，這也相應要求在人事管理、財務管理以及科技成果轉化管理制度上保持一定的差異與區(qū)別。但是，美國國家實驗室在管理制度上沒有很好體現這些差異，隨之帶來了科技成果轉化不利，實驗室不能很好支持地方經濟建設等問題。中國在建設國家實驗室的過程中，應該實行分類管理的模式。

1 白春禮. 人才與發(fā)展: 國立科研機構比較研究. 北京: 科學出版社, 2001.

2 白春禮, 潘教峰, 李曉軒. 世界主要國立科研機構概況. 北京:科學出版社, 2013.

3 黃國杰, 劉云. 美國國防基礎研究的政府資助與管理機制研究. 國防技術基礎, 2007, (8): 32-38.

4 Defense Business Board. Report to the Secretary of Defense: Public-Private Collaboration in the Department of Defense. DoD, 2013.

5 United States General Accounting Office. Observations on DOD actions to improve management. EDT, 1996.

6 United States Government Accountability Office. Report to Congressional Committees：FEDERAL RESEARCH opportunities exist to improve the management and oversight of Federally Funded Research and Development Centers. USGAO, 2008.

7 National security agency. Federally Funded Research and Development Center (FFRDC) management plan and associated“How-to-Guides”. The Under Secretary of Defense, 2011.

8 RAND National Security Research Division. Annual Report 2012—2013. RAND, 2014.

鐘少穎 中科院科技戰(zhàn)略咨詢院助理研究員，博士。主要研究方向：科技政策與科研組織管理研究。E-mail：zhongshaoying@casipm.ac.cn

Zhong Shaoying Assistant professor, Institutes of Science and Development, Chinese Academy of Sciences. His research fields include science and technology policy, and scientific research organization management. E-mail: zhongshaoying@casipm.ac.cn

聶曉偉 男，中科院辦公廳副研究員，博士。主要研究方向：科技政策和管理、信息安全體系、科技成果產業(yè)化。E-mail: xwnie@cashq.ac.cn

Nie Xiaowei Male, associate professor, General Office of Chinese Academy of Sciences. His research fields include science and technology policy, information security system, and transformation of scientific and technological achievements. E-mail: xwnie@cashq.ac.cn

Management Mode Study of National Laboratory Funded by US Department of Defense

Zhong Shaoying1Liang Shangpeng2Nie Xiaowei3
（1 Institutes of Science and Development, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190, China; 2 China Youth University for Political Studies, Beijing 100089, China; 3 General Office of Chinese Academy of Sciences, Beijing 100864, China）

The U.S. Department of Defense (DoD) is an important funding unit of the U.S. national laboratory. In the peak period, DoD funded 34 national laboratories and it currently sponsors 10 national laboratories. DoD has organized a three layer management mechanism of “funding agencies - operating agencies - national laboratories” . A long-term funding contract between the funding unit and the operating unit (usually 5 years) , funding units regulates the development of national laboratories. According to Federal Acquisition Regulation 35.017, the funding unit determines research field of national laboratories. The operating unit is responsible for the daily management of national laboratories, including the selection of laboratory director and other senior management personnel. Through the resident office, funding unit evaluates the risk and performance of the national laboratories, and according to the results of assessment to determine the national laboratories’ subsidies. The three layer management mode can make the national laboratories receive stable funds from the federal government, on the other hand, it can maintain relative flexibility in the management of specific matters, which is more in line with the rules of the frontier research. These studies have reference value for the construction of national laboratory system in China.

national laboratory, Department of Defense (DoD), management model, three layer management mechanism

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*預出版日期：2016年9月18日