創(chuàng)新環(huán)境的要素構(gòu)成及其影響機(jī)理

朱建新，朱祎宏，魯若愚

(1.哈爾濱工程大學(xué)企業(yè)創(chuàng)新研究所，黑龍江　哈爾濱　150001;2.電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，四川　成都　611731)

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創(chuàng)新環(huán)境的要素構(gòu)成及其影響機(jī)理

朱建新1，2，朱祎宏1，魯若愚2

(1.哈爾濱工程大學(xué)企業(yè)創(chuàng)新研究所，黑龍江哈爾濱150001;2.電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，四川成都611731)

摘要：通過(guò)文獻(xiàn)梳理討論影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的環(huán)境因素及其情境化特征，提出應(yīng)從企業(yè)視角逐層展開(kāi)以確定中國(guó)情境下企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的內(nèi)涵及要素構(gòu)成。分析了企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程及相關(guān)影響因素，描述了創(chuàng)新環(huán)境諸要素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為影響的差異性，提出了由網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、動(dòng)力效應(yīng)和保障效應(yīng)構(gòu)成的創(chuàng)新環(huán)境要素結(jié)構(gòu)，并分析和比較了各維度要素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響機(jī)理，指出了后期開(kāi)展諸如創(chuàng)新環(huán)境測(cè)度、優(yōu)化以及創(chuàng)新政策分析的工作路徑。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新環(huán)境；層級(jí)架構(gòu)；影響機(jī)理；中國(guó)情境

1背景與問(wèn)題

2015年《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》中明確提出，要在2020年前基本形成適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展要求的制度環(huán)境和政策法律體系，為進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列提供有力保障。因此，構(gòu)建符合中國(guó)情境的適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展要求的創(chuàng)新環(huán)境，是中國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的核心任務(wù)。

現(xiàn)有研究對(duì)創(chuàng)新環(huán)境內(nèi)涵界定存在著較大的差異，根據(jù)其研究視角不同主要可分為：國(guó)家或區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)視角下的內(nèi)涵、地區(qū)組織及創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)視角下的內(nèi)涵和基于權(quán)變觀視角的內(nèi)涵[1-3],等等?；谏鲜霾煌瑑?nèi)涵和視角下，學(xué)者們開(kāi)展的諸如作用機(jī)制與機(jī)理、構(gòu)成要素及分類、評(píng)價(jià)與優(yōu)化等方面的研究成果也表現(xiàn)出明顯的差異。另外，Erickson和Scott通過(guò)對(duì)比美國(guó)和日本的創(chuàng)新環(huán)境，認(rèn)為不存在適用于一切國(guó)家和地區(qū)的理想化創(chuàng)新環(huán)境[4]，意味著創(chuàng)新環(huán)境理論本身具有情境化的特征。與美國(guó)等西方國(guó)家相比，以完善而有效的資本市場(chǎng)和銳意進(jìn)取的冒險(xiǎn)精神等作為假設(shè)的理論體系在中國(guó)是不適用的。在資本市場(chǎng)有待完善、科技投入以政府為主、各地區(qū)及行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出差異明顯的中國(guó)情境下，創(chuàng)新環(huán)境要素應(yīng)該包括哪些內(nèi)容？這些要素如何影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)？各要素間又存在怎樣的關(guān)系？以上問(wèn)題的討論有助于我們理清中國(guó)情境下企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的整體構(gòu)架及影響關(guān)系。

回到權(quán)變觀的視角，本文將創(chuàng)新環(huán)境限定為外部創(chuàng)新環(huán)境，從中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新決策及行為活動(dòng)的影響要素分析入手，逐層展開(kāi)以解決上述三個(gè)問(wèn)題，并據(jù)以形成符合中國(guó)情境的創(chuàng)新環(huán)境理論的研究構(gòu)念。

2文獻(xiàn)回顧

2.1創(chuàng)新環(huán)境要素的提煉與歸納

目前國(guó)外學(xué)者通常以要素分析的方法歸納和提煉影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的創(chuàng)新環(huán)境要素，并通?；诘貐^(qū)組織及創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新環(huán)境視角下展開(kāi)，認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)間的協(xié)作關(guān)系、知識(shí)體系、與當(dāng)?shù)卣暮献?，以及?chuàng)新企業(yè)集群效應(yīng)等是影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)鍵因素[5-6]。

國(guó)內(nèi)一些學(xué)者提出了創(chuàng)新環(huán)境要素分類的觀點(diǎn)，試圖使其系統(tǒng)化和整體化，代表性觀點(diǎn)如表1所示。

表1　國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于創(chuàng)新環(huán)境要素分類的主要觀點(diǎn)匯總

可見(jiàn)，按物質(zhì)屬性進(jìn)行的創(chuàng)新環(huán)境要素劃分是在國(guó)家或區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的研究框架中展開(kāi)，由于這種狀況下創(chuàng)新環(huán)境的指標(biāo)體系為創(chuàng)新系統(tǒng)評(píng)價(jià)的組成部分，故這種簡(jiǎn)單的分類更易被接受。然而在企業(yè)的創(chuàng)新決策中，對(duì)硬環(huán)境的考慮要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于對(duì)軟環(huán)境的考慮，甚至是完全忽視前者，基于此分類基礎(chǔ)上的研究將難以把作為創(chuàng)新主體的企業(yè)與以促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的創(chuàng)新環(huán)境之間畫上等號(hào)。按空間屬性劃分創(chuàng)新環(huán)境要素考慮的是環(huán)境要素的形成范圍，通過(guò)范圍的劃分可以認(rèn)識(shí)到創(chuàng)新環(huán)境的形成是上至國(guó)際下至產(chǎn)業(yè)的多層級(jí)環(huán)境的作用結(jié)果，但各層級(jí)要素存在很多相同之處，如社會(huì)文化環(huán)境往往是來(lái)自產(chǎn)業(yè)、區(qū)域、國(guó)家甚至國(guó)際等多個(gè)層面的作用。要素間存在著大量的相關(guān)性，往往會(huì)導(dǎo)致研究中的重復(fù)工作。按系統(tǒng)屬性劃分創(chuàng)新環(huán)境要素是目前學(xué)者們較為常用的方式，然其列舉的要素是否能夠涵蓋創(chuàng)新環(huán)境的所有要素，也一直成為一些學(xué)者對(duì)其詬病的主要理由。

2.2創(chuàng)新環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響機(jī)理

目前，學(xué)者們?cè)趧?chuàng)新環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響機(jī)理方面研究較多、成果也較豐富，其研究成果主要建立于如下三種假設(shè)(見(jiàn)表2)。

表2　創(chuàng)新環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響機(jī)理的主要觀點(diǎn)匯總

研究假設(shè)及方法的多元化進(jìn)一步說(shuō)明了創(chuàng)新環(huán)境中的各要素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響方式與過(guò)程具有明顯差異，也印證了創(chuàng)新環(huán)境要素與企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)之間未必存在著一致的因果邏輯，在特定的情境中要素類型的差異會(huì)導(dǎo)致影響關(guān)系的不同。

3創(chuàng)新環(huán)境內(nèi)涵及要素維度構(gòu)成

3.1問(wèn)題的提出

樊琦、韓民春對(duì)中國(guó)28個(gè)省域R&D影響績(jī)效的實(shí)證結(jié)果表明，在經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)和科研基礎(chǔ)好的地區(qū)，政府R&D影響績(jī)效明顯好于落后地區(qū)[13]；Erik Vance對(duì)墨西哥Biohominis公司的案例也描述了在技術(shù)能力、政府支持、資金保障、市場(chǎng)需求等要素均占優(yōu)的前提下，因網(wǎng)絡(luò)要素不能有效發(fā)揮傳導(dǎo)作用而無(wú)法產(chǎn)業(yè)化，甚至被迫倒閉情形[14]。這些研究結(jié)果充分說(shuō)明，以發(fā)達(dá)國(guó)家為對(duì)象研究創(chuàng)新環(huán)境得出的相關(guān)結(jié)論不足以支持發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新實(shí)踐。

隨著中國(guó)國(guó)家實(shí)力的逐步提升和對(duì)科技創(chuàng)新重要性認(rèn)識(shí)的日益加深，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度已于2013年起達(dá)到2.08%，單項(xiàng)指標(biāo)已達(dá)到創(chuàng)新型國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)(2%以上)，然而科技對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率及對(duì)外技術(shù)依存度仍存在差距。同時(shí)，2015年全球創(chuàng)新指數(shù)評(píng)價(jià)結(jié)果表明，中國(guó)在政府效率方面(排名70)、高等教育方面(排名121)、可持續(xù)發(fā)展(排名82)等投入要素排名明顯靠后，與其整體地位(排名29)極不相稱，側(cè)面也說(shuō)明了中國(guó)通過(guò)政策導(dǎo)向強(qiáng)力推動(dòng)創(chuàng)新的同時(shí)，也帶來(lái)了創(chuàng)新環(huán)境要素的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題。

創(chuàng)新環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程和成果的跨層級(jí)交互作用、各創(chuàng)新環(huán)境相互影響進(jìn)而作用于企業(yè)創(chuàng)新體系，將整體優(yōu)化創(chuàng)新過(guò)程、提升創(chuàng)新績(jī)效[15]。因此，必須回到導(dǎo)致企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新行為的本源動(dòng)機(jī)，圍繞企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程及其對(duì)內(nèi)外部創(chuàng)新環(huán)境的需求，進(jìn)一步提煉影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的外部要素并按影響機(jī)制差異劃分要素維度，是構(gòu)建中國(guó)情境下創(chuàng)新環(huán)境層級(jí)結(jié)構(gòu)的前提。結(jié)合蘇敬勤和劉靜的研究成果,中國(guó)情境下企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境要素的架構(gòu)應(yīng)考慮環(huán)境屬性和構(gòu)念屬性兩個(gè)方面[16]。

從要素的環(huán)境屬性看，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是當(dāng)前中國(guó)企業(yè)面臨的主要背景，當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的實(shí)質(zhì)在于用科學(xué)技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，提高科技在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的貢獻(xiàn)。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，政府將更多地使用激勵(lì)與規(guī)制手段和對(duì)資源配置手段以促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新行為。結(jié)合資源依賴?yán)碚?，為保障自身利益，減少和避免環(huán)境不確定性的影響，企業(yè)將調(diào)整自身和改變其在網(wǎng)絡(luò)中的位置來(lái)保持和增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。政策和網(wǎng)絡(luò)的作用變得日益突出，組織的網(wǎng)絡(luò)行為(如進(jìn)入開(kāi)放性創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以增強(qiáng)資源獲取能力)也將進(jìn)一步改變現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和聯(lián)系，甚至通過(guò)“政治行為”來(lái)影響政府決策與公共政策。因此，資源、動(dòng)力和網(wǎng)絡(luò)要素間相對(duì)獨(dú)立但互相限制關(guān)系是中國(guó)情境下創(chuàng)新環(huán)境要素構(gòu)架的主要特征。

從要素的構(gòu)念屬性看，創(chuàng)新環(huán)境要素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響表現(xiàn)為三種不同的作用關(guān)系。第一類要素主要為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供資源保障作用，在資源供給充沛的發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)相關(guān)研究中，這一點(diǎn)也是容易被忽視的；第二類要素主要通過(guò)增加企業(yè)創(chuàng)新帶來(lái)收益的預(yù)期而激勵(lì)企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，在創(chuàng)新產(chǎn)出較低或創(chuàng)新貢獻(xiàn)不足的地區(qū)(如中國(guó))學(xué)者的研究中，這一要素往往占據(jù)更為重要的位置；第三類要素主要通過(guò)主體間各種網(wǎng)絡(luò)的傳導(dǎo)機(jī)制交換資源、傳遞信息，以影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，從前文可知，這部分要素也是發(fā)達(dá)地區(qū)學(xué)者更為關(guān)注的話題。

綜上所述，企業(yè)的外部創(chuàng)新環(huán)境要素按作用方式主要可以分為三類要素，這些要素通過(guò)影響企業(yè)內(nèi)部環(huán)境進(jìn)而影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中的意愿形成、決策制定和結(jié)果產(chǎn)出，最終達(dá)到提升創(chuàng)新收益的目的(見(jiàn)圖1)。

圖1　創(chuàng)新環(huán)境的層級(jí)構(gòu)架及其作用關(guān)系的整體結(jié)構(gòu)

3.2企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境要素維度構(gòu)成及內(nèi)涵界定

根據(jù)外部環(huán)境要素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)作用機(jī)制劃分，企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境要素可以分為網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)要素、動(dòng)力效應(yīng)要素和保障效應(yīng)要素三個(gè)維度?？紤]到國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究視角差異而導(dǎo)致的內(nèi)涵界限不清的現(xiàn)象，對(duì)創(chuàng)新環(huán)境要素的三個(gè)維度內(nèi)涵界定如下：

(1)以傳導(dǎo)方式影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)要素。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)要素主要是指創(chuàng)新主體或成員間基于某種相互聯(lián)系(如競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系、合作關(guān)系或社會(huì)關(guān)系等)而形成的網(wǎng)絡(luò)關(guān)聯(lián)，旨在通過(guò)傳導(dǎo)信息和資源以激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新意愿的要素集合。按照網(wǎng)絡(luò)連接關(guān)系的差異，可將網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)類要素劃分為競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和外部支持網(wǎng)絡(luò)，其中競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是以水平聯(lián)系為紐帶；合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以垂直聯(lián)系連接；外部支持網(wǎng)絡(luò)以人際聯(lián)系連接。

(2)以動(dòng)力方式影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)力效應(yīng)要素。為了避免內(nèi)涵上的重復(fù)，本文將動(dòng)力效應(yīng)要素限定為對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在著直接作用關(guān)系的那些要素。結(jié)合期望效用理論及前景理論的主要觀點(diǎn)，動(dòng)力效應(yīng)要素是指外部動(dòng)力要素中那些直接影響企業(yè)對(duì)所從事創(chuàng)新活動(dòng)的未來(lái)收益和風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期，進(jìn)而促使企業(yè)制定創(chuàng)新決策的要素集合。根據(jù)作用主體的不同可分為市場(chǎng)需求、科學(xué)技術(shù)以及政府激勵(lì)與規(guī)制三類要素。

(3)以保障方式影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的保障效應(yīng)要素。保障效應(yīng)要素是指用于保障企業(yè)在從事創(chuàng)新活動(dòng)中，由于自身創(chuàng)新資源的不足而導(dǎo)致創(chuàng)新失敗的外部資源要素集合。根據(jù)資源基礎(chǔ)論對(duì)資源類型的劃分，保障效應(yīng)要素一般包括人力資源、財(cái)力資源、物力資源、信息資源、服務(wù)資源和配套資源等。

另外需要指出的是，政府的各項(xiàng)創(chuàng)新資金投入雖然為企業(yè)從外部獲取并且起到用來(lái)保障企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)所需資金的作用，但是考慮到這種資金的無(wú)償性且獲取成本幾乎為零等特點(diǎn)，其投入可以視為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)投入的減項(xiàng)，動(dòng)力效應(yīng)遠(yuǎn)大于保障效應(yīng)。因此，按要素的重要性將其歸類于動(dòng)力效應(yīng)要素。

4創(chuàng)新環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響

4.1網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)要素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響

學(xué)者們認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)的作用主要在于為網(wǎng)絡(luò)成員提供交換資源、傳遞信息的活動(dòng)平臺(tái)[17]。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)主要通過(guò)聯(lián)系及嵌入性來(lái)影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)[18]，無(wú)論是何種形式，網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響都表現(xiàn)為一種傳導(dǎo)機(jī)制，即通過(guò)將外部環(huán)境的變化傳導(dǎo)并映射到創(chuàng)新主體，以激發(fā)其調(diào)整自身狀態(tài)。結(jié)合Edelman的相關(guān)研究成果[19]，網(wǎng)絡(luò)要素在外部環(huán)境映射企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中的影響機(jī)理主要表現(xiàn)為：

(1)外部支持網(wǎng)絡(luò)的傳導(dǎo)作用。受到企業(yè)所處行業(yè)及國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品認(rèn)證許可等信息的制約，特定環(huán)境要素對(duì)企業(yè)行為的影響并不是恒定的或先驗(yàn)知道的，而表現(xiàn)為相同的環(huán)境要素或政策導(dǎo)向可能映射出差異化的甚至于相反的企業(yè)行為，即群團(tuán)限制。這一差異化的映射是通過(guò)水平面上局域一致的關(guān)聯(lián)和垂直面上局域激發(fā)的關(guān)聯(lián)來(lái)引致，并通過(guò)形成一致的政治合法性來(lái)約束企業(yè)行為。

(2)合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的傳導(dǎo)作用。企業(yè)所處的合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中承載著從各利益相關(guān)主體發(fā)出的信息束，當(dāng)從一個(gè)以上來(lái)源的信息集中于某種活動(dòng)并交疊時(shí)，相關(guān)作用將激活企業(yè)對(duì)高水平活動(dòng)的關(guān)注，此時(shí)企業(yè)會(huì)對(duì)有關(guān)該種活動(dòng)的相關(guān)信息和資源獲取變得更加敏感。簡(jiǎn)單地說(shuō)，合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中傳遞信息和資源次數(shù)越多的路徑會(huì)變得越活躍，即群團(tuán)選擇。因此合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)將各利益相關(guān)主體的需求和機(jī)會(huì)傳導(dǎo)給企業(yè)，當(dāng)活躍路徑越來(lái)越多地指向于某種創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，將會(huì)大大增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新意愿。

(3)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的傳導(dǎo)作用。企業(yè)對(duì)自身地位及安全性的考慮也是激發(fā)企業(yè)從事創(chuàng)新活動(dòng)的原因之一，它取決于企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。在動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，微弱的小企業(yè)將被消滅，過(guò)大或笨拙的組織將分裂并被較小且更具生機(jī)的組織所征服。提升生機(jī)性是企業(yè)維持并提升自身競(jìng)爭(zhēng)地位的主要途徑，所以競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)將來(lái)自于行業(yè)內(nèi)外的競(jìng)爭(zhēng)壓力及其趨勢(shì)傳導(dǎo)給企業(yè)，以激發(fā)企業(yè)提升生機(jī)性的需求并考慮通過(guò)創(chuàng)新來(lái)維持或改善自身地位。

4.2動(dòng)力效應(yīng)要素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響

企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新最根本的原因在于通過(guò)增加需求或降低成本等方式提高企業(yè)績(jī)效，因此對(duì)創(chuàng)新與否以及如何創(chuàng)新的決策取決于企業(yè)對(duì)創(chuàng)新收益和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期。期望效用理論和前景理論是目前研究不確定條件下企業(yè)決策行為的兩種重要理論。

根據(jù)期望效用理論，在科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)和創(chuàng)新產(chǎn)品所帶來(lái)巨大市場(chǎng)空間的拉動(dòng)作用下，創(chuàng)新決策的制定取決于創(chuàng)新與不創(chuàng)新，或者是各種創(chuàng)新方案所帶來(lái)的收益與風(fēng)險(xiǎn)的比較，然而“市場(chǎng)失靈”同樣經(jīng)常出現(xiàn)在創(chuàng)新活動(dòng)中。針對(duì)這一問(wèn)題，前景理論認(rèn)為企業(yè)在當(dāng)前盈利前提下往往會(huì)高估當(dāng)前的確定性收益。而低估由于市場(chǎng)需求和科技發(fā)展帶來(lái)的可能性收益(確定性效應(yīng)，Certainty Effect)；在虧損狀態(tài)下企業(yè)又會(huì)變得“極不甘心”，寧愿采用需要承受更大風(fēng)險(xiǎn)的手段(如降價(jià)、收購(gòu)等)來(lái)達(dá)到盡快改善當(dāng)前虧損狀態(tài)的目的(反射效應(yīng)，Reflection Effect)。學(xué)者將這一現(xiàn)象的原因總結(jié)為“損失規(guī)避”(Loss Aversion)，即大多數(shù)人對(duì)損失和獲得的敏感程度不對(duì)稱所導(dǎo)致的。現(xiàn)實(shí)中大多數(shù)企業(yè)對(duì)創(chuàng)新不確定性可能導(dǎo)致的虧損的敏感程度高于對(duì)創(chuàng)新收益的敏感程度，這意味著企業(yè)更愿意依賴于現(xiàn)有盈利模式獲取確定收益，并拒絕創(chuàng)新。因此可以通過(guò)政府的作用來(lái)調(diào)整這種不確定性，如可通過(guò)政府支持(如研發(fā)投入、稅收優(yōu)惠)來(lái)降低創(chuàng)新成本以降低創(chuàng)新的不確定性、通過(guò)政府規(guī)制(如強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn))來(lái)影響不創(chuàng)新行為的確定性收益，最后達(dá)到鼓勵(lì)創(chuàng)新的目的；這也是中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新活動(dòng)更加依賴于政府作用的主要原因。因此，動(dòng)力效應(yīng)要素的影響主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

(1)對(duì)創(chuàng)新收益的影響。熊彼特提出的技術(shù)推動(dòng)和施穆克勒提出的市場(chǎng)拉動(dòng)，是通過(guò)創(chuàng)新來(lái)提升收益的兩個(gè)主要?jiǎng)恿σ亍?yīng)用新的科學(xué)技術(shù)在市場(chǎng)中取得優(yōu)勢(shì)往往是決定企業(yè)能否繼續(xù)前進(jìn)的關(guān)鍵，同時(shí)技術(shù)進(jìn)步引起的產(chǎn)品生命周期縮短也迫使企業(yè)加快創(chuàng)新進(jìn)程[20]；另一方面消費(fèi)者對(duì)現(xiàn)有的產(chǎn)品和服務(wù)不滿、對(duì)產(chǎn)品易用性和功能性要求的不斷提升也促使企業(yè)更快地進(jìn)行創(chuàng)新，推出更多更好的產(chǎn)品和服務(wù)來(lái)迎合市場(chǎng)，以獲取更多收益[21]，新的產(chǎn)品和服務(wù)也會(huì)繼續(xù)增強(qiáng)消費(fèi)者對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求。

(2)對(duì)創(chuàng)新不確定性的影響。創(chuàng)新決策通常是在很大不確定性情況下做出的，不確定性會(huì)導(dǎo)致企業(yè)在實(shí)施重大創(chuàng)新時(shí)猶豫不決。尤其是當(dāng)企業(yè)面臨基礎(chǔ)研究和共性技術(shù)的相關(guān)研究時(shí)，技術(shù)成果的共享性帶來(lái)的“搭便車”現(xiàn)象更是增加了企業(yè)創(chuàng)新的不確定性。創(chuàng)新決策者的損失規(guī)避本能也在限制創(chuàng)新成果的研究與應(yīng)用，此時(shí)政府可以通過(guò)制定一些具有導(dǎo)向性的科技政策來(lái)改善這種不確定性，進(jìn)而激勵(lì)企業(yè)制定創(chuàng)新相關(guān)決策。

4.3保障效應(yīng)要素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響

資源依賴?yán)碚撜J(rèn)為，企業(yè)的行為受限于給予企業(yè)生存所需資源的外部實(shí)體的需要，任何企業(yè)都不可能完全擁有所需要的一切資源，在保障企業(yè)日常活動(dòng)所需資源(生存需求)前提下，企業(yè)自有資源中可用于創(chuàng)新的部分更是顯得捉襟見(jiàn)肘。因此，資源的需求能否得到滿足直接影響企業(yè)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)程度，為企業(yè)提供創(chuàng)新所需要的資源是保障效應(yīng)要素的主要功能。

資源的存量特征使其具有動(dòng)態(tài)性與產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)。動(dòng)態(tài)性體現(xiàn)在資源存量是可以改變的，或由資源在系統(tǒng)間的流動(dòng)引起，或由系統(tǒng)產(chǎn)生及消耗。產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)則是由于資源具備價(jià)值與使用價(jià)值，可由其資本屬性在市場(chǎng)進(jìn)行交易，也可通過(guò)資源投入的方式進(jìn)入社會(huì)生產(chǎn)環(huán)節(jié)。企業(yè)根據(jù)自身的創(chuàng)新決策與內(nèi)部資源配置情況，有償使用外部資源，利用資源的使用價(jià)值保障創(chuàng)新過(guò)程的實(shí)施，以獲得創(chuàng)新成果。資源的動(dòng)態(tài)性使得外部資源的可獲程度根據(jù)資源類型、外部環(huán)境等條件存在差異，進(jìn)而影響企業(yè)獲取外部資源的難易程度。而產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)意味著企業(yè)使用外部資源存在成本問(wèn)題，外部資源獲取與使用的物質(zhì)成本、時(shí)間成本以及企業(yè)內(nèi)外部資源間的替代性成本都將影響外部資源對(duì)企業(yè)需求的滿足程度，進(jìn)而影響企業(yè)對(duì)外部資源的獲取。

資源配置理論相關(guān)研究成果表明，企業(yè)外部資源投入對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響存在著明顯的閾值效應(yīng)[22]。當(dāng)外部資源供給小于倒U型曲線的拐點(diǎn)值時(shí)，資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)將會(huì)對(duì)創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用，一旦企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)度依賴外部資源供給而超過(guò)拐點(diǎn)值時(shí)，外部資源供給將會(huì)阻礙企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的效率。閾值效應(yīng)的存在意味著資源要素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響效果受兩個(gè)因素的影響，即企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)外部資源要素的總需求和社會(huì)中能夠向企業(yè)提供的創(chuàng)新資源總量。

綜上所述，保障效應(yīng)要素的影響主要表現(xiàn)為其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)所需外部資源的滿足程度；動(dòng)力效應(yīng)要素的影響績(jī)效主要表現(xiàn)為其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)的影響程度；而網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)要素的影響績(jī)效則不僅僅取決于網(wǎng)絡(luò)本身，它同時(shí)也受到各企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中連接關(guān)系、強(qiáng)度及嵌入性等特征導(dǎo)致其獲取創(chuàng)新所需信息和資源能力差異的影響。

5創(chuàng)新環(huán)境要素的比較及應(yīng)用建議

基于影響關(guān)系的創(chuàng)新環(huán)境要素維度劃分表現(xiàn)出內(nèi)部的一致性和維度間的明顯差異性，同時(shí)也表現(xiàn)為擬解決問(wèn)題、理論依據(jù)和優(yōu)化途徑的差異(見(jiàn)表3)。

表3　創(chuàng)新環(huán)境各維度要素的比較關(guān)系

要素維度間的差異性也意味著不同狀態(tài)下各維度要素影響最優(yōu)解并不唯一，或者說(shuō)要素在各種狀態(tài)下的最佳投入存在差異，所以要素維度在相空間的最優(yōu)解未必是曲線中的凸點(diǎn)，要素建設(shè)水平的直接綜合評(píng)分不能反映地區(qū)間差距。因此為保證研究工作的客觀性和科學(xué)性，后續(xù)展開(kāi)的如創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)、效果分析乃至優(yōu)化工作中應(yīng)當(dāng)充分考慮上述差異。

(1)對(duì)創(chuàng)新環(huán)境研究中所需數(shù)據(jù)搜集方式的建議。創(chuàng)新環(huán)境研究中既涉及區(qū)域中各種創(chuàng)新資源的供給情況，又要考慮企業(yè)對(duì)各類資源的需求情況；既要考慮部分要素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)影響的線性關(guān)系，又要注意其他要素對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的復(fù)雜作用。這些大多數(shù)都是面板數(shù)據(jù)難以提供的，因此調(diào)查數(shù)據(jù)成為開(kāi)展創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)的唯一選擇?？紤]到數(shù)據(jù)搜集的困難程度，建議通過(guò)抽樣調(diào)查來(lái)獲取有關(guān)數(shù)據(jù)信息。

(2)對(duì)創(chuàng)新環(huán)境測(cè)度指標(biāo)及方法設(shè)計(jì)的建議。對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的保障效應(yīng)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)以測(cè)度企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中所需要的創(chuàng)新資源滿足程度為目標(biāo)，建議同時(shí)從企業(yè)對(duì)外部創(chuàng)新資源的期望及對(duì)可獲得的外部創(chuàng)新資源的感知兩個(gè)角度搜集數(shù)據(jù)，并通過(guò)對(duì)比兩者差距來(lái)描述創(chuàng)新環(huán)境的保障效應(yīng)；由于動(dòng)力效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的直接影響關(guān)系，可在驗(yàn)證其與創(chuàng)新績(jī)效的線性關(guān)系后利用各要素的數(shù)量指標(biāo)測(cè)度其動(dòng)力效應(yīng)；而創(chuàng)新環(huán)境網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的傳導(dǎo)作用意味著更高的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)未必會(huì)進(jìn)一步提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，應(yīng)當(dāng)考慮通過(guò)對(duì)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與企業(yè)創(chuàng)新意愿之間的復(fù)合函數(shù)關(guān)系來(lái)進(jìn)行測(cè)度。

(3)對(duì)創(chuàng)新環(huán)境影響效果分析及優(yōu)化的建議。鑒于創(chuàng)新環(huán)境要素維度間存在的明顯差異，建議結(jié)合各維度要素的影響關(guān)系展開(kāi)分析，通過(guò)獨(dú)立測(cè)度和評(píng)價(jià)三個(gè)維度要素建設(shè)水平不均衡性來(lái)找出要素發(fā)展存在的薄弱環(huán)節(jié)，判斷其影響程度及效果，進(jìn)而提出優(yōu)化對(duì)策以達(dá)到為創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化和創(chuàng)新政策改善提供依據(jù)的目的。

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(責(zé)任編輯沈蓉)

Hierarchical Structure of the Innovation Environment and Its Impact Mechanism

Zhu Jianxin1,2,Zhu Yihong1,Lu Ruoyu2

(1.The Enterprise Innovation Institute，Harbin Engineering University，Harbin 150001,China;2.School of Management and Economics，University of Electronic Science and Technology of China，Chengdu 611731,China)

Abstract：Through literature review and discussion of the circumstance characteristics of the environmental factors which impact the enterprise innovation activities，this paper proposed that we should drill-down from enterprise perspective to determine the connotation and elements constitution of the enterprise innovation environment under Chinese circumstances.This paper analyzed the innovation process and the internal and external factors，and described innovation environment factors’ different way of influence on enterprise innovation behavior.It presented the hierarchical structure of the innovation environment which composed of network effect strata，dynamic effect strata and strata of protection.And then it analyzed and compared various hierarchical factors’ impact mechanism towards enterprise innovation activities.Finally，the paper pointed out the work path of innovative environmental assessment and analysis，and innovation policy analysis in late stage.

Key words:Innovation environment；Hierarchy；Influence mechanism；Chinese context

中圖分類號(hào):F204

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

作者簡(jiǎn)介：朱建新(1971-)，男，黑龍江哈爾濱人；教授，碩士生導(dǎo)師，管理學(xué)博士，電子科技大學(xué)在讀博士后；研究方向：創(chuàng)新環(huán)境與技術(shù)創(chuàng)新。

收稿日期：2015-12-10

基金項(xiàng)目：國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目(2013GXS4B070)，國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(71403066)，國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(71002048)，教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目(10YJC630422)，教育部基礎(chǔ)科研業(yè)務(wù)費(fèi)(HEUCF150905)。