新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的黨?？蒲匈|(zhì)量保障問(wèn)題研究

英震

【摘 要】科研工作是黨校增強(qiáng)辦學(xué)實(shí)力、提高教學(xué)質(zhì)量和教師學(xué)術(shù)水平的重要措施。在全面深化改革的歷史條件下，如何保障黨?？蒲匈|(zhì)量是一個(gè)無(wú)法回避的全新問(wèn)題和挑戰(zhàn)。本文從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，運(yùn)用委托代理理論對(duì)黨?？蒲泄芾碇写嬖诘奈写黻P(guān)系及其成因進(jìn)行分析，通過(guò)闡述黨?？蒲形写碇械目蒲械赖嘛L(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問(wèn)題，進(jìn)而探尋黨?？蒲匈|(zhì)量保障的治理機(jī)制。

【關(guān)鍵詞】科研質(zhì)量；新制度主義；委托代理理論；治理機(jī)制

一、委托代理及其問(wèn)題的產(chǎn)生

委托代理理論（Principal-agent Theory）是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)契約理論的主要內(nèi)容之一。委托代理關(guān)系是指一個(gè)或多個(gè)行為主體根據(jù)一種明示或隱含的契約，指定、雇傭另一些行為主體為其服務(wù)，同時(shí)授予后者一定的決策權(quán)利，并根據(jù)后者提供的服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量對(duì)其支付相應(yīng)的報(bào)酬。授權(quán)者就是委托人，被授權(quán)者就是代理人。1973年，羅斯（S.Ross）在《代理的經(jīng)濟(jì)理論： 委托人問(wèn)題》一文中，最早提出了現(xiàn)代意義上的委托代理的概念，即“如果當(dāng)事人雙方，其中代理人一方代表委托人一方的利益行使某些決策權(quán)，則代理關(guān)系就隨之產(chǎn)生?！?/p>

新古典契約理論認(rèn)為契約關(guān)系的確立可以使雙方的利益得到保障，從而實(shí)現(xiàn)雙方效用的最大化。這一理論隱含的前提假設(shè)是“交易以人的完全理性和完全信息為基礎(chǔ)”。然而這一前提在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中是不成立的，因?yàn)槠跫s人是有限理性的、信息不對(duì)稱的，并且獲得信息也是需要成本的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)修正了傳統(tǒng)關(guān)于人的行為假設(shè)，提出人的有限理性和人的機(jī)會(huì)主義傾向。

理性人假設(shè)認(rèn)為人們具有完全有序的偏好、完備的信息和準(zhǔn)確的計(jì)算能力，在經(jīng)過(guò)深思熟慮之后會(huì)選擇最優(yōu)地滿足其偏好的行為。在這一假設(shè)下，合約不僅能夠完全描述且能夠嚴(yán)格執(zhí)行。但事實(shí)上，人的認(rèn)知能力、獲取知識(shí)或信息所需要的資源和時(shí)間是有限的，信息的處理是有成本的，未來(lái)是不確定的。因此，人不可能完全理性，違約以及違約風(fēng)險(xiǎn)是存在的。針對(duì)理性人假設(shè)的不足，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了有限理性假設(shè)。赫伯特？西蒙（Herbert Alexander Simon1916- 2001）認(rèn)為，決策者是介于“完全理性”和“非理性”之間的“有限理性”。有限理性包括信息不完全和信息不對(duì)稱。前者是指人們不可能獲知一切信息，只能用所有信息中的一部分來(lái)分析、決斷事情。人們既不能在事前把相關(guān)的全部信息寫入合同條款，也無(wú)法預(yù)測(cè)未來(lái)可能出現(xiàn)的各種偶然事件，更無(wú)法在合約中為各種偶然事件確定相應(yīng)的對(duì)策及計(jì)算出事后的可能結(jié)果。后者是指合約當(dāng)事人一方擁有另一方不知道的私人信息，甚至第三方也無(wú)法驗(yàn)證，或者即使能夠驗(yàn)證也需要花費(fèi)大量物力、財(cái)力和精力。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)還提出了機(jī)會(huì)主義假設(shè)。機(jī)會(huì)主義是指“不充分揭示有關(guān)信息，或者歪曲信息，特別是指那些精心策劃的誤導(dǎo)、歪曲、顛倒或其他種種混淆視聽的行為”。只要周圍的環(huán)境和條件允許，機(jī)會(huì)主義傾向就會(huì)轉(zhuǎn)換為實(shí)際的投機(jī)行為。綜上所述，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)修正了新古典契約理論關(guān)于完全理性、完全信息的前提假設(shè)，指出由于代理人和委托人之間存在信息不對(duì)稱 （asymmetric information），一方面有限理性的委托人無(wú)法在契約中預(yù)測(cè)各種可能發(fā)生的情況，從而事先在契約中規(guī)范代理人的行為；另一方面委托人對(duì)代理人的行為無(wú)法直接觀察和監(jiān)督或因監(jiān)督成本過(guò)高使得委托人無(wú)法實(shí)施完全監(jiān)督，從而代理人可能會(huì)產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義傾向，偏離委托人的效用目標(biāo)，使得委托人利益受損。由此產(chǎn)生委托代理問(wèn)題。

二、黨?？蒲泄芾碇械奈写黻P(guān)系

當(dāng)人們（代理人）按他人（委托人）要求行動(dòng)且代理人比委托人更了解運(yùn)營(yíng)情況（信息不對(duì)稱）時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生委托代理關(guān)系。不管是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域還是社會(huì)領(lǐng)域都普遍存在委托代理關(guān)系。黨校將科研任務(wù)委托給課題申請(qǐng)人（一般指教師），委托代理關(guān)系隨即產(chǎn)生。從某種意義上講，科研組織中的委托代理關(guān)系可視為委托人通過(guò)締結(jié)顯性或隱含的契約，將科研資源控制權(quán)有條件地轉(zhuǎn)讓給代理人并獲得相應(yīng)科研成果的一種合作關(guān)系。由于黨?？蒲泄芾砣藛T與科研人員之間需求有別、目標(biāo)各異，且信息的不對(duì)稱也使委托人很難驗(yàn)明代理人的實(shí)際行為是否合理或面臨著驗(yàn)明這一情況的費(fèi)用會(huì)很高的癥結(jié)。在這種情況下，如果代理人得知委托人對(duì)自己的行為不很了解，因而能夠采取機(jī)會(huì)主義行為而不受懲罰，那么代理人就會(huì)受誘惑而機(jī)會(huì)主義地行事。因此，如何協(xié)調(diào)好代理關(guān)系，使委托人和代理人構(gòu)成的組織能夠有效運(yùn)行，便成為一個(gè)獨(dú)特的組織問(wèn)題，即“代理問(wèn)題”。

三、黨?？蒲泄芾碇械奈写韱?wèn)題

（一）科研道德風(fēng)險(xiǎn)。

科學(xué)研究的本質(zhì)在于求真求實(shí)的探索過(guò)程。然而，隨著科研資源競(jìng)爭(zhēng)空前加劇，及對(duì)學(xué)術(shù)榮譽(yù)和與個(gè)人密切相關(guān)的職稱晉升等各種經(jīng)濟(jì)利益的盲目追求，在科研領(lǐng)域中出現(xiàn)了背離科研道德甚至學(xué)術(shù)腐敗的現(xiàn)象。當(dāng)人們發(fā)現(xiàn)，由于所欺騙的人不知情或難以察覺，他們能夠機(jī)會(huì)主義地行事而不受懲罰時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)抄襲剽竊他人研究成果、代寫論文、署名“搭便車”、一稿多投等學(xué)術(shù)尋租行為。導(dǎo)致此類道德失范行徑的產(chǎn)生和出現(xiàn)的原因主要由主客觀兩個(gè)方面，主觀方面主要包括社會(huì)環(huán)境誠(chéng)信缺失，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制存在片面性、監(jiān)督懲戒機(jī)制不到位等；客觀方面主要包括學(xué)術(shù)價(jià)值觀錯(cuò)位、浮躁心理、科研能力較弱等。

（二）逆向選擇問(wèn)題。

由于害怕承擔(dān)無(wú)法順利結(jié)項(xiàng)而產(chǎn)生的不提供資助資金、三年內(nèi)不得再申報(bào)科研項(xiàng)目等潛在風(fēng)險(xiǎn)，科研人員可能在申報(bào)時(shí)選擇相對(duì)容易結(jié)項(xiàng)的課題，從而降低創(chuàng)新動(dòng)力。以2012年度江蘇省黨校系統(tǒng)調(diào)研課題為例，31項(xiàng)結(jié)項(xiàng)重點(diǎn)課題中，結(jié)項(xiàng)鑒定 “優(yōu)秀”的為14項(xiàng)，占比45.2%；“合格”的為17項(xiàng)，占比54.8%。其余34項(xiàng)一般課題，鑒定全部“合格”?？蒲泻贤摹案呗募s率”與科研課題的“高成功率”，恰恰佐證了科研人員在課題選擇時(shí)容易避重就輕這一點(diǎn)。此外，由于課題配置過(guò)程中的信息不對(duì)稱，容易導(dǎo)致科研課題過(guò)于集中少數(shù)專家學(xué)者，不僅影響了資金的使用效率，也抑制了部分科研人員的工作積極性。

四、黨?？蒲泄芾碇形写韱?wèn)題的成因分析

（一）信息不對(duì)稱。

信息不對(duì)稱是指契約當(dāng)事人一方持有另一方不知道的尤其是無(wú)法驗(yàn)證的“私人信息”。在黨?？蒲泄芾頇C(jī)構(gòu)與科研人員的委托代理關(guān)系中，依據(jù)發(fā)生于科研委托代理關(guān)系前與后可將其分為外生性和內(nèi)生性信息不對(duì)稱兩種。外生性信息不對(duì)稱是指黨校科研人員自身所擁有的科研能力、科研興趣和科研態(tài)度等信息；內(nèi)生性信息不對(duì)稱是指由于黨?？蒲泄芾泶蠖家灾苯舆M(jìn)行課題申報(bào)審核的形式管理，管理機(jī)構(gòu)并不直接實(shí)施課題，只能通過(guò)科研人員提供的信息了解課題的執(zhí)行情況。前者主要由科研人員自身的學(xué)術(shù)品行和道德操守決定，后者主要是課題實(shí)施過(guò)程中的信息管理失靈。因此，在相關(guān)信息方面，科研人員占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。委托、代理雙方對(duì)相關(guān)信息占有的不對(duì)稱會(huì)導(dǎo)致“道德風(fēng)險(xiǎn)”和“逆向選擇”，從而嚴(yán)重降低科研課題和科研資金實(shí)施的績(jī)效。

（二）契約不完全。

首先，黨?？蒲泄芾碇黧w存在有限理性和交易成本，因此黨?？蒲泄芾淼钠跫s是不完全的。作為科研管理的主體，黨校的管理活動(dòng)是需要交易成本（人員經(jīng)費(fèi)和管理經(jīng)費(fèi)）的，同時(shí)黨?？蒲薪?jīng)費(fèi)是交易成本的重要組成部分；黨?？蒲泄芾砣藛T作為經(jīng)濟(jì)主體，其管理活動(dòng)又具備了有限理性的特點(diǎn)。其次，科研人員作為科研活動(dòng)的具體實(shí)施者，其從事科研活動(dòng)也是需要交易成本的，如投入科研活動(dòng)的精力和一定數(shù)額的經(jīng)費(fèi)等。最后，綜合以上兩大主體的特性，黨?？蒲谢顒?dòng)也遵循著交易成本最小化和有限理性的原則。因此黨?？蒲泄芾砘顒?dòng)的契約是不完全的。

（三）尋租行為。

在委托代理關(guān)系中，作為委托權(quán)利的代理人，存在著追求自身效用最大化而濫用委托權(quán)參與非生產(chǎn)性活動(dòng)的可能，即尋租（Rent-seeking）行為。根據(jù)這一理論，代理人尋租行為被發(fā)現(xiàn)的概率與受到的監(jiān)督直接相關(guān)。而在黨?？蒲泄芾砘顒?dòng)中，對(duì)科研人員的監(jiān)督相對(duì)較弱。雖然黨校對(duì)科研課題實(shí)行了中期考核、結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收等制度監(jiān)督，但整體上仍未能形成嚴(yán)格的科研課題全程管理制度，也缺乏較為嚴(yán)格的問(wèn)責(zé)和懲罰機(jī)制，直接導(dǎo)致了科研課題管理中監(jiān)督和懲罰弱約束的現(xiàn)象出現(xiàn)。監(jiān)督不力以及尋租行為被發(fā)現(xiàn)后的處罰不力必然容易滋生代理人的尋租行為。

五、黨?？蒲泄芾碇形写韱?wèn)題治理建議

（一）堅(jiān)守黨校教師的政治本色和學(xué)術(shù)道德底線。

學(xué)術(shù)精神是學(xué)術(shù)的靈魂支撐。黨員領(lǐng)導(dǎo)干部作為中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)勝利推進(jìn)、實(shí)現(xiàn)兩個(gè)“百年夢(mèng)想”的核心力量，作為中華民族偉大復(fù)興“中國(guó)夢(mèng)”的宣傳者和踐行者，首先必須成為社會(huì)道德的風(fēng)向標(biāo)和引領(lǐng)者。而黨校作為培訓(xùn)輪訓(xùn)各級(jí)各類黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的專門學(xué)校，黨校教師的政治本色和學(xué)術(shù)道德底線不僅影響著黨校的整體形象，更與干部教育培訓(xùn)的實(shí)際效果有著直接的關(guān)系。面對(duì)當(dāng)前社會(huì)上存在的學(xué)術(shù)研究中道德嚴(yán)重失范的現(xiàn)狀，面對(duì)拜金主義、個(gè)人主義等不良的社會(huì)思潮，黨校要想發(fā)揮作為黨委政府“思想庫(kù)”和“智庫(kù)”的作用，就要求黨校教師在牢守“黨校姓黨”的政治本色、嚴(yán)守黨校紀(jì)律的同時(shí)，必須弘揚(yáng)和重建學(xué)術(shù)精神，必須理性地把握學(xué)術(shù)內(nèi)涵，進(jìn)而培育具有黨校特質(zhì)的學(xué)術(shù)精神氣質(zhì)和科研氛圍，并使之成為引領(lǐng)時(shí)代的精神。

（二）營(yíng)造和諧的黨?？蒲兄贫拳h(huán)境。

制度是規(guī)范工作行為、解決工作矛盾的有力保障。和諧的科研環(huán)境具有內(nèi)外事物的統(tǒng)一性，需要以制度來(lái)作為堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)和支柱。科研工作是各個(gè)工作元素之間結(jié)構(gòu)互補(bǔ)以至功能互補(bǔ)的工作，需要制度來(lái)協(xié)調(diào)和促使各工作元素之間形成良好的互補(bǔ)狀態(tài)。因此，制度建設(shè)是營(yíng)造和諧科研環(huán)境的關(guān)鍵。要通過(guò)建設(shè)科研服務(wù)管理制度來(lái)保障黨校科研工作的順利進(jìn)行；要通過(guò)完善科研項(xiàng)目管理制度來(lái)管理和協(xié)調(diào)科研項(xiàng)目的和諧開展；要通過(guò)制定和完善科研激勵(lì)制度來(lái)激發(fā)黨校教師從事科研工作的積極性和主動(dòng)性；要通過(guò)實(shí)施科研約束制度促使科研工作變成教師的穩(wěn)定需求且規(guī)范其科研工作行為。

（三）施行彈性化期限的科研管理機(jī)制。

科研活動(dòng)的進(jìn)展情況不僅受到科研人員努力程度的影響，而且受到科研人員不可控制的隨機(jī)因素的影響。黨?？蒲许?xiàng)目的資助期限一般都不很長(zhǎng)、多以半年、一年的短期項(xiàng)目為主，因此要在科研期限的約束下完成具有學(xué)術(shù)創(chuàng)新性的科研項(xiàng)目相對(duì)較難。為了在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成任務(wù)，科研人員只能重速度輕質(zhì)量，力求以最短的時(shí)間、最快的速度結(jié)項(xiàng)。因此，黨校要根據(jù)科研項(xiàng)目的實(shí)際情況，合理確定期限；而科研人員也并非一定要完成一定數(shù)量、具有創(chuàng)新價(jià)值的成果才能結(jié)題。只要他們“為地方黨委政府決策提供了一定的咨政參考作用”、參加了一定數(shù)量場(chǎng)次“學(xué)術(shù)”交流、“為開展教學(xué)提供了有力支撐”，都應(yīng)允許其通過(guò)結(jié)題驗(yàn)收。

（四）推行黨?？蒲匈|(zhì)量全面管理。

要解決黨校在科研管理中存在的問(wèn)題，就必須進(jìn)一步強(qiáng)化質(zhì)量意識(shí)，認(rèn)真思考如何發(fā)揮科研管理應(yīng)有的作用，堅(jiān)持不斷改進(jìn)。同時(shí)，要改變傳統(tǒng)管理模式那種“重立項(xiàng)、重評(píng)審、輕過(guò)程”的不良現(xiàn)象。推行黨?？蒲腥尜|(zhì)量管理，做到不僅重視科研項(xiàng)目的立項(xiàng)申請(qǐng)和科研成果的鑒定報(bào)獎(jiǎng)，也重視對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的監(jiān)管，進(jìn)一步強(qiáng)化項(xiàng)目立項(xiàng)以后的追蹤檢查力度，努力使管理更加全面、規(guī)范、到位。

總之，根據(jù)代理理論的基本觀點(diǎn)，如何激勵(lì)代理人成為科研質(zhì)量保障的重要環(huán)節(jié)。在委托人與代理人之間信息不對(duì)稱以及腐敗給代理人所帶來(lái)的邊際收益大于代理人努力從事本職工作的邊際收益的環(huán)境下，要通過(guò)樹立代理人科學(xué)探索精神，營(yíng)造良好的制度環(huán)境，建立健全科研質(zhì)量保障體系從而降低代理人從事機(jī)會(huì)主義的行為努力。

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