淺析英美法系合同中許諾拘束力的基礎(chǔ)

張 融

(湖南師范大學(xué) 法學(xué)院 ，湖南 長(zhǎng)沙 410006)

淺析英美法系合同中許諾拘束力的基礎(chǔ)

張 融

(湖南師范大學(xué) 法學(xué)院 ，湖南 長(zhǎng)沙 410006)

許諾是英美法系合同中一項(xiàng)重要的制度，作為合同成立的基礎(chǔ)，并非所有的許諾都天然的具有拘束力，那么，許諾在何種情形下才具有拘束力？其拘束力又從何而來？對(duì)于合同制度的發(fā)展又有著怎樣的意義？文章對(duì)此進(jìn)行了探討。

許諾；道德；法律；合同

許諾，在英文中稱之為promise，是英美法系合同中一項(xiàng)非正式的社會(huì)制度，其主要依靠道德觀念來調(diào)整，但又不排斥法律對(duì)其所制定的規(guī)則。許諾在英美法系中是一項(xiàng)重要的制度，其對(duì)于合同的締結(jié)、履行和解除具有重要的意義，是合同制度產(chǎn)生的基礎(chǔ)。那么，何為許諾？從字面上可以得知，所謂的許諾，主要是指一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人的承諾，答應(yīng)將要為另一方當(dāng)事人為某一行為，使彼此間的法律關(guān)系發(fā)生變化。

在英美法系中，許諾既可以通過口頭形式來表達(dá)，也可以通過書面形式來表達(dá)，但并非所有的許諾都能產(chǎn)生拘束力，使許諾者能夠履行其許諾。之所以會(huì)存在著此種情形，最根本的原因在于許諾做出時(shí)所依賴的基礎(chǔ)不同，意即許諾者做出許諾時(shí)內(nèi)心世界的活動(dòng)不同。許諾是否具有拘束力，歸根結(jié)底在于許諾者內(nèi)心的意思表達(dá)，即許諾者是否自愿將自己束縛于自己所做出的許諾之中。

從人性的角度來看，人的內(nèi)心真實(shí)的意思表達(dá)，主要受制于外部環(huán)境，因此，許諾拘束力的基礎(chǔ)與外部環(huán)境存在著緊密的聯(lián)系。而又由于在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，外部環(huán)境主要依靠道德和法律來調(diào)整，因而，可以這樣認(rèn)為，許諾之所以具有拘束力，主要是因?yàn)榈赖潞头稍谄渲衅鹬匾淖饔茫瑩Q句話說，許諾拘束力的基礎(chǔ)主要由道德基礎(chǔ)和法律基礎(chǔ)構(gòu)成。

一、許諾拘束力的道德基礎(chǔ)

道德不僅調(diào)控外部環(huán)境，對(duì)于人的內(nèi)心世界，也起著重要的影響。從整體上來說，許諾之所以具有拘束力，很大程度上離不開道德因子的作用，道德基礎(chǔ)是許諾具有約束力的根本所在，因此，許諾是通過道德觀念來定義，并通過非正式的道德否定評(píng)價(jià)措施來實(shí)施的。正是由于許諾具有道德性，合同這一法律概念才得以建立。

由此可以得知，正是由于道德的基礎(chǔ)性作用，才使得許諾產(chǎn)生拘束力，那么，在許諾會(huì)使許諾人負(fù)債的情形下，道德又是如何通過對(duì)許諾者施加影響，而使許諾者甘愿將其置于自己的許諾之中的呢？以下將逐一分析。

(一)道德的互惠性作用

在沒有法律強(qiáng)制力的作用下，許諾若想產(chǎn)生拘束力，必須以道德的互惠性作為基礎(chǔ)，即許諾者從內(nèi)心中認(rèn)為履行許諾將對(duì)其產(chǎn)生利益。通過此種互惠作用，使許諾者自覺遵守許諾。而由于不同許諾者所做許諾出發(fā)點(diǎn)的不同，此種互惠作用又可細(xì)分為以下幾點(diǎn)。

1.基于經(jīng)濟(jì)利益的互惠。在市場(chǎng)交易中，作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)人，許諾者往往會(huì)以自身經(jīng)濟(jì)利益為出發(fā)點(diǎn)，在做出許諾時(shí)更多的會(huì)考慮履行此種許諾是否會(huì)令自己受益，倘若許諾所為的收益高于成本，即使沒有外力的強(qiáng)迫，許諾者也會(huì)積極的去遵守許諾，同樣的原理亦適用于被許諾者，通過彼此間的自覺遵守，才使得合同制度得以在市場(chǎng)中長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展，這不僅是道德上的作用，同時(shí)也是人的趨利本性使然。

2.基于共同宗旨的互惠。人不僅有著經(jīng)濟(jì)上的追求，同時(shí)亦存在著其他方面的追求。通過對(duì)某種共同宗旨的追求極易使人在精神上產(chǎn)生共鳴，假使許諾者與被許諾者系同一組織成員，有著共同的宗旨，那么許諾者在做出許諾時(shí)就必然會(huì)以宗旨的實(shí)現(xiàn)為出發(fā)點(diǎn)，并在宗旨的指引下自覺遵守許諾。許諾者有理由相信此種許諾不會(huì)讓他吃虧，因?yàn)楸辉S諾者會(huì)基于共同的宗旨而響應(yīng)許諾為一定的行為。此種共同宗旨在許諾者和被許諾者之間產(chǎn)生了預(yù)期，并最終促使合同的成立。

(二)道德的制裁作用

從人性的角度上說，人是群居動(dòng)物，人與人之間在長(zhǎng)期相互交往中會(huì)形成一系列的習(xí)慣，而這些習(xí)慣從實(shí)質(zhì)上來說是一種道德。基于道德所產(chǎn)生的感化和威懾作用，導(dǎo)致即使沒有法律的強(qiáng)制力作用，人們?nèi)阅馨凑盏赖碌闹敢?shí)施自己的行為。

許諾的道德性便是從長(zhǎng)期的市場(chǎng)交易中產(chǎn)生，并以習(xí)慣的形式存在著，違反習(xí)慣對(duì)許諾者來說會(huì)產(chǎn)生不利后果，在現(xiàn)實(shí)中主要包括使許諾者的名譽(yù)受損、誠(chéng)信度降低等，這些對(duì)于處在市場(chǎng)中的許諾者來說都是致命的，它將使許諾者不再為他人所相信，使許諾者在市場(chǎng)中被孤立乃至淘汰，因此許諾者一般不敢輕易的違背自己所做出的許諾，在這樣的客觀環(huán)境下，即使沒有法律，許諾仍能產(chǎn)生拘束力，秩序仍能在市場(chǎng)中確立。同理，對(duì)于被許諾者來說，因?yàn)榈赖碌拇嬖?，使他們有理由相信許諾者會(huì)依約行事，因?yàn)椴皇匦艑?huì)受到道德的制裁。

通過道德制裁的威懾性作用，使以許諾為基礎(chǔ)的合同得以順利實(shí)施，從整體上來說促進(jìn)合同制度的發(fā)展。

二、許諾拘束力的法律基礎(chǔ)

道德對(duì)于許諾來說固然起著根本性的作用，但是由于市場(chǎng)形勢(shì)總是處于千變?nèi)f化之中，強(qiáng)制力的缺失使道德的局限性凸顯，當(dāng)許諾所依賴的道德激勵(lì)并不能使人們遵守他們所做的許諾時(shí)，許諾者和被許諾者都有充分的理由希望達(dá)成一個(gè)有法律拘束力的協(xié)議，這樣才能在道德失去作用的情形下保持許諾的拘束力。然而，法律是最低限度的道德，并非所有類型的許諾都受到法律保護(hù)，那么，何種類型的許諾才能為法律所保護(hù)從而產(chǎn)生拘束力呢？以下將分點(diǎn)敘述。

(一)許諾者自愿做出的許諾

自愿，是許諾者內(nèi)心意愿的真實(shí)表露。一個(gè)許諾反應(yīng)了許諾者的意愿，也就是說在其時(shí)條件下他要做什么的判斷。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度上來說，許諾者是具有理性的，并且同時(shí)是自身利益的最佳判斷者，他們的選擇從他們自己的角度來看對(duì)他們來說結(jié)果是最好的，除非他們受到外部信息的誤導(dǎo)或者受他人強(qiáng)制而被迫改變?cè)械倪x擇，否則法律就應(yīng)當(dāng)予以保護(hù)，畢竟法律來源于生活，目的在于穩(wěn)定秩序，保障當(dāng)事人的權(quán)益，自愿許諾的結(jié)果是許諾者內(nèi)心真實(shí)意思的反映，在道德難以規(guī)制的情形下法律必須通過外部強(qiáng)制力予以保護(hù)，從而保持其拘束力。這樣，對(duì)于那些非自愿做出的許諾就不具備拘束力，許諾者無需受其約束。

(二)許諾者不違反公共利益的許諾

公共利益是許諾得以持續(xù)發(fā)展的根本保障，其代表了社會(huì)絕大多數(shù)人的價(jià)值觀。許諾者的個(gè)人自由意志必須限定在一個(gè)范圍之內(nèi)，這樣才能使與之發(fā)生關(guān)系的第三者合法利益不至于受損，從而使不僅是許諾者，而且社會(huì)大多成員都能遵守許諾，這直接保持了許諾的拘束力。

許諾從另一方面來說可以推動(dòng)資源配置，執(zhí)行許諾或者能增加社會(huì)的福利，或者能使財(cái)富分流向最需要的地方，倘若許諾的做出違背了社會(huì)整體的價(jià)值觀、侵害到社會(huì)的整體利益，那么其將導(dǎo)致社會(huì)資源的不合理配置，從長(zhǎng)遠(yuǎn)上來說，這將是社會(huì)不穩(wěn)定的根源。因此，當(dāng)?shù)赖轮撇秒y以約束人的自私性時(shí)，法律必須在謹(jǐn)慎衡量各種價(jià)值的前提下做出取舍，通過強(qiáng)制力對(duì)此予以規(guī)制，不承認(rèn)違背公共利益許諾的拘束力，這也是尊重了社會(huì)絕大多數(shù)成員的意愿，從而在間接上保障了不違背公共利益許諾的拘束力。

(三)許諾者不侵害受許諾者利益的許諾

許諾者與受許諾者是同時(shí)存在的，許諾的做出必然是針對(duì)受許諾者而言，同時(shí)受許諾者基于信賴關(guān)系，采取一系列措施來保障許諾的順利實(shí)施，此種基于信賴所為的措施會(huì)產(chǎn)生一定的利益，如前所述，許諾者的自由不是無限度的，但同時(shí)人又是自私的，兩者間的矛盾使侵害受許諾者合法權(quán)益的許諾無法避免，此種現(xiàn)象的存在將嚴(yán)重破壞市場(chǎng)中的信賴關(guān)系，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看會(huì)減損許諾的拘束力，甚至?xí)?dǎo)致許諾制度的消失。因此為了維護(hù)信賴所在市場(chǎng)中的重要地位，從根本上保持許諾的拘束力，法律在道德難以約束的情況下必須及時(shí)的發(fā)揮強(qiáng)制力的作用，懲戒做出侵害受許諾者利益的許諾者，并同時(shí)否認(rèn)此種許諾的效力，使社會(huì)保持在有序狀態(tài)之中。

法律對(duì)許諾拘束力的外部調(diào)控，雖然在某種情形下會(huì)違背許諾者的真實(shí)意愿，從短期上來說會(huì)減損許諾的拘束力，但是卻可以引導(dǎo)社會(huì)價(jià)值正確發(fā)展，彌補(bǔ)道德調(diào)控的缺陷，保護(hù)市場(chǎng)的整體利益，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，這有利于保持許諾的拘束力，并促進(jìn)許諾制度的持續(xù)發(fā)展。

三、許諾拘束力的基礎(chǔ)理論對(duì)合同制度發(fā)展的啟發(fā)

許諾與合同之間存在著緊密的聯(lián)系，合同的成立本身是許諾發(fā)出和接受的過程，可以這么說，許諾是合同產(chǎn)生的基礎(chǔ)，倘若沒有許諾的拘束力作用，合同則如沒有效力的一紙空文，難以得到遵守。在現(xiàn)實(shí)交易中，合同是否具有效力，主要取決于作為其基礎(chǔ)許諾的拘束力。

由于許諾拘束力以道德和法律作為支撐，而道德和法律并非一成不變，會(huì)隨著社會(huì)的不斷發(fā)展而相應(yīng)的發(fā)生變化，因此導(dǎo)致不同時(shí)代中許諾所具有拘束力的情形不同，并最終導(dǎo)致不同類型的合同所具有不同效力。通過道德和法律的變化，合同制度從整體上來說得到了逐步的發(fā)展，這主要表現(xiàn)為原有的一些被認(rèn)為無效的許諾被道德和法律賦予拘束力，從而使得以此為基礎(chǔ)的合同不再無效，由此促進(jìn)了合同類型多元化的發(fā)展。

通過上述可以得知，道德和法律不僅是許諾具有拘束力的基礎(chǔ)，同時(shí)對(duì)合同制度發(fā)展也具有重要作用。在法理學(xué)中，道德與法律存在著緊密的聯(lián)系，法律只有源于道德，才能使其預(yù)期效力得到最大化的發(fā)揮，因此，立法者在修改和完善合同法時(shí)，理應(yīng)深入實(shí)踐，加強(qiáng)調(diào)研，立足于社會(huì)的實(shí)際發(fā)展情況，發(fā)現(xiàn)在市場(chǎng)交易中通行的社會(huì)道德習(xí)慣，并及時(shí)通過法律予以確認(rèn)，這樣才能保持交易中許諾的拘束力，從而使合同在市場(chǎng)交易中發(fā)揮應(yīng)有的作用，達(dá)到合同法修訂的預(yù)期目的。

四、結(jié)語

許諾是合同法中的一項(xiàng)重要制度，在英美法系中許諾對(duì)于合同的成立起著至關(guān)重要的作用。從整體來說，并非所有的許諾都具有拘束力，拘束力的有無主要取決于許諾是否符合道德和法律上的要求，即許諾是否以道德和法律為基礎(chǔ)而設(shè)立。

作為許諾拘束力產(chǎn)生的基礎(chǔ)，道德和法律間存在著緊密的聯(lián)系，法律的制定離不開道德的指引，因此，合同法在制定和修改時(shí)，必須善于發(fā)現(xiàn)當(dāng)時(shí)的社會(huì)道德習(xí)慣，并充分將社會(huì)道德習(xí)慣融入合同法的制定和修改中，這樣才能使合同法在實(shí)施時(shí)發(fā)揮實(shí)效。同理，以許諾為基礎(chǔ)的合同若想產(chǎn)生效力，不僅需要符合合同法上有關(guān)的形式要求還需符合道德中有關(guān)的實(shí)質(zhì)要求。

[1](英)A.G.蓋斯特.英國(guó)合同法與案例[M].張文鎮(zhèn)等譯.北京：中國(guó)大百科全書出版社，1998.

[2](加)Peter Benson. 合同法理論[M].易繼明譯.北京：北京大學(xué)出版社，2004.

[3]歐洲合同法委員會(huì).歐洲合同法原理[M].北京：中信出版社，2004.

[4](美)克拉斯韋爾，(美)施瓦茨.合同法基礎(chǔ)[M].北京：法律出版社，2005.

[5](美)范斯沃思.美國(guó)合同法[M].葛云松，丁春艷譯.北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2006.

[6]王海燕.論合國(guó)的拘束力基礎(chǔ)[D].重慶：西南政法大學(xué)，2014.

An Analysis of the Foundation of the Anglo-American Law System Promises Binding in the Contract

ZHANG Rong

(School of Law of Hunan Normal University, Changsha 410006, China)

Promise is an important contract system in the Anglo-American Law System. As the basis for the establishment of the contract，not all promises are natural with binding. Under what circumstances, the promise is binding? And where does the binding come from? What is the significance for the development of the contract system? This article will explore these problems.

promise; moral; law; contract

2016-09-30

張融(1990- )，男，湖南師范大學(xué)法學(xué)院博士研究生，主要從事民商法學(xué)研究。

D823.6

A

1671-3974(2016)04-0018-03