重新仲裁制度的立法審視及實(shí)踐困境

李海濤

(中國政法大學(xué) 國際法學(xué)院，北京 100088)

重新仲裁制度的立法審視及實(shí)踐困境

李海濤

(中國政法大學(xué) 國際法學(xué)院，北京 100088)

仲裁作為與訴訟并駕齊驅(qū)的爭議解決方式，在民商事爭議的解決，尤其是跨境民商始終爭議的解決中扮演越來越重要的角色。在經(jīng)歷司法對仲裁過度監(jiān)督、不監(jiān)督的極端實(shí)踐后，晚近國際仲裁的理論與實(shí)踐均認(rèn)可，司法對于仲裁的監(jiān)督應(yīng)當(dāng)被限定在一定的范圍內(nèi)。良性、先進(jìn)的仲裁制度表現(xiàn)之一就是司法對仲裁的最大支持和適度監(jiān)督。重新仲裁制度并非獨(dú)立的仲裁監(jiān)督制度，而是作為仲裁裁決撤銷制度中的替代性方案而存在。重新仲裁制度的存在，給予仲裁庭糾正錯(cuò)誤的機(jī)會(huì)，可以有效地減少仲裁裁決被撤銷的頻率，減少資源的浪費(fèi)，符合仲裁制度的效益價(jià)值追求，有利于爭議的解決。然而，中國關(guān)于重新仲裁制度的立法顯示出與國際先進(jìn)國家立法既不相稱又與國內(nèi)實(shí)踐脫節(jié)的嚴(yán)重弊端。從比較法的角度審視立法，從實(shí)踐的角度審視制度運(yùn)營，對于完善重新仲裁制度大有裨益。

重新仲裁；司法監(jiān)督；制度完善；效率

相比較于法院訴訟程序的僵硬及效率的相對低下，效率無疑是仲裁能夠成為與訴訟并駕齊驅(qū)的最為成功的替代性爭議解決方式的重要原因之一。與當(dāng)事人意思自治一樣，仲裁的高效性應(yīng)當(dāng)貫穿于仲裁制度的始終，包括仲裁裁決撤銷制度。而重新仲裁制度作為輔助仲裁裁決糾正的程序，兼具效率和公正的價(jià)值，應(yīng)當(dāng)被賦予比其目前在中國仲裁制度中所處地位更為重要的重視。

一、重新仲裁的內(nèi)涵及外延

重新仲裁從廣義上來說，包括兩種情形：第一種情形指的是，在仲裁裁決被撤銷后，當(dāng)事人之間根據(jù)重新達(dá)成的仲裁協(xié)議或者原仲裁協(xié)議重新提起仲裁。此處涉及仲裁裁決撤銷后原仲裁協(xié)議是否有效的問題。對于這一問題，各個(gè)國家的規(guī)定有所不同，以美國、德國為代表的一些國家持肯定說，即裁決撤銷后，原仲裁協(xié)議依然有效。當(dāng)然，也有些國家持否定態(tài)度，比如荷蘭、意大利及中國等。第二種情形指的是，設(shè)置于仲裁撤銷制度之中，作為撤銷仲裁裁決的一種替代方式而存在的重新仲裁制度。當(dāng)事人向法院提出請求撤銷仲裁裁決的申請后，法院經(jīng)受理，如認(rèn)為仲裁裁決的確存在瑕疵或錯(cuò)誤，且這些瑕疵或錯(cuò)誤能夠由仲裁庭自身進(jìn)行糾正，則法院會(huì)裁定中止撤銷仲裁裁決，并通知相關(guān)仲裁庭在一定期限內(nèi)對案件進(jìn)行重新審理[1](P78)。本文中所稱的重新仲裁系指上述第二種情形。

二、重新仲裁的立法實(shí)踐

重新仲裁制度最先確立于英國。早在1889年的英國仲裁法中，就有關(guān)于重新仲裁的規(guī)定。但這種規(guī)定背后所蘊(yùn)含的理念與晚近重新仲裁制度所追求的價(jià)值大相徑庭。此時(shí)的重新仲裁與上訴法院以發(fā)回重審的方式否定下級法院判決類似，這種規(guī)定源于當(dāng)時(shí)的英國司法對仲裁采取的敵視態(tài)度[2](P56)。除了英國之外，印度、美國等其他英美法系國家也有關(guān)于重新仲裁的規(guī)定。但彼時(shí)，大陸法系以及國際性法律文件中均極少提到重新仲裁這一概念。

重新仲裁制度在國際性法律文件中的首次引入，是在聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)于1980年頒布實(shí)施的《國際商事仲裁示范法》(以下簡稱《示范法》)之中*《國際商事仲裁示范法》第34條第(4)款規(guī)定：“向法院申請撤銷裁決時(shí)，如果適當(dāng)而且一方當(dāng)事人也提出請求，法院可以在其確定的一段時(shí)間內(nèi)暫時(shí)停止進(jìn)行撤銷程序，以便仲裁庭有機(jī)會(huì)重新進(jìn)行仲裁程序或采取仲裁庭認(rèn)為能夠消除撤銷裁決理由的其他行動(dòng)?！?，并在2006年修訂中保留下來。《示范法》第34條第4款規(guī)定的重新仲裁制度是立即撤銷仲裁裁決的替代性方式[3](P232)?！妒痉斗ā穼χ匦轮俨弥贫鹊囊?，并非對傳統(tǒng)英美法國家重新仲裁機(jī)制的照搬，而是從理念上第一次賦予重新仲裁完全不同的理念，如果說肇始于英美法的重新仲裁系司法對仲裁的不信任的表現(xiàn)，那么此時(shí)的重新仲裁則完全是法院支持仲裁的表現(xiàn)，充分體現(xiàn)法院對仲裁的友善。由于《示范法》的良好示范效應(yīng)以及支持仲裁理念的傳播和普及，越來越多的國家或通過直接采納《示范法》的方法或通過修訂仲裁法的方式采納重新仲裁制度，比如，德國、瑞典、俄羅斯、中國等?！妒痉斗ā芬I(lǐng)下的重新仲裁制度體現(xiàn)司法對仲裁的最小監(jiān)督和最大支持，體現(xiàn)追求效率、合理分配并避免社會(huì)資源浪費(fèi)的現(xiàn)代糾紛解決理念[4](P46)。

三、我國關(guān)于重新仲裁的立法演進(jìn)

(一)重新仲裁制度在我國的正式引入

1990年，《江蘇省小額消費(fèi)糾紛仲裁辦法》從文字上已經(jīng)提出重新裁決的概念。當(dāng)然，在性質(zhì)上，該辦法所謂的仲裁是與以自愿性、民間性及終局性等原則為特征的商事仲裁大相徑庭的，因此，雖有重合之處，卻不能稱其為《仲裁法》中重新仲裁制度的肇始[5](P325)。

重新仲裁在我國的首次確立是在1995年9月1日實(shí)施的《仲裁法》*《仲裁法》 第六十一條規(guī)定：“人民法院受理撤銷裁決的申請后，認(rèn)為可以由仲裁庭重新仲裁的，通知仲裁庭在一定期限內(nèi)重新仲裁，并裁定中止撤銷程序。仲裁庭拒絕重新仲裁的，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定恢復(fù)撤銷程序?！敝?，但該條規(guī)定極為簡單，對于什么是屬于“可以認(rèn)為由仲裁庭重新仲裁的”情形并未加以明確。在實(shí)踐中，這種規(guī)定的不明確必然會(huì)出現(xiàn)兩種情形：一是法院不敢或者不愿觸及重新仲裁，那么該條的規(guī)定形同虛設(shè)；二是法院根據(jù)自己的理解形成自由裁量權(quán)，自行判斷什么是“可以認(rèn)為由仲裁庭重新仲裁”。這種自由裁量權(quán)難免出現(xiàn)裁定不一，甚至相沖突的后果。

(二)司法解釋及相關(guān)法律文件中關(guān)于重新仲裁的規(guī)定

由于《仲裁法》第六十一條關(guān)于重新仲裁制度的規(guī)定過于簡單、可操作性極差，導(dǎo)致在實(shí)踐中法院適用重新仲裁的情形并不多見。

在執(zhí)行仲裁法的過程中，一些地方法院紛紛根據(jù)自身司法實(shí)踐，就重新仲裁進(jìn)行補(bǔ)充規(guī)定。其中，2001年1月3日，上海市高級人民法院發(fā)布的《上海市高級人民法院關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國仲裁法〉若干問題的處理意見》具有較高的參考價(jià)值及實(shí)踐指導(dǎo)價(jià)值。該意見第九條對可以重新仲裁的事由、通知重新仲裁的程序、當(dāng)事人對重新仲裁做出的裁決不服如何處理等三個(gè)主要問題進(jìn)行細(xì)致的規(guī)定，在一定程度上填補(bǔ)《仲裁法》的漏洞。

《仲裁法》關(guān)于重新仲裁的規(guī)定位于第五章，而在第七章涉外仲裁的特別規(guī)定中并無關(guān)于重新仲裁的規(guī)定。那么，在涉外仲裁中，是否能夠適用重新仲裁？無論是在實(shí)務(wù)界還是在理論界均存在不同的聲音。筆者認(rèn)為，重新仲裁系依附于仲裁裁決撤銷制度的一項(xiàng)旨在體現(xiàn)法院對仲裁提供支持的制度，而仲裁撤銷制度不僅包括國內(nèi)裁決的撤銷，還包括涉外裁決的撤銷，那么，無論是從制度構(gòu)建的一致性上，還是從友善仲裁的角度，重新仲裁制度均應(yīng)當(dāng)適用于涉外裁決。1998年4月23日，最高人民法院發(fā)布的《最高人民法院關(guān)于人民法院撤銷涉外仲裁裁決有關(guān)事項(xiàng)的通知》從側(cè)面確定涉外仲裁的重新仲裁，并且確定涉外仲裁中重新仲裁必須履行與撤銷仲裁裁決一樣的層報(bào)程序。而2005年12月26日，最高人民法院印發(fā)的《第二次涉外商事海事審判工作會(huì)議紀(jì)要》第79條則直接對涉外仲裁司法審查中的重新仲裁進(jìn)行規(guī)定。

2006年8月23日，《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國仲裁法〉若干問題的解釋》(以下簡稱《仲裁法司法解釋》)對《仲裁法》實(shí)施十年以來在實(shí)踐中出現(xiàn)的若干問題通過司法解釋的形式進(jìn)行規(guī)定。第二十一條對申請撤銷國內(nèi)仲裁裁決中的重新仲裁問題進(jìn)行簡要規(guī)定，其中，通過列舉式方式規(guī)定可以重新仲裁的事由。

(三)關(guān)于我國重新仲裁制度立法的評析

1.立法體系混亂

我國關(guān)于重新仲裁的立法散見于《仲裁法》、《仲裁法司法解釋》、最高院的會(huì)議紀(jì)要以及地方法院的適用意見中。而真正可以作為正式法源可以被法院在裁定書中引用的只有《仲裁法》和《仲裁法司法解釋》。《仲裁法》僅僅在原則上規(guī)定國內(nèi)仲裁中的重新仲裁制度，缺乏對涉外仲裁中重新仲裁制度的直接規(guī)定，更沒有對重新仲裁的事由、重新仲裁的程序等實(shí)踐中具有指導(dǎo)意義的問題進(jìn)行規(guī)定。

《上海市高級人民法院關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國仲裁法〉若干問題的處理意見》的突出之處在于其對重新仲裁的事由以及法院通知重新仲裁的程序進(jìn)行細(xì)致的規(guī)定。且不論其規(guī)定是否合理，至少在司法實(shí)踐中，該意見對于當(dāng)?shù)胤ㄔ簩τ谥匦轮俨弥贫鹊睦斫夂瓦m用，顯然比《仲裁法》更有價(jià)值。

《仲裁法司法解釋》的出臺(tái)的確解決《仲裁法》生效十年多以來實(shí)踐中產(chǎn)生的許多問題，總結(jié)并糾正以往在批復(fù)中所表達(dá)的意見和觀點(diǎn)。但令人遺憾的是，針對重新仲裁的問題，《仲裁法司法解釋》在第二十一條對國內(nèi)仲裁中的重新仲裁事由進(jìn)行無兜底式的列舉，在實(shí)踐中已經(jīng)證明并不明智、合適?！吨俨梅ㄋ痉ń忉尅穼τ凇兜诙紊嫱馍淌潞Ｊ聦徟泄ぷ鲿?huì)議紀(jì)要》中關(guān)于涉外仲裁中重新仲裁制度的意見，以及地方法院根據(jù)司法實(shí)踐制定的頗具合理性的處理意見，尤其是《上海市高級人民法院關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國仲裁法〉若干問題的處理意見》并沒有在立法中予以體現(xiàn)。

2.涉外仲裁中重新仲裁制度立法缺失

《仲裁法》及其司法解釋缺乏對涉外仲裁中重新仲裁問題的規(guī)定。而《第二次涉外商事海事審判工作會(huì)議紀(jì)要》則不具有正式法源的意義。在實(shí)踐中，對于涉外仲裁中的重新仲裁問題一般都是參照《仲裁法》第二十一條以及《仲裁法司法解釋》第二十一條的規(guī)定進(jìn)行。

《仲裁法司法解釋》第二十一條所規(guī)定的重新仲裁事由系國內(nèi)裁決撤銷事由中的兩種，采納的是實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)，然而，我國涉外仲裁裁決的司法審查的標(biāo)準(zhǔn)則是程序標(biāo)準(zhǔn)，不涉及實(shí)體問題。這種沖突必然意味著《仲裁法司法解釋》第二十一條在實(shí)質(zhì)應(yīng)用上根本無法適用于涉外仲裁中的司法審查。

這種無法可依的局面也直接導(dǎo)致當(dāng)司法審查中某項(xiàng)仲裁裁決存在可撤銷的情形，法院更愿意直接撤銷，而不會(huì)過多考慮給予仲裁庭重新仲裁的機(jī)會(huì)[2](P57)。

3.關(guān)于重新仲裁具體規(guī)定的微觀審視

(1)關(guān)于重新仲裁的事由?！吨俨梅ā返诹粭l完全將決定是否重新仲裁的裁量權(quán)賦予法院。而法官的個(gè)人知識構(gòu)成及經(jīng)驗(yàn)的不同將必然或多或少地影響到自由裁量權(quán)的應(yīng)用，并最終導(dǎo)致司法實(shí)踐中矛盾現(xiàn)象的增多?！吨俨梅ㄋ痉ń忉尅返诙粭l以肯定式列舉的方式規(guī)定了法院可以裁定重新仲裁的事由。這在一定程度上增加重新仲裁條款的可操作性，但是該條規(guī)定的事由過于狹窄。如果僅僅將重新仲裁的事由局限于最高人民法院司法解釋所規(guī)定的兩種情形，那就意味著仲裁程序中如果出現(xiàn)其他問題則只有通過撤銷仲裁裁決的形式來解決，迫使案件當(dāng)事人回到糾紛發(fā)生的原點(diǎn)[6](P56)。顯然，這種設(shè)計(jì)既不符合重新仲裁制度設(shè)置的價(jià)值追求，也違背當(dāng)事人對仲裁高效、快速解決糾紛的期望。

一般認(rèn)為，這種肯定式的列舉并不是窮盡的。無論是基于對各國立法考察，還是基于對我國司法實(shí)踐的考察，答案都是如此。英國1996年《仲裁法》第68條第3款*該條第3款規(guī)定：“如存在影響仲裁庭、仲裁程序或裁決的嚴(yán)重不規(guī)范行為，法院可以：(1)將裁決全部或部分發(fā)回重審；(2)全部或部分撤銷裁決，(3)宣布裁決全部或部分無效。除非法院認(rèn)為將爭議事項(xiàng)發(fā)回重審是不合適的，法院不得行使全部或部分撤銷裁決或宣布裁決無效的權(quán)利?！睂梢灾匦轮俨玫氖掠蛇M(jìn)行最為詳細(xì)的規(guī)定。該款所指的嚴(yán)重不規(guī)范行為進(jìn)行多達(dá)九條的列舉。而在國內(nèi)的司法實(shí)踐中，法院在《仲裁法司法解釋》規(guī)定的事由之外裁定重新仲裁的案例也并不罕見。

國內(nèi)學(xué)者對重新仲裁事由的討論和研究也如火如荼。有學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)依據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)審查確定重新仲裁的事由：一是管轄權(quán)標(biāo)準(zhǔn)；二是程序瑕疵的可彌補(bǔ)性標(biāo)準(zhǔn)；三是公共利益標(biāo)準(zhǔn)；四是實(shí)體上得到可彌補(bǔ)標(biāo)準(zhǔn)[7](P248-249)。在這些標(biāo)準(zhǔn)之下，可重新仲裁的事由遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過《仲裁法司法解釋》所規(guī)定的事由。與司法實(shí)踐、先進(jìn)國家立法一樣，學(xué)者的研究和討論也反映目前《仲裁法司法解釋》第二十一條規(guī)定的落后性及其與司法實(shí)踐的極不協(xié)調(diào)性。

(2)關(guān)于提出重新仲裁的主體。重新仲裁可以由法院單獨(dú)決定，還是必須由一方當(dāng)事人提出申請法院才可以做出決定，抑或必須雙方當(dāng)事人均同意？各個(gè)國家的立場也存在差異。俄羅斯《聯(lián)邦仲裁法》第34條規(guī)定，重新仲裁必須滿足當(dāng)事人申請及仲裁庭認(rèn)為適當(dāng)這兩個(gè)條件。瑞典《仲裁法》第36條規(guī)定，一方當(dāng)事人申請且法院認(rèn)為合適的情況下以及雙方當(dāng)事人均同意的情況下法院均可以決定重新仲裁?！堵?lián)合國國際商事仲裁示范法》第34條第4款規(guī)定，一方當(dāng)事人申請且法院認(rèn)為合適的情況下法院可以決定重新仲裁。而我國《仲裁法》則規(guī)定，是否重新仲裁的決定權(quán)完全由法院享有，從而排除當(dāng)事人的意思自治。把重新仲裁規(guī)定為一種強(qiáng)制性程序雖然也有其內(nèi)在的合理性[8](P172)，但排除當(dāng)事人自治顯然并不符合仲裁本身的性質(zhì)。

四、司法實(shí)踐中重新仲裁制度的具體應(yīng)用

(一)國內(nèi)案件中的重新仲裁實(shí)踐

有學(xué)者對北京仲裁委員會(huì)2000-2012年12年間北京仲裁委員會(huì)的裁決被法院裁定重新仲裁的案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析。根據(jù)該學(xué)者的統(tǒng)計(jì)，12年間，北京仲裁委員會(huì)共計(jì)28件案件被法院裁定重新仲裁，其中，以超裁為由的案件數(shù)量為5件、以仲裁庭組成違反法定程序?yàn)橛傻陌讣?shù)量為2件、以仲裁程序違反法定程序?yàn)橛傻陌讣?shù)量為6件、以隱瞞證據(jù)為由的案件數(shù)量為4件、未明確事由的案件數(shù)量為11件[9](P46-49)。而在每項(xiàng)事由項(xiàng)下，個(gè)案的具體事由仍然有所不同。

由此可見，在實(shí)踐中，法院據(jù)以認(rèn)定重新仲裁的事由并不僅僅局限于《仲裁法司法解釋》第二十一條的規(guī)定，并不僅僅限于實(shí)體上的標(biāo)準(zhǔn)?；谥匦轮俨弥贫人N(yùn)含的支持仲裁、提高爭議解決效率的理念，甚至可以認(rèn)為，除了不存在仲裁協(xié)議、不具備可仲裁性、仲裁員收受賄賂以及違反公共利益之外，其他任何撤銷事由，法院均應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮適用重新仲裁制度。

(二)涉外案件中的重新仲裁的相關(guān)實(shí)踐

正如有學(xué)者所言，由于立法缺失、程序障礙以及觀念模糊等原因，在擬撤銷仲裁裁決的案件中，重新仲裁鮮有適用[2](P56)。德國五礦訴英國菲兒柯公司案[10]被認(rèn)為是涉外仲裁中適用重新仲裁的典型案例，該案充分體現(xiàn)重新仲裁的制度價(jià)值，同時(shí)也以實(shí)踐的方式確定重新仲裁制度中的一個(gè)重要問題，即重新仲裁的審理范圍問題。在此問題上，英國法院認(rèn)為重新仲裁并不是全面重審，重新仲裁也不是原訴程序，重新仲裁是彌補(bǔ)原程序中程序缺陷，并不進(jìn)行實(shí)體審理。

(2013)民四他字第8號王國林申請撤銷中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)華南分會(huì)(2012)中國貿(mào)仲深裁字第3號仲裁裁決案是筆者所能查詢到的最近的經(jīng)層報(bào)最高人民法院而最終裁定重新仲裁的案件。在該案中，最高人民法院查明仲裁庭在未向當(dāng)事人釋明合同無效的后果以及未給予當(dāng)事人變更仲裁請求機(jī)會(huì)的情況下，直接對合同無效后的返還以及賠償責(zé)任做出裁決，確實(shí)超出了當(dāng)事人的請求，屬于超裁。但認(rèn)定仲裁庭有能力糾正上述錯(cuò)誤，并因此認(rèn)為本案應(yīng)當(dāng)裁定通知仲裁庭重新仲裁。該案件的意義在于，最高人民法院在司法實(shí)踐中對涉外案件的重新仲裁事由進(jìn)行了認(rèn)定和確定。

五、結(jié)論

重新仲裁制度有利于節(jié)省司法資源、減少當(dāng)事人訴累，有利于案件的快速、高效解決，有利于社會(huì)矛盾及時(shí)化解。但是，我國重新仲裁制度在規(guī)則層面太過原則化，缺乏可操作性，在實(shí)踐層面則過于混亂，缺乏統(tǒng)一性。完善我國仲裁制度，不應(yīng)當(dāng)忽視重新仲裁這一制度的構(gòu)建。

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[10]劉文仲，譯.德國五礦訴菲兒柯公司判決書MINMEALS GERMANY CMBH V. FERCO[J].仲裁與法律通訊，1999(4).

[責(zé)任編輯 劉馨元]

2016-07-25

李海濤，中國政法大學(xué)國際法學(xué)院博士研究生，主要從事國際商事仲裁與國際私法研究。

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