基于企業(yè)適應(yīng)性偏好行為的產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級“窗口期”研究

范如國， 張應(yīng)青， 崔迎迎

(武漢大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 湖北 武漢 430072)

?

基于企業(yè)適應(yīng)性偏好行為的產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級“窗口期”研究

范如國， 張應(yīng)青， 崔迎迎

(武漢大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 湖北 武漢 430072)

摘要:基于復(fù)雜社會網(wǎng)絡(luò)理論，以集群企業(yè)適應(yīng)性偏好行為為切入點(diǎn)，認(rèn)為集群企業(yè)行為在不同的演化階段具有不同的偏好行為特征，文章創(chuàng)新性地提出產(chǎn)業(yè)集群的成熟期是集群轉(zhuǎn)型升級的重要“窗口期”，并構(gòu)建了具有適應(yīng)性偏好擇優(yōu)連接機(jī)制的產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)演化模型；通過分析集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)動態(tài)演化過程所涌現(xiàn)出的宏觀結(jié)構(gòu)特征，系統(tǒng)地揭示了企業(yè)適應(yīng)性偏好行為對集群演化和轉(zhuǎn)型升級的作用機(jī)制和過程。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)適應(yīng)性偏好行為是推動產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)動態(tài)演化和轉(zhuǎn)型升級的主要動力；成熟階段是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級的重要“窗口期”，提高企業(yè)在集群成熟階段適應(yīng)性偏好行為的活躍性有利于集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和功能的優(yōu)化。

關(guān)鍵詞:產(chǎn)業(yè)集群；復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)；適應(yīng)性偏好行為；轉(zhuǎn)型升級；窗口期

一、 引言

產(chǎn)業(yè)集群作為一種獨(dú)特的產(chǎn)業(yè)組織形式，是區(qū)域性生產(chǎn)、創(chuàng)新及公共治理體系的重要載體，在推動區(qū)域和國家競爭力方面發(fā)揮了重要的作用[1]。然而，經(jīng)過幾十年的“重聚集、輕聯(lián)合”的發(fā)展模式，使得我國產(chǎn)業(yè)集群形成的聚集不過是一種“地理”上的集中，“形聚而神不聚”，缺乏關(guān)聯(lián)、配套和協(xié)同[2]，尤其是以鋼鐵、化工、加工制造業(yè)為主的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群，在面對國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及全球產(chǎn)業(yè)鏈信息化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化的沖擊下，聯(lián)合反應(yīng)速度慢、協(xié)同創(chuàng)新能力弱以及網(wǎng)絡(luò)彈性低等問題，導(dǎo)致結(jié)構(gòu)性矛盾、產(chǎn)能過剩等問題日益突出，特別是以往被動式的轉(zhuǎn)型升級模式增加了轉(zhuǎn)型的成本、難度和風(fēng)險(xiǎn)。因此，如何有效地在產(chǎn)業(yè)全球化變革和環(huán)境硬約束的時(shí)代，轉(zhuǎn)變以往被動為主動適應(yīng)的轉(zhuǎn)型升級模式，成為產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級亟需解決的重要問題。

大量學(xué)者通過對產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行案例研究和深入分析，提出集群轉(zhuǎn)型升級的不同方法、路徑和政策保障。如Pieterobelli和Rabellotti(2004)[3]、Contreras等(2012)[4]以及Marchi等(2013)[5]從價(jià)值鏈和全球價(jià)值鏈的角度提出了產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級的方法和路徑，進(jìn)一步的研究指出，發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)集群需要從全球價(jià)值鏈的制造環(huán)節(jié)向研發(fā)和營銷等高端價(jià)值鏈環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)型，特別是在當(dāng)前全球化、產(chǎn)業(yè)重組、環(huán)境硬約束以及“互聯(lián)網(wǎng)+”的時(shí)代背景下，依托全球價(jià)值鏈的杠桿作用，對產(chǎn)業(yè)集群的智能轉(zhuǎn)型、綠色轉(zhuǎn)型以及互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型也具有極大的推動作用[6-8]；除此之外，Azadegan和Wagner(2011)[9]、王欽(2011)[10]、Rasiah和Vinanchiarachi(2013)[11]的研究指出，挖掘性創(chuàng)新、探索性創(chuàng)新、技術(shù)范式變遷也是產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級的重要途徑；阮建青等(2014)[12]、沈小平和譚玲菁(2013)[13]從產(chǎn)業(yè)政策方面出發(fā)，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策對產(chǎn)業(yè)集群從傳統(tǒng)型向創(chuàng)新型轉(zhuǎn)變升級的動態(tài)演化具有重要的保障作用。

上述研究對我國產(chǎn)業(yè)集群的轉(zhuǎn)型升級起到了一定的指導(dǎo)作用，但仍然存在一定的不足。第一，研究視角和方法的單一性，難以對產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級進(jìn)行全面指導(dǎo)。這些研究大多是采用某一地區(qū)或幾個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的實(shí)踐案例作為研究基礎(chǔ)，其總結(jié)得到的轉(zhuǎn)型升級經(jīng)驗(yàn)和模式在一定程度上難以復(fù)制和推廣，且僅僅從單一學(xué)科的研究方法很難準(zhǔn)確認(rèn)識和全面理解產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)在機(jī)制和演化規(guī)律，而通過產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)、復(fù)雜性科學(xué)等多學(xué)科交叉融合的研究范式在一定程度上不僅能反應(yīng)微觀企業(yè)的行為方式，而且能測度集群總體的變化趨勢，詮釋從微觀上升宏觀，從宏觀印證微觀的科學(xué)過程，對了解集群整體演化的宏微觀機(jī)制有很大的作用。第二，缺乏對產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級的微觀動力機(jī)制研究。一般而言，可以把產(chǎn)業(yè)集群看作是一個(gè)復(fù)雜適應(yīng)性系統(tǒng)(Complexity Adaptive System，CAS)[14-15]，企業(yè)與環(huán)境間的自組織、非線性、網(wǎng)絡(luò)式的相互作用和共同演化是集群形成和演化的根本動因，其演化過程實(shí)質(zhì)上是系統(tǒng)的自組織過程，其基本特征表現(xiàn)為在一定的環(huán)境壓力下微觀企業(yè)的適應(yīng)性行為[16]106,[17]，因而產(chǎn)業(yè)集群的轉(zhuǎn)型升級是一個(gè)群體決策和行為涌現(xiàn)的過程，如果缺乏對微觀企業(yè)主體行為的分析，就很難準(zhǔn)確認(rèn)識和理解產(chǎn)業(yè)集群微觀企業(yè)主體行為與產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級的關(guān)系和內(nèi)涵，也就無法正確指導(dǎo)集群企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級的策略轉(zhuǎn)變。第三，現(xiàn)有研究較少關(guān)注產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級的“窗口期”。大量的實(shí)踐表明，過早地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集群的轉(zhuǎn)型或升級，會造成重復(fù)投資以及人力物力的極大浪費(fèi)，過晚又可能會錯過最佳的轉(zhuǎn)型機(jī)遇期而面臨衰退的巨大風(fēng)險(xiǎn)，因而選擇合適的“窗口期”可以看成是產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵。

因此，本文針對以往研究的不足，從方法和研究視角上進(jìn)行了改進(jìn)和創(chuàng)新，主要創(chuàng)新點(diǎn)在于：第一，借助產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)、復(fù)雜性科學(xué)等多學(xué)科交叉融合的理論和方法，全面分析產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級的目的、動力機(jī)制等，并構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級的復(fù)雜社會網(wǎng)絡(luò)演化模型；第二，以產(chǎn)業(yè)集群微觀企業(yè)適應(yīng)性偏好行為為切入點(diǎn)，認(rèn)為集群企業(yè)在不同的演化階段具有不同的偏好行為特征，并且企業(yè)微觀主體的適應(yīng)性偏好行為是推動集群網(wǎng)絡(luò)演化及轉(zhuǎn)型升級的主要動力，通過仿真分析來系統(tǒng)地揭示產(chǎn)業(yè)集群微觀企業(yè)適應(yīng)性偏好行為對集群發(fā)展規(guī)律以及轉(zhuǎn)型升級的機(jī)制和作用，有利于產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)“被動式”向“主動適應(yīng)式”的轉(zhuǎn)型升級；第三，創(chuàng)新性地提出產(chǎn)業(yè)集群的成熟期是集群轉(zhuǎn)型升級的重要“窗口期”，為產(chǎn)業(yè)集群尋找最佳的轉(zhuǎn)型機(jī)遇期提供一定的理論和實(shí)踐指導(dǎo)。

二、 產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級的目的、動力和“窗口期”

(一) 轉(zhuǎn)型升級的目的——集群的結(jié)構(gòu)優(yōu)化

產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級的目的何在，從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，簡而言之，就是通過集群企業(yè)間的資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)和協(xié)同創(chuàng)新，逐漸剝離和淘汰劣勢環(huán)節(jié)，擺脫當(dāng)前過度依賴加工制造和缺乏或滯后關(guān)鍵技術(shù)的現(xiàn)狀，把集群從低附加值的活動和環(huán)節(jié)向高附加值的活動和環(huán)節(jié)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，達(dá)到產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈的整合、重構(gòu)和提升，從而實(shí)現(xiàn)滲透和嵌入到全球價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)[18-19]。如近幾年浙江溫州等地產(chǎn)業(yè)集群通過優(yōu)勝劣汰、企業(yè)遷移或產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等手段，加速行業(yè)洗牌，剝離弱勢環(huán)節(jié)，整合集群內(nèi)外部資源，不斷完善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和提升整體競爭能力，進(jìn)而不斷通過“走出去”戰(zhàn)略與國際知名企業(yè)合作，沿著“微笑曲線”向價(jià)值鏈中高端附加值的兩頭延伸，逐步嵌入到全球價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié)中[20]。從新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)派和復(fù)雜性科學(xué)的角度來看，產(chǎn)業(yè)集群可以抽象為若干個(gè)體在彼此關(guān)聯(lián)互動以及與環(huán)境的交互作用而逐漸形成具有一定網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)形態(tài)的有機(jī)統(tǒng)一體，產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)主體的行為嵌入性是其基本特性，集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是行為嵌入性的具象和直觀化[21]，具有適應(yīng)性、創(chuàng)新性的企業(yè)在自組織、非線性和網(wǎng)絡(luò)式互動的相互作用下進(jìn)行資源共享和協(xié)調(diào)創(chuàng)新，推動集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的動態(tài)調(diào)整和優(yōu)化，從而獲得更加富有彈性、效率和競爭力的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級的動態(tài)躍升，如呈現(xiàn)出小世界網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特性代表其具有高的信息轉(zhuǎn)移效率和快速響應(yīng)能力，無標(biāo)度網(wǎng)絡(luò)特性則具有強(qiáng)的魯棒性和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，呈現(xiàn)出“核心—邊緣”或群落結(jié)構(gòu)特性，表示其具有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力與資源整合能力。

由此可以看出，產(chǎn)業(yè)集群的復(fù)雜社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征對集群創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級有著深刻的影響，它不僅影響到集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化的方式，還影響到集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化的結(jié)果及其效率。因此，產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級的目的和本質(zhì)就是需要剝離和淘汰原有陳舊、低效、冗余的網(wǎng)絡(luò)連接，建立新的高效、優(yōu)勢連接，優(yōu)化和提升網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和結(jié)構(gòu)，延遲產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)性衰退，從而獲得更加富有彈性、效率和競爭力的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。

(二) 轉(zhuǎn)型升級的動力——企業(yè)的適應(yīng)性偏好行為

由前文分析可知，促使集群轉(zhuǎn)型升級的微觀機(jī)制和動力在于微觀企業(yè)主體之間的積極關(guān)聯(lián)互動(Interconnectivity)，企業(yè)關(guān)聯(lián)互動轉(zhuǎn)變成網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的突變表現(xiàn)或“質(zhì)”的變化是企業(yè)策略轉(zhuǎn)變的結(jié)果，這種策略轉(zhuǎn)變也稱之為企業(yè)的適應(yīng)性行為[22]。所謂企業(yè)的適應(yīng)性行為是指企業(yè)微觀主體應(yīng)對外部環(huán)境變化和市場競爭壓力，不斷修正自己的行為并與外部環(huán)境協(xié)同演化，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展所做出的適應(yīng)性調(diào)整行為過程。一方面，企業(yè)積極主動尋求產(chǎn)業(yè)鏈上相關(guān)和互補(bǔ)企業(yè)的合作以彌補(bǔ)自身的資源缺口，逐漸擺脫現(xiàn)有關(guān)系的束縛，淘汰弱勢連接，尋求優(yōu)勢連接，并通過網(wǎng)絡(luò)關(guān)聯(lián)以及企業(yè)行為的嵌入性特征使得互動關(guān)聯(lián)效益在整個(gè)集群空間得以擴(kuò)散和傳導(dǎo)，帶動整個(gè)集群優(yōu)勢和效率的提升[23]；另一方面，關(guān)聯(lián)互動和網(wǎng)絡(luò)式互動的活躍程度在一定程度上決定了集群發(fā)展和演化的程度以及集群結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級的結(jié)果及其效率[16]106。互動關(guān)聯(lián)活躍程度低，集群內(nèi)部結(jié)構(gòu)發(fā)生漸進(jìn)性變化，穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)為集群初期集聚效應(yīng)的形成和發(fā)展演化提供了保障；互動關(guān)聯(lián)活躍程度高，使得集群內(nèi)部的深層網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)伴隨著突變式的關(guān)聯(lián)變動，發(fā)生根本性變革，原有結(jié)構(gòu)和利益鏈條得到深度瓦解，弱勢連接和弱勢環(huán)節(jié)得以脫離，新的互動關(guān)聯(lián)得以建立，新的深層網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)得到重構(gòu)，從而達(dá)到更高層次的新的穩(wěn)定，實(shí)現(xiàn)集群結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級。

進(jìn)一步的分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在集群的不同演化階段，其適應(yīng)性行為具有動態(tài)偏好性特征。如在集群發(fā)展期，集群企業(yè)的首要問題是解決生存問題，其適應(yīng)性行為策略就表現(xiàn)為只要有生產(chǎn)訂單就會承接，并不會過多地花精力和時(shí)間去關(guān)注合作對象是否有完備的銷售和市場渠道；而在集群轉(zhuǎn)型期，雖然集群聚集優(yōu)勢以及供應(yīng)鏈相對完善的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)為集群企業(yè)提供了一定的發(fā)展機(jī)遇，但激烈的市場競爭和潛在的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)的適應(yīng)性行為策略可能會更加關(guān)注合作對象是否具有良好的資源整合能力、銷售渠道和市場拓展能力，以便能盡快掌握市場和環(huán)境的變化趨勢，提高自身的反應(yīng)速度和應(yīng)對能力。這就如同當(dāng)下異常競爭激烈的電子產(chǎn)品市場，無數(shù)的零部件供應(yīng)商都想成為蘋果、三星和小米公司的品牌供應(yīng)商和代加工制造商，就是看中其擁有和掌握的廣大消費(fèi)群體和市場分銷渠道。因此，在分析產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級的演化過程中，就需要考慮到企業(yè)適應(yīng)性行為的這種動態(tài)偏好性特征，本文稱之為企業(yè)的適應(yīng)性偏好行為。為此，本文給出關(guān)于集群網(wǎng)絡(luò)演化及轉(zhuǎn)型升級的第一個(gè)命題：

命題1:產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)微觀主體的適應(yīng)性偏好行為是推動集群網(wǎng)絡(luò)演化及轉(zhuǎn)型升級的主要動力。

(三) 轉(zhuǎn)型升級的“窗口期”——成熟期

由前文分析可知，產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級的微觀機(jī)制和動力是集群企業(yè)的適應(yīng)性偏好行為，其活躍的程度在一定程度上決定了集群結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級的結(jié)果。這其中，還需要解決的一個(gè)重要問題是如何確定適應(yīng)性偏好行為的活躍期，也即是對應(yīng)于產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級的“窗口期”問題。從大量的實(shí)際案例來看，如美國底特律汽車產(chǎn)業(yè)集群，DVD產(chǎn)業(yè)集群，浙江永康保溫杯集群以及諾基亞通信產(chǎn)業(yè)集群的轉(zhuǎn)型升級失敗，發(fā)現(xiàn)集群通常在處于衰退階段時(shí)才產(chǎn)生創(chuàng)新或升級的緊迫要求，此時(shí)，集群面臨著網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)性衰退，政策和環(huán)境約束等一系列問題，在自身反應(yīng)能力降低和外部環(huán)境倒逼的雙重壓力下必然會嚴(yán)重阻礙轉(zhuǎn)型升級的進(jìn)程和實(shí)現(xiàn)。這種被動式的轉(zhuǎn)型升級往往伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)和高成本，并且此時(shí)轉(zhuǎn)型升級的責(zé)任、目的、方向、利益、風(fēng)險(xiǎn)等難以在各個(gè)企業(yè)之間進(jìn)行權(quán)衡和分配，致使集群升級創(chuàng)新的邊際成本高于邊際效益，走向衰亡的風(fēng)險(xiǎn)增加。由此看出，研究集群轉(zhuǎn)型升級的“窗口期”問題具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)價(jià)值。

本文認(rèn)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級的有利條件：一是要具有一定的轉(zhuǎn)型升級實(shí)力，能夠承擔(dān)得起變革中遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)和成本；二是要具備很好的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)彈性，即網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)具有魯棒性和抗毀性，能夠很快適應(yīng)新的市場變化和需求，快速形成新的產(chǎn)業(yè)鏈網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)?？v觀產(chǎn)業(yè)集群從形成、成長、成熟、衰退再到復(fù)興(或消亡)的發(fā)展階段[24]，本文認(rèn)為成熟期階段具備轉(zhuǎn)型升級的最優(yōu)條件，此時(shí)，產(chǎn)業(yè)集群呈現(xiàn)復(fù)雜的鏈網(wǎng)式結(jié)構(gòu)，各企業(yè)之間相互依賴，并且集群的規(guī)模效應(yīng)、外部效益和乘數(shù)效應(yīng)明顯，知識和信息交流頻繁，集群內(nèi)部市場分工格局已基本形成，能充分發(fā)揮資源互補(bǔ)優(yōu)勢，企業(yè)具有較高的創(chuàng)新實(shí)力和活力，同時(shí)，集群的產(chǎn)業(yè)分工特性保證了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性，在產(chǎn)業(yè)鏈某一環(huán)節(jié)暫時(shí)缺失的情形下，能迅速重新整合和重構(gòu)，形成新的產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)。為此，本文給出關(guān)于集群轉(zhuǎn)型升級的第二個(gè)命題：

命題2:成熟期是產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級和獲得可持續(xù)發(fā)展的有效“窗口期”。

三、 產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級的復(fù)雜社會網(wǎng)絡(luò)演化模型

(一) HP-BA模型的描述

目前，對于產(chǎn)業(yè)集群的演化研究，一般都是依據(jù)Barabasi和Albert(1999)[25]511提出的基于網(wǎng)絡(luò)增長機(jī)制和擇優(yōu)連接機(jī)制的BA網(wǎng)絡(luò)演化模型。通過結(jié)合產(chǎn)業(yè)集群的具體問題來對BA模型進(jìn)行擴(kuò)展，如在BA網(wǎng)絡(luò)演化模型中增加了自增強(qiáng)與重連接機(jī)制[26]，基于行為偏好構(gòu)建了CL_BA模型和CL_SBA模型[27]以及在擇優(yōu)連接機(jī)制中加入了適應(yīng)度和飽和度值等[28]。不過，大多數(shù)研究把企業(yè)節(jié)點(diǎn)的擇優(yōu)連接看成是一個(gè)靜態(tài)的、單一的過程，與現(xiàn)實(shí)集群表現(xiàn)出適應(yīng)性偏好特征不符。因此，本文在傳統(tǒng)的BA網(wǎng)絡(luò)演化基礎(chǔ)上，構(gòu)建具有適應(yīng)性偏好特征的BA網(wǎng)絡(luò)演化模型(Heterogeneous Preferential Attachment Mechanism Barabasi-Albert Model，簡稱HP-BA模型)。

(二) HP-BA模型的演化機(jī)制

1.集群網(wǎng)絡(luò)增長和企業(yè)退出機(jī)制。本文依據(jù)把產(chǎn)業(yè)集群普遍存在的供應(yīng)商、制造商和經(jīng)銷商作為集群內(nèi)的主要企業(yè)，企業(yè)間的上下游關(guān)系視連接對象而定，并規(guī)定供應(yīng)商不能直接與經(jīng)銷商建立合作關(guān)系，如圖1所示。從一條產(chǎn)業(yè)鏈開始，每個(gè)時(shí)間間隔中隨機(jī)加入n1個(gè)新企業(yè)節(jié)點(diǎn)，一直增加到集群規(guī)模的上限為止。同時(shí)，有些企業(yè)由于自身衰退和外界壓力，被迫退出集群。

圖1　產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)連接示意圖注：圖中三角、方塊、菱形分別表示供應(yīng)商、制造商、經(jīng)銷商企業(yè)。

2.適應(yīng)性偏好擇優(yōu)連接機(jī)制?；诩浩髽I(yè)適應(yīng)性偏好行為的現(xiàn)實(shí)性考慮，構(gòu)建了集群企業(yè)新的擇優(yōu)連接機(jī)制——適應(yīng)性性偏好擇優(yōu)連接機(jī)制。結(jié)合集群供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，本文把一個(gè)企業(yè)對備選合作對象能力的偏好連接維度設(shè)為兩個(gè)維度：一是偏好連接那些擁有高上游吸附能力的企業(yè)，稱為上游產(chǎn)業(yè)鏈整合能力，上游吸附能力越高表明其能夠吸引更多的上游企業(yè)，從而形成創(chuàng)新聯(lián)盟共同體，通過資源共享和信息交流來降低新連接的交易成本，用IW(t)來表示對合作對象上游產(chǎn)業(yè)鏈整合能力的偏好權(quán)重；二是偏好連接那些擁有高下游控制能力的企業(yè)，稱為下游產(chǎn)業(yè)鏈整合能力，下游控制能力越高表明其具有良好的銷售渠道和市場拓展能力，能夠幫助新連接企業(yè)盡快掌握市場和環(huán)境的變化趨勢，提高市場反應(yīng)速度和應(yīng)對能力，用OW(t)來表示對合作對象下游產(chǎn)業(yè)鏈整合能力的偏好權(quán)重，IW(t)+OW(t)=1,評價(jià)權(quán)重共分為高(0.7)、較高(0.6)、中等(0.5)、較低(0.4)、低(0.3)五個(gè)等級，評價(jià)權(quán)重會隨著演化時(shí)間t的推進(jìn)而改變。由于本文涉及到三種類型的企業(yè)，偏好權(quán)重會隨著連接對象的不同以及演化階段的不同而發(fā)生改變。因此，為了便于理解，以一個(gè)供應(yīng)商Si為例闡述評價(jià)權(quán)重的設(shè)置以及其擇優(yōu)連接過程(如圖2所示)。

圖2　上游供應(yīng)商企業(yè)Si的擇優(yōu)連接圖

圖2(a)是新供應(yīng)商企業(yè)Si選擇與供應(yīng)商企業(yè)Sj建立合作關(guān)系的情形，Si對Sj上、下游產(chǎn)業(yè)鏈的偏好權(quán)重分別用IW(i)=IW(t)+εi，OW(i)=OW(t)-εi表示，εi∈[-0.1,0.1]作為權(quán)重的浮動值，其中IW和OW取值與演化階段t有關(guān)，如在集群發(fā)展初期，供應(yīng)商企業(yè)Si為了能盡快解決生存和發(fā)展問題，會更加重視合作對象Sj的上游產(chǎn)業(yè)鏈整合能力，而忽視其下游產(chǎn)業(yè)鏈整合能力，此時(shí)，Si對Sj的上游產(chǎn)業(yè)鏈整合能力的評價(jià)權(quán)重(IW)就可能高于其對下游產(chǎn)業(yè)鏈整合能力的評價(jià)權(quán)重(OW)，如IW=0.7，OW=0.3；而在集群的成熟期，此時(shí)，Si企業(yè)為了同時(shí)把握發(fā)展機(jī)會和應(yīng)對市場環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，不僅希望Sj能提供充足的訂單作為自身生存的基礎(chǔ)，同時(shí)還希望Sj擁有好的銷售渠道和市場，為自身的發(fā)展提供可持續(xù)的動力和保障，此時(shí)，權(quán)重的取值就有可能為IW=OW=0.5；當(dāng)市場環(huán)境進(jìn)一步發(fā)生變化，或者是產(chǎn)業(yè)集群自身面臨巨大調(diào)整和挑戰(zhàn)，此時(shí)，Si可能更加關(guān)注連接對象對市場環(huán)境掌握和反應(yīng)的能力如何，對Sj的上游產(chǎn)業(yè)鏈整合能力的評價(jià)權(quán)重(IW)就要低于其對下游產(chǎn)業(yè)鏈整合能力的評價(jià)權(quán)重(OW)，如IW=0.3，OW=0.7。因此，Si對Sj的綜合評價(jià)(Comprehensive Evaluation，簡稱CE)可表示為：

CE(si→sj)=IW(i)* kin(ssj)+OW(i)* kout(sjm)

(1)

其中kin(ssj)、kout(sjm)分別表示Sj對自身上、下游產(chǎn)業(yè)鏈的整合能力，可以用其在網(wǎng)絡(luò)中的入度和出度來分別表示。因此，當(dāng)一個(gè)新供應(yīng)商企業(yè)Si進(jìn)入集群，并選擇與集群內(nèi)某一備選供應(yīng)商企業(yè)Sj建立合作關(guān)系時(shí)，其被選擇的概率可作如下表示：

(2)

其中∑CE(Si→Sj)表示新供應(yīng)商企業(yè)Si對所有備選供應(yīng)商企業(yè)的綜合評價(jià)之和。

圖2(b)是供應(yīng)商企業(yè)Si選擇與制造商企業(yè)Mj建立合作關(guān)系的情形，由于制造商企業(yè)Mj的上游企業(yè)由其上游供應(yīng)商企業(yè)和構(gòu)成供應(yīng)關(guān)系的制造商企業(yè)兩部分組成，因此Mj的上游產(chǎn)業(yè)鏈的整合能力為kin(smj)+kin(mjm)，連接偏好權(quán)重可分別用IW(i)=IW+εi，OW(i)=OW-εi表示，其中εi為權(quán)重的浮動值，ε1∈[-0.1,0.1]，則Si對Mj的綜合評價(jià)可表示為：

CE(si→mj)=IW(i)* (kin(smj)+kin(mjm))+OW(i)* kout(mjd)

(3)

其中kin(smj)+kin(mjm)、kout(mjd)分別表示Mj對其上、下游產(chǎn)業(yè)鏈的整合能力，可以用其在網(wǎng)絡(luò)中的入度和出度來分別表示。當(dāng)一個(gè)新供應(yīng)商企業(yè)Si進(jìn)入集群，并選擇與集群內(nèi)某一備選制造商企業(yè)Mj建立合作關(guān)系時(shí)，其被選擇的概率可作如下表示：

(4)

其中∑CE(Si→mj)表示新供應(yīng)商企業(yè)Si對所有備選制造商企業(yè)的綜合評價(jià)之和。

同樣，對于新的制造商企業(yè)和經(jīng)銷商企業(yè)也存在同樣的選擇過程，只是評價(jià)的權(quán)重會根據(jù)具體的對象有所不同，在此不再贅述。

3.轉(zhuǎn)型升級的適應(yīng)性行為機(jī)制。企業(yè)在集群各演化階段中，對外部環(huán)境的改變會做出新的反應(yīng)和調(diào)整，從而更好地適應(yīng)外部環(huán)境的要求。如自增強(qiáng)機(jī)制用來體現(xiàn)企業(yè)適應(yīng)性行為中的合作伙伴新建和鞏固行為，斷邊重連機(jī)制用來表征企業(yè)適應(yīng)性行為中的戰(zhàn)略合作伙伴重組和調(diào)整行為。

(三) HP-BA模型演化的復(fù)雜社會網(wǎng)絡(luò)分析

1.網(wǎng)絡(luò)度分布演化。度分布是衡量網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的重要指標(biāo)之一，主要反映網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的非均衡性，且研究表明現(xiàn)實(shí)生活中大多數(shù)網(wǎng)絡(luò)的度分布近似服從p(k)~k-r(1

2.網(wǎng)絡(luò)緊密程度的演化分析。緊密的產(chǎn)業(yè)集群復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)通過產(chǎn)業(yè)鏈的聚合促進(jìn)了企業(yè)間聯(lián)系的緊密性，加深了彼此的信任，降低了生產(chǎn)成本和交易費(fèi)用，有利于創(chuàng)新活動的開展[29]。但過度緊密的集群網(wǎng)絡(luò)可能形成密度冗余和結(jié)構(gòu)冗余，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)的“鎖定”效應(yīng)，影響集群內(nèi)、外部資源和異質(zhì)性信息的流動，使集群變成一個(gè)保守封閉的系統(tǒng)，從而抑制了產(chǎn)業(yè)集群的升級[30]。因此，分析集群網(wǎng)絡(luò)的緊密程度能反映出更多集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)演化過程的重要信息，其衡量指標(biāo)有網(wǎng)絡(luò)密度、集聚程度、平均路徑長度，其計(jì)算公式分別如下[31]：

網(wǎng)絡(luò)密度：D=2M/[g(g-1)]

(5)

(6)

(7)

其中g(shù)表示測算時(shí)集群內(nèi)企業(yè)數(shù)量，M表示集群實(shí)際存在的合作關(guān)系邊數(shù)，ki表示企業(yè)i的合作企業(yè)數(shù)量，Mi為i鄰居間存在的實(shí)際邊數(shù)，dij為企業(yè)i到j(luò)的距離(即這兩個(gè)企業(yè)節(jié)點(diǎn)間所有最短路徑的邊數(shù))。

3.網(wǎng)絡(luò)的中心勢演化。衡量網(wǎng)絡(luò)中心勢的指標(biāo)有度數(shù)中心勢、接近中心勢、中介中心勢，度量的是整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的總體凝聚力和整合度。其中度數(shù)中心勢可以反映團(tuán)體權(quán)利的集中程度，值越高表示權(quán)利越集中，在本文中，可用來衡量集群對上、下游產(chǎn)業(yè)鏈資源的整合能力；接近中心勢可用來反映網(wǎng)絡(luò)中信息傳播的有效性和獨(dú)立性，值越高表示網(wǎng)絡(luò)獨(dú)立性越強(qiáng)，網(wǎng)絡(luò)在傳播信息的過程中不依賴于個(gè)別節(jié)點(diǎn)就能迅速使信息傳播開來；中介中心勢反映出組織中信息的集中程度，值越高表明信息被少數(shù)人壟斷或控制的可能性就越高[32-33]。本文為了比較在不同演化階段下網(wǎng)絡(luò)中心勢演化的情況，所有指標(biāo)均采用標(biāo)準(zhǔn)化處理，計(jì)算公式如下[34]：

(8)

(9)

(10)

(11)

(12)

(13)

四、 仿真結(jié)果及命題檢驗(yàn)

本文采用Matlab仿真平臺對HP-BA模型進(jìn)行計(jì)算機(jī)仿真，OEM模型為對比試驗(yàn)?zāi)Ｐ?，同時(shí)并依據(jù)復(fù)雜社會網(wǎng)絡(luò)分析方法分別對兩個(gè)模型進(jìn)行度分布、網(wǎng)絡(luò)密度、集聚系數(shù)、平均路徑長度、中心勢等網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的計(jì)算和分析，且每個(gè)指標(biāo)為在相同參數(shù)下10次重復(fù)仿真結(jié)果下的平均值。產(chǎn)業(yè)集群演化各發(fā)展階段占總演化時(shí)間的比例如圖3所示。

圖3　演化周期階段劃分圖

兩個(gè)模型在演化過程中的具體參數(shù)設(shè)置如表1所示。

表1　CP-BA模型和OEM模型參數(shù)設(shè)定表

注：n1為每時(shí)刻網(wǎng)絡(luò)增長的節(jié)點(diǎn)個(gè)數(shù)(集群總體規(guī)模為2000個(gè)企業(yè)，三類企業(yè)的比例為3:4:3)，m2、m3分別表示新進(jìn)節(jié)點(diǎn)的入度邊和出度邊數(shù)，n2為退出個(gè)數(shù)，m1為退出節(jié)點(diǎn)的度，n3為進(jìn)行自增強(qiáng)機(jī)制的總節(jié)點(diǎn)個(gè)數(shù)，n4為進(jìn)行斷邊重連機(jī)制的總節(jié)點(diǎn)個(gè)數(shù)。HP-BA模型在初始期的參數(shù)從取值范圍的最小值開始，隨著演化階段的推進(jìn)逐漸增加，在成熟期末期后達(dá)到最大值，隨后又逐漸減少，按照由低到高再降低的參數(shù)設(shè)置符合產(chǎn)業(yè)集群生命周期演化的規(guī)律特征，采用適應(yīng)性偏好的擇優(yōu)連接機(jī)制；OEM模型的參數(shù)取值為HP-BA模型參數(shù)取值的中間值，在整個(gè)演化過程中參數(shù)設(shè)置不變，采取BA網(wǎng)絡(luò)的擇優(yōu)連接機(jī)制。

(一) 適應(yīng)性偏好行為與集群復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)規(guī)模及其度分布演化

與OEM模型相比，HP-BA模型的產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模隨著集群的演化呈現(xiàn)出一定的“S”型曲線變化趨勢，這符合產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模發(fā)展的一般規(guī)律，如圖4所示。圖中“■”、“★”分別代表OEM模型、HP-BA模型仿真情景下的演化指標(biāo)數(shù)據(jù)。

本文對產(chǎn)業(yè)集群復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)演化過程中各周期階段末的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)度分布進(jìn)行分析，度分布指數(shù)按公式(14)進(jìn)行線性回歸估計(jì)而得[35]：

log(p(k))=c-r·log(r)

(14)

其結(jié)果如表2所示。

圖4　集群網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)和邊的增長圖

演化階段初始期成長期成熟前期成熟中期成熟后期衰退期演化模型(R2,r)(R2,r)(R2,r)(R2,r)(R2,r)(R2,r)OEM0.74,1.470.86,1.670.85,1.670.86,1.680.85,1.700.85,1.71HP-BA0.60,1.470.76,1.650.71,1.590.70,1.600.70,1.520.76,1.54

注：r為集群網(wǎng)絡(luò)演化階段的度分布指數(shù)，R2為其擬合優(yōu)度值。

從表2來看，兩個(gè)模型的網(wǎng)絡(luò)度分布指數(shù)r在集群演化過程中都介于1～2之間，根據(jù)相關(guān)研究[36]，表明集群在演化過程中不斷涌現(xiàn)出大量的中小型企業(yè)和一些核心企業(yè)，集群網(wǎng)絡(luò)在演化過程中總體上具有異質(zhì)性網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的屬性特點(diǎn)。不過，從度分布演化圖(圖5)來看，HP-BA模型呈現(xiàn)出與OEM模型不同的結(jié)構(gòu)演化特點(diǎn)。

圖5　集群網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)度分布演化圖(圖5(a)、(b)分別為HP-BA模型和OEM模型的節(jié)點(diǎn)度分布演化圖)

具體表現(xiàn)為：(1)HP-BA模型在集群演化過程中涌現(xiàn)的核心企業(yè)規(guī)模遠(yuǎn)大于OEM模型，特別是在成熟初期開始后，HP-BA涌現(xiàn)的最大企業(yè)度值已經(jīng)接近600，而OEM模型僅是400多，并且這種差距隨著成熟期階段的推進(jìn)被不斷加強(qiáng)；(2)成熟末期開始后，HP-BA模型下度值較小的企業(yè)節(jié)點(diǎn)的度分布(k<100)逐漸呈現(xiàn)出一定的倒“U”型分布，而OEM模型的企業(yè)節(jié)點(diǎn)的度分布依然呈現(xiàn)出明顯的冪律分布。這些特征表明集群在進(jìn)入成熟期后，隨著企業(yè)適應(yīng)性偏好行為活躍程度的逐漸提高，一方面，那些能力強(qiáng)、社會聲譽(yù)好、影響力大的企業(yè)獲得了更多的關(guān)注和連接，促成了核心企業(yè)的出現(xiàn)；另一方面，隨著集群內(nèi)外部環(huán)境變化的不確定性以及激烈競爭的壓力，有些衰退型企業(yè)獲得的關(guān)注和連接越來越少，進(jìn)而逼迫這些企業(yè)退出集群，最終逐漸呈現(xiàn)出企業(yè)層次分明、分布合理的產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)形態(tài)。

由此說明，HP-BA模型很好地反映了集群演化的一般規(guī)律和特點(diǎn)，同時(shí)呈現(xiàn)出更加細(xì)微的，且能與現(xiàn)實(shí)情境更加貼合的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，從而證明了命題1及命題2的合理性。這就為揭示集群企業(yè)主體的適應(yīng)性偏好行為與集群整體宏觀結(jié)構(gòu)之間的緊密關(guān)系提供了更充實(shí)的理論基礎(chǔ)。

(二) 適應(yīng)性偏好行為與產(chǎn)業(yè)集群復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)緊密程度演化

從集群網(wǎng)絡(luò)的緊密程度來看，除了與網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)關(guān)系不大的網(wǎng)絡(luò)密度幾乎無異之外，HP-BA模型和OEM模型的平均聚集系數(shù)和平均路徑長度都呈現(xiàn)了不同的演化結(jié)果(見圖6)。具體表現(xiàn)為：(1)HP-BA模型的平均聚集系數(shù)在整個(gè)演化過程中都低于OEM模型；(2)HP-BA模型的平均路徑長度在進(jìn)入成熟期之后顯著低于OEM模型。這些特征表明，在企業(yè)主體適應(yīng)性偏好行為的主導(dǎo)作用下，集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出相對松散的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)形態(tài)，從而降低了集群網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)冗余，避免了集群陷入網(wǎng)絡(luò)“鎖定”和“路徑依賴”的風(fēng)險(xiǎn)，并且這種松散的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)下會存在較多的“結(jié)構(gòu)洞”，有利于集群內(nèi)、外部資源和異質(zhì)性信息的交互和流動；與此同時(shí)，隨著企業(yè)主體適應(yīng)性偏好行為活躍程度的不斷提高，對合作伙伴的鞏固、重組和調(diào)整過程變得頻繁，進(jìn)一步拉近了企業(yè)間的關(guān)系距離，從而提升了資源和信息的流轉(zhuǎn)速度。

圖6　集群網(wǎng)絡(luò)的緊密程度演化圖(圖6(a)為網(wǎng)絡(luò)密度演化圖，圖6(b)為網(wǎng)絡(luò)平均路徑長度和平均集聚系數(shù)演化圖)

由此可以看出，網(wǎng)絡(luò)緊密程度的演化與集群中企業(yè)適應(yīng)性偏好行為有關(guān)，其活躍程度越高，企業(yè)間的合作交流越頻繁，網(wǎng)絡(luò)的平均路徑長度也就越低，異質(zhì)性資源和信息的流動就越迅速。在集群處于轉(zhuǎn)型升級過程中，提高企業(yè)的適應(yīng)性能力和主動程度可以使集群獲得更高的網(wǎng)絡(luò)效率和網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性。從而又一次證明了命題1和命題2的合理性。

(三) 適應(yīng)性偏好行為與產(chǎn)業(yè)集群復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的中心勢演化

從圖7(a1)來看，HP-BA模型的網(wǎng)絡(luò)度數(shù)中心勢在進(jìn)入成熟期之后，相對于OEM模型，出現(xiàn)了明顯的上升趨勢。這是由于企業(yè)適應(yīng)性偏好行為在成熟期變得活躍之后，通過合作伙伴的終止、新建、重組等一系列企業(yè)復(fù)雜行為，逐漸淘汰了原有冗長陳舊的產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系，打破了原有固化僵硬和緊密的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，使得集群的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)得到改善和優(yōu)化，與此同時(shí)，個(gè)體度數(shù)中心勢方差的巨大變化(圖7(a2))，說明集群中迅速出現(xiàn)了一些資源整合能力更強(qiáng)的核心企業(yè)，從而進(jìn)一步地提升了整個(gè)集群網(wǎng)絡(luò)的資源整合和控制能力。從圖7(b1)來看，HP-BA模型下的集群網(wǎng)絡(luò)中心勢相較于OEM模型而言表現(xiàn)得更加優(yōu)越，說明網(wǎng)絡(luò)中信息傳播的獨(dú)立性以及有效性得到逐漸增強(qiáng)。此外，從個(gè)體接近中心度方差變化圖(圖7(b2))中可以發(fā)現(xiàn)在HP-BA模型下，當(dāng)集群網(wǎng)絡(luò)演化進(jìn)入成熟期后，企業(yè)間的接近中心度差距出現(xiàn)小幅度的下降，表明在企業(yè)適應(yīng)性偏好行為的作用下，使得網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)間的各種關(guān)系網(wǎng)處于持續(xù)動態(tài)變化的過程，有些企業(yè)借此機(jī)遇不斷革新和發(fā)展，從而削弱了個(gè)別企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)信息傳播的重要性和獨(dú)占性，也就整體拉低了企業(yè)節(jié)點(diǎn)間接近中心度的差距。從圖7(c1)來看，在成熟期之前，HP-BA模型的網(wǎng)絡(luò)中介中心勢高于OEM模型，而在進(jìn)入成熟期之后，HP-BA模型的網(wǎng)絡(luò)中心勢又低于OEM模型，這一特征表明HP-BA模型下集群具有更合適的信息控制力度，且這種合適的力度為集群發(fā)展提供了發(fā)展動力。因?yàn)?，在集群發(fā)展初期，集群需要高的網(wǎng)絡(luò)控制力度來維持整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性，而HP-BA模型的個(gè)體中介中心勢方差較大(如圖7(c2)所示)，表明此時(shí)某些企業(yè)對于信息壟斷和控制的能力較強(qiáng)，能夠形成強(qiáng)大的凝聚力和整合力，促進(jìn)集群企業(yè)的快速聚合和發(fā)展；而在成熟期之后，需要不斷縮小企業(yè)間私有信息的存量，以較低的網(wǎng)絡(luò)控制力度和壟斷性來提高信息的傳播速率，從而避免了信息的壟斷和權(quán)利的過度集中所導(dǎo)致的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)抗風(fēng)險(xiǎn)能力差等后果。

從對集群網(wǎng)絡(luò)中心勢演化的分析來看，企業(yè)主體對于外部環(huán)境變化而做出的適應(yīng)性偏好行為推動了產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的演化，并且上述結(jié)論表明了當(dāng)在集群發(fā)展的成熟期，通過漸進(jìn)式提高企業(yè)適應(yīng)性偏好行為的活躍程度，能夠使得集群整體的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化，集群的資源整合能力得到提升，信息傳播的獨(dú)立性和有效性獲得提高，信息被壟斷的可能性降低，最終為集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)演化的穩(wěn)定性和集群可持續(xù)發(fā)展提供了保障機(jī)制。從而再次證明了命題1、命題2的合理性。

圖7　網(wǎng)絡(luò)中心勢和個(gè)體中心度方差演化圖(圖7(a1)、(b1)、(c1)分別為網(wǎng)絡(luò)度數(shù)中心勢、網(wǎng)絡(luò)接近中心勢和網(wǎng)絡(luò)中介中心勢演化圖，圖7(a2)、(b2)、(c2)分別對應(yīng)于個(gè)體度數(shù)中心度、個(gè)體接近中心度、個(gè)體中介中心度的方差演化圖)

五、 結(jié)論與建議

本文對產(chǎn)業(yè)集群中主體的行為特征及其動態(tài)演化過程進(jìn)行了深入分析，以企業(yè)對外部環(huán)境的適應(yīng)性偏好行為為切入點(diǎn)，構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級的復(fù)雜社會網(wǎng)絡(luò)演化模型，并提出了兩個(gè)重要的命題，通過仿真分析驗(yàn)證了模型的有效性和科學(xué)性，證明了兩個(gè)命題的合理性，詳細(xì)呈現(xiàn)出了產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)演化的動態(tài)過程、演化內(nèi)容和演化特征，透過涌現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)集群宏觀結(jié)構(gòu)特征，系統(tǒng)地揭示了企業(yè)適應(yīng)性偏好行為對集群發(fā)展規(guī)律以及轉(zhuǎn)型升級的機(jī)制和作用。通過系統(tǒng)分析可以得到了如下幾個(gè)方面的重要結(jié)論：

(1)產(chǎn)業(yè)集群演化分析，需要準(zhǔn)確而又細(xì)致地考慮產(chǎn)業(yè)集群生命周期特征以及企業(yè)行為的動態(tài)性、適應(yīng)性、異質(zhì)性以及偏好選擇性特征，這樣才能使得產(chǎn)業(yè)集群的演化更具現(xiàn)實(shí)性、科學(xué)性及合理性，揭示出產(chǎn)業(yè)集群演化中被掩蓋的規(guī)律和特征，如中小型企業(yè)及核心企業(yè)的涌現(xiàn)、中小企業(yè)規(guī)模分布呈現(xiàn)倒“U”型結(jié)構(gòu)特征、集群規(guī)模呈現(xiàn)“S”型特征，等等。

(2)產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)微觀主體的適應(yīng)性偏好行為是推動產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級和演化的主要動力。產(chǎn)業(yè)集群從最初的零散企業(yè)通過企業(yè)的不斷進(jìn)入和自我增長，到逐步形成結(jié)構(gòu)層次分明、企業(yè)分工明確、產(chǎn)業(yè)鏈配套完備的具有復(fù)雜鏈網(wǎng)式結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)集群這一完整演化路徑過程中，企業(yè)微觀主體的適應(yīng)性偏好行為發(fā)揮了重要的作用，它決定了產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級和演化的路徑和結(jié)果。

(3)在產(chǎn)業(yè)集群的成熟期階段進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級，是產(chǎn)業(yè)集群獲得可持續(xù)發(fā)展的有效“窗口期”。在產(chǎn)業(yè)集群的成熟期階段，集群企業(yè)具備轉(zhuǎn)型升級的實(shí)力以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，此時(shí)集群網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)并未走向衰退階段，具有很強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)彈性。企業(yè)在此階段通過提高企業(yè)適應(yīng)性偏好行為的活躍程度，來打破原有的產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)關(guān)系，通過新一輪的產(chǎn)業(yè)鏈調(diào)整和重組，以較低的平均路徑長度以及穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)中心勢避免了集群網(wǎng)絡(luò)陷入“鎖定”和“路徑依賴”的風(fēng)險(xiǎn)。提升了集群網(wǎng)絡(luò)效率和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性，獲得網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)功能的整體優(yōu)化，從而減緩了集群走向衰退階段的進(jìn)程，使產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級獲得成功。

基于上述研究結(jié)論，本文就我國產(chǎn)業(yè)集群的轉(zhuǎn)型升級提出以下幾個(gè)方面的政策建議：

(1)需全面深入地對產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)的適應(yīng)性偏好行為特征和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的演變進(jìn)行分析，準(zhǔn)確把握集群演化的發(fā)展規(guī)律，對集群演化及時(shí)做出恰當(dāng)性的引導(dǎo)和規(guī)制。在面臨諸如低碳約束、技術(shù)升級、管理創(chuàng)新等外界壓力時(shí)以及產(chǎn)業(yè)集群信息化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化的新趨勢下，政府應(yīng)扮演好領(lǐng)航者角色，充分利用集群自身的演化規(guī)律和市場規(guī)律，運(yùn)用政策手段和激勵措施推動企業(yè)行為模式的轉(zhuǎn)變，充分激活企業(yè)的適應(yīng)性、自主性和創(chuàng)造性，盡最大可能地為產(chǎn)業(yè)集群提供充足的創(chuàng)新空間和自由競爭的環(huán)境。使產(chǎn)業(yè)集群朝著市場要求和政府期待的方向轉(zhuǎn)型演化，而不是政府越俎代庖主導(dǎo)集群的升級發(fā)展，從而使政府對產(chǎn)業(yè)集群的監(jiān)管做到有的放矢。

(2)重視產(chǎn)業(yè)集群成熟期的生命周期特征分析，為轉(zhuǎn)型升級的“窗口期”選擇做好準(zhǔn)備。過早地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集群的轉(zhuǎn)型或升級，會造成重復(fù)投資以及人力物力的極大浪費(fèi)，過晚又可能會錯過最佳的轉(zhuǎn)型機(jī)遇期而面臨衰退的巨大風(fēng)險(xiǎn)，這就需要政府在做好宏觀把控和引導(dǎo)的同時(shí)，又要準(zhǔn)確把握集群的發(fā)展現(xiàn)狀，有針對性、不失時(shí)機(jī)地大膽創(chuàng)新，化被動式的轉(zhuǎn)型升級模式為主動適應(yīng)的轉(zhuǎn)型升級模式，為集群的順利轉(zhuǎn)型和升級把握良好機(jī)遇。

(3)充分重視并發(fā)揮集群網(wǎng)絡(luò)中核心企業(yè)的作用。從本文的研究來看，核心企業(yè)不能光看產(chǎn)值大小，還需從整個(gè)產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的位置予以考慮，如某些企業(yè)產(chǎn)值很小，但卻占據(jù)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中重要的節(jié)點(diǎn)位置，起著橋接、互聯(lián)要塞、信息中轉(zhuǎn)等重要作用，在制定相關(guān)政策時(shí)，就不能忽視其關(guān)鍵力量，只有充分分析和重視這些網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的核心企業(yè)，才能發(fā)揮其互補(bǔ)協(xié)同優(yōu)勢，進(jìn)而拉動整體聯(lián)動效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群的全面轉(zhuǎn)型升級。

通過上述結(jié)論和政策建議，可為產(chǎn)業(yè)集群的轉(zhuǎn)型升級提供一定的理論和實(shí)踐指導(dǎo)。但本文的研究仍存在一些不足：其一，對企業(yè)主體在轉(zhuǎn)型升級的“窗口期”的行為分析還不夠全面和深入，未涉及到集群企業(yè)間合作行為的利益博弈關(guān)系；其二，僅通過產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)性指標(biāo)來衡量產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級的有效性，未涉及到環(huán)境約束指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)利益指標(biāo)等。因此，運(yùn)用博弈論分析集群企業(yè)利益博弈行為以及將環(huán)境指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)納入到集群轉(zhuǎn)型升級的目標(biāo)將是今后研究中需要進(jìn)一步考慮和完善的。

參考文獻(xiàn):

[1]黃速建.中國產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展報(bào)告2011-2012[M].北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，2014:12-15.

[2]范如國.基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論的中小企業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新研究[J].商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理，2014(3)：61-69.

[3]PIETROBELLI C,RABELLOTTI R.Upgrading in Clusters and Value Chains in Latin America:The Role of Policies[R].Inter-American Development Bank,2004:22-34.

[4]CONTRERAS O F,CARRILLO J,ALONSO J.Local Entrepreneurship within Global Value Chains:A Case Study in the Mexican Automotive Industry[J].World Development,2012,40(5):1013-1023.

[5]MARCHI V D,MARIA E D,MICELLI S.Environmental Strategies,Upgrading and Competitive Advantage in Global Value Chains[J].Business Strategy and the Environment,2013,22(1):62-72.

[6]朱建安,周虹.發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)集群升級研究綜述:一個(gè)全球價(jià)值鏈的視角[J].科研管理,2008(1):115-121.

[7]柳洲.“互聯(lián)網(wǎng)+”與產(chǎn)業(yè)集群互聯(lián)網(wǎng)化升級研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理,2015(8):73-82.

[8]WEI Y H D,LIEFNER I.Globalization,Industrial Restructuring,and Regional Development in China[J].Applied Geography,2012,32(1):102-105.

[9]AZADEGAN A,WAGNER S M.Industrial Upgrading,Exploitative Innovations and Explorative Innovations[J].International Journal of Production Economics,2011,130(1):54-65.

[10]王欽.技術(shù)范式、學(xué)習(xí)機(jī)制與集群創(chuàng)新能力——來自浙江玉環(huán)水暖閥門產(chǎn)業(yè)集群的證據(jù)[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì),2011(10):141-150.

[11]RASIAH R,VINANCHIARACHI J.Institutional Support and Technological Upgrading:Evidence from Dynamic Clusters in Latin America and Asia[J].World Economic Review,2013,2(2):24-47.

[12]阮建青，石琦,張曉波.產(chǎn)業(yè)集群動態(tài)演化規(guī)律與地方政府政策[J].管理世界，2014(12):79-91.

[13]沈小平，譚玲菁.轉(zhuǎn)型時(shí)期我國產(chǎn)業(yè)集群政策效應(yīng)分析[J].區(qū)域經(jīng)濟(jì)評論，2013(6)：19-22.

[14]ALBINO V,CARBONARA N,GIANNOCCARO I.Industrial Districts as Complex Adaptive Systems:Agent-based Models of Emergent Phenomena[J].Industrial Clusters and Inter-Firm Networks,2005:58-82.

[15]何錚，譚勁松.復(fù)雜理論在集群領(lǐng)域的研究——基于東莞 PC 集群的初步探討[J].管理世界,2005(12):108-115.

[16]王立華.企業(yè)主體對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響的分析——基于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論角度[J].宏觀經(jīng)濟(jì)研究,2013(2):105-111.

[17]TAN J,ZHANG H,WANG L.Network Closure or Structural Hole? The Conditioning Effects of Network-Level Social Capital on Innovation Performance[J].Entrepreneurship Theory and Practice,2014,39(5):1189-1212.

[18]HUMPHREY J,SCHMITZ H.How Does Insertion in Global Value Chains Affect Upgrading in Industrial Clusters?[J].Regional Studies,2002,36(9):1017-1027.

[19]葉笛，林峰.產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)內(nèi)核心企業(yè)轉(zhuǎn)型與集群成員關(guān)系重構(gòu)[J].現(xiàn)代財(cái)經(jīng)，2015(5):73-79.

[20]衛(wèi)龍寶，阮建青，傅昌鑾.產(chǎn)業(yè)集群升級、區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與中小企業(yè)成長[M].杭州：浙江大學(xué)出版社，2011:23-50.

[21]林競君.網(wǎng)絡(luò)、社會資本與集群生命周期研究——一個(gè)新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)的視角[M].上海：上海人民出版社，2005:80.

[22]吳結(jié)兵，郭斌.企業(yè)適應(yīng)性行為、網(wǎng)絡(luò)化與產(chǎn)業(yè)集群的共同演化——紹興縣紡織業(yè)集群發(fā)展的縱向案例研究[J].管理世界，2010(2):141-155.

[23]CANIELS M C J，ROMIJIN H A.Agglomeration Advantages and Capability Building in Industrial Clusters:The Missing Link[J].The Journal of Development Studies,2003,39(3):129 -154.

[24]POTER M E.Location,Competition,and Economic Development:Local Clusters in a Global Economy[J].Economic Development Quarterly,2000,14(1):15-34.

[25]BARABASI A L,ALBERT R.Emergence of Scaling in Random Networks[J].Science,1999,286(10):509-512.

[26]范如國，許燁.基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的產(chǎn)業(yè)集群演化及其治理研究[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì),2008(9):76-81.

[27]譚勁松，何錚.集群自組織的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)仿真研究[J].管理科學(xué)學(xué)報(bào),2009(8):1-14.

[28]劉友金，朱嬋，龔彩華.焦點(diǎn)企業(yè)成長視角的集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)無標(biāo)度特征研究——BA模型的改進(jìn)及其模擬分析[J].湘潭大學(xué)學(xué)報(bào)：哲學(xué)社會科學(xué)版,2012(6):63-66.

[29]吳結(jié)兵，徐夢周.網(wǎng)絡(luò)密度與集群競爭優(yōu)勢:集聚經(jīng)濟(jì)與集體學(xué)習(xí)的中介作用——2001-2004年浙江紡織業(yè)集群的實(shí)證分析[J].管理世界,2008(8):69-76.

[30]張紅娟，譚勁松.聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績效:跨層次分析[J].管理世界，2014(3):163-169.

[31]汪小帆,李翔,陳關(guān)榮.網(wǎng)絡(luò)科學(xué)導(dǎo)論[M].北京 :高等教育出版社,2012:87-98

[32]FREEMAN L C.Centrality in Social Networks Conceptual Clarification[J].Social Networks,1979,1(3):215-239.

[33]羅家徳.社會網(wǎng)絡(luò)分析[M].北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2010:187-195

[34]WASSERMAN S,FAUST K.Social Network Analysis:Methods and Applications[M].Cambridge:Cambridge University Press,1994:103-104.

[35]JACKSON M O.Social and Economic Networks[M].Princeton:Princeton University Press,2010:53.

[36]LI G,GU Y,SONG Z.Evolution of Cooperation on Heterogeneous Supply Networks[J].International Journal of Production Research,2013,51(3):3894-3902.

The Research on Window Period of Cluster’s Upgrading Based on the

Adaptive Preferential Behaviors of Enterprises

FAN Ru-guo, ZHANG Ying-qing, CUI Ying-ying

(EconomicsandManagementSchool,WuhanUniversity,Wuhan430072,China)

Abstract:Based on complex social networks theory, starting with the analysis on adaptive preferential behaviors of enterprises in industrial cluster, it is argued in this paper that cluster’s behaviors show different preferential characteristics in different periods of industrial cluster life cycle and creatively proposed that the mature stage of the life cycle should be the most important window period for cluster’s upgrading. Then the evolutionary model of the complex networks cluster with heterogeneous preferential attachment mechanism is constructed to analyze the emerged macro-structural features in the network structure’s dynamic evolution of the cluster and systematically reveal the function mechanism and process of the adaptive preferential behaviors on the evolution, transformation and upgrading of cluster. The results show that adaptive preferential behaviors are the main causes to drive the dynamic evolution, transformation and upgrading of the network structure of the cluster; the mature stage is the important window period to realize the upgrading of the cluster, and optimization of the network structure and functions will benefit from improving the activeness of the adaptive preferential behaviors of the enterprises in mature stage.

Key words:industrial cluster; complex networks; adaptive preferential behavior; transformation and upgrading; window period

中圖分類號:F270

文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

文章編號:1000-2154(2016)02-0068-12

作者簡介:范如國，男，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事復(fù)雜系統(tǒng)管理和產(chǎn)業(yè)集群演化研究；張應(yīng)青，男，博士研究生，主要從事產(chǎn)業(yè)集群演化研究；崔迎迎，女，碩士研究生，主要從事復(fù)雜系統(tǒng)管理研究。

基金項(xiàng)目:國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“基于異質(zhì)性主體行為的產(chǎn)業(yè)集群低碳演化模型及其仿真研究”(71271159)；國家社會科學(xué)重大基金項(xiàng)目“全面深化改革視閾下社會治理體制與機(jī)制創(chuàng)新研究”(14ZDA062)

收稿日期:2015-10-15