全球價(jià)值鏈發(fā)展新趨勢與中國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展新策略
——基于默會(huì)知識(shí)學(xué)習(xí)的視角

文／馬述忠 吳國杰

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全球價(jià)值鏈發(fā)展新趨勢與中國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展新策略
——基于默會(huì)知識(shí)學(xué)習(xí)的視角

文／馬述忠 吳國杰

摘要：隨著國際分工和垂直專業(yè)化的深化，當(dāng)前全球價(jià)值鏈發(fā)展呈現(xiàn)出以價(jià)值鏈治理為發(fā)展方向、產(chǎn)業(yè)升級(jí)為主要目標(biāo)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為有效途徑和默會(huì)知識(shí)為核心價(jià)值的四大新趨勢。按照國際化生產(chǎn)參與方式的不同，可以將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)方式分為IFDI創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、貿(mào)易創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和OFDI創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)三大方式。從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作用機(jī)制的分析中可以看出，在全球價(jià)值鏈發(fā)展新趨勢下，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的核心在于默會(huì)知識(shí)的獲取與學(xué)習(xí)。因此，可以通過深化全球價(jià)值鏈嵌入、構(gòu)建知識(shí)共享平臺(tái)和完善人才管理機(jī)制等方式促進(jìn)默會(huì)知識(shí)的學(xué)習(xí)，進(jìn)而有效推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新發(fā)展”的新理念。

關(guān)鍵詞：全球價(jià)值鏈；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；知識(shí)學(xué)習(xí)；默會(huì)知識(shí)

“創(chuàng)新發(fā)展”是中共十八屆五中全會(huì)提出的五大發(fā)展理念之首。創(chuàng)新發(fā)展理念的提出，既是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的形勢所迫，也是全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大勢所趨。一方面，經(jīng)過幾十年的持續(xù)快速發(fā)展，盡管中國經(jīng)濟(jì)總量躍居世界第二，但產(chǎn)業(yè)層次低、人口紅利持續(xù)弱化、資源環(huán)境剛性約束增強(qiáng)、價(jià)值鏈低端鎖定等矛盾愈加凸顯。為成功跨越“中等收入陷阱”，創(chuàng)造一個(gè)新的更長的增長周期，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展急需尋求新的動(dòng)力源。另一方面，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，全球價(jià)值鏈也進(jìn)入了新的發(fā)展階段，并逐漸呈現(xiàn)新的趨勢，不再是簡單的細(xì)化分工和比較優(yōu)勢的實(shí)現(xiàn)，而是價(jià)值鏈地位的提升和核心競爭力的培育。從國際經(jīng)驗(yàn)看，二戰(zhàn)后少數(shù)經(jīng)濟(jì)體成功邁過“中等收入陷阱”的一條重要經(jīng)驗(yàn)，就在于其緊緊依靠科技創(chuàng)新打造了競爭的新優(yōu)勢，從而提升了自身在全球價(jià)值鏈中的位勢。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略是落實(shí)創(chuàng)新發(fā)展理念的具體行動(dòng)。在這一戰(zhàn)略實(shí)施過程中，知識(shí)要素在經(jīng)濟(jì)增長中的作用越來越被人們重視，知識(shí)學(xué)習(xí)尤其是默會(huì)知識(shí)的學(xué)習(xí)成為經(jīng)濟(jì)增長的重要新來源之一。鑒于此，本文首先提煉全球價(jià)值鏈發(fā)展的四大新趨勢，繼而從默會(huì)知識(shí)學(xué)習(xí)視角分析創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的作用機(jī)理，在此基礎(chǔ)上提出中國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的新策略。

一　全球價(jià)值鏈發(fā)展的新趨勢

19世紀(jì)60年代以來，信息技術(shù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、貿(mào)易成本降低等因素共同促進(jìn)了國際分工的產(chǎn)生與深化，為全球價(jià)值鏈的產(chǎn)生與發(fā)展提供了必要條件。全球價(jià)值鏈?zhǔn)侵笧榱藢?shí)現(xiàn)商品或勞務(wù)價(jià)值，在全球范圍內(nèi)串聯(lián)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的研發(fā)設(shè)計(jì)、制造、銷售、售后服務(wù)等不同環(huán)節(jié)而形成的全球組織網(wǎng)絡(luò)。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，全球價(jià)值鏈的作用日益突出，越來越多的參與者嵌入到全球價(jià)值鏈。全球價(jià)值鏈發(fā)展先后經(jīng)過企業(yè)價(jià)值鏈—產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈—商品價(jià)值鏈三個(gè)階段，當(dāng)前已經(jīng)進(jìn)入了新的階段并呈現(xiàn)出以下四大新趨勢：

（一）價(jià)值鏈治理成為發(fā)展方向

“治理”一詞最早用于全球商品鏈的研究，被認(rèn)為是領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的職能，即領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)利用自身的權(quán)力完成鏈條上的原材料、資金、人員的分配。全球價(jià)值鏈治理是通過全球價(jià)值鏈中的不同企業(yè)之間的關(guān)系安排和制度機(jī)制實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈的不同環(huán)節(jié)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的非市場化協(xié)調(diào)。[1]全球價(jià)值鏈治理模式的分類，按照全球價(jià)值鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的關(guān)系，可以分為網(wǎng)絡(luò)型、準(zhǔn)層級(jí)型、層級(jí)型三大模式；根據(jù)全球價(jià)值鏈參與主體之間協(xié)調(diào)能力的高低，又可以分為市場型、模塊型、關(guān)系型、領(lǐng)導(dǎo)型和層級(jí)型五大模式。不同的治理模式也將會(huì)影響企業(yè)嵌入價(jià)值鏈的環(huán)節(jié)和增加值的獲取能力，因此企業(yè)可以通過轉(zhuǎn)變治理模式來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。在全球價(jià)值鏈的發(fā)展中，價(jià)值鏈治理起著至關(guān)重要的作用。價(jià)值鏈治理描述了價(jià)值鏈上不同企業(yè)間的關(guān)系形態(tài)，協(xié)調(diào)價(jià)值鏈上企業(yè)的生產(chǎn)協(xié)作和組織管理，并根據(jù)企業(yè)在價(jià)值鏈上的權(quán)力分配“經(jīng)濟(jì)租金”，有效推進(jìn)垂直專業(yè)化程度的提高，以及全球價(jià)值鏈廣度和深度的發(fā)展。全球價(jià)值鏈治理能力體現(xiàn)的是企業(yè)對(duì)價(jià)值鏈條的控制能力，主要是該領(lǐng)域內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)對(duì)價(jià)值鏈的控制能力，因此一個(gè)企業(yè)對(duì)于價(jià)值鏈的治理能力體現(xiàn)了其在全球價(jià)值鏈中的地位。

（二）產(chǎn)業(yè)升級(jí)成為主要目標(biāo)

產(chǎn)業(yè)升級(jí)是一個(gè)過程，這一過程可以提高企業(yè)的競爭能力，從而促進(jìn)企業(yè)從事利潤更大、技術(shù)更先進(jìn)的資本或技術(shù)密集活動(dòng)。在全球價(jià)值鏈體系中，產(chǎn)業(yè)的升級(jí)會(huì)促進(jìn)企業(yè)在全球價(jià)值鏈中地位的提高，附加值獲取能力的增強(qiáng)。全球價(jià)值鏈產(chǎn)業(yè)升級(jí)一般遵循“過程升級(jí)—產(chǎn)品升級(jí)—功能升級(jí)—鏈條升級(jí)”的升級(jí)模式，其升級(jí)難度也逐項(xiàng)遞增。[2]過程升級(jí)是指通過生產(chǎn)系統(tǒng)整合或者先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)，從而促進(jìn)生產(chǎn)效率的提高；產(chǎn)品升級(jí)一般是指通過對(duì)現(xiàn)有的產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)或者引進(jìn)新的產(chǎn)品等方式，完成低附加值產(chǎn)品向高附加值產(chǎn)品的升級(jí)；功能升級(jí)一般是指通過將價(jià)值鏈不同環(huán)節(jié)進(jìn)行重新組合，從而促進(jìn)企業(yè)從低附加值環(huán)節(jié)向高附加值環(huán)節(jié)的升級(jí)；鏈條升級(jí)是指通過從一條產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)換到另一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈，從而可以嵌入更高附加值，更具有競爭力的全球價(jià)值鏈的升級(jí)。隨著生產(chǎn)和貿(mào)易的全球化深入發(fā)展，原有的價(jià)值創(chuàng)造體系出現(xiàn)了垂直分離和重構(gòu)，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家對(duì)現(xiàn)有的競爭優(yōu)勢進(jìn)行了重新定位，不同國家會(huì)根據(jù)自己的競爭優(yōu)勢嵌入到相應(yīng)的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)。這是因?yàn)閮r(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有促進(jìn)作用，能夠促進(jìn)地方產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)集聚實(shí)現(xiàn)階梯式升級(jí)，通過這種全球價(jià)值鏈的嵌入可以有效地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

（三）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)成為有效途徑

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的概念來源于Porter對(duì)國家競爭優(yōu)勢的研究，其將一國產(chǎn)業(yè)參與國際競爭的過程分為“生產(chǎn)要素—投資—?jiǎng)?chuàng)新—財(cái)富驅(qū)動(dòng)發(fā)展”四個(gè)階段。產(chǎn)業(yè)發(fā)展要實(shí)現(xiàn)底層價(jià)值鏈向高層價(jià)值鏈的升級(jí)，只能是從生產(chǎn)要素創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展階段和資本驅(qū)動(dòng)發(fā)展階段轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展階段才能實(shí)現(xiàn)。[3]在邊際收益遞減的規(guī)律下，傳統(tǒng)的要素資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)遞減趨勢，現(xiàn)有的資源消耗發(fā)展模式難以為繼，為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，急需改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。而創(chuàng)新是繼資本和勞動(dòng)生產(chǎn)要素之后，能夠有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的新動(dòng)力，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是知識(shí)、人力、制度等無形創(chuàng)新要素的重新組合。因此，能夠有效提高要素的生產(chǎn)效率，扭轉(zhuǎn)傳統(tǒng)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的遞減趨勢，并且可以通過知識(shí)和技術(shù)改造物質(zhì)資本，提升人力資本的創(chuàng)造性，有效實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長。在全球價(jià)值鏈的理論研究中，地方產(chǎn)業(yè)參與全球競爭的發(fā)展戰(zhàn)略就是融入全球價(jià)值鏈，通過價(jià)值鏈的嵌入，與價(jià)值鏈上的其他企業(yè)產(chǎn)生聯(lián)系，獲取上下游企業(yè)，尤其是價(jià)值鏈中的領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的技術(shù)溢出，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)、制度或文化的創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，進(jìn)而獲得全球價(jià)值鏈地位的提高。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是一個(gè)開放的有機(jī)系統(tǒng)，具有多主體、多要素、多機(jī)制、多層次的特征，包含知識(shí)、技術(shù)、制度、服務(wù)、金融、市場和商業(yè)模式創(chuàng)新等范疇，是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)和價(jià)值鏈升級(jí)最有效的途徑。

（四）默會(huì)知識(shí)成為價(jià)值核心

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，知識(shí)的重要性逐漸被人們認(rèn)識(shí)，知識(shí)成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的新型生產(chǎn)要素，也逐漸成為企業(yè)的戰(zhàn)略性資源。因此，一個(gè)企業(yè)的競爭能力的大小往往是由其知識(shí)存量和知識(shí)結(jié)構(gòu)所決定的。在全球價(jià)值鏈的背景下，嵌入全球價(jià)值鏈，完成價(jià)值鏈或企業(yè)的升級(jí)過程就是一種技術(shù)知識(shí)或能力的獲取，表現(xiàn)為一種知識(shí)流。另外，企業(yè)升級(jí)是一個(gè)復(fù)雜的過程，成功與否不僅取決于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和市場知識(shí)的積累，還取決于知識(shí)本身的內(nèi)隱性和可編碼程度。[4]在全球價(jià)值鏈中，知識(shí)可以分為顯性知識(shí)和默會(huì)知識(shí)。顯性知識(shí)是可以通過文字符號(hào)等方式編碼的知識(shí)，主要以技術(shù)合同、產(chǎn)品使用說明等形式呈現(xiàn)，顯性知識(shí)的獲取主要是通過技術(shù)引進(jìn)、員工培訓(xùn)的方式來實(shí)現(xiàn)。而默會(huì)知識(shí)具有內(nèi)隱性，是不易通過文字符號(hào)等方式編碼的知識(shí)，主要以內(nèi)隱于產(chǎn)品或者人力資本的形式呈現(xiàn)，默會(huì)知識(shí)的獲取主要是通過技術(shù)設(shè)備的引進(jìn)、生產(chǎn)流程的參與等方式來實(shí)現(xiàn)。相比于顯性知識(shí)，默會(huì)知識(shí)具有路徑依賴和因果模糊性，難以編碼、模仿、復(fù)制和傳播，因此更具有價(jià)值創(chuàng)造性，更易形成企業(yè)的核心競爭力。全球價(jià)值鏈發(fā)展中，參與企業(yè)要通過創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)或價(jià)值鏈的升級(jí)，知識(shí)獲取成為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的價(jià)值核心，尤其是默會(huì)知識(shí)的獲取，在全球價(jià)值鏈中具有不可替代的作用和戰(zhàn)略意義。

二　默會(huì)知識(shí)視角下創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的作用機(jī)制

在全球價(jià)值鏈發(fā)展的新趨勢下，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)成為產(chǎn)業(yè)和價(jià)值鏈升級(jí)的有效途徑，而創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的本質(zhì)就是知識(shí)的獲取，尤其是默會(huì)知識(shí)的獲取。因此，從默會(huì)知識(shí)學(xué)習(xí)視角分析創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的作用機(jī)制顯得尤為重要。與此同時(shí)，在全球價(jià)值鏈發(fā)展的背景下，企業(yè)和國家可以通過多種方式參與到國際化生產(chǎn)體系中，國際知識(shí)的獲取也是通過多種渠道和途徑實(shí)現(xiàn)的。按照國際化生產(chǎn)參與方式的不同，下文將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)方式分為IFDI（吸引外商直接投資）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、貿(mào)易創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和OFDI（對(duì)外直接投資）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，并從默會(huì)知識(shí)學(xué)習(xí)視角分析其用機(jī)制。

（一）IFDI創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)：被動(dòng)的知識(shí)溢出

IFDI創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)可以看作是被動(dòng)的知識(shí)溢出，其作用機(jī)制可分為示范競爭機(jī)制、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制和人才培訓(xùn)機(jī)制：

其一，示范競爭機(jī)制。外商直接投資對(duì)東道國企業(yè)的作用有三個(gè)方面：首先，外商直接投資可以繞過貿(mào)易壁壘提高資源配置效率；其次，外商直接投資企業(yè)給東道國企業(yè)帶來示范和競爭作用，使得東道國企業(yè)不得不學(xué)習(xí)和開發(fā)新的技術(shù)知識(shí)；最后，由于東道國企業(yè)的模仿學(xué)習(xí)，外商直接投資企業(yè)又不得不持續(xù)加大技術(shù)知識(shí)學(xué)習(xí)投入，進(jìn)而進(jìn)一步促進(jìn)技術(shù)知識(shí)的創(chuàng)新和溢出。[5]許和連等研究則表明，外商直接投資企業(yè)通過示范競爭途徑在工業(yè)行業(yè)產(chǎn)生了積極的水平鏈接溢出效應(yīng)。[6]外商直接投資企業(yè)往往具有先進(jìn)的技術(shù)水平、優(yōu)秀的企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，因此外商直接投資企業(yè)的進(jìn)入加劇東道國市場的競爭程度，提高東道國企業(yè)危機(jī)意識(shí)；而外商直接投資企業(yè)先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的又會(huì)對(duì)東道國企業(yè)起到示范作用，這種示范作用是東道國企業(yè)獲得知識(shí)溢出最有效的方式。

其二，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制。外商直接投資企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)對(duì)東道國企業(yè)的知識(shí)溢出分為四個(gè)途徑：為上下游企業(yè)提供生產(chǎn)設(shè)備；為上下游企業(yè)提供生產(chǎn)技術(shù)培訓(xùn)；為上下游企業(yè)提供管理知識(shí)培訓(xùn)；為上下游企業(yè)提供更大的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)。外商直接投資企業(yè)通過全球價(jià)值鏈的嵌入進(jìn)入東道國市場，通過為東道國企業(yè)提供產(chǎn)品、技術(shù)或服務(wù)與東道國的上下游企業(yè)發(fā)生聯(lián)系，產(chǎn)生了前向和后向關(guān)聯(lián)的知識(shí)溢出效應(yīng)。后向關(guān)聯(lián)的知識(shí)溢出，是外商直接投資企業(yè)對(duì)東道國供應(yīng)商即上游企業(yè)的知識(shí)溢出，上游企業(yè)向外商直接投資企業(yè)提供產(chǎn)品和服務(wù)，而外商直接投資企業(yè)為上游企業(yè)提供生產(chǎn)性設(shè)施，進(jìn)而提供技術(shù)援助、信息咨詢和培訓(xùn)服務(wù)等知識(shí)，促進(jìn)上游企業(yè)的生產(chǎn)能力和經(jīng)營管理能力；前向關(guān)聯(lián)的知識(shí)溢出，是外商直接投資企業(yè)對(duì)東道國銷售商即下游企業(yè)的知識(shí)溢出效應(yīng)，下游企業(yè)為外商直接投資企業(yè)提供產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)，而外商直接投資企業(yè)為下游企業(yè)提供先進(jìn)的管理策略、優(yōu)秀的售后服務(wù)和高校的營銷方案等知識(shí)，促進(jìn)下游企業(yè)的營銷和售后服務(wù)能力提升。

其三，人才培訓(xùn)機(jī)制。外商直接投資企業(yè)通過投資在東道國進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)過程中，受空間和資源的限制，雇傭的員工不可能全部來自母國，因此需要對(duì)東道國的員工進(jìn)行培訓(xùn)才能滿足企業(yè)對(duì)人才的需求。外商直接投資對(duì)員工培訓(xùn)形成知識(shí)溢出的方式，既可以通過職業(yè)培訓(xùn)、研討會(huì)等方式完成，也可以通過企業(yè)管理、產(chǎn)品研發(fā)等工作的參與來完成。前者學(xué)習(xí)的主要是可以編碼的顯性知識(shí)，后者主要是經(jīng)驗(yàn)性質(zhì)的默會(huì)知識(shí)。外商直接投資企業(yè)通過員工培訓(xùn)形成的知識(shí)溢出主要包括技術(shù)知識(shí)溢出和管理知識(shí)溢出，發(fā)展中國家的外商直接投資企業(yè)對(duì)東道國的員工培訓(xùn)主要是技術(shù)知識(shí)溢出，而發(fā)達(dá)國家的外商直接投資企業(yè)對(duì)東道國的員工培訓(xùn)主要是管理知識(shí)溢出。[7]經(jīng)過外商直接投資企業(yè)的系統(tǒng)高效的培訓(xùn)，外商直接投資企業(yè)員工可以掌握企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)技巧和管理知識(shí)。在有些地區(qū)，外商直接投資企業(yè)對(duì)員工的培訓(xùn)形成的知識(shí)溢出甚至超過了技術(shù)轉(zhuǎn)讓形成的知識(shí)溢出。另外，經(jīng)過培訓(xùn)的員工在東道國人才市場可以自由流動(dòng)，這又會(huì)進(jìn)一步產(chǎn)生新的知識(shí)溢出，促進(jìn)東道國企業(yè)的創(chuàng)新能力。

（二）貿(mào)易創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)：定向的知識(shí)學(xué)習(xí)

貿(mào)易創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)可以看作是定向的知識(shí)學(xué)習(xí)，其作用機(jī)制可分為知識(shí)附著機(jī)制、規(guī)模效應(yīng)機(jī)制和人才流動(dòng)機(jī)制：

其一，知識(shí)附著機(jī)制。在國際貿(mào)易中，從國外進(jìn)口的先進(jìn)產(chǎn)品或機(jī)器設(shè)備不單純作為一種商品存在，這類商品中包含著先進(jìn)的技術(shù)知識(shí)。隨著商品在全球范圍內(nèi)的轉(zhuǎn)移，包含在商品中的技術(shù)知識(shí)也會(huì)隨著商品在全球范圍內(nèi)轉(zhuǎn)移。Keller認(rèn)為，國際技術(shù)知識(shí)溢出包括國際貿(mào)易、外商直接投資、信息交流等渠道，國際貿(mào)易中的中間品包含技術(shù)知識(shí)，中間品的使用會(huì)產(chǎn)生技術(shù)知識(shí)溢出。[8]國際貿(mào)易商品包含的技術(shù)知識(shí)分為兩部分：一部分是物化于商品內(nèi)部的技術(shù)知識(shí)，這類商品的進(jìn)口可以直接促進(jìn)進(jìn)口國技術(shù)知識(shí)水平的提高；另一部分是非物化的技術(shù)知識(shí)，隱含于商品內(nèi)的默會(huì)知識(shí)，這類知識(shí)同樣會(huì)促進(jìn)進(jìn)口國的技術(shù)知識(shí)水平提高。

其二，規(guī)模效應(yīng)機(jī)制。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，企業(yè)和國家可以通過多種方式和渠道參與到國際貿(mào)易中，國際貿(mào)易為企業(yè)和國家提供了一個(gè)新的技術(shù)知識(shí)交流的新平臺(tái)。這意味著，國際貿(mào)易的擴(kuò)大使得企業(yè)或國家獲得技術(shù)知識(shí)學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)更大，企業(yè)和國家也就能夠更快、更容易獲得更先進(jìn)的技術(shù)知識(shí)，這也將進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)和國家的技術(shù)創(chuàng)新能力。國際貿(mào)易的擴(kuò)大，使得生產(chǎn)要素和中間商品可以在全球范圍內(nèi)進(jìn)行配置，這將大大促進(jìn)全球整體的資源配置效率和生產(chǎn)效率。同時(shí)，創(chuàng)新資源的全球化配置同樣會(huì)促使全球創(chuàng)新效率的提高，促進(jìn)全球范圍內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)溢出。而國際貿(mào)易的擴(kuò)大可為全球的企業(yè)和國家提供更多的戰(zhàn)略選擇機(jī)會(huì)，如企業(yè)和國家可以通過國際貿(mào)易增加對(duì)外開放程度，通過國際貿(mào)易選擇知識(shí)學(xué)習(xí)對(duì)象，這種更多的選擇機(jī)會(huì)能夠有效地促進(jìn)知識(shí)溢出學(xué)習(xí)。

其三，人才流動(dòng)機(jī)制。人力資源是技術(shù)創(chuàng)新的載體，人力資源的流動(dòng)是知識(shí)溢出最有效的方式，但人力資源在全球范圍內(nèi)的流動(dòng)受到多種因素的制約，因此具有弱流動(dòng)性。隨著全球價(jià)值鏈體系的形成，國與國之間的貿(mào)易壁壘被逐漸減弱，國際貿(mào)易可以通過資源在全球范圍內(nèi)的再配置，逐漸降低文化、環(huán)境、政策等因素對(duì)人力資源的約束，有效促進(jìn)人力資源在全球范圍內(nèi)的流動(dòng)。國際貿(mào)易中人力資源流動(dòng)機(jī)制，既包括商品的購買方向商品提供方派遣技術(shù)人員進(jìn)行技術(shù)的培訓(xùn)或?qū)W習(xí)，之后再返回本企業(yè)進(jìn)一步提升企業(yè)整體的技術(shù)知識(shí)水平，完成知識(shí)溢出學(xué)習(xí)；也包括商品提供商直接向商品購買方派遣技術(shù)人員進(jìn)行現(xiàn)場指導(dǎo)或培訓(xùn)，提高購買方企業(yè)的技術(shù)知識(shí)水平，完成知識(shí)溢出學(xué)習(xí)。國際貿(mào)易商品包含的兩種知識(shí)中，物化于商品的知識(shí)可以通過新產(chǎn)品的引進(jìn)直接獲取，但是非物化的默會(huì)知識(shí)往往是通過技術(shù)人員的引進(jìn)，即人力資源流動(dòng)的方式來完成知識(shí)溢出的。以國際貿(mào)易為紐帶完成的人力資源流動(dòng)，對(duì)本地區(qū)和企業(yè)的技術(shù)水平的提高更具針對(duì)性，因此知識(shí)學(xué)習(xí)也更有效率。

（三）OFDI創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)：主動(dòng)的知識(shí)獲取

OFDI創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)可以看作是主動(dòng)的知識(shí)獲取，其作用機(jī)制可分為研發(fā)收益機(jī)制、模仿學(xué)習(xí)機(jī)制和人才吸收機(jī)制：

其一，研發(fā)收益機(jī)制。陳陽陽在研究對(duì)外直接投資逆向技術(shù)溢出過程中提出了研發(fā)收益的概念，認(rèn)為研發(fā)收益包括要素溢出、成果反饋和費(fèi)用分?jǐn)側(cè)齻€(gè)方面：要素溢出是指對(duì)外直接投資企業(yè)通過參與到東道國企業(yè)的研發(fā)和生產(chǎn)過程，利用研發(fā)生產(chǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施和要素而掌握較為先進(jìn)技術(shù)和研發(fā)成果；成果反饋是指對(duì)外直接投資企業(yè)通過與東道國合作和員工的雇傭，獲得研發(fā)工作成果和技術(shù)知識(shí)；費(fèi)用分?jǐn)偸侵笇?duì)外直接投資企業(yè)通過與東道國企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)的合作共同分?jǐn)傃邪l(fā)費(fèi)用和成本。[9]研發(fā)收益機(jī)制中知識(shí)獲取的主要渠道是要素溢出和成果反饋。要素溢出中知識(shí)獲取包括顯性知識(shí)和默會(huì)知識(shí)，顯性知識(shí)獲得較易，通常以機(jī)器使用說明書、生產(chǎn)線說明書等方式呈現(xiàn)，而默會(huì)知識(shí)較難獲取，主要是指那些以企業(yè)管理者為載體的企業(yè)管理思想、企業(yè)家精神等無法以書面文字編碼的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)。成果反饋中知識(shí)獲取主要是對(duì)外直接投資企業(yè)通過技術(shù)返流向母公司或母國進(jìn)行技術(shù)知識(shí)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，從而促進(jìn)母公司或母國的整體技術(shù)水平提高。[10]

其二，模仿學(xué)習(xí)機(jī)制。在東道國技術(shù)水平高于母國的技術(shù)水平的前提下，母國企業(yè)對(duì)外投資可以通過演示模仿效應(yīng)來促進(jìn)母國的生產(chǎn)效率和技術(shù)水平的提高。[11]對(duì)外直接投資企業(yè)通過投資參與到全球價(jià)值鏈中，不可避免地參與到了東道國生產(chǎn)體系中，在與東道國上下游企業(yè)的生產(chǎn)交流過程中，對(duì)外直接投資企業(yè)可以利用東道國企業(yè)提供的產(chǎn)品信息、技術(shù)信息來進(jìn)行模仿學(xué)習(xí)，有效實(shí)現(xiàn)“看中學(xué)”。此外，對(duì)外直接投資企業(yè)在參與東道國生產(chǎn)中，要向東道國企業(yè)提供產(chǎn)品和服務(wù)，因此需要根據(jù)東道國企業(yè)的要求不斷提高自己產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量；與此同時(shí)，東道國市場也會(huì)存在同類的產(chǎn)品和服務(wù)，企業(yè)也可以根據(jù)同類產(chǎn)品和服務(wù)剖析內(nèi)在技術(shù)和工作原理，以提高企業(yè)技術(shù)和管理水平，以實(shí)現(xiàn)“干中學(xué)”，并在這些知識(shí)消化和吸收的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)再創(chuàng)新。[12]通過模仿學(xué)習(xí)獲得的知識(shí)不僅包括技術(shù)知識(shí)，也包括企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)、項(xiàng)目運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)等知識(shí)，并且這些知識(shí)多數(shù)為默會(huì)知識(shí)，不易被復(fù)制或再模仿，因此可以形成企業(yè)更有效的競爭優(yōu)勢。

其三，人才吸收機(jī)制。實(shí)證檢驗(yàn)證明，對(duì)外直接投資存在顯著的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，而專業(yè)技術(shù)人員對(duì)逆向技術(shù)溢出具有促進(jìn)作用。[13]對(duì)外直接投資企業(yè)通過全球價(jià)值鏈與東道國產(chǎn)生聯(lián)系，并通過東道國的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與東道國的人力資源產(chǎn)生聯(lián)系和交流。因此，對(duì)外投直接投資企業(yè)可以有效利用東道國人力資源，并通過人才吸收轉(zhuǎn)化成母國的人力資源。人才是知識(shí)交流的載體，尤其是默會(huì)知識(shí)，通過人才的引進(jìn)可以有效獲得該人才所承載的默會(huì)知識(shí)。不同類型的人才引進(jìn)會(huì)帶來不同的知識(shí)，技術(shù)研發(fā)人才可以帶來技術(shù)知識(shí)，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)吸收能力；市場銷售人才可以帶來市場銷售經(jīng)驗(yàn)，提高市場處理和銷售能力；而管理人才可以帶來先進(jìn)的國際管理經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，提高企業(yè)運(yùn)營效率和競爭能力。人才吸收不僅可以通過知識(shí)獲取直接影響對(duì)外直接投資企業(yè)，也可以通過人才吸收促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部人才的培養(yǎng)，不同知識(shí)和文化背景的員工之間的知識(shí)交流可以促進(jìn)不同觀點(diǎn)和思想的碰撞，進(jìn)而產(chǎn)生更新的知識(shí)。

三　中國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的新策略

從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作用機(jī)制的分析中可以看出，在全球價(jià)值鏈發(fā)展的新趨勢下，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的核心在于默會(huì)知識(shí)的獲取與學(xué)習(xí)。因此，從默會(huì)知識(shí)學(xué)習(xí)視角看，可以通過深化全球價(jià)值鏈嵌入、加強(qiáng)國際合作交流、完善人才管理機(jī)制等新的發(fā)展策略促進(jìn)知識(shí)獲取與學(xué)習(xí)，進(jìn)而推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的有效實(shí)施。

（一）深化全球價(jià)值嵌入，完善知識(shí)獲取機(jī)制

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的核心在于知識(shí)的獲取，知識(shí)也逐漸成為企業(yè)形成核心競爭力的戰(zhàn)略性資源。但知識(shí)具有默會(huì)性和復(fù)雜性，不易被獲取和模仿，因此企業(yè)很難從外部獲取特定類型的知識(shí)。而隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，全球價(jià)值鏈的形成為企業(yè)提供了一個(gè)參與國際化生產(chǎn)的機(jī)會(huì)，也為企業(yè)帶來了大量的外部知識(shí)資源。在全球價(jià)值鏈的背景下，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過多種途徑參與全球價(jià)值鏈，以全球價(jià)值鏈為紐帶與其他企業(yè)和國家建立聯(lián)系，尤其是與具有先進(jìn)技術(shù)的企業(yè)和國家建立聯(lián)系。另外，企業(yè)的這種全球價(jià)值鏈的嵌入不僅僅是生產(chǎn)關(guān)系的單方面參與，更重要的在于價(jià)值鏈嵌入的深化，企業(yè)需要主動(dòng)創(chuàng)造條件，通過價(jià)值鏈與供應(yīng)商、銷售商、金融機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)建立多方合作。價(jià)值鏈嵌入的深化可以讓企業(yè)了解到商品包括原材料、生產(chǎn)流程、生產(chǎn)工藝、融資信息等更細(xì)化的生產(chǎn)過程，只有這樣才能獲得更多的知識(shí)溢出，尤其是默會(huì)知識(shí)的溢出。另外，政府層面，應(yīng)當(dāng)加大企業(yè)“走出去”的支持力度，促進(jìn)外部知識(shí)的獲取；優(yōu)化本地創(chuàng)新環(huán)境，吸引外部資源，促進(jìn)知識(shí)的溢出；深化體制改革，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，促進(jìn)技術(shù)知識(shí)的溢出。

（二）加強(qiáng)國際合作交流，構(gòu)建知識(shí)共享平臺(tái)

國際的合作交流能夠促進(jìn)知識(shí)在全球范圍內(nèi)流動(dòng)，是知識(shí)溢出最有效途徑。在全球價(jià)值鏈的框架下，國際交流合作有多種方式。按照合作交流的形式可以分為兩大類：一類是正式的合作交流，主要是通過研討會(huì)、員工培訓(xùn)等方式完成的，此類合作交流主要是顯性知識(shí)的溢出；另一類是非正式的合作交流，主要是通過項(xiàng)目合作、商品提供等方式完成的，此類合作交流主要是默會(huì)知識(shí)的溢出。知識(shí)共享平臺(tái)的構(gòu)建是國際合作交流的深化，為知識(shí)的溢出提供了新的傳播渠道，借助信息化技術(shù)構(gòu)建全球價(jià)值鏈合作企業(yè)的知識(shí)共享平臺(tái)可以有效地實(shí)現(xiàn)企業(yè)員工無障礙的知識(shí)交流，大大提高知識(shí)學(xué)習(xí)效率，同時(shí)，不同知識(shí)的交流碰撞又會(huì)促進(jìn)新知識(shí)的產(chǎn)生與溢出。知識(shí)共享平臺(tái)的構(gòu)建能夠有效地促進(jìn)默會(huì)知識(shí)學(xué)習(xí)交流，在一定程度上能促進(jìn)默會(huì)知識(shí)的顯性化，促進(jìn)默會(huì)知識(shí)的溢出。另外，政府層面，應(yīng)注重國際科技交流合作，加強(qiáng)技術(shù)引進(jìn)；鼓勵(lì)企業(yè)海外建立科研機(jī)構(gòu)，促進(jìn)海外技術(shù)獲??；支持海外企業(yè)來華設(shè)立研發(fā)科研機(jī)構(gòu)，吸引國際技術(shù)人才。

（三）完善人才管理機(jī)制，促進(jìn)知識(shí)學(xué)習(xí)吸收

人力資本是知識(shí)傳播的最重要的載體，知識(shí)的溢出、吸收和轉(zhuǎn)化都是人力資本的行為，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的知識(shí)溢出機(jī)制中也都涉及了人力資本的知識(shí)溢出行為，因此人力資本在全球價(jià)值鏈的知識(shí)溢出中起著關(guān)鍵作用。在全球價(jià)值鏈的變化下，首先，企業(yè)應(yīng)注重內(nèi)部人才的培養(yǎng)，充分利用全球價(jià)值的嵌入與國際接軌，可以通過技能培訓(xùn)、員工進(jìn)修等方式直接獲取知識(shí)溢出，也可以通過與高技術(shù)水平的企業(yè)進(jìn)行設(shè)備供應(yīng)、項(xiàng)目合作等方式間接獲得知識(shí)的溢出，并利用知識(shí)吸收轉(zhuǎn)化成自身的知識(shí)和技能，努力提升技術(shù)人員的技術(shù)能力，銷售人員的營銷能力，管理人員的經(jīng)營能力；其次，企業(yè)應(yīng)當(dāng)注重外部人才的引進(jìn)，全球價(jià)值鏈的嵌入為企業(yè)提供了更多可以選擇的機(jī)會(huì)，企業(yè)在接觸到更多先進(jìn)企業(yè)的同時(shí)，也可以接觸到更多優(yōu)秀人才，通過人才引進(jìn)可以為企業(yè)帶來更多經(jīng)驗(yàn)性質(zhì)的默會(huì)知識(shí)溢出，有效改善企業(yè)的知識(shí)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)知識(shí)的吸收學(xué)習(xí)。另外，政府層面，應(yīng)當(dāng)加大人才培養(yǎng)的支持力度，促進(jìn)本地人才的培育；應(yīng)當(dāng)建立健全科研人才的雙向流動(dòng)機(jī)制，促進(jìn)科研人員在企業(yè)與科研單位之間的流動(dòng)；實(shí)施具有競爭力的人才吸引制度，吸引海外人才的流入。

注釋：

[1]J.Humphrey，H.Schmitz，“Governance and Upgrading: Linking Industrial Cluster and Global Value Chain Research”，IDS Working Paper 120，Brighton: Institute of Development Studies，2000.

[2]J.Humphrey，H.Schmitz，“Governance andUpgrading: Linking Industrial Cluster and Global Value Chain Research”，IDS Working Paper 120，Brighton: Institute of Development Studies，2000.

[3]M.E.Porter，“Competitive Advantage，Agglomeration Economies，and Regional Policy”，International Regional Science Review，vol.19，no.1-2(1996)，pp.85-90.

[4]姜?jiǎng)拧O延明：《社會(huì)資本、組織學(xué)習(xí)與企業(yè)升級(jí)的關(guān)系研究》，《管理學(xué)報(bào)》2012年第8期。

[5]R.E.Caves，“Multinational Firms，Competition，and Productivity in Host-country Markets”，Economica，vol.41，no.162(1974)，pp.176-193.

[6]許和連、魏穎綺、賴明勇等：《外商直接投資的后向鏈接溢出效應(yīng)研究》，《管理世界》2007年第4期。

[7]J.M.Katz，Technology Generation in Latin American Manufacturing Industries，London: Macmillan Press，1987，pp.84-85.

[8]W.Keller，“International Technology Diffusion”，Journal of Economic Literature，vol.42，no.3 (2004)，pp.752-782.

[9]陳陽陽：《OFDI逆向技術(shù)溢出對(duì)我國技術(shù)創(chuàng)新能力的影響研究》，碩士學(xué)位論文，吉林大學(xué)，2014年。

[10]陳漓高、鄒玉娟：《中國企業(yè)對(duì)外直接投資的技術(shù)提升戰(zhàn)略》，《經(jīng)濟(jì)問題探索》2008年第4期。

[11]謝申祥、王孝松、張宇：《對(duì)外直接投資、人力資本與我國技術(shù)水平的提升》，《世界經(jīng)濟(jì)研究》2009年第11期。

[12]糜軍：《我國企業(yè)對(duì)外直接投資反向知識(shí)溢出效應(yīng)研究——基于吸收能力的視角》，博士學(xué)位論文，武漢大學(xué)，2010年。

[13]周春應(yīng)：《對(duì)外直接投資逆向技術(shù)溢出效應(yīng)吸收能力研究》，《山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》2009年第8期。

責(zé)任編輯 馬相東

作者簡介：馬述忠，浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，浙江大學(xué)國際商務(wù)研究所所長，杭州市，310027；吳國杰，浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生，杭州市，310027。

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“基于默會(huì)知識(shí)學(xué)習(xí)的全球農(nóng)業(yè)價(jià)值鏈戰(zhàn)略性嵌入研究”（71473217）

中圖分類號(hào)：F113.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1006-0138(2016)02-0085-07