西部少數(shù)民族地區(qū)企業(yè)人才創(chuàng)新效率研究

王嘉瑞，周　楠

(蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,甘肅 蘭州 730020)

?

西部少數(shù)民族地區(qū)企業(yè)人才創(chuàng)新效率研究

王嘉瑞，周楠

(蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,甘肅 蘭州 730020)

[摘要]目前“創(chuàng)新”已上升為國(guó)家五大發(fā)展理念的首位，人才創(chuàng)新效率研究至關(guān)重要。該文在原有技術(shù)創(chuàng)新效率理論研究基礎(chǔ)上提出人才創(chuàng)新效率概念，以西部少數(shù)民族地區(qū)企業(yè)為研究主體，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)對(duì)多產(chǎn)出——多投入的人才創(chuàng)新效率問(wèn)題進(jìn)行研究，并采用σ收斂的測(cè)度方法對(duì)人才創(chuàng)新效率進(jìn)行收斂性檢驗(yàn)，并據(jù)此提出提高人才創(chuàng)新效率的對(duì)策。

[關(guān)鍵詞]人才創(chuàng)新效率；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；收斂性檢驗(yàn)；投入值與目標(biāo)值

一、引言

當(dāng)今世界的競(jìng)爭(zhēng)是知識(shí)總量、人才素質(zhì)和科技質(zhì)量的競(jìng)爭(zhēng)，其中最關(guān)鍵的是人才的競(jìng)爭(zhēng)。近年來(lái)，隨著對(duì)創(chuàng)新人才戰(zhàn)略價(jià)值認(rèn)識(shí)的不斷深入，我國(guó)政府也越來(lái)越重視對(duì)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。2015年第十二屆全國(guó)人大第三次會(huì)議上習(xí)近平同志指出要實(shí)施更加積極的創(chuàng)新人才引進(jìn)政策，隨即3月23日中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》，指出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展關(guān)鍵靠人才，而企業(yè)則是創(chuàng)新的主體。由此可見(jiàn)，我國(guó)政府高度重視創(chuàng)新人才的培養(yǎng)和引進(jìn)。要使創(chuàng)新人才的投入能夠得到科學(xué)、合理的配置，從投入產(chǎn)出視角引入人才創(chuàng)新效率的概念。人才創(chuàng)新效率是反映人才創(chuàng)新的利用效率，我國(guó)現(xiàn)階段迫切需要提高創(chuàng)新效率，提高人才創(chuàng)新效率是創(chuàng)建創(chuàng)新型國(guó)家的迫切要求。通過(guò)對(duì)企業(yè)人才創(chuàng)新效率的研究，使其原本的創(chuàng)新效率理論得到進(jìn)一步發(fā)展，為西部少數(shù)民族地區(qū)乃至全國(guó)的創(chuàng)新工程打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)大動(dòng)力，也為西部少數(shù)民族地區(qū)縮小經(jīng)濟(jì)差距提供了保障。目前西部少數(shù)民族地區(qū)與東部、中部地區(qū)企業(yè)發(fā)展總體存在不小的差距，提高人才創(chuàng)新效率具有十分重要的意義。

理論上對(duì)創(chuàng)新效率的研究最早可追溯到熊彼特(1912年)提出的創(chuàng)新理論，但對(duì)其含義和測(cè)度方法的研究則始于20世紀(jì)50年代的英國(guó)，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家法瑞爾(1957年)[1]從投入的角度對(duì)效率理論進(jìn)行了闡述，指出技術(shù)創(chuàng)新效率是按照既定的投入比例所能使用的最小生產(chǎn)成本與實(shí)際生產(chǎn)成本的比例關(guān)系。隨后Pavitt(1983年)等對(duì)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出效率問(wèn)題進(jìn)行研究，得出了研發(fā)與創(chuàng)新有顯著關(guān)系的結(jié)論[2]。關(guān)于創(chuàng)新效率的測(cè)度方法，以前沿分析法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法應(yīng)用最為廣泛。在實(shí)際測(cè)算中，前沿分析法又包括參數(shù)法和非參數(shù)法。參數(shù)法以隨機(jī)前沿分析法為主要代表，非參數(shù)法主要以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法為代表[3]。隨機(jī)前沿分析法(SFA)是由Aigner(1977年)[4]、Meeusen和Broeck(1977年)[5]、Battese和Corra(1977年)[6]共同提出的。隨機(jī)前沿分析法依據(jù)具體的生產(chǎn)過(guò)程構(gòu)造具體的生產(chǎn)函數(shù)，然后對(duì)出位于效率前沿面上的函數(shù)形式進(jìn)行估計(jì)，將其誤差項(xiàng)分為技術(shù)非效率項(xiàng)和隨機(jī)誤差項(xiàng)，并假設(shè)前者一般服從半正態(tài)分布，后者一般服從正態(tài)分布。之后由Chames等(1978年)[7]和Banker等(1984年)[8]逐步完善，對(duì)多投入-多產(chǎn)出模式下的決策單元進(jìn)行效率評(píng)估，并對(duì)各指標(biāo)間是否存在共線性沒(méi)有嚴(yán)格的要求，極大地豐富了生產(chǎn)函數(shù)理論。吳文江(1993年)、劉順忠(2002年)、張忠濤(2002年)、池仁勇(2004年)等均運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)從不同角度對(duì)創(chuàng)新效率進(jìn)行研究和評(píng)價(jià)。吳文江找到了只改變輸出使DEA決策單元變?yōu)橛行У姆椒╗9]；劉順忠、官建成用數(shù)據(jù)包絡(luò)法測(cè)算了我國(guó)各個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新效率并進(jìn)行比較和評(píng)價(jià)[10]；張鐘濤、高曉康等結(jié)合建設(shè)項(xiàng)目的輸入、輸出指標(biāo)并運(yùn)用DEA方法中模型的評(píng)價(jià)體系和步驟對(duì)項(xiàng)目多方案進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)[11]；池仁勇、唐根年運(yùn)用DEA方法對(duì)浙江省11區(qū)的創(chuàng)新效率進(jìn)行研究和評(píng)價(jià)[12]。當(dāng)然，也可以選用其他方法來(lái)研究創(chuàng)新效率，比如可使用“工業(yè)行業(yè)技術(shù)比例創(chuàng)新效率指數(shù)(IRCIE)”或計(jì)算得各地區(qū)的Hurst指數(shù)等方法[13]。

二、模型設(shè)定

本文的研究區(qū)域?yàn)槲鞑看箝_(kāi)發(fā)的12個(gè)省區(qū)，而相關(guān)的“人才”“創(chuàng)新”“效率”尤其是“人才創(chuàng)新效率”等概念也需要進(jìn)行界定。

《高級(jí)漢語(yǔ)詞典》對(duì)“人才”的解釋為是某一方面有才能或有本事的人。1982年《國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)關(guān)于制定長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃工作安排的通知》中確立了人才的劃分標(biāo)準(zhǔn)，即以下兩類人：一是有中專及中專以上學(xué)歷者；二是具有技術(shù)員或相當(dāng)于技術(shù)員以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)者。2003年12月召開(kāi)的全國(guó)人才工作會(huì)議對(duì)“人才”做了新的論述，其主要標(biāo)準(zhǔn)如下：一是有知識(shí)、有能力；二是能夠從事創(chuàng)造性的勞動(dòng)；三是在社會(huì)生活、建設(shè)中作出較大貢獻(xiàn)。為方便數(shù)據(jù)查詢，本文將“人才”定義為具有大專以上學(xué)歷的人?！皠?chuàng)新”一詞最早是在《南史·后妃傳·上·宋世祖殷淑儀》出現(xiàn)，主要是指創(chuàng)造出新東西。其后，“創(chuàng)新”一般被解釋為“拋棄舊的，創(chuàng)造新的。”[14]而在英文中“創(chuàng)新”(innovation)一詞來(lái)自拉丁文，意指對(duì)原來(lái)已有的東西加以變更或改造。隨后，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特(1928年)在《資本主義非穩(wěn)定性》[15]中首次提出創(chuàng)新是一個(gè)過(guò)程的概念，是一項(xiàng)有組織、有系統(tǒng)、且富有理性的工作。他認(rèn)為，資本主義得以發(fā)展的根本原因不是資本和勞動(dòng)力，而是創(chuàng)新。由于熊彼特的創(chuàng)新理論主要是針對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理這一領(lǐng)域，所以“創(chuàng)新”一詞經(jīng)常被國(guó)內(nèi)外各產(chǎn)業(yè)界引用。國(guó)內(nèi)學(xué)者孫景濤(2003年)認(rèn)為，創(chuàng)新是指“人的存在方式在不斷地創(chuàng)新活動(dòng)中，改造自然、改造自我，從而推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步?！盵16]“效率”是一個(gè)物理學(xué)概念，之后應(yīng)用于社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的各個(gè)方面。亞當(dāng)·斯密的“分工增進(jìn)效率”是對(duì)“效率”研究的開(kāi)始。薩繆爾森(1992年)認(rèn)為，效率是指經(jīng)濟(jì)在一種物品生產(chǎn)的增加就必然會(huì)導(dǎo)致另一種物品生產(chǎn)上的減少狀態(tài)[17]。從本質(zhì)上講，效率問(wèn)題就是資源合理配置問(wèn)題。從資源配置的角度，效率是指運(yùn)用的資源發(fā)揮了多大的效用，也可以表述為在既定的有效產(chǎn)出下投入最小，或者是既定的投入下有效產(chǎn)出最大。

在原有對(duì)“創(chuàng)新”“效率”概念及創(chuàng)新效率理論研究基礎(chǔ)上可以認(rèn)為，“人才創(chuàng)新效率”是“效率”理論在人才創(chuàng)新領(lǐng)域的應(yīng)用和發(fā)展。根據(jù)之前的相關(guān)探討，“人才創(chuàng)新效率”的概念可以界定為在培養(yǎng)和引進(jìn)創(chuàng)新人才的過(guò)程中，在既定產(chǎn)出水平下實(shí)現(xiàn)最小投入，或者是在既定創(chuàng)新人才投入下實(shí)現(xiàn)最大創(chuàng)新產(chǎn)出的能力。

本文采用多投入、多產(chǎn)出的指標(biāo)體系，由于其很難確定具體的函數(shù)形式，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)無(wú)需設(shè)定前沿生產(chǎn)函數(shù)，也不需要對(duì)指標(biāo)做無(wú)量綱化指標(biāo)，主要用于度量t個(gè)決策單元(DMU)的創(chuàng)新效率，每個(gè)決策單元都有m種投入、n種產(chǎn)出，它是以相對(duì)效率為基礎(chǔ)，根據(jù)多投入、多產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行有效性和效率評(píng)價(jià)的綜合評(píng)價(jià)方法，并且DEA允許投入、產(chǎn)出指標(biāo)之間存在高度相關(guān)性，高度相關(guān)性的存在不會(huì)導(dǎo)致錯(cuò)誤的結(jié)果?？傊?，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)是一種應(yīng)用很廣泛、基于被評(píng)價(jià)對(duì)象相對(duì)比較的效率分析方法。因此，根據(jù)圖1具體的多投入、多產(chǎn)出指標(biāo)，本文將用數(shù)據(jù)包絡(luò)方法(DEA)對(duì)我國(guó)西部少數(shù)民族地區(qū)的企業(yè)人才創(chuàng)新效率進(jìn)行研究。

針對(duì)m種投入，n種產(chǎn)出，t個(gè)有待評(píng)價(jià)的決策單元，對(duì)于每一個(gè)DMU都有相應(yīng)的效率評(píng)價(jià)指數(shù)：

其中，xj=(x1j，…，xmj)T，yj=(y1j，…，ynj)T,j=1,2,…，t

構(gòu)造以下基于規(guī)模收益不變的模型：

變?yōu)槿缦碌木€性規(guī)劃模型：

minθ

λ≥0

上式是投入導(dǎo)向B2C模型的規(guī)劃式，產(chǎn)出導(dǎo)向模型規(guī)劃式如下：

minφ

λ≥0

下文主要運(yùn)用投入導(dǎo)向B2C模型對(duì)人才創(chuàng)新效率進(jìn)行分析。

三、相關(guān)指標(biāo)的構(gòu)建和數(shù)值模擬

雖然國(guó)內(nèi)外對(duì)不同行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不同，但都有一定的借鑒意義。國(guó)內(nèi)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的研究主要集中在區(qū)域性或行業(yè)性研究。由于篇幅有限，僅列舉以下各指標(biāo)體系。陳建偉(2010年)以農(nóng)業(yè)創(chuàng)新效率為研究對(duì)象，將投入指標(biāo)分為資金投入(具體包括科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、R&D經(jīng)費(fèi)、農(nóng)業(yè)科技三項(xiàng)費(fèi))和人員投入(具體包括研究生數(shù)量、科技活動(dòng)科學(xué)家和工程師比重、R&D人員全時(shí)當(dāng)量、科技活動(dòng)人員、專業(yè)技術(shù)人員、R&D人員科學(xué)家和工程師比重)；將產(chǎn)出指標(biāo)分為直接產(chǎn)出和間接產(chǎn)出兩個(gè)指標(biāo)，并將直接產(chǎn)出具體分為專利、科研成果、論文，間接產(chǎn)出具體分為勞動(dòng)生產(chǎn)率和土地生產(chǎn)率[18]。李鵬(2013年)以系統(tǒng)性、科學(xué)性、可操作性為原則，對(duì)廣東省大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行研究，并將技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程分為技術(shù)研發(fā)階段、技術(shù)轉(zhuǎn)化階段，研發(fā)階段的投入指標(biāo)分為人員投入和資金投入，其中人員投入具體為研發(fā)活動(dòng)人員全時(shí)當(dāng)量，資金投入具體分為科研經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出，產(chǎn)出指標(biāo)具體為R&D成果，具體分為專利申請(qǐng)數(shù)、擁有發(fā)明專利數(shù)[19]。李小雙、孫慧等(2009年)對(duì)新疆大中型企業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行研究時(shí)，以從事科技人員數(shù)、科學(xué)家工程師占科技人員比重、科技人員投入經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度作為投入指標(biāo)，以科技項(xiàng)目數(shù)、新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)、全民勞動(dòng)率為產(chǎn)出指標(biāo)[20]。朱孟濤(2013年)以我國(guó)各省、自治區(qū)、直轄市的大中型企業(yè)為研究對(duì)象，用科技人員總量來(lái)衡量人力投入，用科研經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出來(lái)衡量資本投入，用新產(chǎn)品總產(chǎn)值作為效益產(chǎn)出指標(biāo)，將新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)、專利申請(qǐng)數(shù)作為科研產(chǎn)出指標(biāo)[21]。

綜合學(xué)者們對(duì)創(chuàng)新效率指標(biāo)體系的相關(guān)研究，得出圖1所示的關(guān)于創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

圖1　人才創(chuàng)新效率的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系

從圖1中依據(jù)具體數(shù)據(jù)查詢情況及培養(yǎng)和引進(jìn)人才過(guò)程的具體投入，選取企業(yè)萬(wàn)人大專以上學(xué)歷、企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重、企業(yè)技術(shù)獲取和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出占企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重、地方政府科技人才支出占地方財(cái)政支出比重、企業(yè)萬(wàn)人就業(yè)人員申請(qǐng)數(shù)為本文的投入指標(biāo)，選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重、知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)占生產(chǎn)總值比重、新產(chǎn)品銷售收入比重為本文的產(chǎn)出指標(biāo)(由于下文所選數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)投入和產(chǎn)出的數(shù)據(jù)單位不要求一致，所以對(duì)各指標(biāo)的單位不再贅述)，選取投入和產(chǎn)出指標(biāo)如表1所示。

在具體的軟件操作中每一指標(biāo)后都會(huì)有投入、產(chǎn)出、時(shí)間、DMU等選項(xiàng)，表1中的數(shù)據(jù)代碼只是方便數(shù)據(jù)輸入和結(jié)果整理，并無(wú)其他含義。

表1企業(yè)人才創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)一覽表

本文數(shù)據(jù)均來(lái)自2007年—2013年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)年鑒》，以西部少數(shù)民族地區(qū)12個(gè)省、自治區(qū)、直轄市作為樣本(面板數(shù)據(jù))，每年的投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)之和為8個(gè)，而每年的DMU值為12個(gè)，顯然并不滿足DMU的個(gè)數(shù)不少于投入和產(chǎn)出總指標(biāo)個(gè)數(shù)2倍的原則(盛昭瀚，1996年)[22]，但總體樣本的DMU值為12×7=84，滿足大于投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)總和2倍的條件。如果DMU數(shù)量過(guò)少，則很容易造成大部分甚至全部DMU均有效的結(jié)果。當(dāng)最終結(jié)果不容易區(qū)分時(shí)，由于DMU數(shù)量通常都是固定的，往往只能通過(guò)減少投入指標(biāo)或產(chǎn)出指標(biāo)的數(shù)量來(lái)提高區(qū)分度。利用軟件MaxDEA 5.2建立上述模型，得出西部少數(shù)民族地區(qū)人才創(chuàng)新效率(如表2所示)。

表2我國(guó)西部12個(gè)省、自治區(qū)、直轄市企業(yè)人才創(chuàng)新效率表

對(duì)表2進(jìn)行簡(jiǎn)要分析可知，2007年西部少數(shù)民族地區(qū)共有3個(gè)省、自治區(qū)實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新DEA有效，分別是廣西、貴州、西藏，人才創(chuàng)新效率最低的為新疆，其效率值為0.175 33；2008年廣西、重慶、西藏實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新DEA有效，人才創(chuàng)新效率最低的為新疆，其效率值為0.262 88；2009年廣西、重慶實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新DEA有效，人才創(chuàng)新效率最低的省份為新疆，其效率值為0.179 28；2010年只有廣西壯族自治區(qū)實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新DEA有效，人才創(chuàng)新效率最低的省份仍是新疆維吾爾自治區(qū)，其效率值為0.167 44；2011年西部少數(shù)民族地區(qū)沒(méi)有省份實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新DEA有效，其中人才創(chuàng)新效率最高的是重慶，其效率值為0.968 99，人才創(chuàng)新效率最低的是內(nèi)蒙古自治區(qū)，其效率值為0.251 65；2012年則無(wú)一實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新DEA有效，其中人才創(chuàng)新效率最高的是重慶，其效率值為0.827 32，人才創(chuàng)新效率最低的仍是內(nèi)蒙古自治區(qū)，其效率值為0.169 57；2013年也無(wú)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新DEA有效，其中人才創(chuàng)新效率最高的是西藏，其效率值為0.767 53，人才創(chuàng)新效率最低的依然是內(nèi)蒙古，其效率值為0.154 24。

進(jìn)一步對(duì)我國(guó)西部少數(shù)民族地區(qū)的人才創(chuàng)新效率進(jìn)行分析總結(jié)，可以得出以下的總體布局特征(見(jiàn)表3)。

表32007年-2013年我國(guó)少數(shù)民族地區(qū)人才創(chuàng)新效率總體評(píng)價(jià)

從表3可以看出，我國(guó)西部少數(shù)民族地區(qū)人才創(chuàng)新效率的均值在2008年最大為0.659 783，之后逐步降低，2013年均值達(dá)到最低僅為0.337 61，意指將近70%的人才投入是無(wú)效的。西部少數(shù)民族地區(qū)人才創(chuàng)新效率整體呈現(xiàn)出先上升后下降的趨勢(shì)，其中2007年處于均值以下的省區(qū)有7個(gè)，分別為云南、陜西、寧夏、甘肅、新疆、青海、內(nèi)蒙古；2008年處于均值以下的省區(qū)有6個(gè)，分別為陜西、寧夏、甘肅、新疆、青海、內(nèi)蒙古；2009年處于均值以下的是陜西、寧夏、甘肅、新疆、內(nèi)蒙古；2010年處于均值以下的5個(gè)省區(qū)是陜西、寧夏、甘肅、新疆、內(nèi)蒙古；2011年處于均值以下的省區(qū)有8個(gè)，分別為云南、四川、陜西、寧夏、甘肅、新疆、青海、內(nèi)蒙古；2012年處于均值以下的有陜西、寧夏、新疆、青海、內(nèi)蒙古；2013年處于均值以下的省區(qū)有8個(gè)，分別為云南、四川、貴州、陜西、寧夏、新疆、青海、內(nèi)蒙古。

文獻(xiàn)中運(yùn)用較多的收斂測(cè)度方法是σ收斂、條件σ收斂、絕對(duì)σ收斂、時(shí)間序列收斂[23]。本文主要采用σ收斂的測(cè)度方法。σ收斂一般用指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)衡量，針對(duì)本文主要指各省、自治區(qū)、直轄市的人才創(chuàng)新效率隨著時(shí)間的推移逐漸減少[24]，其公式如下：

將各省、區(qū)、市的人才創(chuàng)新效率代入公式1可得2007年—2013年西部少數(shù)民族地區(qū)的σ值(如表3所示)。

表4我國(guó)西部少數(shù)民族地區(qū)人才創(chuàng)新效率值

從表4可以看出，2007年至2009年我國(guó)西部少數(shù)民族地區(qū)人才創(chuàng)新效率的σ值呈現(xiàn)較強(qiáng)的波動(dòng)性，2009年之后呈下降趨勢(shì)?？傮w上講，人才創(chuàng)新效率的σ值呈下降趨勢(shì)，表現(xiàn)出收斂的趨勢(shì)，即西部少數(shù)民族地區(qū)人才創(chuàng)新效率差異性逐漸縮小。

針對(duì)DMU無(wú)效的情況，其改進(jìn)的方法是減少投入或增加產(chǎn)出。從以上研究可以看出2010年之后，西部少數(shù)民族地區(qū)各DMU均無(wú)效，且人才創(chuàng)新效率呈下降趨勢(shì)。為進(jìn)一步分析其下降的原因，可利用投入值與目標(biāo)值進(jìn)行差距分析。

DMU的投入和產(chǎn)出目標(biāo)值計(jì)算公式為：原始值+改進(jìn)值=目標(biāo)值。而無(wú)效DMU的改進(jìn)值包括松弛改進(jìn)值(Slack Movement)和比例改進(jìn)值(Proportionate Movement)兩部分，即原始值+比例改進(jìn)值+松弛改進(jìn)值=目標(biāo)值[25]。(公式1)在軟件MaxDEA5.2的運(yùn)行結(jié)果中常用松弛變量表示DMU無(wú)效，松弛變量的結(jié)果表示形式為SlackMovement(指標(biāo)名稱)，如本文投入變量中的企業(yè)萬(wàn)人就業(yè)人員專利申請(qǐng)數(shù)的松弛變量結(jié)果為SlackMovement(企業(yè)萬(wàn)人就業(yè)人員專利申請(qǐng)數(shù))，其中投入的松弛變量改進(jìn)值用負(fù)數(shù)表示，產(chǎn)出的松弛變量改進(jìn)值用正數(shù)表示[26]。由于文章所選DMU值、投入指標(biāo)、產(chǎn)出指標(biāo)略多，僅以甘肅省2007年—2013年的松弛變量改進(jìn)值和比例改進(jìn)值為例。在投入導(dǎo)向的模型中至少有一項(xiàng)投入的松弛變量是0，在產(chǎn)出導(dǎo)向的模型中至少有一項(xiàng)產(chǎn)出的松弛變量是0，下表僅以投入導(dǎo)向的模型為例。所謂投入導(dǎo)向模型和產(chǎn)出導(dǎo)向模型是DEA模型的兩種類型，投入導(dǎo)向模型是從投入的角度對(duì)DMU無(wú)效率程度進(jìn)行分析，在確定產(chǎn)出的前提下達(dá)到DMU有效要減少投入的量；產(chǎn)出導(dǎo)向模型則是從產(chǎn)出的角度對(duì)DMU無(wú)效率程度進(jìn)行分析，在確定投入的前提下達(dá)到DMU有效要增加產(chǎn)出的量[27]。使用軟件MaxDEA5.2對(duì)創(chuàng)新效率做進(jìn)一步處理可得松弛改進(jìn)值(如表5所示)。

表5投入導(dǎo)向模型的松弛變量改進(jìn)值(甘肅省)

如表5所示，以投入導(dǎo)向模型為例，不存在企業(yè)萬(wàn)人大專以上學(xué)歷、企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出占主營(yíng)業(yè)收入比重、企業(yè)技術(shù)獲取和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出占企業(yè)主營(yíng)業(yè)收入比、地方財(cái)政科技人才支出占地方財(cái)政支出比重、企業(yè)萬(wàn)人就業(yè)人員專利申請(qǐng)數(shù)的松弛變量均不為0的情況。表5所示松弛變量值不為0的指標(biāo)均是需要改進(jìn)的地方，正負(fù)號(hào)僅表示投入、產(chǎn)出指標(biāo)。

同理，可得出投入的比例改進(jìn)值，根據(jù)公式1得出投入導(dǎo)向模型的目標(biāo)值(如表6所示)。

表6投入導(dǎo)向模型的目標(biāo)值(甘肅省)

此外，還可以通過(guò)參考標(biāo)桿及其權(quán)重系數(shù)來(lái)計(jì)算其目標(biāo)值[28]。

下面僅以X1投入值和目標(biāo)值為例進(jìn)行比較(如圖2所示)。

如圖2所示，2007年和2008年X1的投入值和目標(biāo)值相差較少，2009年至2012年X1的投入值和目標(biāo)值相差較大，其中2010年相差最大，2013年X1的投入值和目標(biāo)值差距有逐漸縮小的趨勢(shì)。由此可見(jiàn)，萬(wàn)人大專以上學(xué)歷人數(shù)(X1)的過(guò)多投入是造成甘肅省人才創(chuàng)新效率無(wú)效的原因之一。同上，分別對(duì)X2、X3、X4、X5的投入值和目標(biāo)值進(jìn)行比較，均得出造成甘肅省人才創(chuàng)新效率無(wú)效源于它們的過(guò)多投入，其中2009年至2013年的投入值與目標(biāo)值差距逐漸增大，這也是2007年至2013年甘肅省人才創(chuàng)新效率大體逐漸降低的原因。由于本文篇幅有限，在此不再對(duì)其余11省、區(qū)、市進(jìn)行比較分析。

(虛線——的投入值實(shí)線——的目標(biāo)值)

四、結(jié)論與建議

本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對(duì)2007年-2013年西部少數(shù)民族地區(qū)的企業(yè)人才創(chuàng)新效率進(jìn)行研究，得出以下結(jié)論。其一，從創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)結(jié)果看，各地的創(chuàng)新效率呈現(xiàn)不同程度的下降趨勢(shì)。其二，從有效性的分析結(jié)果看，均值先上升后下降，但整體呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，由此表明越來(lái)越多的人才投入都是無(wú)效的。其三，從收斂性檢驗(yàn)的結(jié)果看，西部少數(shù)民族地區(qū)人才創(chuàng)新效率的差異性呈縮小趨勢(shì)。其四，通過(guò)確定比例改進(jìn)值和松弛改進(jìn)值，最終確定投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)的目標(biāo)值，為各省、自治區(qū)、直轄市提高人才創(chuàng)新效率提供了具體的數(shù)值標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)以上結(jié)論，為切實(shí)提高西部少數(shù)民族地區(qū)的人才創(chuàng)新效率，應(yīng)著力做好以下工作。

1.優(yōu)化西部少數(shù)民族地區(qū)創(chuàng)新人才成長(zhǎng)環(huán)境。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家蒂布特提出的“用腳投票”模型指出，遷移者對(duì)地方政府提供的公共服務(wù)有特定的偏好，他們會(huì)根據(jù)一個(gè)地區(qū)所提供的公共服務(wù)水平來(lái)選擇自己的目的地；當(dāng)然，如果地方政府對(duì)某地居民的數(shù)量有特定的偏好，會(huì)通過(guò)調(diào)整當(dāng)?shù)氐墓卜?wù)，嘗試排斥或吸引遷移者?？傮w來(lái)講，中國(guó)的地方政府越來(lái)越像“用腳投票”模型所描述的那樣，通過(guò)優(yōu)化各地區(qū)公共服務(wù)的內(nèi)容、方向和水平，建立完善的人才服務(wù)體系，不斷吸引創(chuàng)新人才，解決創(chuàng)新人才投入過(guò)少的問(wèn)題，從而提高各地區(qū)尤其是西部少數(shù)民族地區(qū)的人才創(chuàng)新效率。

2.打造企業(yè)——科研機(jī)構(gòu)合作創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。本文主要以企業(yè)的人才創(chuàng)新效率為研究對(duì)象，但企業(yè)的創(chuàng)新也要靠各高校、科研院所的人才和技術(shù)支持。打造企業(yè)——科研機(jī)構(gòu)之戰(zhàn)略聯(lián)盟，不斷培育和完善創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，使高校、科研院所的科技研發(fā)更快地投向市場(chǎng)，有利于加速科研成果的有效轉(zhuǎn)化和人才創(chuàng)新效率的提高。

3.優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新人才和企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)比例。提高人才創(chuàng)新效率的關(guān)鍵是優(yōu)化創(chuàng)新人才和科研經(jīng)費(fèi)的投入比例。西部少數(shù)民族地區(qū)人才投入和科研經(jīng)費(fèi)支出雖不斷提高，但仍處于相對(duì)較低的水平，現(xiàn)階段提高人員素質(zhì)，優(yōu)化企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)使用效率，提高企業(yè)引進(jìn)技術(shù)的利用率以及消化吸收速度，加大技術(shù)改造，才是為提高人才創(chuàng)新效率所做的正確的選擇。

4.充分發(fā)揮政府職能，加強(qiáng)政府政策引導(dǎo)。優(yōu)化西部少數(shù)民族地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，制定并實(shí)施有利的提高企業(yè)創(chuàng)新效率的政策和措施。建立有效的創(chuàng)新人才引進(jìn)機(jī)制，培育和完善高新技術(shù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，從人員和經(jīng)費(fèi)兩個(gè)方面解決西部少數(shù)民族地區(qū)企業(yè)人才創(chuàng)新投入過(guò)少的問(wèn)題，提高企業(yè)各種資源利用率。

5.實(shí)施西部少數(shù)民族地區(qū)創(chuàng)新人才一體化戰(zhàn)略。針對(duì)西部少數(shù)民族地區(qū)的整體發(fā)展情況及區(qū)域內(nèi)各省、自治區(qū)、直轄市之間的差異，在充分考慮各個(gè)省份的利益和資源稟賦差異的基礎(chǔ)上，推進(jìn)西部地區(qū)創(chuàng)新人才的共同開(kāi)發(fā)、制度協(xié)調(diào)、政策銜接、服務(wù)貫通機(jī)制，做到優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、協(xié)調(diào)統(tǒng)一，形成創(chuàng)新人才開(kāi)發(fā)、利用一體化，最終有利于減少創(chuàng)新人才互訪、交流等產(chǎn)生的一系列成本，提高西部少數(shù)民族地區(qū)各個(gè)省份的人才創(chuàng)新效率，使人才創(chuàng)新投入盡可能多的轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出。

參考文獻(xiàn)：

[1]Farrel,M·J.The measurement of productive efficiency[J].Journal of Economic Theory,1978,(1)：150-162.

[2]林云.技術(shù)創(chuàng)新效率的經(jīng)驗(yàn)分析[D].浙江大學(xué)博士論文，2008.10.

[3]李雙杰，陳星星.基于DEA及SFA對(duì)北京市海淀區(qū)朝陽(yáng)區(qū)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的比較分析[J].中央財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2010,(2)：76-80.

[4]Aigner,D·J,Lovell,C·A·K,Schmidt,P.Formulation and estimation of stochastic frontier production function models[J].Journal of Econometrics,1977,(1)：21-37.

[5] Meeusen W.,Broeck,J.V.Efficiency estimation from Cobb-Douglans production functions with composed error[J].International Economic Review,1977,(2)：435-444.

[6]Battese,G.e.,Corra.G.S..Estimation of a production frontier model with application to the Pastoral Zone of eastern Australia[J].Australian Journal of Economics,1997,(3)：169-179.

[7] Chames,A.,Coope,W.W.,Rhodes,E..Measuring the efficiency of decision making units[J].European Journal of operational research,1978,(6)：429-444.

[8] Banker,R.,Charnes,A.,Cooper,W.W..Some models for estimating technical and scale inefficiencies indata envelopment analysis[J].Management Science,1984,(9)：1078-1092.

[9] 吳文江.有關(guān)DEA有效性用于預(yù)測(cè)的探討[J].1995,(4)：58-60.

[10] 劉建忠，官建成.區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)[J].中國(guó)管理科學(xué)，2002，(5)：75-78.

[11] 張鐘濤，高曉康，陳再知，張躍松.建設(shè)項(xiàng)目多方案評(píng)價(jià)方法的應(yīng)用研究[J].沈陽(yáng)建筑工程學(xué)員報(bào)，2002,(3)：237-240.

[12] 池仁勇，唐根年.基于投入與績(jī)效評(píng)價(jià)的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率研究[J].科研管理，2004，(4)：23-27.

[13] 鄒珊剛，趙付民.區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境及對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響分析[J].統(tǒng)計(jì)與決策，2005,(4)：17-18.

[14] 中國(guó)社會(huì)科學(xué)院語(yǔ)言研究所詞典編輯室.現(xiàn)代漢語(yǔ)小詞典[Z].北京：商務(wù)印書(shū)館,1986.80.

[15] 傅家驥.技術(shù)創(chuàng)新學(xué)[J].北京：清華大學(xué)出版社,1998.1-30.

[16] 孫景濤.對(duì)創(chuàng)新的哲學(xué)思考[J].南京政治學(xué)院學(xué)報(bào),2003，(4)：36.

[17]薩繆爾森.經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：清華大學(xué)出版社，1992.45-48.

[18]陳建偉.我國(guó)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新效率研究[D].河北農(nóng)業(yè)大學(xué)研究生論文，2010.

[19][27]李鵬.廣東省大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率及影響因素研究[D].華南理工大學(xué)研究生論文，2013.

[20][28]李小雙，孫慧，李苑.基于DEA的新疆大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究[J].企業(yè)經(jīng)濟(jì)，2011，(10)：20-23.

[21]朱孟濤.大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)分析[J].現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)，2013，(3)：31-32.

[22]盛昭瀚，朱喬.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)中的DMU分類定理[J].系統(tǒng)工程學(xué)報(bào)，1994，(1).

[23]謝惠芳，張瑋.基于DEA模型下的科技投入產(chǎn)出效率評(píng)價(jià)研究—以廣東省科技投入產(chǎn)出效率評(píng)價(jià)比例[J].中國(guó)管理信息化，2013，(13).

[24]劉展,屈聰.基于因子分析和DEA模型的科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率研究—以河南省為例[J].河南科學(xué)，2014，(10).

[25]黃科舫，向秦，何施.基于DEA模型的湖北省財(cái)政科技投入產(chǎn)出效率研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2014，(6).

[26]方愛(ài)平，李虹.基于DEA模型的西部區(qū)域科技投入產(chǎn)出效率分析—以西部大開(kāi)發(fā)12個(gè)省、市、自治區(qū)為例[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2013，(15).

(責(zé)任編輯肇英杰責(zé)任校對(duì)肇英杰)

[作者簡(jiǎn)介]王嘉瑞(1963—)，男，甘肅靈臺(tái)人，教授，碩士生導(dǎo)師，主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、人力資源管理研究；周楠(1988—)，女，河南駐馬店人，在讀碩士研究生，研究方向?yàn)槲鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)。

[基金項(xiàng)目]國(guó)家社科基金項(xiàng)目“西部少數(shù)民族地區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)研究”(項(xiàng)目編號(hào)：13BGL032)

[收稿日期]2015-11-10

[中圖分類號(hào)]F127

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1001-5140(2016)01-0134-09