版權法視域下延伸性集體管理制度的構建

侯銘峰 李 娟

(山西大同大學 政法學院，山西 大同 037009)

版權法視域下延伸性集體管理制度的構建

侯銘峰 李 娟

(山西大同大學 政法學院，山西 大同 037009)

隨著《著作權法》修改草案的出臺，有關延伸性集體管理制度備受關注。該制度契合了集體管理組織演進的規(guī)律，我國引入該制度有其內(nèi)在的合理性。但是在移植該制度時應厘清集體管理組織的延伸管理權限，完善該制度的輔助措施，健全集體管理組織運行機制和嚴格對集體管理組織的管制，以期能夠制定出適合我國國情的著作權延伸性集體管理制度。

版權法； 延伸性集體管理； 權利人

0 引 言

《著作權法》修改草案引入了一項全新的制度——延伸性集體管理，該制度最早適用于音樂作品，爾后逐步擴大適用于其他領域。延伸性集體管理允許集體管理組織在特定情況下對非會員權利人的作品進行管理，該制度遭到了社會各界的熱議甚至專業(yè)人士的強烈反對，許多法律工作者也質疑著作權人的權項“被代表”后，其應有的權益可能得不到保障。所以，吸取北歐國家成功經(jīng)驗，建立起適應我國國情的延伸性集體管理制度非常關鍵。

1 著作權延伸性集體管理制度的性質及其合理性

(1)延伸性集體管理制度的性質。延伸性集體管理制度已在瑞典、芬蘭、挪威、丹麥等國獲得成功，這些國家均把此制度納入“權利限制”部分，而《中華人民共和國著作權法》第三次修改草案卻把此制度納入“權利行使”部分，那么，此制度究竟是“權利行使”，還是“權利限制”呢？眾所周知，在判斷一項規(guī)則是否為“權利限制”時，應主要考慮此項規(guī)則是否損害了排他性的經(jīng)濟權利。傳統(tǒng)的著作權集體管理制度是集體管理組織受當事人的委托，對當事人的著作權實施集體管理。但延伸性集體管理卻不同于傳統(tǒng)的“授權——管理”模式，集體管理組織的管理權限能夠延伸到非會員的作品，集體管理組織可以不經(jīng)權利人授權即可對其作品進行管理。但著作權是權利人依法對其文學、藝術和科學作品享有的排他性權利，他人不經(jīng)著作權人同意而擅自使用其作品的行為就構成侵權。且作為私權的著作權，私法自治更是人們在私法領域從事活動奉行的基本原理，當事人有權在法定的范圍內(nèi)根據(jù)自己的意志從事活動。因此，從一定意義上說，集體管理組織對非會員權利的行使會導致權利人對其著作權的排他性的削弱。盡管延伸性管理制度允許著作權人在不同意作品延伸管理時,可事先做出聲明禁止集體授權，但在信息不對稱的情形下著作權人事實上很難行使該權利。所以，從實際實施效果來看，延伸性集體管理等同于允許作者聲明不得使用的法定許可，正因為此，瑞典、芬蘭、挪威、丹麥等國把此制度歸入“權利限制”部分，我國也理應如此。

(2)延伸性集體管理制度的合理性?？扑拱咽袌鍪ъ`看作市場調節(jié)無法實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，即交易費用。[1]28根據(jù)科斯定理，能使交易費用最小化的法律是最好的法律。狹義的交易費用包括搜索費用、談判費用以及履約費用。在傳統(tǒng)的著作權授權使用模式下，使用者獲得著作權人的許可所花的費用常常超出了獲取許可后使用作品取得的報酬。從使用者搜索費用來看，在現(xiàn)今版權登記制度不健全的狀態(tài)下，作品的跨地域傳播導致潛在的使用者需付出昂貴的搜索費用才能找到著作權人，從而獲取授權，而延伸性集體管理可以擴大使用者獲得作品的范圍和大大降低作品許可的交易費用。這是因為，第一、延伸性集體管理組織既可以代表會員向使用者進行授權，也可以代表非會員向使用者進行授權，因而，潛在使用者能夠快捷地通過集體管理組織取得授權，節(jié)省許多無謂的搜索費用。第二、延伸性集體管理制度將集體管理組織與作品使用者訂立的一站式作品使用許可依法延伸適用于非會員權利人，其計費標準也是打包價，而不是按單個作品計算，因而能全面降低交易成本。第三、延伸性集體管理配備有專業(yè)化的管理隊伍，可以確保使用費的依法履行，且代表權利人參加訴訟，可以大大降低傳統(tǒng)著作權許可的履約費用。綜上，延伸性集體管理制度確實存在現(xiàn)實的合理性。

2 著作權延伸性集體管理制度的功能與價值目標

(1)延伸性集體管理制度的功能。著作權集體管理制度是判斷一個國家著作權制度是否健全的重要標志。[2]55實踐證明,權利人對著作權的個人管理已不能滿足維權的需要。著作權集體管理是順應數(shù)字技術的一種規(guī)?；图苫墓芾矸绞?，通過有效的技術手段和運營機制對版權產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)中的各種參與者的合法權利給予充分的尊重和有效的保護。此種制度在肯定和保護作者權益的基礎上，使著作權人能夠依靠團體的優(yōu)勢來擴大交易范圍，很大程度上免去了使用者和單一權利人聯(lián)絡的麻煩，便捷了交易，節(jié)省了成本。而延伸性集體管理制度增強了著作權集體管理的功能，為進一步提升運行功效，世界各國往往通過擴大著作權集體管理組織的代表性來使其發(fā)揮出更積極的作用。引入延伸性集體管理，集體管理組織依法獲得版權授權代替非會員權利人發(fā)放許可，極大地暢通了著作權人與被許可人之間的交易途徑，使著作權人不能或難以操作控制的權利得以兌現(xiàn)，為作品使用者開辟了更便捷的獲取版權作品的渠道，并在保障著作權人基本權利的基礎上，促進作品的有序傳播和凈化良好版權環(huán)境，保護所有著作權人的正當權益，使非會員當事人發(fā)起的知識產(chǎn)權訴訟和賠償標準受到集體管理組織的約束，不斷創(chuàng)新監(jiān)管機制,促進誠信自律，營造良好的市場秩序。

(2)延伸性集體管理制度的價值目標。激勵智力創(chuàng)造、推動社會科技與文化的繁榮及進步是知識產(chǎn)權制度蘊含的利益需求和價值取向。[3]41知識經(jīng)濟時代，知識運營是迄今最高層次的項目，是一種嶄新的經(jīng)濟形態(tài)。隨著知識經(jīng)濟的興起，知識作為一種智力資源和無形資產(chǎn)已漸漸取代了土地、勞動力等傳統(tǒng)的資本日益成為生產(chǎn)力發(fā)展的最重要資源和經(jīng)濟增長的決定性因素。延伸性集體管理制度能更加全面充分地維護著作權人更廣泛的權益，促進權利人、使用者與版權產(chǎn)業(yè)多元利益的均衡協(xié)調。具體表現(xiàn)在：第一、更加全面充分維護著作權人更廣泛的權益。知識產(chǎn)權具有私權的屬性，其私權性是權利人從事市場交易活動的前提條件。此種私權本質上屬于無體財產(chǎn)權，權利人可以根據(jù)自己的意志行使無形財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權能。延伸性集體管理凸現(xiàn)了知識產(chǎn)權的私權屬性，立法原意是以不侵犯著作權人對作品進行專有控制為前提，更大限度地維護著作權人的合法權益。對于非會員，延伸性集體管理在著作權行政管理部門的授權下對其作品進行管理并收取費用，根據(jù)謹慎勤勉原則找尋作者并發(fā)放報酬，有效保護了非會員的權益。延伸性集體管理依著作權人的意思自治而產(chǎn)生效力，權利人有書面聲明不得集體管理的權利，體現(xiàn)出對權利人處分自己作品自由的肯定。第二、促進創(chuàng)作者、使用人以及版權產(chǎn)業(yè)等不同主體多元利益的均衡協(xié)調。作為知識產(chǎn)權制度的價值理念，利益均衡與法定的權利配置、權利限制表現(xiàn)形態(tài)密切關聯(lián)。延伸性集體管理必要性旨在肯定且保護版權，實現(xiàn)和版權相關各方利益的均衡。一是延伸性集體管理為解決批量授權難題提供了解決方案，滿足了使用者便捷使用作品的需求，讓權利人獲取了更多的報酬，在使用者與權利人之間找到了最佳的共贏點。二是著作權集體管理方便權利人發(fā)放許可和被許可人使用其作品，把單項的著作權人的權利聚集起來，由特定的組織實施規(guī)?；鏅噘Q(mào)易，此種貿(mào)易通常是在權利授權許可中發(fā)生的法律行為，對促進作品著作權實現(xiàn)商品化和產(chǎn)業(yè)化具有重要作用。而延伸性集體管理可以最大程度地施展集體管理組織在版權產(chǎn)業(yè)中的功能，推動版權產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同發(fā)展，提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間。

3 著作權延伸性集體管理制度的域外借鑒

著作權延伸性集體管理制度率先產(chǎn)生于20世紀60年代的早期，是北歐國家根據(jù)著作權集體管理的現(xiàn)實需要創(chuàng)設的。[4]37截至目前為止，真正采用該制度的也只是北歐的丹麥、瑞典、挪威、芬蘭、冰島以及俄羅斯和津巴布韋，而像德國、法國、美國、英國、意大利、瑞士、西班牙等發(fā)達國家均未實行著作權延伸性集體管理制度。

1970年，丹麥作為主要參與國之一申請成為北歐版權委員會成員國。丹麥的版權法用整整一章來規(guī)定延伸性集體管理所適用的一般和具體情形，在北歐諸國甚至世界版權法中可以說是最有代表性的。在丹麥，延伸性集體管理制度作為擺脫大規(guī)模作品授權困境的工具得到推崇，最先在文學藝術中試行，爾后逐步適用至電臺、電報、視訊轉播、電視轉播及視覺藝術等各個領域。在關涉上述領域的集體管理時，其保護范圍自動適用所有著作權人。集體管理組織必須代表著作權人的利益，把收取的費用支付給權利人，但可以提取1/3的費用用于設立專項基金以開展相關業(yè)務的儲蓄，同時也對費用的認領規(guī)定了5年的期限，逾期沒認領的，此項費用就會歸入集體管理組織的專項基金。

與丹麥不同，俄羅斯是在數(shù)年前才采納延伸性集體管理制度的。從1994年至2001年，俄羅斯用時近8年編撰民法典，而延伸性集體管理制度恰在此時被排上日程。2008年，俄羅斯民法典正式頒布實施，該法典第四部分第7編把延伸性集體管理制度納入其中。延伸性集體管理制度在俄羅斯民法典中雖僅涉及1242條、1243條、1244條三個條款，但卻在總體架構上非常全面，周密細致地規(guī)定了該制度運行環(huán)節(jié)中的突出問題：第一、延伸性集體管理制度的主體資格問題。法典規(guī)定，集體管理組織將其管理對象進一步擴大至非會員作品，必須先要取得俄羅斯政府的批準，且權威機構要對其營運能力、經(jīng)營管理、信用狀況、代表性等予以全面評估，同時集體管理組織還要按時向政府提交報告，自覺接受監(jiān)督；第二、延伸管理的范圍。關于延伸管理的范圍，俄羅斯嚴格遵循延伸性集體管理制度的立法精神，采取了窮盡所有情況的做法，把延伸性集體管理的適用范圍逐個列舉出來，未規(guī)定任何兜底條款；第三、非會員退出權問題。按照法典規(guī)定，當非會員著作權人的作品被延伸管理，其有權作出拒絕申明，選擇退出集體管理；而集體管理組織已向使用者發(fā)放的許可將在3個月后失效。假使被許可作品囊括在“一站式作品許可協(xié)議”中，集體管理組織就必須將其從中去除且發(fā)布公告，最后把代收的版權使用費轉還著作權人。

美國的版權產(chǎn)業(yè)非常發(fā)達，其版權管理體制也相當完善，然而其在運行環(huán)節(jié)中并沒有采用延伸性集體管理制度，而一直采用的是權利人授權模式。此與美國社會內(nèi)在層面根深蒂固的強私權弱公權價值觀密切關聯(lián)，公民的自由只能由公民自我意志自行判斷，國家不得強行干涉。另外，美國著作權集體管理組織的法律行為依循和遵照競爭法，對同一類的作品常常有多家組織管理機構并存，彼此之間的競爭給了權利人更多的選擇機會。在此競爭模式下權利人能夠更好地保障自己的權益，所以，通常情況均是權利人自己與集體管理組織聯(lián)系尋求加入。隨著集體管理的日趨完善和數(shù)字技術的不斷進步，越來越多著作權集體管理組織都創(chuàng)建了自己的網(wǎng)站，權利人可利用網(wǎng)絡將自己的權利委托給集體管理組織，更加隨機靈活。因而，權利人參加集體管理組織的主動性增強，有效地克服了海量作品版權許可難的困境。

4 著作權延伸性集體管理制度的優(yōu)越性與可行性

(1)延伸性集體管理制度的優(yōu)越性。著作權是賦予作者的一項專有權利，為著作權人所獨占并受法律保護；未征得著作權人的同意就私自使用其作品，即被認定為侵權。[5]60其實，在現(xiàn)實生活中，著作權人很難對作品被使用的情況進行全面了解、控制并收取使用費，同時對侵權者私自使用其作品的行為也無能為力。而延伸性集體管理制度在這些方面有著無比的優(yōu)越性。第一、在當今社會信息技術突飛猛進的潮流下，著作權人無法實現(xiàn)或難以控制自身權利的情形越來越多，集體管理組織能夠充分施展其具有的高度集中優(yōu)勢，為作品使用者提供更多合法接近著作權作品的方法。當今，導致數(shù)字版權領域糾紛不斷的最根本原因就是傳統(tǒng)的著作權授權方式已不能滿足數(shù)字環(huán)境下的批量作品許可。而延伸性集體管理為克服批量作品許可困境提供了一套行之有效的處理辦法，有利于鼓勵作品更有序、更廣泛的傳播；第二、保障著作權人的合法權益，降低訴訟成本以提高司法效率。如今，北歐的丹麥、瑞典、挪威、芬蘭、冰島都有延伸性集體管理的規(guī)定。按照北歐國家的經(jīng)驗，把非會員作品歸入集體管理的權限范圍，有利于實踐中使用者因找不到非會員而無法兌付使用費難題的解決，避免“被迫”侵權的發(fā)生，能夠極大地保護廣大著作權人的各項合法權益。同時，在批量許可的情形下，只要使用者支付了相應的報酬，所產(chǎn)生的法律后果就都由集體管理組織負責，假如使用者侵害了著作權人的權利，只能向著作權集體管理組織進行包括訴訟在內(nèi)的法律交涉。這些做法大大減少了著作權侵權糾紛實務中普遍存在的濫訴和泛訴的現(xiàn)象，降低了訴訟成本，提高了司法效率。

(2)延伸性集體管理制度的可行性。20世紀90年代初我國引進了著作權集體管理制度，但同發(fā)達國家相比仍存在諸多不足。[6]42目前，我國引進延伸性集體管理有其可行性。第一、集體管理組織已形成規(guī)模，具體運作過程中獲得了不少寶貴的經(jīng)驗與教訓。繼1992年成立的中國大陸唯一的音樂著作權集體管理組織——中國音樂著作權協(xié)會后，我國又陸續(xù)成立了中國音像著作權集體管理協(xié)會、中國文字著作權協(xié)會、中國攝影著作權協(xié)會、中國電影著作權協(xié)會等著作權集體管理組織，并表現(xiàn)出平穩(wěn)健康發(fā)展的良好態(tài)勢。拿中國音樂著作權協(xié)會來說，該組織于1994年成為了國際作者和作曲者協(xié)會聯(lián)合會成員且與境外40多個國家的同類機構展開廣泛合作并簽署了互相轉授權合同。此外，協(xié)會登記會員與其作品信息已陸續(xù)收入IPI(國際權利人數(shù)據(jù)信息系統(tǒng))，進而把我國創(chuàng)作者的音樂作品收錄進國際識別系統(tǒng)。如果中國作品進入國際市場，著作權人的權益就能獲得最大限度的保護。總之，我國著作權集體管理組織經(jīng)過20多年的探索和實踐，已為其今后的持續(xù)發(fā)展積累了豐富的可資借鑒的經(jīng)驗；第二、“一站式許可”證明了延伸性集體管理的可行性。作為許可合同的一種，一站式許可主要應用在使用者對作品的需求量大的場合。例如，2010年中國音樂著作權協(xié)會對上海世博會期間各類使用者公開使用第三方音樂作品實施了一站式許可。截至2012年，中國音樂著作權協(xié)會已與32家中國廣播電視協(xié)會電視版權委員會成員單位簽署了一站式許可協(xié)議。以上例子實屬對非會員權利的延伸管理，有力地證明了延伸性管理在我國運行的可行性。第三、延伸性集體管理可有效維護著作權人在境外的權益。例如，我國著作權人的作品在美國、丹麥、意大利、瑞典等國被使用，當?shù)丶w管理組織收繳了相關版權費，但因為我國著作權領域還沒有延伸性管理的規(guī)定，因而就沒法領取著作權人在境外的版權費。由此，我國著作權人的權益在境外就得不到保障。如果著作權領域有延伸性管理的規(guī)定，那么我國權利人在境外的權益就能夠得到有效的維護。

5 著作權延伸性集體管理制度的構建

(1)厘清集體管理組織的延伸管理權限。針對《著作權法》修改草案第60條關于集體管理組織的延伸管理權限，其實應通過概括和排除的方法進行限縮性解釋。第一、由法律明文規(guī)定延伸性集體管理僅適宜批量頻繁的使用行為且利用形態(tài)具有同構性的權利類型。例如，對一首音樂作品，其復制權因利用形態(tài)具有同構性就適合延伸管理；而對作品的表演因演唱主體、表演手段、演出情境等差別會表現(xiàn)出迥異的藝術效果，因此，像表演權之類利用形態(tài)不相近似的權利，就不宜延伸管理而由權利人決斷更妥當。第二、對囊括在概括式敘述以內(nèi)但因其特殊性不適宜延伸管理的權利作排除性立法。比如，影視作品不宜采取延伸管理，因為影視作品的拍攝與制作非常復雜，制作人員數(shù)量有限，費用投資大，把權利交由著作權人行使效果可能更好。除影視作品外，對其他作品的復制權、發(fā)行權、出租權、廣播權、放映權、展覽權等都可歸于延伸管理范圍。

(2)完善延伸性集體管理制度的輔助措施。延伸性集體管理具有很強的工具性和實用性特點，所以應當同時對《著作權集體管理條例》的部分條款予以修改，為延伸性集體管理健康運行提供制度保證。第一、廓清延伸性集體管理的權力源于法律的規(guī)定，防止集體管理組織逾越職權；第二、對使用費的支付、認領及管理費的繳納做具體規(guī)定。借鑒丹麥、瑞典等國的經(jīng)驗，使用費的支付應和普通會員的定價一致。對費用的認領規(guī)定5年的期限，逾期沒認領的，就把此費用劃歸集體管理組織的專項基金。對管理費的繳納，因為集體管理組織需廣泛收集非會員的資料并建立檔案，管理成本相對較高，所以管理費的繳納可稍高于會員標準；第三、創(chuàng)建非會員作品的開放備案平臺，公布被延伸的著作權作品及不愿“被代表”的權利人的情況，以便使用者了解和使用作品；第四、明確對外國作品的延伸管理方式及我國非會員成員在境外著作權報酬的支付、認領辦法。

(3)健全集體管理組織運行機制，嚴格對集體管理組織的管制。目前，國內(nèi)許多學者提出了競爭型集體管理模式的主張，其理由是壟斷型模式會造成入會率偏低的現(xiàn)象。也有一些學者認為，英國、澳大利亞等國的競爭型模式在實踐中并不理想，而我國著作權集體管理組織運行中還存在很多問題，如果貿(mào)然實行競爭型模式有可能導致集體管理的無序甚至沖突。所以，當前應進一步健全著作權集體管理組織運行機制，使其財政收支活動、業(yè)務經(jīng)營情況等處于廣泛監(jiān)督主體的監(jiān)督之下，保證運行流程的公開化，等各方面條件基本具備后再實施競爭型集體管理模式。

[1] 梁志文.著作權延伸性集體許可制度的移植與創(chuàng)制[J].法學,2012(8).

[2] 熊琦.著作權集中許可機制的正當性與立法完善[J].法學,2014(6).

[3] 孟祥娟.試析俄羅斯著作權延伸集體管理制度[J].知識產(chǎn)權,2014(3).

[4] 盧海君.著作權延伸性集體管理制度的質疑[J].知識產(chǎn)權,2013(3).

[5] 胡開忠.構建我國著作權延伸性集體管理制度的思考[J].法商研究,2014(6).

[6] 張龍鋼.著作權延伸性集體管理制度探析[J].法制與社會,2014(8).

(責任編輯 張亙稼)

Construction of Extended Collective Management System from the Perspective of Copyright Law

HOUMingfeng,LIJuan

(LawCollege,ShanxiDatongUniversity,Datong,Shanxi,037009,China)

With the introduction of the draft amendments to the copyright law,extended collective management has been highly concerned.The system agrees with the evolution of the collective management organization,and the system has its inherent rationality.But in the transplantation of the system,it is necessary to clarify the extension of collective management organization management authority,perfect auxiliary measures of the system,improve the operating mechanism of the collective management organization and strictly control the collective management organization,thus develop the extended collective management system of copyright suitable for our country.

copyright law;extended collective management;right holder

2016-06-07

侯銘峰，男，山西大同人，山西大同大學政法學院副教授，碩士研究生，研究方向：民商法。

DF523.1

A

1008-5645(2016)06-0076-05