基于省際面板數(shù)據(jù)的我國能源效率影響因素分析

姚小劍 楊光磊 高 叢

(西安石油大學 油氣資源經(jīng)濟與管理研究中心，陜西 西安 710065)

基于省際面板數(shù)據(jù)的我國能源效率影響因素分析

姚小劍 楊光磊 高 叢

(西安石油大學 油氣資源經(jīng)濟與管理研究中心，陜西 西安 710065)

目前我國能源短缺和環(huán)境污染問題日益嚴峻。利用我國1998—2013年的省際面板數(shù)據(jù)分析了影響我國能源效率的主要因素。結果發(fā)現(xiàn)：產業(yè)結構升級、能源消費結構優(yōu)化及技術進步中的專利審批項目增加對于能源效率有正向作用，而人均專利授權數(shù)量與能源效率無關，人民生活水平與能源效率為負相關。最后提出了提高我國能源效率的具體措施，以期實現(xiàn)我國經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

能源效率； 產業(yè)結構； 技術進步； 能源消費結構； 人民生活水平

0 引 言

改革開放以來，伴隨著我國經(jīng)濟的持續(xù)快速增長，能源消耗量不斷上升，尤其是落后的能源使用方式進一步加大了我國能源的消耗，從而使我國的能源短缺和環(huán)境污染問題日益嚴峻，這對我國經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展極為不利。雖然我國已步入世界能源生產大國行列，但目前無論是我國的能源消費結構，還是我國能源利用效率都與世界平均水平或發(fā)達國家存在較大差距。就我國能源結構來說，我國盡管煤炭資源較為豐富，但開采方式比較落后，開采成本較高，技術滲透度較低，由此帶來的環(huán)境污染問題也比較嚴重。目前我國經(jīng)濟正處于轉型與升級的關鍵時期，提高能源效率已成為我國經(jīng)濟發(fā)展的必然選擇，同時也是我國實現(xiàn)綠色經(jīng)濟增長的必由之路。因此，在未來一個較長的時期內，提高能源利用效率，調整能源消費結構，加大環(huán)境污染的治理力度則成為我國經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的重要保障。

1 相關文獻綜述

世界能源委員會在1995年出版的《應用高技術提高能效》一書中，把“能源效率”定義為減少提供同等能源服務的能源投入，一般用能源強度和能源生產率表示。近年來，伴隨著我國經(jīng)濟的快速崛起，國內外眾多學者對中國的能源效率問題從以下四個方面進行了研究。

(1)關于產業(yè)結構變動對能源效率的影響研究。Fisheretal利用部分工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，得出了1997—1999年中國能源效率提高的主要因素為能源價格的上升、能源R&D支出、企業(yè)產權改革以及產業(yè)結構調整等[1]77- 97。張意翔等運用對數(shù)平均D氏指數(shù)方法分析了我國能源效率變化的原因和發(fā)展趨勢，研究發(fā)現(xiàn)：隨著產業(yè)結構重型化的逐漸形成和發(fā)展，我國能源效率有降低的趨向，并認為提高能源效率、降低能源消耗應該從改變經(jīng)濟結構標準、完善能源價格體系和加快發(fā)展現(xiàn)代服務業(yè)等方面入手[2]818-822。劉佳駿等從空間角度探討了產業(yè)結構變動對提高區(qū)域能源效率的貢獻，分析得出：中國大陸31個省(市、自治區(qū))產業(yè)結構變動對能源效率提高貢獻的空間差異較大，產業(yè)結構合理且經(jīng)濟基礎較好的省(市、自治區(qū))、經(jīng)濟發(fā)展起步較晚的省(市、自治區(qū))以及處于產業(yè)結構調整初期的中國中西部欠發(fā)達的省(市、自治區(qū))產業(yè)結構變動對區(qū)域能源效率提高的貢獻明顯，而經(jīng)濟基礎薄弱且尚未形成主導產業(yè)的省(市、自治區(qū))與形成較為合理低端產業(yè)結構的省(市、自治區(qū))，產業(yè)結構變動對區(qū)域能源效率提高的貢獻不明顯[3]19-20。薛文駿和徐瑞揚在分析了1995—2009年中國產業(yè)結構變動對經(jīng)濟增長和能源效率的影響后認為：中國產業(yè)結構變動同經(jīng)濟增長和能源效率分別互為格蘭杰因果關系，且能夠促進經(jīng)濟增長和能源效率的提高，體現(xiàn)出中國的生產要素正在向生產率和能源效率較高的產業(yè)進行轉移[4]44-51。

(2)關于技術進步對能源效率的影響研究。Garbaccioetal等運用投入—產出法分析了1978—1995年中國能源效率下降的主要原因。他們將影響能源效率上升的因素分解為技術變更以及結構變更兩個因素，并認為產業(yè)的技術創(chuàng)新是中國能源效率上升的主要原因，尤其是在1987—1992年間，除電力消耗強度略有增加之外，其他四類能源產品消耗強度均明顯下降，而使消耗強度下降的主要原因是技術進步，其影響程度均在40%～120%之間[5]3。成金華和李世祥通過研究認為：經(jīng)濟結構、技術進步以及能源市場化改革是影響中國工業(yè)化進程的主要因素。而在經(jīng)濟結構相對穩(wěn)定的時期，技術進步是提升能源效率的重要因素[6]35-42。徐士元利用研究與發(fā)展經(jīng)費投入、外商直接投資、人力資本和國外技術外溢等因素來衡量技術進步，然后對技術進步和能源效率進行了協(xié)整分析和格蘭杰因果關系分析，結果表明：上述四個因素與能源效率之間存在一定的長期均衡關系，且研究與發(fā)展經(jīng)費投入和外商直接投資與能源效率構成單向因果關系，因此增加科技投入，促進FDI吸收和利用，對中國能源效率的提高具有長期效應[7]16-24。

(3)關于人民生活水平對能源效率的影響研究。曾勝和黃登仕在揭示了能源消費與經(jīng)濟增長之間的內在比例關系以后，又測算了由能源消費增量所帶來的GDP增量，由此進行能源效率評價，并根據(jù)經(jīng)濟慣性原理發(fā)現(xiàn)了能源效率的變化趨勢[8]17-28。張唯實分析比較了我國及我國三大區(qū)域的全要素能源效率，并在此基礎上利用時間序列模型對其進行了計量分析，結果表明：中國的能源和經(jīng)濟增長存在雙向因果和長期協(xié)整關系[9]13-16。

(4)關于能源消費結構對能源效率的影響研究。曾勝和靳景玉通過對能源效率與能源結構關系的分析發(fā)現(xiàn)：降低煤炭的使用量，增加石油、電力、天然氣的使用量可以提高能源效率，由此驗證了“能源效率的慣性”現(xiàn)象，表明我國未來一段時間能源效率將在高位波動運行[10]81-88。

通過以上文獻的梳理，筆者發(fā)現(xiàn)，以上學者僅僅是從產業(yè)結構、技術進步、人民生活水平和能源消費結構四個因素中的某個單一因素對能源效率的影響作了分析，但現(xiàn)實中影響能源效率的因素不僅多種多樣，而且這些因素相互交織，共同影響能源效率。為此，本文運用全面的FGLS回歸方法分析影響我國能源效率的具體因素，以促使我國能源效率能夠進一步提高。

2 我國能源效率影響因素的實證分析

2.1 模型設計與指標選擇

由于我國各省份的經(jīng)濟發(fā)展水平、資源稟賦、人口規(guī)模和地域面積等存在較大差異，因此，本文對部分數(shù)據(jù)采用相對指標，以避免絕對指標差異過大而影響能源效率結果的準確性。

下面本文利用干春暉等提出的泰爾指數(shù)與結構高級化指數(shù)來衡量產業(yè)結構合理化及產業(yè)結構高級化程度[11]16，泰爾指數(shù)作為衡量產業(yè)結構合理化指數(shù)，其計算公式為：

(1)

(1)式中，TL表示泰爾指數(shù)，Y表示總產值，L表示總就業(yè)，Yi表示各產業(yè)產值，Li表示各產業(yè)就業(yè)人數(shù)，i表示產業(yè)部門。當Yi/Li=Y/L，說明經(jīng)濟處于均衡狀態(tài)，此時，若TL=0，說明產業(yè)結構合理；當TL不為 0 時，表明產業(yè)結構偏離均衡狀態(tài)，此時產業(yè)結構不合理。

下面本文在(1)式和以往研究的基礎上，利用多元線性回歸方程建立以下模型，詳見(2)式。

Eit=α0+β1TLit+β2TSit+β3TECHit+β4ESit+β5LNGDPit+β6LNPATit+εit

(2)

(2)式中，E表示能源效率，i表示除西藏自治區(qū)以外的我國其他省份，t代表年份，α0、β1、β2、β3、β4、β5、β6為待估計系數(shù)向量，ε為隨機擾動項。

下面本文將產業(yè)結構、技術能力、人民生活水平和能源消費結構作為解釋變量，將能源效率作為被解釋變量，進而探討影響我國能源效率的具體因素，詳見表1所示。

表1 影響我國能源效率的具體指標

為了進一步明確影響能源效率的主要因素，本文特對我國GDP按照2010年不變價格進行處理，然后利用能源消費總量與處理后的不變價格GDP比值作為能源效率進行測算，其結果詳見表2所示。

表2 我國1998—2013年能源效率測算結果

注：數(shù)據(jù)來源于1999—2014年的《中國能源統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》。

由表2可知，我國能源效率從1998年的1.225噸標準煤/萬元下降至2013年的0.726噸標準煤/萬元，說明我國能源效率整體處于上升趨勢，雖然在2002—2005年我國能源效率開始出現(xiàn)下降趨勢，但在2006—2013年我國能源效率卻在不斷上升。在此不可忽視的是，2013年我國能源效率雖達到了1998—2013年的最高水平，但從2013年來看，1萬元的產出仍需要消耗0.726噸標準煤。由此可見，我國能源效率總體上仍舊處于較低水平。

2.2 描述性統(tǒng)計

本文利用1998—2013年我國30個省(直轄市、自治區(qū))的面板數(shù)據(jù)(因西藏自治區(qū)的數(shù)據(jù)無法獲取而從樣本中剔除)作為研究樣本，并利用Stata12.1軟件對我國480個樣本數(shù)據(jù)進行描述性統(tǒng)計，結果詳見表3所示。

由表3可以看出以下兩點：第一，被解釋變量中，我國能源效率的標準差、平均值、最小值和最大值分別為0.533、1.202、0.380和3.216，標準差說明我國各省能源效率呈現(xiàn)出一定的變異性，同時，還可以從平均值、最大值以及最小值看出我國能源效率總體偏低，且差異較大。第二，解釋變量中，泰爾指數(shù)、TS指數(shù)、技術創(chuàng)新(TECH)、能源消費結構(ES)、人民生活水平(GDP)和技術進步(RAT)的標準差分別為0.533、0.493、0.411、0.972、0.337、9 702和12 586，其中，最小標準差大于0.3，說明以上指標的變異性較強，樣本數(shù)據(jù)適合進行回歸分析。

表3 各變量描述性統(tǒng)計

注：數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《wind數(shù)據(jù)庫》以及我國相關 省份統(tǒng)計年鑒。

2.3 實證檢驗及分析

考慮到我國不同省份或同一省份不同年份間的經(jīng)濟活動會相互影響，樣本數(shù)據(jù)之間可能存在組間異方差、組內自相關和組間同期相關等問題，本文分別又對我國30個省(直轄市、自治區(qū))的面板數(shù)據(jù)做了修正的Wald檢驗、Woodridge檢驗和prsaran檢驗，其結果詳見表4所示。

表4 異方差及相關性檢驗

從表4可以看出，修正的Wald檢驗和Woodridge檢驗均強烈拒絕“不存在組間異方差”和“不存在組內自相關”的原假設，由此說明我國各省(直轄市、自治區(qū))之間存在組間異方差，且同一時期內的經(jīng)濟活動具有相關性。而pesaran檢驗在10%的水平上拒絕“不存在組間同期相關”的原假設，同樣說明我國各省(直轄市、自治區(qū))之間存在組間異方差。雖然廣義最小二乘法估計提供了組間異方差與同期相關穩(wěn)健的面板校正標準誤差，但本文在進行FGLS估計時僅針對組內自相關，并未考慮組間異方差和同期相關的問題，因此，本文再運用全面FGLS回歸方法，同時考慮組間異方差、組內自相關和組間同期相關三個因素進行多元回歸，結果詳見表5所示。

表5 影響我國能源效率因素的全面FGLS回歸結果

續(xù)表5：

能源效率(E)E1E2E3E4E5E6技術進步(LNPAT)0.0234***(3.39)常數(shù)項1.974***1.565***1.718***1.608***4.530***4.643***(503.65)(95.83)(97.53)(68.51)(37.95)(33.42)N480480480480480480調整的R20.6610.6610.6670.6680.6960.699

注：括號內為T檢驗值，*、**及***分別表示在10%、5%及1%情況下的顯著性水平。

由表5可以得出以下結論：

(1)產業(yè)結構的合理化與能源效率為正相關。能源效率對產業(yè)結構合理化指數(shù)的彈性系數(shù)為0.141，且通過了1%的顯著性水平檢驗。說明產業(yè)結構合理化指數(shù)每提高1個單位，能源效率會增加0.141。

(2)產業(yè)結構高級化與能源效率為正相關。能源效率對產業(yè)結構高極化指數(shù)的彈性系數(shù)為0.282，表明當產業(yè)結構高極化指數(shù)提高1個單位，能源效率會提升0.282，且在1%的顯著性水平上顯著。

(3)技術創(chuàng)新對能源效率的影響較弱。能源效率對技術創(chuàng)新的彈性系數(shù)僅為0.009，雖然能源效率對其彈性系數(shù)為正，但其即使在10%顯著水平上也無法顯著，說明技術創(chuàng)新對能源效率的影響不大。

(4)能源消費結構與能源效率為正相關。能源效率對能源消費結構的彈性系數(shù)為0.169，說明當能源消費結構提高1個單位，能源效率會提高0.169，且通過了1%的顯著性水平檢驗，說明能源消費結構的合理化會促進能源效率的提高。

(5)人民生活水平與能源效率為負相關。能源效率對人民生活水平的彈性系數(shù)為-0.404，且在1%的顯著性水平上顯著，說明若人民生活水平提高1%，能源效率會降低0.404%。

(6)技術進步與能源效率顯著正相關。能源效率對技術進步的彈性系數(shù)為0.023 4，且通過了1%的顯著性水平檢驗，說明當技術進步提高1%，能源效率就會提高0.023 4%。

3 我國能源效率較低的原因及其提高措施

3.1 我國能源效率較低的原因

本文通過對我國1998—2013年30個省(直轄市、自治區(qū))能源效率的分析發(fā)現(xiàn)，我國能源效率之所以比較低，主要是我國與一般發(fā)達國家在能源開發(fā)與利用方面存在較大差距，具體表現(xiàn)在以下幾個方面。

(1)產業(yè)結構不合理。產業(yè)結構是否合理直接影響著生產要素的配置是否能夠達到最優(yōu)狀態(tài)，但目前我國三次產業(yè)的比例嚴重失衡。首先，作為第一產業(yè)的農業(yè)基礎薄弱。尤其是改革開放以來我國農村土地，包括一些耕地大量被侵占，致使農民離開祖祖輩輩賴以生存的土地而出外謀生，使得本來就千瘡百孔的農業(yè)生產又處于風雨飄搖之中；其次，第二產業(yè)比重過高。由于我國工業(yè)相對于西方發(fā)達國家來說比較落后，改革開放后我國企業(yè)開始了應有盡有、無所不包的引進。同時，我國急于發(fā)展經(jīng)濟，因此，亂砍、亂伐、亂挖的現(xiàn)象隨處可見，從而造成了能源的大量浪費；最后，第三產業(yè)比重雖然不斷提升，但仍處于較低水平。第三產業(yè)作為國民經(jīng)濟的主要組成部分，以其特有的服務功能推動著第一、二產業(yè)和整個國民經(jīng)濟的發(fā)展。尤其是在經(jīng)濟體制轉軌、工業(yè)化加速發(fā)展的關鍵時期，提升第三產業(yè)比重及其發(fā)展水平，不僅能夠滿足人民日益增長的文化生活需要，為眾多的失業(yè)者提供廣闊的就業(yè)門路，提高服務業(yè)的社會化、專業(yè)化水平，而且對于我國市場經(jīng)濟的發(fā)展、資源的合理配置、產業(yè)結構的調整以及國民經(jīng)濟的長期穩(wěn)定和快速發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。

(2)能源消費結構不合理。目前，能源的消費結構不合理、區(qū)域分布不均衡、利用效率不高等問題已成為制約我國社會經(jīng)濟發(fā)展的主要因素，尤其是目前仍然以煤炭為主的能源消費結構嚴重制約了我國經(jīng)濟的發(fā)展。據(jù)有關部門統(tǒng)計，目前我國煤炭消費占能源消費總量的70%左右，而清潔能源的消費比重則偏低，這對于我國能源效率的提升極為不利，由此可見，能源消費結構不合理是制約我國能源效率提升的主要因素之一。

(3)能源利用技術水平偏低。目前我國能源利用技術水平遠遠落后于發(fā)達國家，其原因主要有兩個；其一，改革開放后，我國技術創(chuàng)新基本陷入了FDI陷阱，長期實施的 “以市場換技術”，以引進國外技術為主導的發(fā)展戰(zhàn)略嚴重影響了我國的技術創(chuàng)新動力，進而造成了我國自主創(chuàng)新能力的疲軟；其二，勞動密集型企業(yè)缺乏技術創(chuàng)新的壓力，其市場競爭優(yōu)勢不是依靠先進的技術而是依靠廉價的勞動力支撐?？梢哉f，偏低的技術水平從根本上制約了我國能源效率的提升。

(4)經(jīng)濟發(fā)展結構失衡。目前雖說我國已經(jīng)成為全球第二大經(jīng)濟體，但“高投入、高消耗、高污染、低效益”的發(fā)展模式并沒有得到根本改變，能源的過度投入仍是維持我國經(jīng)濟增長的主要驅動力，由此不僅造成了經(jīng)濟發(fā)展結構的失衡，而且還影響了產業(yè)結構以及能源消費結構等的平衡，從而間接造成了我國能源效率長期處于低水平狀態(tài)的局面。

3.2 提高我國能源效率的具體措施

通過以上分析，基本明確了影響我國能源效率的具體因素，下面本文則從產業(yè)結構、能源消費結構、技術進步以及人民生活水平四個方面提出提高我國能源效率的具體措施。

(1)加大產業(yè)結構的優(yōu)化升級。產業(yè)結構的優(yōu)化調整作為我國目前能源發(fā)展的核心，能使經(jīng)濟結構由傳統(tǒng)的“三高一低”轉變?yōu)椤叭鸵桓摺?，從而推進第三產業(yè)的發(fā)展。具體來說，首先，應鼓勵和促進農村中擁有“一技之長”的人才向高端制造業(yè)與高技術第二產業(yè)轉移，第二產業(yè)中的優(yōu)秀人才應該積極向第三產業(yè)中高附加值的現(xiàn)代高科技服務業(yè)轉移，政府及有關部門應該盡可能降低或消除人才轉移壁壘，使人才在三次產業(yè)間自由流動；其次，優(yōu)先發(fā)展技術含量高、能耗低的電子、信息、裝備制造業(yè)等高技術產業(yè)，積極改造煤炭、石油化工等高耗能產業(yè)技術；最后，在實現(xiàn)三次產業(yè)結構優(yōu)化的過程中，必須注意三次產業(yè)的質量以及三次產業(yè)間的協(xié)調。

(2)加大能源消費結構的調整。一直以來，我國的能源消費都以煤炭為主，但煤炭的過度消費會對環(huán)境造成嚴重的污染，因此，國家近年來對煤炭的消費采取了嚴格的限制政策。對此，我國只有在降低煤炭消費比重，提高石油天然氣消費比重的同時，注重煤炭不同種類的消費結構，并在煤炭消費方面按照“綠色、高效、集約、多次利用”的原則，淘汰“技術差、設備落后、效率低”的相關產業(yè)，引進先進的、高端的以及能夠有效地降低煤炭污染問題的生產設備。同時，政府部門應該盡快制定出防止環(huán)境污染的具體措施以限制粉塵、二氧化硫等的排放，加大環(huán)境規(guī)制力度。

(3)加快科學技術的發(fā)展。要加快發(fā)展科學技術，就必須促使各方齊心合力，共同為我國的科學研究搭好平臺。具體來講：首先，政府及相關職能部門應當增加科學技術研發(fā)支出，建立相應的科學技術研發(fā)基金，提供充分的金融支持政策等；其次，借助政府技術紅利政策，優(yōu)先發(fā)展能源利用技術，建立一套從能源開發(fā)到生產加工的配套設施。另外，為了縮短技術進步的周期，可以適當?shù)匾M發(fā)達國家能源利用技術和高科技設備，同時加大科研人才的培養(yǎng)，尤其是加大科研院所及高校人才庫的建設。

(4)抓住經(jīng)濟轉型機遇，優(yōu)化經(jīng)濟發(fā)展結構。我國長期以來 “高投入、高消耗、高污染、低效益”的經(jīng)濟發(fā)展模式，嚴重制約了我國能源消費水平，為此，政府及企業(yè)有關部門應當抓住經(jīng)濟轉型機遇，并通過積極優(yōu)化經(jīng)濟結構和不斷改變投入產出模式，促使能源在不同經(jīng)濟部門間充分流動，實現(xiàn)資源最優(yōu)配置，使經(jīng)濟發(fā)展結構不斷優(yōu)化，以實現(xiàn)我國能源效率的穩(wěn)步提升。

4 結 語

由于我國是一個人口眾多而能源短缺的國家，尤其缺乏清潔能源，因此，我們必須注重能源效率水平。本文利用我國1998—2013年的省際面板數(shù)據(jù)分析了影響我國能源效率的一些因素。結果發(fā)現(xiàn)：產業(yè)結構升級、能源消費結構優(yōu)化及技術進步中的專利審批項目增多對于能源效率有正向作用，但人均專利授權數(shù)量與能源效率無關，人民生活水平與能源效率為負相關。最后，本文在分析了我國能源效率低的原因的基礎上，提出了提高我國能源效率的具體措施，以期使我國的能源消費結構更為合理，能源利用效率不斷提高。

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(責任編輯 王栓芹)

Analyses on the Influence Factors of Chinese Energy Efficiency Based on the Provincial Panel Data

YAOXiaojian,YANGGuanglei,GaoCong

(TheResearchCenterofEconomyManagementofOil-GasResources,Xi`anShiyouUniversity,Xi`an,Shaanxi,710065,China)

At present,China's energy shortage and environmental pollution are becoming more and more serious.This paper analyzes some main factors affecting China's energy efficiency based on the provincial panel data over the period from 1998 to 2013.Results show that the upgrade of industrial structure,optimization of energy consumption structure and the increase of patent approval projects in technological progress have positive effect on energy efficiency,while the per capita number of patents has nothing to do with the energy efficiency,and the level of people's life and energy efficiency is negatively correlated.At last,some concrete measures to improve the energy efficiency of our country are put forward so as to realize the sustainable and stable development of our country's economy.

energy efficiency;industrial structure;technology progress;energy consumption structure;people's living standard

2016-04-05

姚小劍，男，陜西臨潼人，西安石油大學油氣資源經(jīng)濟與管理研究中心副教授，碩士生導師，研究方向：能源經(jīng)濟、石油金融。

陜西省教育廳專項科研計劃項目(15JK1569)；陜西省社會科學基金項目(2014D37)；2014年陜西省科技廳軟科學項目(2014KRM57)；2014年陜西省高校哲學社會科學重點研究基地科研計劃項目(14JZ034)；陜西省教育廳2015年專項科研項目(15JK1027)。

F407.2

F224A

1008-5645(2016)06-0001-07