競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)自生能力及其形成機(jī)制探討

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競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)自生能力及其形成機(jī)制探討

蔡銳

（沈陽(yáng)理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，遼寧沈陽(yáng)110168）

摘要：競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)的“二維”特征，決定了其成長(zhǎng)既受制于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)因素，也受制于政府治理因素，故其自生能力的形成具有特殊性，是開(kāi)放、充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境、政府的弱干預(yù)、巧支持政策以及動(dòng)態(tài)創(chuàng)新能力、企業(yè)家能力等內(nèi)外部因素共同作用的結(jié)果。競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)的成長(zhǎng)路徑，是在市場(chǎng)利潤(rùn)激勵(lì)與國(guó)家租金激勵(lì)下，依托企業(yè)家能力，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，培育和發(fā)展內(nèi)生獨(dú)特資源——?jiǎng)討B(tài)創(chuàng)新能力，形成動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而獲得無(wú)需政府或其他外力保護(hù)而贏得行業(yè)正常利潤(rùn)率的自生能力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)成長(zhǎng)。

關(guān)鍵詞：競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)；自生能力；形成機(jī)制；成長(zhǎng)路徑

競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)是除公共政策性和特殊功能性國(guó)有企業(yè)之外，廣泛存在于工業(yè)制造、綜合貿(mào)易服務(wù)、建筑工程、科學(xué)研究等行業(yè)之中的中央和地方所屬國(guó)有企業(yè)，是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要力量。競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)一方面作為我國(guó)基礎(chǔ)性和支柱產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的重要骨干企業(yè)，國(guó)家要求國(guó)有經(jīng)濟(jì)對(duì)此保持較強(qiáng)控制力，其股權(quán)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)國(guó)有控股或相對(duì)控股特征；另一方面，因其屬于競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)，又具有企業(yè)是價(jià)格的接受者、納稅無(wú)條件、沒(méi)有無(wú)償貸款和補(bǔ)貼等硬預(yù)算約束特征。這種“二維”特征決定了競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)既不同于公益性或壟斷性的國(guó)有企業(yè)，也不同于完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的民營(yíng)企業(yè)，其成長(zhǎng)受市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)因素的制約，也受政府治理因素的制約。因此，競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)的成長(zhǎng)既需要培養(yǎng)核心競(jìng)爭(zhēng)力以適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，又需要理順與政府的關(guān)系以對(duì)接政府治理，這就決定了競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)自生能力的形成具有獨(dú)特性。

一、競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)自生能力的實(shí)質(zhì)

自生能力（Viability）是林毅夫等[1]1999年提出的概念，指的是自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，正常經(jīng)營(yíng)的企業(yè)在沒(méi)有政府或其他外力扶持的條件下，獲得社會(huì)可接受的正常利潤(rùn)率的能力。自生能力的實(shí)質(zhì)是充分競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和“硬預(yù)算約束”下企業(yè)的自我生存及發(fā)展能力。在新古典企業(yè)理論體系中，企業(yè)具有自生能力是一個(gè)暗含的基本前提，致使轉(zhuǎn)型國(guó)家的企業(yè)是否具備自生能力這一重要的約束條件非常容易被忽視。[2]因此，自生能力是分析我國(guó)國(guó)有企業(yè)成長(zhǎng)路徑不可缺少的因素。

自生能力的形成機(jī)制是解讀自生能力的關(guān)鍵。林毅夫和劉培林[3]認(rèn)為，自生能力來(lái)自于一個(gè)國(guó)家由要素稟賦結(jié)構(gòu)決定的比較優(yōu)勢(shì)；欠發(fā)達(dá)國(guó)家的要素稟賦結(jié)構(gòu)決定了它只能發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，否則，企業(yè)很難獲取自生能力，而只能依賴國(guó)家支持。他們還指出，國(guó)有企業(yè)缺乏自生能力是因?yàn)閷?shí)施了趕超戰(zhàn)略。[4]這一觀點(diǎn)在某種程度上解釋了中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期優(yōu)先發(fā)展資本密集型產(chǎn)業(yè)的國(guó)有企業(yè)“預(yù)算軟約束”形成的原因，但并不能解釋國(guó)有企業(yè)效率低下、難以獲得行業(yè)“正常利潤(rùn)率”的根源，也解釋不了我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)茁壯成長(zhǎng)的事實(shí)。在我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整和國(guó)有企業(yè)深化改革進(jìn)程中，那些市場(chǎng)化程度高、競(jìng)爭(zhēng)激烈的汽車、高端裝備制造、電子信息、科技等競(jìng)爭(zhēng)性的國(guó)有企業(yè)，在不依賴政府支持的前提下取得了良好的業(yè)績(jī)，普遍獲取行業(yè)正常利潤(rùn)率，具有明顯的自生能力。據(jù)財(cái)政部統(tǒng)計(jì)，2013年國(guó)有企業(yè)累計(jì)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額24050.5億元，同比增長(zhǎng)5.9%，其中交通、電子、汽車、施工房地產(chǎn)等競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)利潤(rùn)上升顯著。[5]因此，在不具備比較優(yōu)勢(shì)的前提下，競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)自生能力是如何形成的，其成長(zhǎng)路徑又是什么，成為亟待解釋的問(wèn)題。

事實(shí)上，當(dāng)今全球資本市場(chǎng)的形成已逐漸消除了世界各地資本的豐裕與稀缺之分，科技的快速發(fā)展也使得自然資源已不再是影響競(jìng)爭(zhēng)的主要因素，比較優(yōu)勢(shì)在發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用已逐漸消失，技術(shù)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)在一國(guó)企業(yè)自生能力的形成中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。[6]更需強(qiáng)調(diào)的是，競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)自身的“二維”特征，決定了其自生能力既來(lái)源于自身技術(shù)、管理、交易效率以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)等內(nèi)生優(yōu)勢(shì)，也依賴于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和政府治理的有效性。因此，有別于要素稟賦比較優(yōu)勢(shì)說(shuō)，競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)的自生能力是在市場(chǎng)利潤(rùn)激勵(lì)和政府租金激勵(lì)下，企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和企業(yè)家驅(qū)動(dòng)而形成的獲得行業(yè)正常利潤(rùn)率的能力。競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)自生能力是外生因素和內(nèi)生因素共同作用的結(jié)果。

二、市場(chǎng)利潤(rùn)激勵(lì)、國(guó)家租金激勵(lì)：競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)自生能力的外生因素

競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)自生能力的外生因素，由基于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)利潤(rùn)激勵(lì)和基于政府治理的國(guó)家租金激勵(lì)兩大要素構(gòu)成（如圖1所示），具體內(nèi)容如下：

圖1　競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)自生能力的外生因素

1.開(kāi)放、充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境——市場(chǎng)利潤(rùn)激勵(lì)

自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境是自生能力形成的既定條件，而該因素的缺乏，正是我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革初期競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)自生能力低下的重要原因。隨著我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革的不斷深入，國(guó)有企業(yè)從多任務(wù)向單任務(wù)過(guò)渡，脫離了行政功能的束縛，面臨的預(yù)算約束逐漸變硬。尤其是2003年黨的十六屆三中全會(huì)通過(guò)的《完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》，標(biāo)志著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)入完善階段。競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)全面走向市場(chǎng)，開(kāi)始直面來(lái)自民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)。開(kāi)放、充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境迫使經(jīng)理人面臨優(yōu)勝劣汰的壓力，促進(jìn)了經(jīng)理人提高企業(yè)績(jī)效的欲望，形成了有利于自生能力生長(zhǎng)的“市場(chǎng)利潤(rùn)”激勵(lì)效應(yīng)。

市場(chǎng)利潤(rùn)激勵(lì)主要來(lái)自三個(gè)方面。一是產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。這是競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)自生能力培養(yǎng)最主要的外部動(dòng)因。競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)面臨高度開(kāi)放的市場(chǎng)，各類企業(yè)相互滲透于對(duì)方的經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，競(jìng)爭(zhēng)十分激烈，企業(yè)生與死的抉擇成為激勵(lì)企業(yè)經(jīng)理人創(chuàng)造企業(yè)績(jī)效最為重要的機(jī)制。二是經(jīng)理市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。國(guó)有企業(yè)目前已逐步實(shí)施職業(yè)經(jīng)理人制度，經(jīng)理人的選拔開(kāi)始通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)決定。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)下經(jīng)理人的價(jià)值取決于經(jīng)理人的才能及由此產(chǎn)生的企業(yè)效益，而經(jīng)理人的才能與其努力是分不開(kāi)的。為了體現(xiàn)企業(yè)家自身的價(jià)值，理性的經(jīng)理人會(huì)選擇高努力水平，不斷提高企業(yè)效益。三是資本市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。資本市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)體現(xiàn)于與股市相連的公司接管機(jī)制之中。競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)多為上市公司，其有關(guān)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)信息反映在信息披露和股票價(jià)格之中，成為公司并購(gòu)接管的依據(jù)，這迫使經(jīng)理人恪盡職守、努力工作，不斷提升企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和股市價(jià)值。

競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)因市場(chǎng)壓力和用戶需求而創(chuàng)造出“正常利潤(rùn)率”的實(shí)踐，證明了市場(chǎng)力量是推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)自生能力形成的重要因素。如競(jìng)爭(zhēng)激烈的裝備制造業(yè)，國(guó)有企業(yè)的成功之路就是通過(guò)構(gòu)筑企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，削弱對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，不斷獲取市場(chǎng)利潤(rùn)。尤其是高端裝備制造業(yè)，競(jìng)爭(zhēng)性中央企業(yè)已成為我國(guó)該行業(yè)的引領(lǐng)者，截至2012年，在軌道交通裝備、民用航空裝備、衛(wèi)星應(yīng)用、海洋工程裝備等領(lǐng)域，中央企業(yè)銷售收入占同行業(yè)的80%。[7]國(guó)有企業(yè)在汽車行業(yè)的成功也是市場(chǎng)利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)的典型例子，競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成迫使汽車行業(yè)國(guó)有企業(yè)加大自主創(chuàng)新力度，從而獲得自生能力，實(shí)現(xiàn)了飛速發(fā)展。

2.政府的弱干預(yù)、巧支持政策——國(guó)家租金激勵(lì)

硬預(yù)算約束是自生能力形成的另一個(gè)重要前提，所以，政府如何自愿放棄或減少對(duì)企業(yè)的行政攤派等超經(jīng)濟(jì)行為，以及作為所有者的監(jiān)督、參與決策——采取“弱干預(yù)”政策——是競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)自生能力形成的重要條件。在此前提下，作為與競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)有著千絲萬(wàn)縷聯(lián)系的政府，在尊重客觀規(guī)律的基礎(chǔ)上，發(fā)揮主觀能動(dòng)性，給予企業(yè)必要的發(fā)展政策支持——采取“巧支持”政策——可對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)自生能力的形成起到促進(jìn)作用。上述行為產(chǎn)生的政府治理的有效性可形成“國(guó)家租金”激勵(lì)效應(yīng)，其機(jī)理如下：

（1）弱干預(yù)政策

弱干預(yù)政策具體體現(xiàn)為所有權(quán)和控制權(quán)的讓渡，以實(shí)現(xiàn)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人的“激勵(lì)相容”。

第一，所有權(quán)的讓渡。體現(xiàn)為國(guó)有股東讓渡一定的所有權(quán)給非國(guó)有股東、實(shí)現(xiàn)股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化。在實(shí)踐中，混合所有制經(jīng)濟(jì)在深化國(guó)有企業(yè)改革、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面發(fā)揮了重要作用。[8]國(guó)有企業(yè)通過(guò)混合所有制改革等形式，放棄一股獨(dú)大的股權(quán)結(jié)構(gòu)，在保留控制權(quán)的前提下實(shí)施股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化，從而實(shí)現(xiàn)股權(quán)民主，是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)不斷成長(zhǎng)的一種激勵(lì)。在目前混合所有制實(shí)施過(guò)程中，可考慮國(guó)有企業(yè)內(nèi)部經(jīng)理人持股，給予經(jīng)理人股權(quán)激勵(lì)，這樣，既可以改變競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)國(guó)有股一股獨(dú)大的股權(quán)結(jié)構(gòu)，又可以通過(guò)內(nèi)部經(jīng)理人持股，使經(jīng)理人的個(gè)人利益與國(guó)有股東利益相結(jié)合，減少代理問(wèn)題，從而增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)的活力和競(jìng)爭(zhēng)力。

第二，控制權(quán)的讓渡。體現(xiàn)為不過(guò)度干預(yù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從而使企業(yè)在一定程度上實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)。作為控股股東的政府，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)的干預(yù)程度，要通過(guò)對(duì)干預(yù)成本與收益的權(quán)衡來(lái)做選擇。政府要在自身利益最大化的前提下自愿放棄干預(yù)來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)的激勵(lì)。[9]降低干預(yù)度亦是發(fā)揮經(jīng)理人的企業(yè)家才能、實(shí)現(xiàn)其自身價(jià)值的前提條件。大多數(shù)情況下，競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人沒(méi)有股份，經(jīng)理人缺乏與其貢獻(xiàn)相稱的“剩余索取權(quán)”，但如果給予經(jīng)理人充分控制權(quán)，實(shí)現(xiàn)其“控制權(quán)回報(bào)”，形成“控制權(quán)激勵(lì)”，則可以彌補(bǔ)“股權(quán)激勵(lì)”的不足，實(shí)現(xiàn)國(guó)有控股模式下經(jīng)理人的貢獻(xiàn)與其對(duì)企業(yè)貢獻(xiàn)的總結(jié)果的一致性，從而達(dá)到經(jīng)理人激勵(lì)相容、企業(yè)成長(zhǎng)的目的。[10]

（2）巧支持政策

巧支持政策體現(xiàn)為政府通過(guò)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)研發(fā)投入和品牌建設(shè)的支持，從而產(chǎn)生誘導(dǎo)效應(yīng)，以減少企業(yè)研發(fā)成本，提高企業(yè)研發(fā)及品牌建設(shè)的積極性，進(jìn)而促進(jìn)自生能力的形成。

第一，研發(fā)投入的支持。由于研發(fā)具有正外部性特征，政府通過(guò)向企業(yè)提供研發(fā)資金、政府擔(dān)保、政府貼息和政府貸款等直接投入，有助于利用基礎(chǔ)研究的技術(shù)外溢特性減少企業(yè)研發(fā)成本，激發(fā)企業(yè)的研發(fā)活力。近年來(lái)，我國(guó)政府通過(guò)直接資助并輔之以稅收減免等措施，激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投入，促進(jìn)了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的不斷提升。2011年以來(lái)，中央企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)投入力度逐步加大，中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司、中國(guó)航天科工集團(tuán)公司、中國(guó)航空工業(yè)集團(tuán)公司、中國(guó)航天科技集團(tuán)公司等7家企業(yè)科技投入總額超過(guò)百億元，中國(guó)兵器裝備集團(tuán)公司等多家國(guó)有企業(yè)研發(fā)投入占企業(yè)銷售收入的比重超過(guò)5%，國(guó)有企業(yè)初步形成了科技創(chuàng)新投入穩(wěn)步增長(zhǎng)的長(zhǎng)效機(jī)制。[11]

第二，品牌建設(shè)的支持。企業(yè)品牌作為國(guó)際市場(chǎng)的通用語(yǔ)言，是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要部分，競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)通過(guò)品牌建設(shè)增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，除了有利于促進(jìn)科技進(jìn)步、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、發(fā)展對(duì)外貿(mào)易、增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力等一般意義外，更具有促進(jìn)國(guó)有企業(yè)保值增值、保證國(guó)家安全、傳播民族文化的特殊意義。近年來(lái)，國(guó)家加強(qiáng)了有利于國(guó)有企業(yè)品牌建設(shè)的政策體系構(gòu)建，給予品牌企業(yè)在財(cái)政、稅收等各方面的必要傾斜，并積極鼓勵(lì)優(yōu)勢(shì)品牌企業(yè)上市，提高品牌的市場(chǎng)占有率。2013年國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)頒布了《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)品牌建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，提出逐步建立健全中央企業(yè)品牌培育、保護(hù)和發(fā)展的體制機(jī)制，實(shí)現(xiàn)“做強(qiáng)做優(yōu)、世界一流”的品牌建設(shè)目標(biāo)，為競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)品牌建設(shè)指明了方向。

三、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與企業(yè)家驅(qū)動(dòng)：競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)自生能力的內(nèi)生因素

競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)自生能力的內(nèi)生因素，由基于動(dòng)態(tài)創(chuàng)新能力構(gòu)建的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和基于企業(yè)家能力發(fā)揮的企業(yè)家驅(qū)動(dòng)兩大要素構(gòu)成（如圖2所示），具體內(nèi)容如下：

圖2　競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)自生能力的內(nèi)生因素

1.動(dòng)態(tài)創(chuàng)新能力構(gòu)建——?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)

由要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式面臨的重大轉(zhuǎn)變，也是我國(guó)國(guó)有企業(yè)成長(zhǎng)模式面臨的重大轉(zhuǎn)變。對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)而言，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)體現(xiàn)為動(dòng)態(tài)創(chuàng)新能力的構(gòu)建。動(dòng)態(tài)創(chuàng)新能力是企業(yè)建立、整合以及重新配置組織內(nèi)外部資源、從而適應(yīng)快速變化環(huán)境的能力。[12-13]由動(dòng)態(tài)創(chuàng)新能力形成的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是自生能力形成的重要源泉，而傳統(tǒng)的自生能力理論忽視了這種內(nèi)部因素的作用。動(dòng)態(tài)創(chuàng)新能力及其構(gòu)建內(nèi)涵如下：

（1）“協(xié)調(diào)、整合”與自主創(chuàng)新能力

自主創(chuàng)新能力是促進(jìn)企業(yè)內(nèi)生成長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿推髽I(yè)動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的根本，它是通過(guò)協(xié)調(diào)、整合實(shí)現(xiàn)的。一是通過(guò)內(nèi)部協(xié)調(diào)、整合，實(shí)現(xiàn)各部門(mén)之間的自主改善、持續(xù)交流、信息共享，獲取更多更新的設(shè)計(jì)理念和經(jīng)驗(yàn)；二是通過(guò)外部協(xié)調(diào)、整合，打造以我為主、開(kāi)放式、國(guó)際化的自主創(chuàng)新體系，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。從目前競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新實(shí)踐來(lái)看，在諸多關(guān)鍵技術(shù)上加強(qiáng)創(chuàng)新、獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、處于世界領(lǐng)先地位的創(chuàng)新成果，都離不開(kāi)基于“協(xié)調(diào)、整合”的自主創(chuàng)新能力的構(gòu)建。如中國(guó)南方機(jī)車車輛工業(yè)集團(tuán)公司和中國(guó)北方機(jī)車車輛工業(yè)集團(tuán)公司瞄準(zhǔn)世界高速鐵路最先進(jìn)技術(shù)，匯集全國(guó)上百個(gè)基礎(chǔ)、應(yīng)用及產(chǎn)品研發(fā)方面的頂級(jí)科研院所的力量，通過(guò)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新與引進(jìn)—消化吸收—再創(chuàng)新的有機(jī)結(jié)合，對(duì)高速列車進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)，取得了一系列重大技術(shù)創(chuàng)新成果，構(gòu)建了具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高速鐵路技術(shù)體系。此外，國(guó)家電網(wǎng)公司、南方電網(wǎng)公司的特高壓核心技術(shù)、電信科學(xué)技術(shù)研究院主導(dǎo)并成功納入4G國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的TD-LTE-A技術(shù)、上海貝爾新一代寬帶無(wú)線技術(shù)等，都是通過(guò)“協(xié)調(diào)、整合”實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新能力提升的結(jié)果。

（2）“組織學(xué)習(xí)”與企業(yè)文化創(chuàng)新能力

企業(yè)文化創(chuàng)新即建立并固化適應(yīng)動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)構(gòu)建的創(chuàng)新型企業(yè)文化的過(guò)程，而“組織學(xué)習(xí)”是形成創(chuàng)新型企業(yè)文化的重要途徑。組織學(xué)習(xí)是通過(guò)對(duì)過(guò)去行為的反思形成的指導(dǎo)行為的組織規(guī)范。[14]企業(yè)能夠通過(guò)“組織學(xué)習(xí)”來(lái)復(fù)制和轉(zhuǎn)移慣例或規(guī)范，提升企業(yè)文化創(chuàng)新能力。通過(guò)“組織學(xué)習(xí)”吸收外來(lái)先進(jìn)文化，形成具有國(guó)有企業(yè)特色的文化理念，是競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)自生能力的重要來(lái)源。如東風(fēng)汽車有限公司建立的以多部門(mén)合作團(tuán)隊(duì)（CFT）為標(biāo)志的團(tuán)隊(duì)協(xié)作文化和以質(zhì)量-成本-交貨期（QCD）改善為標(biāo)志的改善文化，就得益于企業(yè)通過(guò)加強(qiáng)組織學(xué)習(xí)，促進(jìn)學(xué)習(xí)型組織的建立，從而把學(xué)習(xí)力轉(zhuǎn)化為創(chuàng)造力和競(jìng)爭(zhēng)力。[15]

（3）“重構(gòu)、轉(zhuǎn)變”與組織管理創(chuàng)新能力

“重構(gòu)、轉(zhuǎn)變”是指企業(yè)為了適應(yīng)環(huán)境的動(dòng)態(tài)變化，不斷重構(gòu)企業(yè)資源，以實(shí)現(xiàn)內(nèi)外部轉(zhuǎn)變的過(guò)程。組織管理創(chuàng)新就是通過(guò)“重構(gòu)、轉(zhuǎn)變”維持企業(yè)的運(yùn)營(yíng)柔性、結(jié)構(gòu)柔性和戰(zhàn)略柔性，使粗放管理模式轉(zhuǎn)變?yōu)榫婀芾砟Ｊ??？v觀獲得動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)，均離不開(kāi)基于“重構(gòu)、轉(zhuǎn)變”、注重跨層級(jí)和跨職能管理角色的結(jié)合，形成共同的價(jià)值觀和經(jīng)營(yíng)哲學(xué)。沈陽(yáng)機(jī)床（集團(tuán)）有限責(zé)任公司就是通過(guò)重構(gòu)和轉(zhuǎn)變形成了組織管理創(chuàng)新能力，有力地支持了技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)文化創(chuàng)新。在運(yùn)營(yíng)柔性構(gòu)建方面，集團(tuán)實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)組織方式的創(chuàng)新，建立了具有較強(qiáng)柔性的管理模式，提高了整體生產(chǎn)效率；在結(jié)構(gòu)柔性構(gòu)建方面，集團(tuán)注重跨層級(jí)和跨職能管理角色的結(jié)合，采取現(xiàn)代化矩陣式管理架構(gòu)，加快了對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的反應(yīng)；在戰(zhàn)略柔性方面，集團(tuán)明確共同的愿望和發(fā)展信念，培養(yǎng)共同的價(jià)值觀和經(jīng)營(yíng)哲學(xué)，從而使員工追求組織的目標(biāo)，促進(jìn)非層級(jí)的、自組織的團(tuán)隊(duì)活動(dòng)的開(kāi)展，為構(gòu)建企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。[16]

2.企業(yè)家能力發(fā)揮——企業(yè)家驅(qū)動(dòng)

企業(yè)家能力表現(xiàn)為企業(yè)家識(shí)別、發(fā)展、完善企業(yè)現(xiàn)有資產(chǎn)束或者新的資產(chǎn)構(gòu)成的能力。[17]國(guó)有企業(yè)缺乏自生能力的主要原因之一在于缺乏一個(gè)具備企業(yè)家能力的企業(yè)家。企業(yè)家能力的發(fā)揮表現(xiàn)為企業(yè)家對(duì)資源的有效整合，它是構(gòu)建動(dòng)態(tài)創(chuàng)新能力、獲取動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)的企業(yè)家（董事長(zhǎng)或首席執(zhí)行官）能力及其發(fā)揮體現(xiàn)如下：

（1）對(duì)不確定性的容忍能力與技術(shù)、市場(chǎng)機(jī)會(huì)探索能力

企業(yè)成長(zhǎng)的過(guò)程充滿著大量的不確定性，特別需要有判斷力和充滿信心的企業(yè)家探索技術(shù)和市場(chǎng)機(jī)會(huì)。許多競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)的企業(yè)家敢于面對(duì)失敗和不確定性，進(jìn)行大量的資本和技術(shù)投入，以其強(qiáng)烈的自信心和正確的判斷力，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)拓展，推動(dòng)了競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)自生能力的形成和發(fā)展。

（2）靈活協(xié)調(diào)組織的能力

企業(yè)家有異于發(fā)明家，決定的是如何配置資源，把現(xiàn)成的技術(shù)革新引入經(jīng)濟(jì)組織，形成新的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力。[18]因此，創(chuàng)新需要企業(yè)家具備靈活協(xié)調(diào)組織的能力。實(shí)踐中，許多成功的競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)家都能通過(guò)一系列結(jié)構(gòu)、運(yùn)營(yíng)和戰(zhàn)略柔性化改革，協(xié)調(diào)組織資源，優(yōu)化企業(yè)的激勵(lì)約束機(jī)制，激發(fā)員工的創(chuàng)新熱情。

（3）較強(qiáng)的資源獲取能力

企業(yè)家具有豐富的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和敏銳的洞察力，能成功地識(shí)別與眾不同的、開(kāi)創(chuàng)性的商業(yè)機(jī)會(huì)，從而多方獲取政策性資源、知識(shí)性資源和運(yùn)營(yíng)性資源，使企業(yè)可從政府、科研機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商、顧客、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等方面獲取有益資源。

縱觀成功的競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)，總有一個(gè)企業(yè)家能力突出的企業(yè)家，他們是企業(yè)自生能力生成的塑造主體。如沈陽(yáng)機(jī)床集團(tuán)董事長(zhǎng)因具有潛在贏利機(jī)會(huì)的把握能力和資源整合能力，成為該集團(tuán)躋身世界機(jī)床行業(yè)前三名的重要保障；中糧集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)于2004年開(kāi)始對(duì)企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模的資產(chǎn)重組，致力于全產(chǎn)業(yè)鏈的打造，實(shí)現(xiàn)了整個(gè)糧油食品鏈條從種植到食品營(yíng)銷的全覆蓋，同時(shí)從公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)入手，注重決策、績(jī)效考核制度的科學(xué)化和程序化，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)質(zhì)和量的擴(kuò)張。

四、結(jié)論：自生能力與競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)成長(zhǎng)路徑

競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)的成長(zhǎng)實(shí)踐證明，在一個(gè)充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境和政府的弱干預(yù)、強(qiáng)支持政策環(huán)境下，在企業(yè)家能力和動(dòng)態(tài)創(chuàng)新能力等內(nèi)生因素的作用下，形成自己的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)就會(huì)產(chǎn)生自生能力，獲得行業(yè)正常利潤(rùn)率，而不一定依托要素稟賦比較優(yōu)勢(shì)。這一觀點(diǎn)說(shuō)明，競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)要增強(qiáng)自生能力，獲得企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，必須加強(qiáng)企業(yè)家能力的培養(yǎng)，加快創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)步伐；同時(shí)，政府要深化改革，加大國(guó)家租金激勵(lì)力度，進(jìn)一步完善外部市場(chǎng)機(jī)制，為國(guó)有企業(yè)自生能力的培養(yǎng)提供堅(jiān)實(shí)后盾。以上分析也解釋了競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)的成長(zhǎng)路徑，即在市場(chǎng)利潤(rùn)激勵(lì)與國(guó)家租金激勵(lì)下，依托企業(yè)家能力，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，培育和發(fā)展內(nèi)生獨(dú)特資源——?jiǎng)討B(tài)創(chuàng)新能力，形成動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，獲得無(wú)需政府或其他外力保護(hù)而贏得行業(yè)正常利潤(rùn)率的自生能力，最終獲得熊彼特租金，實(shí)現(xiàn)企業(yè)成長(zhǎng)（如圖3所示）。

圖3　競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)成長(zhǎng)路徑

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責(zé)任編輯：林英澤

The Discussion on the Viability and Formation Mechanism of the Competitive State-owned Enterprises

CAI Rui

（Shenyang Ligong University，Shenyang，Liaoning110168，China）

Abstract：The two dimensions of the competitive state-owned enterprises have decided that its development was enslaved to market competition and also governance，and this resulted in its special viability. By considering the SOE reform and the present management situation，the author finds out that the viability of competitive state-owned enterprises was determined by many inner and outer factors containing the open and full competitive market circumstance，the weak intervene of the government，the fit supportive policy and dynamic innovation ability and also the entrepreneur’s ability. The viability and growth path of competitive state-owned enterprises is the result of incentive from market profit and government rent，the entrepreneur’s ability，the innovative driving and the formation of dynamic competitive advantage.

Key words：competitive state-owned enterprises；viability；formation mechanism；growth path

[作者簡(jiǎn)介]蔡銳（1963—），男，湖南省岳陽(yáng)市人，沈陽(yáng)理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，管理學(xué)博士，主要研究方向?yàn)楣局卫?、管理?chuàng)新。

中圖分類號(hào)：F279.23

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1007-8266（2015）05-0074-06