基于演化博弈的航空經(jīng)濟(jì)區(qū)政府合作行為研究*

薛賀香

一、引言

在經(jīng)濟(jì)日益全球化的今天，航空經(jīng)濟(jì)發(fā)展對于帶動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)區(qū)域與世界產(chǎn)業(yè)、貿(mào)易、旅游等的發(fā)展，最大限度地利用全球范圍內(nèi)的資源具有重要作用，航空經(jīng)濟(jì)將成為未來全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主流形態(tài)和主導(dǎo)模式。而國內(nèi)外航空經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐表明，航空經(jīng)濟(jì)對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)烈輻射和聚集作用在很大程度上取決于航空經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)的發(fā)展。航空經(jīng)濟(jì)區(qū)需要機(jī)場、海關(guān)和地方政府之間合作協(xié)調(diào)發(fā)展，以實(shí)現(xiàn)資源的有效對接。在我國，雖然航空經(jīng)濟(jì)區(qū)的建設(shè)已經(jīng)取得了一些進(jìn)展，但由于航空經(jīng)濟(jì)區(qū)的發(fā)展涉及的利益主體較多，現(xiàn)行體制環(huán)境中存在一些合作障礙，如合作主體以自身利益最大化為主、航空經(jīng)濟(jì)區(qū)合作協(xié)調(diào)機(jī)制不健全、協(xié)調(diào)內(nèi)容不明確、各部門之間存在行政壁壘和信息壁壘等等，導(dǎo)致航空經(jīng)濟(jì)區(qū)各利益主體之間合作無效率或低效率，難以對經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)各生產(chǎn)要素進(jìn)行綜合把握以發(fā)揮整體競爭優(yōu)勢，制約航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)向深層次推進(jìn)，進(jìn)而阻礙航空經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

作為一種新的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，航空經(jīng)濟(jì)是以都市空港為中心形成的一種新興高端區(qū)域發(fā)展模式，被認(rèn)為是繼河運(yùn)、海運(yùn)、鐵路、高速公路之后推進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市興起的第五波力量，近年來成為國內(nèi)外學(xué)者們的研究熱點(diǎn)。當(dāng)前相關(guān)的研究多集中在航空經(jīng)濟(jì)的概念界定、發(fā)展類型、動力機(jī)制、區(qū)域經(jīng)濟(jì)效應(yīng)以及各地區(qū)發(fā)展實(shí)踐等，關(guān)于航空經(jīng)濟(jì)區(qū)政府管理機(jī)制的研究較少。相關(guān)的研究文獻(xiàn)如Beyers和Hyde（2003）對美國西雅圖南部King County 國際機(jī)場的運(yùn)行效率和管理措施進(jìn)行了研究［1］。Lyona和Francis（2006）分析了新西蘭機(jī)場管理中面臨的商業(yè)化競爭和機(jī)場管理者采取的一系列措施［2］。Kasarda（2010）對空港大都市基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃和政府管理模式進(jìn)行了研究［3］。Appold和Kasarda（2006）認(rèn)為制定恰當(dāng)?shù)耐恋亻_發(fā)利用政策和配套的地面交通設(shè)施規(guī)劃可以使機(jī)場發(fā)揮更大的作用［4］。國內(nèi)，楊友孝等（2008）針對航空經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模式及階段，提出不同階段政府應(yīng)采取的政策措施［5］。施薔生（2010）通過比較現(xiàn)有臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)的發(fā)展模式，認(rèn)為臨空產(chǎn)業(yè)具有統(tǒng)一規(guī)劃與統(tǒng)一開發(fā)模式、統(tǒng)一規(guī)劃與協(xié)調(diào)開發(fā)模式等三種開發(fā)模式［6］。何艷（2011）采用DEA模型對我國30家國際機(jī)場的效率進(jìn)行評價(jià)，并分析導(dǎo)致機(jī)場無效率的原因［7］。

綜合以上文獻(xiàn)，目前國內(nèi)外關(guān)于航空經(jīng)濟(jì)區(qū)政府管理機(jī)制的研究主要集中于航空經(jīng)濟(jì)區(qū)的布局、發(fā)展戰(zhàn)略和管理模式上，并且多以案例分析和政策措施建議為主，對于航空經(jīng)濟(jì)區(qū)政府合作機(jī)制的研究還屬于起步階段。本文通過使用演化博弈分析的方法，將博弈分析與動態(tài)演化分析結(jié)合起來，假設(shè)參與航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)的各級政府為有限理性人，為追求利益的最大化進(jìn)行長期反復(fù)博弈，進(jìn)而形成演化穩(wěn)定策略。在此基礎(chǔ)上結(jié)合我國航空經(jīng)濟(jì)區(qū)的發(fā)展特點(diǎn)，研究在航空經(jīng)濟(jì)區(qū)綜合開發(fā)過程中各級政府的合作機(jī)制，為航空經(jīng)濟(jì)區(qū)的開發(fā)建設(shè)提供理論依據(jù)和參考。

二、航空經(jīng)濟(jì)區(qū)政府合作行為：基于政府官員行為目標(biāo)的演化博弈分析

（一）各級政府官員的行為目標(biāo)

在我國目前的政府官員體制條件下，各級政府的主要官員對政府行為的影響巨大，而各級政府官員對于行為目標(biāo)努力程度的高低與他們的晉升概率成正比，只有當(dāng)他們覺得發(fā)展當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)，如招商引資、擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模對他們的晉升有很大幫助時(shí)，他們才會將政府行為目標(biāo)發(fā)揮到最大程度，如果他們的以上行為對晉升幫助不是很明顯，那么他們很可能選擇不努力、或者搭便車等行為，究竟政府選擇哪種行為目標(biāo)，與各級政府之間的合作機(jī)制有很大關(guān)系。

（二）航空經(jīng)濟(jì)區(qū)政府合作行為的演化博弈分析

根據(jù)以上對政府官員行為目標(biāo)的討論，下面將基于航空經(jīng)濟(jì)區(qū)的發(fā)展對各級政府官員晉升概率的影響，對航空經(jīng)濟(jì)區(qū)政府合作共建機(jī)制進(jìn)行博弈分析，在進(jìn)入博弈分析之前作如下假設(shè)：

1.有兩個博弈參考人，分別為上級政府h和下級政府z，兩者都是有限理性的經(jīng)濟(jì)人，由于受有限理性的影響，上下級政府很難在一次博弈中形成各自最優(yōu)策略。

2.對應(yīng)收益分別為：（1）航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)帶來的收益；（2）當(dāng)?shù)卦械呢?cái)稅收入。航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)給上下級政府官員帶來的主要收益就是晉升，而晉升的概率與航空經(jīng)濟(jì)區(qū)收入的規(guī)模成正比。

3.Yh為上級政府的收入，Yz為下級政府的本地收入，Ys為航空經(jīng)濟(jì)區(qū)的收入；Th是上級政府可支配資源，Tz是下級政府可支配資源，上下兩級政府都面臨經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和航空經(jīng)濟(jì)區(qū)的建設(shè)，需要把自身可支配的資源在兩者之間進(jìn)行分配。為此，設(shè)a是上級政府可支配資源中用于航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)的部分，則（1-a）是上級政府可支配資源中用于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的部分，其中0＜a＜1；設(shè)b是下級政府的可支配資源中用于航空經(jīng)濟(jì)區(qū)的建設(shè)的部分，則（1-b）是下級政府的可支配資源中用于本地除航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)之外的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的部分，其中0＜b＜1。則上下級政府的財(cái)稅收入分別為：Yh=（1-a）Th和Yz=（1-b）Tz，即分別取決于上下級政府可支配資源中用于本地發(fā)展部分的大小。對于航空經(jīng)濟(jì)區(qū)，由于其收入既受合作雙方所投入的可支配資源大小的影響，同時(shí)也受兩地政府努力程度大小的影響，設(shè)σ是上級政府的努力水平對航空經(jīng)濟(jì)區(qū)收入增長的影響大小，則（1-σ）表示下級政府努力水平對于航空經(jīng)濟(jì)區(qū)收入增長的影響大小，其中，0＜σ＜1，說明如果σ越大，則上級政府的努力對于航空經(jīng)濟(jì)區(qū)的發(fā)展就越重要，反之，則下級政府的努力就越重要。由此得出航空經(jīng)濟(jì)區(qū)的收入為Ys=σ aTh+（1-σ）bTz。

4.各級政府共同努力建設(shè)航空經(jīng)濟(jì)區(qū)時(shí)，上級政府及下級政府雙方政府官員的晉升概率與航空經(jīng)濟(jì)區(qū)收入的情況相關(guān)。如果雙方政府都努力，雙方政府官員的晉升概率可以表示為P（σaTh+（1-σ）bTz）；如果上級政府不努力，由下級政府一方努力，各級政府官員的晉升概率為P（（1-σ）bTz）；相反，如果下級政府不努力，由上級政府一方努力，那么雙方政府官員的晉升概率為P（σaTh）；如果雙方都不努力，則各級政府官員的晉升概率為0。

5.Vh和Vz分別是職務(wù)晉升給上下級政府官員帶來的實(shí)際效用，即職位晉升后所帶來的職務(wù)控制權(quán)的擴(kuò)大。

根據(jù)上述基本假設(shè)，我們可以得到由上級政府和下級政府在航空經(jīng)濟(jì)區(qū)合作建設(shè)中建立的博弈策略組合，具體如表1所示。

分析表1可知，上級政府和下級政府在航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)中各有兩種策略選擇：努力和不努力，這樣就可以得到雙方的四種策略組合：各級政府都努力；上級政府努力、下級政府不努力；上級政府不努力、下級政府努力；各級政府都不努力。

表1 航空經(jīng)濟(jì)區(qū)合作博弈的收益矩陣

這是一個類似“囚徒困境”的靜態(tài)博弈，上級政府和下級政府的策略組合均為（努力，不努力），即一方選擇努力策略，另一方選擇不努力策略，這顯然不是一個最理想的策略組合，各級政府都努力才是社會最優(yōu)的結(jié)果。為保證最優(yōu)策略組合的出現(xiàn)，就需要這一策略組合是一個占優(yōu)均衡策略組合，即對于上下級政府的任一方而言，無論對方選擇什么樣的策略，努力都是其主導(dǎo)策略。由于在演化博弈分析中，博弈雙方被假定為有限理性，受有限理性的影響，博弈雙方不可能在一次博弈中做出最優(yōu)決策，需要經(jīng)過多次反復(fù)的博弈，在不斷的相互模仿、學(xué)習(xí)過程中形成各自的占優(yōu)策略。現(xiàn)在假設(shè)上級政府選擇努力的概率為m，選擇不努力的概率（1-m）；下級政府選擇努力的概率為n，選擇不努力的概率為（1-n），下面分別分析上下級政府策略選擇的動態(tài)演變過程。

設(shè)上級政府努力策略的期望收益、不努力策略的期望收益和混合策略的平均收益分別為Em（h）、E（1-m）（h）和E（h）。根據(jù)表1可得上級政府各種策略的期望收益分別為：

當(dāng)Em（h）＞E（h）時(shí)，即選擇努力策略的期望收益大于混合策略的平均收益時(shí)，上級政府選擇努力策略的概率m會隨著時(shí)間推移而增加；當(dāng)E（1-m）（h）＞E（h）時(shí)，即選擇不努力策略的期望收益大于混合策略的平均收益時(shí)，上級政府選擇努力策略的概率m會隨著時(shí)間的推移而減小。因此，m將按照如下的復(fù)制動態(tài)方程確定的方向趨勢進(jìn)行演變，即

設(shè)下級政府努力策略的期望收益、不努力策略的期望收益和混合策略的平均收益分別為En（z）、E（1-n）（z）和 E（z）。根據(jù)表1可得下級政府各種策略的期望收益：

基于同樣的思路可以得到下級政府的復(fù)制動態(tài)方程為：

由式（1）和式（2）構(gòu)成該博弈的動態(tài)復(fù)制系統(tǒng)，令F（m）=0，F(xiàn)（n）=0，可得系統(tǒng)可能的演化穩(wěn)定狀態(tài)，即局部均衡點(diǎn)，分別為0（0，0）、F1（0，1）、F2（1，1）、F3（1，0）和F4（Vh，Vz），其中Vh=aTh/P（σaTh），Vz=bTz/P（1-σ）bTz。根據(jù)Friedman提出的方法，局部均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性可以由雅克比矩陣的局部穩(wěn)定性分析得到［8］。即我們可以通過分析動態(tài)復(fù)制系統(tǒng)的雅克比矩陣的局部穩(wěn)定性得到上下級政府進(jìn)行反復(fù)博弈所形成的演化穩(wěn)定策略（ESS）。根據(jù)式（1）和式（2）可以計(jì)算該系統(tǒng)的雅克比矩陣為：

根據(jù)系統(tǒng)局部穩(wěn)定性的數(shù)學(xué)判別方法，當(dāng)矩陣的行列式大于0并且其跡小于0時(shí)，系統(tǒng)就處于局部穩(wěn)定狀態(tài)。由（0，0）、（0，1）、（1，0）、（1，1）、（Vh，Vz）可得到五個雅克比矩陣，分別為：

根據(jù)上下級政府選擇努力策略帶來的收益和為建設(shè)航空經(jīng)濟(jì)區(qū)付出的成本進(jìn)行比較，可得上述五個雅克比矩陣的行列式和跡的符號，進(jìn)而得出在不同條件下該演化博弈系統(tǒng)的平衡點(diǎn)及其穩(wěn)定性，見表2。

表2 不同條件下演化博弈模型的平衡點(diǎn)及穩(wěn)定性

為了使演化關(guān)系更加直觀，根據(jù)表1可以得到上下級政府博弈的復(fù)制動態(tài)關(guān)系圖，見圖1。

圖1 上下級政府復(fù)制動態(tài)關(guān)系和穩(wěn)定性

圖1中，橫坐標(biāo)表示上級政府選擇努力的概率，縱坐標(biāo)表示下級政府選擇努力的概率，箭頭表示上下級政府策略選擇的演化方向。根據(jù)表1和圖1可以看出，該演化系統(tǒng)的4個均衡點(diǎn)在不同的條件下有兩個（0，0）和（1，1）具有局部穩(wěn)定性，即當(dāng)努力建設(shè)航空經(jīng)濟(jì)區(qū)的收益大于成本時(shí)，上下級政府經(jīng)過長期反復(fù)博弈之后都采取努力策略；當(dāng)努力建設(shè)航空經(jīng)濟(jì)區(qū)的收益小于成本時(shí)，上下級政府經(jīng)過長期反復(fù)博弈之后都采取不努力策略。同時(shí)該演化系統(tǒng)還有兩個不穩(wěn)定均衡點(diǎn)（0，1）和（1，0）以及一個鞍點(diǎn)，即待平衡點(diǎn)（Vh，Vz）。至于不穩(wěn)定均衡點(diǎn)和待均衡點(diǎn)向哪個穩(wěn)定均衡點(diǎn)收斂，取決于上下級政府努力策略的收益和成本的比較以及相關(guān)的影響因素。本文主要研究哪些因素影響向（1，1）均衡點(diǎn)收斂，即哪些因素影響“上下級政府都努力”這一最優(yōu)策略組合的出現(xiàn)。

根據(jù)表1中的策略組合的損益分析，對于上級政府來說，要使努力成為其主導(dǎo)策略，就是要滿足以下條件：

進(jìn)行整理后得到：

Vh表示晉升給上級政府帶來的實(shí)際效用，作為理性的經(jīng)濟(jì)人，在博弈過程中上級政府追求效用的最大化。因此對于式（3）進(jìn)行求解，關(guān)鍵是看兩個不等式中右邊部分哪一個較大，右邊部分比較大的不等式為最終解。這里假設(shè)晉升概率函數(shù)是從原點(diǎn)出發(fā)的上凸函數(shù)，根據(jù)這一性質(zhì)，可以證明：

P（σaTh+（1-σ）bTz）-P（（1-σ）bTz）≤P（σaTh），所以式（3）的最終解為：

因此，要使努力成為上級政府的占優(yōu)策略，其條件是不等式（4）成立，即要［P（σaTh+（1-σ）bTz）-P（（1-σ）bTz）］Vh 盡量的大，而aTh盡量的小。［P（σaTh+（1-σ）bTz）-P（（1-σ）bTz）］表示各級政府都努力情況下上級政府官員的晉升概率，與只有下級政府努力情況下的晉升概率差，其數(shù)值大小表示上級政府官員努力的動力大小，其值越大，表示上級政府官員越有動力選擇努力；反之，其值越小，表示上級政府越有動力選擇不努力，因?yàn)榧词亲约翰慌?，晉升的概率也是比較大。Vh表示上級政府晉升效用，即晉升后所帶來的職務(wù)控制權(quán)收益，Vh越大意味著其努力的可能性就越大。aTh為上級政府努力的成本，表示上級政府在航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)與招商引資的過程中需要投入的資源量，需要投入的資源量越少，說明上級政府努力的成本越低，則上級政府選擇努力策略的可能性就越大。

對于下級政府來說，要想使努力這一策略成為主導(dǎo)策略，基于同樣的思路，就必須滿足以下條件：

由式（5）可以得出影響努力成為下級政府主導(dǎo)策略的因素。［P（σaTh+（1-σ）bTz）-P（σaTh）］表示各級政府都努力情況下與只有上級政府努力情況下，下級政府官員的晉升概率之差，概率差越大，表示下級政府努力的動力就會越大。同時(shí)，Vz表示下級政府的晉升效用，Vz越大意味著下級政府努力的可能性越大。另外，bTz為下級政府選擇努力策略的成本，即下級政府用于航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)的資源量，資源量越少，說明下級政府選擇努力策略的成本就越小，成本越小意味著選擇努力策略收益就越大，則下級政府選擇努力策略可能性就會越大。

綜合以上分析，根據(jù)式（4）和式（5）得出，要使（努力，努力）成為上下級政府博弈中占優(yōu)均衡的最優(yōu)條件是：

綜合以上分析過程可以認(rèn)為，影響航空經(jīng)濟(jì)區(qū)政府合作雙方策略選擇的因素有以下三個方面：

1.P（σaTh+（1-σ）bTz），即雙方的努力程度對于航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)成功和官員晉升概率的作用大小。雙方的努力策略越有助于航空經(jīng)濟(jì)區(qū)的建設(shè)和提高官員晉升的概率，即努力策略對于航空經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展和各級官員晉升作用更明顯，雙方越有動力選擇努力策略，反之越有動力選擇不努力策略；

2.Vh和Vz，即各級政府官員晉升帶來的實(shí)際效用。各級政府官員晉升帶來的實(shí)際效用越大，相應(yīng)的政府官員越有動力選擇努力策略，否則選擇不努力策略；

3.Th和Tz，即各級政府努力成本的高低。各級政府努力的成本越低，越有動力選擇努力策略，反之，越有動力選擇不努力策略。

據(jù)此我們認(rèn)為，在不考慮其他因素的前提下，政府官員對航空港經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)建設(shè)的努力程度對于航空經(jīng)濟(jì)區(qū)的發(fā)展有著積極的促進(jìn)作用，那就是合作雙方政府的努力與航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)成功的概率呈正相關(guān)，同時(shí)，政府努力水平通常又與努力成本正相關(guān)，雙方越努力意味著各自投入航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)的可支配資源就越多，投入本地社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資源就會越少。因此，根據(jù)式（6）的條件，在航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)過程中，若使“上下級政府都努力”這一最優(yōu)策略組合出現(xiàn)，根本的因素取決于上下級政府官員晉升效用的大小，以及雙方政府努力程度對航空經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展和官員晉升概率影響的大小。如果雙方政府的努力策略對于航空經(jīng)濟(jì)區(qū)的發(fā)展和各級官員晉升的作用更明顯，對政府官員晉升激勵的效用比較大，各級政府在推動航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)過程中就越有動力去選擇努力策略。否則，如果上下級政府的努力策略對于促進(jìn)航空經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展作用不明顯，對于各級政府官員晉升概率的影響不大，加之努力成本比較高，政府就會選擇不努力策略，做出搭便車的選擇。在航空經(jīng)濟(jì)區(qū)合作共建過程中，很難使“雙方政府都努力”這一最優(yōu)結(jié)果出現(xiàn)，“一方政府努力、另一方政府不努力”或者“雙方都不努力”可能在航空經(jīng)濟(jì)區(qū)合作博弈過程中占主導(dǎo)戰(zhàn)略。本文對此進(jìn)行如下分析：

首先，現(xiàn)行的行政體制對于各級官員的晉升效用激勵不足。對于下級政府官員來說，在我國當(dāng)前的體制框架內(nèi)，政府官員的級別設(shè)置較多，級別越高，相應(yīng)的職位設(shè)置越少，工作的數(shù)量幾乎成倍減少；而級別越低，相應(yīng)的干部人數(shù)越多。在這種情況下，基層機(jī)關(guān)干部眾多，晉升的競爭比較激烈，加上晉升的約束又非常多，導(dǎo)致其晉升概率就會比較低。如果讓下級政府官員來推動航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)，就會因?yàn)闀x升概率較低，從而導(dǎo)致下級政府官員出現(xiàn)努力程度不足。此外，對于上級政府官員來說，由于在航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)中參與度不高，由航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)帶來的晉升概率相對本地社會經(jīng)濟(jì)建設(shè)比較低，上級官員在航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)過程中選擇努力策略的動力不足，也會傾向于選擇不努力策略。

其次，現(xiàn)行官員的晉升機(jī)制約束了各級官員的努力動機(jī)。各級官員的努力程度能否促進(jìn)航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)，從而影響到相關(guān)政府官員晉升概率的影響也是影響雙方策略選擇的因素。職務(wù)的晉升是航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)對于政府官員的預(yù)期收益，在我國現(xiàn)行的官員晉升機(jī)制下，官員的晉升概率與航空經(jīng)濟(jì)區(qū)的GDP和財(cái)稅收入的增長呈正相關(guān)。而航空經(jīng)濟(jì)區(qū)GDP和財(cái)稅收入的增長主要取決于航空經(jīng)濟(jì)區(qū)的建設(shè)及吸引外商投資的成功率，通常受許多因素的影響，如航空經(jīng)濟(jì)區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢、區(qū)內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、當(dāng)?shù)氐囊毓┙o水平等，與合作雙方政府的努力水平?jīng)]有必然聯(lián)系。同時(shí)，現(xiàn)有的航空經(jīng)濟(jì)區(qū)績效考評方案并沒有將航空經(jīng)濟(jì)區(qū)的建設(shè)績效與有關(guān)政府官員的晉升聯(lián)系起來，因此，上下級政府官員晉升的概率受其努力程度的影響是不確定的，一定程度上弱化了各級官員努力的動機(jī)，隨之也就降低了航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)對雙方政府官員的激勵強(qiáng)度。

最后，雙方合作收益的分配機(jī)制尚未形成，各級政府沒有對合作方的權(quán)利和義務(wù)做出明確的規(guī)定。在航空經(jīng)濟(jì)區(qū)合作建設(shè)的過程中，各級政府合作實(shí)行的是非制度化的合作協(xié)議，合作協(xié)議在很大程度上取決于各級政府的意愿，對各方行為都有有限的約束力，合作雙方的行政約束力不強(qiáng)。從短期來看，下級政府是主要的受益者，其往往通過上級政府政策上的傾斜和優(yōu)惠而獲取政策上的紅利，所以在航空港經(jīng)濟(jì)區(qū)的建設(shè)中往往會選擇不努力策略。而上級政府的實(shí)際利益并不明顯，甚至有所損失，這無疑導(dǎo)致了上級政府選擇努力策略的經(jīng)濟(jì)激勵不足。

三、航空經(jīng)濟(jì)區(qū)政府合作共建機(jī)制研究——以鄭州航空港經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)為例

2013年3月，國務(wù)院正式批準(zhǔn)《鄭州航空港經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)發(fā)展規(guī)劃》，標(biāo)志著鄭州航空港經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)建設(shè)正式進(jìn)入了國家層面和全民實(shí)施階段。航空港經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)建設(shè)也就成為鄭州大都市建設(shè)的重中之重。航空經(jīng)濟(jì)區(qū)的產(chǎn)生是市場選擇和政府協(xié)調(diào)兩種力量共同作用的結(jié)果，鄭州航空港經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)應(yīng)由鄭州市政府在省政府的垂直協(xié)調(diào)下合作建設(shè)。根據(jù)這種制度安排，在鄭州航空港經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)建設(shè)過程中，河南省級政府、鄭州市政府、航空經(jīng)濟(jì)區(qū)所在地政府和入?yún)^(qū)企業(yè)相互合作，形成了共同促進(jìn)經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展的合作機(jī)制。

首先，在省級政府方面，省級政府提出的政策激勵、過程管理等功能明顯的表現(xiàn)了省級政府作為區(qū)域內(nèi)層級最高的垂直協(xié)調(diào)者。在政策的激勵下，河南省政府制定了一套支持鄭州航空經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展的鼓勵政策，并努力創(chuàng)造一個有利于航空經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展的宏觀政策環(huán)境，給予鄭州航空經(jīng)濟(jì)區(qū)在用地方面、基礎(chǔ)設(shè)施投資和稅費(fèi)減免等方面的支持，充分發(fā)揮省政府在園區(qū)規(guī)劃、建設(shè)管理等方面的作用，使鄭州港區(qū)的產(chǎn)業(yè)布局和招商引資方面的成本降到最低，提高預(yù)期收益；與此同時(shí)，省級政府還對鄭州航空經(jīng)濟(jì)區(qū)的實(shí)際情況制定了專門的鄭州港區(qū)績效考核標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行管理控制，將鄭州航空港經(jīng)濟(jì)區(qū)的建設(shè)績效與各級政府官員的獎懲結(jié)合起來。

其次，在市級政府方面，鄭州市政府要在鄭州航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)招商引資和資金籌措過程中發(fā)揮主導(dǎo)作用。不僅要主導(dǎo)鄭州港區(qū)的招商引資工作，也可自行投入資金。但是，在鄭州港區(qū)運(yùn)營管理方面，鄭州市政府根據(jù)自身發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，協(xié)同航空港經(jīng)濟(jì)區(qū)所在地政府，即鄭州航空港經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)管委會解決航空港經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)運(yùn)營中的問題。作為對以上行為的激勵，鄭州市政府可以按照合作協(xié)議約定的比例獲得一部分航空港經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)所產(chǎn)生的稅收收入。

再次，在經(jīng)濟(jì)區(qū)所在地政府方面，航空港經(jīng)濟(jì)區(qū)所在地政府除提供經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)用地和經(jīng)濟(jì)區(qū)外部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)外，還需要協(xié)助經(jīng)濟(jì)區(qū)的日常管理和運(yùn)營。作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的增長極，鄭州航空港經(jīng)濟(jì)區(qū)的建設(shè)和運(yùn)營帶來的投資效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)溢出和輻射效應(yīng)，不僅可以促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展，增加就業(yè)機(jī)會，當(dāng)?shù)卣部梢酝ㄟ^港區(qū)的發(fā)展分享港區(qū)稅收，增加財(cái)稅收入。因此，航空港所在地政府有強(qiáng)烈的動機(jī)來促進(jìn)港區(qū)建設(shè)。

最后，在入?yún)^(qū)企業(yè)方面，鄭州航空港經(jīng)濟(jì)區(qū)制度設(shè)計(jì)的一個要點(diǎn)是推進(jìn)產(chǎn)業(yè)的集群化發(fā)展，將同類產(chǎn)業(yè)的企業(yè)向航空港經(jīng)濟(jì)區(qū)集中，形成以航空港經(jīng)濟(jì)區(qū)為載體的專業(yè)化產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。入?yún)^(qū)企業(yè)不但可以享受專屬于航空港經(jīng)濟(jì)區(qū)的各項(xiàng)優(yōu)惠政策，而且還可以分享經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)公共基礎(chǔ)設(shè)施和專業(yè)技術(shù)勞動力資源，大大降低生產(chǎn)成本，同時(shí)還可以享受產(chǎn)業(yè)集聚帶來的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)。

但是，根據(jù)目前鄭州航空港經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)建設(shè)的實(shí)際情況，政府之間的合作機(jī)制并沒有像最初政策設(shè)計(jì)得那樣運(yùn)行良好。在航空港經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)的過程中，鄭州市和鄭州航空港經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)所在地兩地政府間的合作并沒有按照最初的制度設(shè)計(jì)進(jìn)行，合作雙方的行為在一定程度上偏離了省級政府的要求，對航空港經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)的發(fā)展和招商引資的吸引力產(chǎn)生負(fù)面影響，主要表現(xiàn)為在經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)過程中的“局部熱、周邊冷”的現(xiàn)象。之所以產(chǎn)生這種現(xiàn)象，一方面，由于鄭州航空港經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)建設(shè)對經(jīng)濟(jì)區(qū)外的激勵較弱，省政府推動航空經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展的動力不足，兩地政府之間的合作存在著一定程度的制度障礙，導(dǎo)致港區(qū)建設(shè)和招商引資過程出現(xiàn)較大困難。另一方面，政府與企業(yè)之間也缺乏相應(yīng)的信任與支持。在目前政績考核機(jī)制下，政府圍繞著績效考核指標(biāo)建設(shè)航空經(jīng)濟(jì)區(qū)以突出其政績，而企業(yè)想要獲得更大的投資回報(bào)率，這兩者如果掌握得好就不會出現(xiàn)問題，如果沒能掌握好，將會對航空經(jīng)濟(jì)區(qū)造成毀滅性的打擊。同時(shí)也要考慮到，由于航空產(chǎn)業(yè)在我國發(fā)展的時(shí)間還短，各種航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)與發(fā)展的理論還不健全，雖然國內(nèi)已經(jīng)存在了一些航空經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)，但是每個航空經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)都有其獨(dú)特的地理優(yōu)勢，航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)具有不可復(fù)制性。因此，對于鄭州航空港經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)來說，其建設(shè)是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，在其建設(shè)過程中需要靠省政府、市政府、港區(qū)所在地政府和入?yún)^(qū)企業(yè)之間的信任合作與相互配合。

四、研究結(jié)論和政策建議

（一）研究結(jié)論

本文在基于政府官員行為目標(biāo)的博弈分析基礎(chǔ)上，以鄭州航空港經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)為例分析了航空港經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)各級政府的合作機(jī)制構(gòu)建問題。通過對雙方合作政府的演化博弈分析后認(rèn)為，在航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)過程中，如果缺乏有效的制度設(shè)計(jì)，航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)就難以達(dá)到“雙方政府都努力”的政策設(shè)計(jì)初衷，“一方政府努力、另一方政府不努力”或“雙方政府都不努力”就會成為一種占優(yōu)策略，出現(xiàn)各級政府合作機(jī)制不暢與經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展的可持續(xù)性問題；我國現(xiàn)行的行政體制和官員晉升機(jī)制以及對自身職務(wù)控制權(quán)收益的追求導(dǎo)致各級政府在合作推動航空經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展的過程中存在制度性障礙。因此，為了更有效地推動地方政府間的合作以促進(jìn)航空經(jīng)濟(jì)區(qū)的可持續(xù)發(fā)展，使各級政府在推進(jìn)航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)上建立合作機(jī)制，就進(jìn)行政府管理體制的改革，建立對于各級政府行為的激勵和約束機(jī)制，降低行為目標(biāo)對職務(wù)控制權(quán)的收益預(yù)期。

（二）政策建議

1.制定和完善政府合作規(guī)則，加強(qiáng)政府間制度化合作

一方面，在協(xié)商的基礎(chǔ)上制定和完善雙方政府共同建設(shè)航空經(jīng)濟(jì)區(qū)的合作規(guī)則，讓上級政府承擔(dān)推進(jìn)航空經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)的責(zé)任，并將合作規(guī)則制度化，強(qiáng)化合作規(guī)則對雙方的制度約束力，對違反規(guī)則的政府進(jìn)行懲罰，這樣才能克服各級政府對自身特殊利益的追求，杜絕各級政府搭便車行為的出現(xiàn)。另一方面，在航空經(jīng)濟(jì)區(qū)劃出特定的區(qū)域主要由上級政府直接投資開發(fā)，經(jīng)濟(jì)區(qū)所產(chǎn)生的財(cái)稅收入在特定時(shí)期內(nèi)向上級政府方傾斜，提高航空經(jīng)濟(jì)區(qū)對上級政府的經(jīng)濟(jì)激勵水平。

2.改進(jìn)和完善現(xiàn)有政府績效評估體系

現(xiàn)有的政府績效評估體系容易使地方官員只重視短期發(fā)展而忽視長遠(yuǎn)發(fā)展；重視對自身職務(wù)控制權(quán)收益的追求，忽視了對航空港經(jīng)濟(jì)區(qū)的發(fā)展。因此，要改進(jìn)和完善現(xiàn)行的政府績效評估體系，充分考慮到政府決策的中長期后果，將政府決策與航空港經(jīng)濟(jì)區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的發(fā)展結(jié)合起來，進(jìn)一步將航空經(jīng)濟(jì)區(qū)的整體發(fā)展與官員的晉升概率結(jié)合起來，建立科學(xué)的政府績效評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系，改革傳統(tǒng)的以政績?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)的干部考核機(jī)制，引導(dǎo)各級政府官員的目標(biāo)行為取向。同時(shí)，努力推進(jìn)政府績效評估主體的多元化，引入社會公眾、行業(yè)協(xié)會和公司企業(yè)等政府之外的社會主體對各級政府職能行使情況進(jìn)行評判。

3.營造航空經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)利益共享和補(bǔ)償機(jī)制

利益共享機(jī)制使得政府合作雙方都能各得其利，激勵雙方的合作行為得以實(shí)現(xiàn)并且持續(xù)下去。而利益補(bǔ)償機(jī)制主要彌補(bǔ)合作雙方因?yàn)閰⑴c了合作而受到的損失，通過調(diào)節(jié)合作雙方較大的利益差距來彌補(bǔ)收益分配的不公平，以提高既得利益較少一方參與合作的積極性，避免各級政府搭便車行為的出現(xiàn)。因此，在合作的過程中，要加強(qiáng)協(xié)調(diào)合作各方的所得利益，建立良好的航空經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)利益共享和補(bǔ)償機(jī)制，使合作各方達(dá)到共贏。

4.完善上級政府協(xié)調(diào)機(jī)制和地方政府監(jiān)督體系

一方面，由上級政府出面建立航空經(jīng)濟(jì)區(qū)協(xié)調(diào)小組，化解和協(xié)調(diào)在航空港經(jīng)濟(jì)區(qū)合作共建過程中出現(xiàn)的利益沖突和矛盾，杜絕合作雙方不合作行為和搭便車行為的出現(xiàn)。另一方面，可成立航空經(jīng)濟(jì)區(qū)監(jiān)督委員會，其主要職責(zé)就是監(jiān)督政府間合作規(guī)則的執(zhí)行情況，并建立健全政府和官員信息披露制度，使政府行政信息披露法治化，既可以進(jìn)一步提高各級政府工作的透明度，也可以約束政府各級官員利用自己的信息優(yōu)勢，追求個人目標(biāo)的最高效用，提高工作控制效益。同時(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)地方人大在同一水平監(jiān)督政府的責(zé)任，保障當(dāng)?shù)厝嗣翊泶髸南鄬Κ?dú)立性，保證人大代表結(jié)構(gòu)與社會階層結(jié)構(gòu)相匹配。

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