石油企業(yè)可持續(xù)供應鏈管理成熟度模型框架研究

郭云濤，王虹斌，白思俊 GUO Yun-tao,WANG Hong-bin,BAI Si-jun

（西北工業(yè)大學 管理學院，陜西 西安 710129）

(School of Management,North-western Polytechnical University,Xi'an 710129,China)

0 引言

石油化工行業(yè)跨越從石油勘探與開發(fā)、煉油加工、石油產品銷售、化工產品加工到化工產品銷售的全過程，具有典型的供應鏈式結構特點，有利于實施供應鏈管理。2015年兩會召開期間，我國政府強調國企改革，持續(xù)加大生態(tài)文明和環(huán)境保護的建設，加強工業(yè)企業(yè)污染的治理和監(jiān)管，使得企業(yè)的長久發(fā)展必須考慮對環(huán)境、生態(tài)的影響，加快了石油企業(yè)（特別是三大國有石油企業(yè)）從傳統(tǒng)供應鏈管理到綠色供應鏈管理的轉變。隨著三重底線理論和可持續(xù)供應鏈管理（SSCM）的概念越來越受重視，企業(yè)的行為不僅要滿足經濟價值、環(huán)境價值，也要考慮對社會負責，追求經濟、環(huán)境和社會的綜合價值[1]。因此，需要一個評估度量和持續(xù)改進機制來衡量石油企業(yè)可持續(xù)供應鏈管理的水平。已有的供應鏈管理成熟度模型可以有效度量，但是缺少綠色和社會因素的概念，容易造成企業(yè)經濟的提升是以破壞環(huán)境、缺少社會責任感為代價，不能長久、健全的發(fā)展。企業(yè)需要站在一定的高度，有一種長久的戰(zhàn)略思維，有效地結合經濟目標與環(huán)境和社會因素的平衡發(fā)展確保企業(yè)長青。為此，將可持續(xù)的概念融入到石油企業(yè)供應鏈管理成熟度模型之中，結合石油企業(yè)特點建立石油企業(yè)可持續(xù)供應鏈管理成熟度模型框架，為石油企業(yè)可持續(xù)供應鏈管理水平的提升提供一個評估度量和持續(xù)改進的機制。

Dangelmaier W,Blecken A.認為可持續(xù)供應鏈是在整個供應鏈中融入可持續(xù)發(fā)展的理念，以求達到經濟效益、社會效益和環(huán)境效益的協(xié)調優(yōu)化，是考慮把整合的社會、環(huán)境、經濟三個高度相關的、相互依賴的要素納入管理決策的制定上來，保證企業(yè)和他們供應鏈的管理符合企業(yè)長遠的戰(zhàn)略規(guī)劃，最終實現供應鏈管理的可持續(xù)發(fā)展[2]。Linton 等人認為可持續(xù)性和供應鏈之間的交互作用是決定可持續(xù)供應鏈管理概念的關鍵。Carter 和Rogers 定義的可持續(xù)供應鏈管理是為增進企業(yè)和企業(yè)所在供應鏈的長期經濟效益，通過系統(tǒng)協(xié)調跨組織的核心業(yè)務流程，對組織的社會、環(huán)境和經濟目標進行戰(zhàn)略的、透明的集成和實現[3]。張榮杰、張健兩人對可持續(xù)供應鏈管理的相關理論進行了跟蹤研究，探討了可持續(xù)供應鏈的發(fā)展過程，指出了國內學者在可持續(xù)供應鏈研究方面存在的問題。通過總結和概括國內外學者對可持續(xù)供應鏈的研究現狀，為可持續(xù)供應鏈的研究提供新的思路和理論指導[4]。東南大學的趙林度教授不僅強調了設置供應鏈管理成熟度這一指標的重要意義，而且詳細論述了供應鏈管理成熟度表現中的供應鏈柔性和敏捷性。同濟大學的霍佳震教授在系統(tǒng)地論述供應鏈績效評價體系的同時，把供應鏈管理成熟度這一指標也包含其中。趙道致、張強、孫建勇則將MICK-4FI 資源運營模式引入供應鏈管理成熟度研究，目的是為企業(yè)提高資源運營能力提供指導[5]。陳通、韓志新也借鑒供應鏈管理成熟度模型，提出綠色供應鏈管理成熟度模型，并建立了基本的評價方法[6]，為企業(yè)實施綠色供應鏈管理指明了發(fā)展路徑，具有實際的應用價值。劉明菲、汪義軍在了解供應鏈環(huán)境下的物流服務能力的基礎上，利用CMM 的原理提出了供應鏈服務物流能力成熟度模型（SCLS—CMM），將供應鏈物流服務能力分為五個等級，從分析各個等級下的關鍵過程，為物流企業(yè)提升市場競爭力提供了努力方向和決策依據[7]。

從上述研究可以看出大部分研究集中于供應鏈管理成熟度模型，沒有考慮綠色因素以及可持續(xù)的概念，也沒有結合具體行業(yè)，反映行業(yè)特點，使得模型理論性較強而缺乏應用實踐性。為此，本文將可持續(xù)的概念融入到石油企業(yè)供應鏈管理成熟度模型之中，結合石油企業(yè)特點建立石油企業(yè)可持續(xù)供應鏈管理成熟度模型框架，給石油企業(yè)提供一種行之有效地度量與評價供應鏈管理是否成熟的方法，有利于企業(yè)有效整合經濟、環(huán)境、社會因素，提升企業(yè)的整體效益。

本文首先對比分析了三種典型的供應鏈管理成熟度模型；其次，定義了石油企業(yè)可持續(xù)供應鏈管理成熟度的概念；最后，構建了石油企業(yè)供應鏈管理的五個能力等級、五個關鍵要素和五個運作流程和三個版圖層次的石油企業(yè)可持續(xù)供應鏈管理成熟度模型三維框架。

1 已有供應鏈管理成熟度模型對比分析

對于供應鏈管理成熟度的研究，目前主要集中在指標的選取和模型的建立方面。國外代表性的研究有Douglas M.Lambert等人（2000）提出從管理結構、管理策略和管理環(huán)境三個方面衡量供應鏈管理成熟度；PRTM-SCMM（2001）的供應鏈運作參考模型（Supply Chain Operation Reference,SCOR）從定義的計劃、采購、生產和配送等供應鏈基本管理實踐和一些整體供應鏈管理實踐角度出發(fā)，為了改善供應鏈管理流程、確定評價指標，將供應鏈管理成熟度分為關注部門職能階段、內部整合階段、外部整合階段和跨企業(yè)合作階段四個級別。結合供應鏈運作參考模型（SCOR），制定了定性的綜合績效評價指標[8]；Kevin McCormack 等人（2004）從企業(yè)流程定位（Business Process Orientation，BPO）和流程成熟度理論的角度出發(fā)，為了構建BPO成熟度模型并檢驗與績效指標的關系，建立了BPO 成熟度模型的五個成熟等級，驗證了供應鏈管理過程績效與BPO 成熟度模型存在正相關[9]；IBM 從產品投放市場、供需平衡、全球性采購戰(zhàn)略以及物流體系角度出發(fā)，在價值鏈原理和標桿法的基礎上，制定定性評價指標，確定了IBM-SCMM 的五個成熟度級別；Christine Brim（2005）將供應鏈管理成熟度模型分為兩種：戰(zhàn)術層面模型和戰(zhàn)略層面模型[10]。三種典型的供應鏈管理成熟度模型的對照表如表1 所示。

表1 三種供應鏈管理成熟度模型對比

2 石油企業(yè)可持續(xù)供應鏈管理成熟度模型框架的構建

2.1 石油企業(yè)可持續(xù)供應鏈管理成熟度概念的界定

可持續(xù)供應鏈管理成熟度不能只考慮經濟視角而忽視對社會和環(huán)境效應的影響，三個維度是高度依賴的、不分離的，貫穿到供應鏈管理各個環(huán)節(jié)中，不同的成熟階段有著不同的完成目標。要把經濟、社會、環(huán)境因素整合到戰(zhàn)略決策（企業(yè)核心價值理念、戰(zhàn)略性資源和核心能力）的制定上，用來度量企業(yè)供應鏈管理可持續(xù)概念的成熟狀況[11]。

石油企業(yè)可持續(xù)供應管理成熟度就是融入可持續(xù)的概念，結合石油企業(yè)供應鏈管理的關鍵要素（供應網絡建設、供應鏈集成與戰(zhàn)略伙伴、庫存管理與控制、質量與生產率、客戶價值）以及運作流程（油氣勘探與生產、油氣運輸、煉油、化工、銷售），衡量企業(yè)供應鏈管理水平達到不同階段的成熟狀況。

2.2 石油企業(yè)可持續(xù)供應鏈管理成熟度模型的框架

運用文獻檢索法，對10 余篇供應鏈管理成熟度模型相關文獻進行總結，得出供應鏈管理成熟度模型框架大多是一維或者二維框架，并且局限于供應鏈流程層面或者資源、績效層面，很少針對企業(yè)建立可持續(xù)供應鏈管理成熟度模型框架。然而，PMI 開發(fā)的OPM3 模型框架確是一個三維的項目管理成熟度模型，并且已經比較成熟。三維框架的構建，更能全面合理地、科學地評價出組織項目管理或者供應鏈管理的水平。因此，本文借鑒OPM3 模型的三維模式，針對我國石油企業(yè)構建可持續(xù)供應鏈管理成熟度模型框架。

第一維度的選取是參照三種典型供應鏈管理成熟度模型的不同能力等級的劃分標準，融入石油企業(yè)可持續(xù)供應鏈管理的特點，建立了五個能力等級。第二維中供應鏈管理五個關鍵要素的選取是根據石油企業(yè)是資金密集型和技術密集型企業(yè)，信息系統(tǒng)和技術上需要創(chuàng)新；石油勘探開發(fā)上游、煉油煉化下游區(qū)域廣泛，儲運中游集中于各區(qū)域之內需要復雜供應網絡和庫存管理的支撐；國內石油市場將更加開放，競爭將更趨激烈需要建立供應鏈集成與戰(zhàn)略伙伴；石油石化產品種類繁多、開發(fā)周期長、風險大，需要可靠的產品質量、運輸質量；石油企業(yè)的最終目標是快速反應市場，快速把各種油氣產品以及各種化工產品運送給消費者才能提高客戶的滿意度，帶來可觀的收益。石油企業(yè)供應鏈管理的五個運作流程也是參照供應鏈運作參考模型（SCOR）的計劃、采購、生產、發(fā)運、退貨，針對石油企業(yè)供應鏈的流程特點制定的。第三維中的版圖層次逐漸從傳統(tǒng)供應鏈、綠色供應鏈管理到重視綠色、社會、經濟三因素的可持續(xù)供應鏈管理這一新管理模式的逐層改進。

基于國內外供應管理成熟度模型和OPM3 模型建立的思路和模型框架基礎，融入供應鏈管理的關鍵要素、主要運作流程、可持續(xù)的特點和石油企業(yè)供應鏈管理特點構建了我國石油企業(yè)可持續(xù)供應鏈管理成熟度模型框架。三個維度是石油企業(yè)供應鏈管理的五個能力等級、五個關鍵要素和五個運作流程、三個版圖層次的結合[12]，如圖1 所示。

第一維：成熟度能力等級

結合已經介紹的供應鏈管理成熟度模型的幾種層次分級，在Bob Moncrief 和Mark Stonich 2001年提出的一個廣泛應用的供應鏈成熟度模型的基礎上，增加了混亂級和可持續(xù)改進級。分級階段為：混亂級、部門內部整合級、企業(yè)內部整合級、企業(yè)外部整合級、可持續(xù)改進級五個成熟度能力等級[13]。

（1）混亂級：在企業(yè)中沒有可持續(xù)和每項流程程序的定義。企業(yè)在發(fā)展的過程中即沒有提出經濟效益最大化方案，也沒有考慮對環(huán)境和社會是否有積極的影響。勘探部門開采成本高，勘探開發(fā)、工程技術支持、生產運營等業(yè)務管理中心管理混亂，銷售和分銷部門可能多為個人行為，隨意性較大，員工培訓不足。沒有制定統(tǒng)一的行動目標，部門之間的關聯業(yè)務往往就會因各自為政而發(fā)生沖突，導致供應鏈運作流程之間銜接不流暢。成功的話也只是滿足了客戶的需求，沒有考慮整個供應鏈花費的成本。

（2）部門內部整合級：石油企業(yè)供應鏈管理的基本過程和相關制度文件已制定，公司組織結構沒有發(fā)生根本變化，更多的是部門內部開始溝通與合作，部門間的合作還需要花費很多的努力和成本。油氣勘探與生產、運輸、煉油、化工、銷售等過程的績效是可預測的，目標雖然被定義但會偶爾缺失。客戶滿意度有所改善但仍然比較低，對提高供應鏈管理的經濟要素也只局限于企業(yè)自身，更沒有考慮對環(huán)境和社會的影響。

由于dij,k的值是未知的,因此，ξk的估計不可忽視.使用近似代替[ξ]ij,k,則測量誤差的協(xié)方差矩陣被定義為

（3）企業(yè)內部整合級：企業(yè)有了比較明確的目標，開始重視了部門之間的溝通與信息共享。有了勘探、開采、生產、運輸等有效的管理方法，各項技術有所改良，業(yè)務流程的銜接有了改善。但技術與業(yè)務流程之間還缺乏集成，技術創(chuàng)新和庫存等問題仍可能困擾企業(yè)。企業(yè)開始結合信息技術制定標準化流程管理的程序與方針，企圖改善產化工成品的質量和服務，增加客戶的忠誠度。企業(yè)內部改革的同時，也開始關注供應鏈上游經濟效益的改善。石油企業(yè)開始重視綠色供應鏈管理模式，對可持續(xù)的概念尚處于萌芽期，沒有意識到供應鏈的管理要對政府、股東、員工等利益相關者負責。

（4）企業(yè)外部整合級：傳統(tǒng)的工作崗位和組織結構已經消失，供應鏈績效和管理信息系統(tǒng)已嵌入到組織內部，高級的供應鏈管理實踐指標已明確。企業(yè)內部之間的協(xié)作和自身供應鏈流程管理比較成熟，各項技術的創(chuàng)新有所突破。企業(yè)和它的原料供應商和煉油廠以及物流運輸公司開始密切合作，建立以核心石油企業(yè)為中心的企業(yè)聯盟，共同發(fā)現問題、解決問題，并且有信心實現供應鏈管理的高效可持續(xù)發(fā)展。有著專家團隊管理的供應鏈會重視整體經濟的提升，看重節(jié)能減排、生態(tài)環(huán)保，重視社會利益相關者的滿意度。

（5）可持續(xù)改進級：石油企業(yè)整個供應網絡管理的過程變得更加系統(tǒng)與復雜，供應鏈協(xié)同管理已處于同行業(yè)可持續(xù)管理中的領導地位。供應鏈中多個石油企業(yè)配合默契，信任、相互依賴，團隊精神使得整體供應鏈具有很強的核心競爭力，是該行業(yè)中的佼佼者。相關先進技術的成熟提升了原油、成品油以及化工產品的質量，降低了價格，客戶對該企業(yè)的忠誠度很高。通過不斷的持續(xù)改進，實現了企業(yè)可持續(xù)供應鏈管理中經濟、社會、環(huán)境三個目標的共同提升，促進了石油企業(yè)健康發(fā)展。

第二維：石油企業(yè)供應鏈管理的五個關鍵要素

（1）供應網絡建設：石油勘探開發(fā)上游、煉油煉化下游區(qū)域廣泛，儲運中游集中于各區(qū)域之內以及各分銷渠道的供應鏈網絡的全面建立，當原有的需求模式發(fā)生改變或外在條件發(fā)生變化，需要對供應網絡能夠及時調整和完善。

（2）供應鏈集成與戰(zhàn)略伙伴：將石油企業(yè)與供應鏈中其他商業(yè)伙伴的信息系統(tǒng)集成起來、進而同步計劃，形成協(xié)同工作流，完成全面的供應鏈集成，快速高效地應對商業(yè)環(huán)境的變化，創(chuàng)造更多的市場機會。

（3）庫存管理與控制：庫存定額實行動態(tài)管理，加強庫存水平、服務水平的考核，及時根據庫存情況和市場情況進行調整。高效的庫存管理與控制能夠有效降低供應鏈管理成本。

（5）客戶價值：客戶價值是衡量一個企業(yè)對其客戶貢獻大小的指標，這一指標是根據企業(yè)提供的全部貨物、服務以及無形影響來衡量的。

石油企業(yè)供應鏈管理的五個運作流程：油氣勘探與生產、油氣運輸、煉油、化工、銷售。

第三維：石油企業(yè)供應鏈管理的三個版圖層次

傳統(tǒng)供應鏈管理：按照產品生產銷售供應鏈的這一條主線，石油行業(yè)的供應鏈大致可分為原材料供應、勘探與生產、運輸、煉油、化工、分銷、客戶等環(huán)節(jié)。整個供應鏈的協(xié)調運作還需要依靠核心石油企業(yè)來驅動，它是整個供應鏈的管理中心、信息集成與交互中心以及協(xié)調控制中心。

綠色供應鏈管理：不僅強調石油化工中廢棄物排放的減少，還要將綠色勘探與生產，綠色煉制與化工，綠色運輸與銷售，綠色管理的技術支持，綠色設計貫穿供應鏈的各個環(huán)節(jié)。企業(yè)逆向物流網絡的建立、推行循環(huán)經濟是一種綜合考慮環(huán)境影響和資源、能源消耗的現代石油產業(yè)一體化經營模式，降低了能源消耗，對環(huán)境負面影響最小，提高了企業(yè)資源利用率。

可持續(xù)供應鏈管理：在綠色供應鏈管理的基礎上，重視企業(yè)內外社會利益相關者的口碑效應。企業(yè)內部需要考慮股東利益最大化、員工的福利待遇以及企業(yè)可持續(xù)管理文化的傳播教育，采用人性化管理，做到以人為本。企業(yè)外部應關注對政府、客戶、供應商、經銷商等形象的建立，使得利益相關方的和諧共處。滿足供應鏈管理中經濟、環(huán)境、社會因素的共同發(fā)展[14]。

2.3 石油企業(yè)可持續(xù)供應鏈管理成熟度模型框架的特點

（1）把三重底線理論和可持續(xù)供應鏈管理的理念應用到石油企業(yè)供應鏈管理之中，使得企業(yè)更加重視節(jié)能減排、生態(tài)保護和社會責任感等意識的提升。

（2）具有三維框架的特點，不僅描述了五個成熟度能力等級，而且闡述五個運作流程和關鍵要素的內容，描述并且揭示了三個版圖層次的特點和轉變過程。

（3）三維框架是結合我國石油企業(yè)供應鏈管理的特點而建立的，具有針對性，對于該行業(yè)也具有普遍適用性。

3 結論

可持續(xù)供應鏈管理成熟度模型作為一種全新的理念，為企業(yè)提供了一種評估和改進自身供應鏈管理能力水平的方法和途徑。而石油企業(yè)供應鏈管理成熟度的研究同企業(yè)管理文化背景和企業(yè)供應鏈的特點有著密切地聯系，不同的文化背景、不同的企業(yè)對于可持續(xù)供應鏈管理成熟度的應用有著一定差異?；诖耍接戇m合我國石油企業(yè)管理文化背境和特點的石油企業(yè)可持續(xù)供應鏈管理成熟度模型框架就具有很大的理論價值。

本文以現有的供應鏈管理成熟度模型為基礎，定義了石油企業(yè)可持續(xù)供應鏈管理成熟度的概念，進而建立石油企業(yè)可持續(xù)供應鏈管理成熟度模型的三維框架：供應鏈管理的五個能力等級、五個關鍵要素和五個運作流程、三個版圖層次。

模型框架的提出對于改進可持續(xù)供應鏈管理實踐的規(guī)范性，對提高可持續(xù)供應鏈管理水平具有促進意義。有助于提升企業(yè)改進自身供應鏈管理能力的規(guī)范性，幫助企業(yè)最大限度地發(fā)揮供應鏈管理的經濟、環(huán)境、社會效應。定義每個成熟度等級的能力水平是達到下一個更高等級的基礎，企業(yè)可以從石油企業(yè)供應鏈管理成熟度模型框架的評價結果中導出自身供應鏈管理能力的改進策略。該框架還可以為企業(yè)供應鏈管理水平不斷改進的歷程提供一份引導圖，具有積極的現實意義。

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