全球化環(huán)境下的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展

梁 正

（清華大學(xué) 公共管理學(xué)院，北京 100084）

全球化環(huán)境下的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展

梁 正

（清華大學(xué) 公共管理學(xué)院，北京 100084）

本文基于對(duì)創(chuàng)新全球化表現(xiàn)與特征的揭示、規(guī)律與趨勢(shì)的總結(jié)，提出新時(shí)期創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的落實(shí)實(shí)施必須置于全球化的視角之下。在對(duì)中國改革開放與融入全球創(chuàng)新體系的歷史經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)之上，提出全球化環(huán)境下的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，需要我們實(shí)現(xiàn)觀念、體制與機(jī)制上的根本性轉(zhuǎn)變，并給出了具體的政策建議。

創(chuàng)新全球化；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展；改革開放；戰(zhàn)略

1 引言

黨的十八大明確提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，并將其擺在國家發(fā)展全局的核心位置。今年3月13日，《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）正式發(fā)布，成為新時(shí)期指導(dǎo)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的行動(dòng)綱領(lǐng)。《意見》首次將“推動(dòng)形成深度融合的開放創(chuàng)新局面”作為一個(gè)獨(dú)立部分論述，明確提出“堅(jiān)持引進(jìn)來與走出去相結(jié)合，以更加主動(dòng)的姿態(tài)融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，以更加開闊的胸懷吸納全球創(chuàng)新資源，以更加積極的策略推動(dòng)技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)輸出，在更高層次上構(gòu)建開放創(chuàng)新機(jī)制”，真正將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展放到了全球化的視角下進(jìn)行審視與布局。

全球化作為一個(gè)必然趨勢(shì)，在創(chuàng)新領(lǐng)域有哪些具體的體現(xiàn)、具備怎樣的規(guī)律和特征？創(chuàng)新全球化給中國帶來了哪些挑戰(zhàn)和機(jī)遇，應(yīng)當(dāng)如何應(yīng)對(duì)和利用？全球化環(huán)境下的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，需要我們?cè)趹?zhàn)略上做出哪些部署，推進(jìn)上采取哪些行動(dòng)？對(duì)上述問題的回答，不僅具有深刻的理論內(nèi)涵，同樣具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2 創(chuàng)新全球化：新階段、新現(xiàn)象、新特征

當(dāng)今世界，全球化已成為不可逆轉(zhuǎn)的歷史潮流。伴隨經(jīng)濟(jì)、科技全球化的進(jìn)程，創(chuàng)新全球化的程度日益加深，具體體現(xiàn)在創(chuàng)新要素的全球化、創(chuàng)新主體的全球化、創(chuàng)新活動(dòng)的全球化、創(chuàng)新影響的全球化以及創(chuàng)新治理的全球化。以創(chuàng)新要素的全球化為例，從創(chuàng)新資金的流動(dòng)來看，根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)議的統(tǒng)計(jì)，1993年到2002年間，全球跨國公司海外研發(fā)支出總額從300億美元增加到670億美元，占全球海外研發(fā)支出的比重從10%增加到16%，其中美國公司的海外研發(fā)支出從1994年的120億美元增長(zhǎng)到了2002年的212億美元，增加了約80%（UNCTAD, 2005）。而Booz& Company公司針對(duì)全球創(chuàng)新1000強(qiáng)企業(yè)（以研發(fā)支出規(guī)模為標(biāo)準(zhǔn)）的年度調(diào)研則顯示，2007年，上述企業(yè)海外研發(fā)支出占總研發(fā)經(jīng)費(fèi)的平均比例高達(dá)55%，91%的企業(yè)在母國之外開展研發(fā)活動(dòng) 。從創(chuàng)新人才的流動(dòng)來看，國際移民組織（IOM）發(fā)布的《2010世界移民報(bào)告》顯示，截至2010年底，全球跨國移民總數(shù)達(dá)2.14億人，約占全世界人口的3.1%，其中大約有9000萬是經(jīng)濟(jì)移民或技術(shù)簽證。從移民的流向來看，美國、歐洲、加拿大、澳大利亞等西方發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，基本上都是“人才凈流入國”，國際移民占其各自人口總數(shù)的比例均超過10%，都在400萬人以上。其中美國每年接納移民總數(shù)超過100萬，加拿大超過20萬，澳大利亞、德國、英國、法國超過10萬。根據(jù)美國2010移民年度報(bào)告，2001至2012十年間，世界高技術(shù)工人移民從63,984增長(zhǎng)到454,763人，增長(zhǎng)7倍多，另據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的統(tǒng)計(jì)，美國一家就占到高技能移民流入OECD成員國總量的37.1% 。美國考夫曼基金會(huì)發(fā)布的研究報(bào)告則顯示，從2006年到2012年七年間，1/4的美國科技型企業(yè)是由移民創(chuàng)立，在被抽樣調(diào)查的硅谷335家工程類科技型企業(yè)中，43.9%的企業(yè)是由移民創(chuàng)建 。

再以創(chuàng)新產(chǎn)出和影響的全球化為例，從科技論文的產(chǎn)出來看，根據(jù)Elsevier's Scopus數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)，2008年，只有不到26%的論文是一個(gè)機(jī)構(gòu)撰寫的，超過30%的論文是國際合作產(chǎn)出 。而從專利產(chǎn)出來看，參與國際專利合作的國家和地區(qū)越來越多，跨國知識(shí)流動(dòng)日趨頻繁。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在1981-1985期間，共有92個(gè)國家和地區(qū)在美國專利商標(biāo)局（USPTO）擁有授權(quán)專利，其中僅有13個(gè)國家和地區(qū)沒有加入任何跨國專利合作。而從1991-1995時(shí)期開始，幾乎所有的專利授權(quán)國家均參與了國際專利合作，并且平均專利合作伙伴數(shù)增長(zhǎng)了近2倍。國家和地區(qū)的平均合作次數(shù)則增長(zhǎng)了6倍多，遠(yuǎn)快于授權(quán)專利數(shù)的增長(zhǎng) 。從國際貿(mào)易、特別是技術(shù)貿(mào)易的角度來看，聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)議的報(bào)告顯示：目前由跨國公司協(xié)調(diào)的全球價(jià)值鏈占到全球貿(mào)易總額的80%（UNCTAD，2013）。另據(jù)美國國家科學(xué)基金（NSF）的統(tǒng)計(jì)（NSB, 2012），與研究、開發(fā)、測(cè)試（RDT）相關(guān)的技術(shù)服務(wù)出口，85%為跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易（如母公司與子公司之間）。

除此之外，創(chuàng)新主體的日益多元化、創(chuàng)新（治理）規(guī)則的日趨全球化，也成為創(chuàng)新全球化的鮮明特征。根據(jù)Battle公司的預(yù)測(cè)，2014年全球研發(fā)投入預(yù)計(jì)將達(dá)到近1.6萬億美元，其中前十位國家的研發(fā)投入占到80%，而美國、中國、日本的研發(fā)投入之和則超過總額的一半。結(jié)構(gòu)上來看，美國從2009年的34%下降至現(xiàn)今的31%，歐洲從2009年的26%下降到2014年的不足22%。同樣在這5年里，亞洲占全球研發(fā)投資的比例已經(jīng)從33 %上升到近40%，其中中國從10%上升到近18 % 。與此同時(shí)，聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)議的報(bào)告則顯示：2012年，發(fā)展中國家和地區(qū)吸收的外國直接投資，首次超過了發(fā)達(dá)國家，全球前5位外國直接投資流入國中，4個(gè)是發(fā)展中國家（UNCTAD，2013）。創(chuàng)新主體日益呈現(xiàn)多元化，最明顯的標(biāo)志是新興經(jīng)濟(jì)體跨國公司的興起，根據(jù)Booz & Company公司的統(tǒng)計(jì)，從2000年到2010年，全球2500家最大上市公司中，來自中國的企業(yè)從0增加到了250家，來自巴西、俄羅斯和其它新興經(jīng)濟(jì)體的企業(yè)則從150家增長(zhǎng)到了400家。與此相應(yīng)，則是美國、西歐、日本企業(yè)的數(shù)量下降 。以中國為代表的新興經(jīng)濟(jì)體，正在逐步從創(chuàng)新全球化的“外圍地帶”，變?yōu)橹匾膮⑴c者和活動(dòng)者，而這又必將對(duì)創(chuàng)新全球化格局和各國自身發(fā)展帶來深遠(yuǎn)的影響。

與創(chuàng)新要素、創(chuàng)新活動(dòng)、創(chuàng)新主體的全球化相對(duì)應(yīng)，全球性規(guī)則與議事制度對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)的影響也在日益加深。以專利制度為例，2000年以來，發(fā)達(dá)國家積極推進(jìn)專利制度的國際化進(jìn)程。2001年對(duì)“專利合作協(xié)議”（PCT）制度進(jìn)行改革、相互利用和承認(rèn)審查結(jié)果的協(xié)調(diào)；2004年對(duì)專利法條約（PLT）與實(shí)質(zhì)性專利法（SPLT）進(jìn)行協(xié)調(diào)，統(tǒng)一各國專利制度各項(xiàng)內(nèi)容。在SPLT協(xié)調(diào)完成之后，專利制度國際化重點(diǎn)將集中在一體化授權(quán)的制度協(xié)調(diào)，最終可能會(huì)出現(xiàn)全球?qū)＠贫取?006年11月，日、美、歐專利局長(zhǎng)會(huì)議在東京召開，正式開始研究在專利領(lǐng)域引入相互承認(rèn)制度 。在國際貿(mào)易、特別是技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域，WTO相關(guān)規(guī)則、特別是《與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPs）對(duì)知識(shí)的全球流動(dòng)起著重要的規(guī)制作用。主要國際標(biāo)準(zhǔn)化組織如ISO、IEC、ITU在極力擴(kuò)大自己的版圖，新興技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟如W3C（萬維網(wǎng)聯(lián)盟）、3GPP（第三代合作伙伴計(jì)劃）、WiMax論壇等影響不斷提升，標(biāo)準(zhǔn)對(duì)創(chuàng)新方向與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的作用日趨重要，在物聯(lián)網(wǎng)、電動(dòng)汽車等新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域體現(xiàn)的尤為明顯。與此同時(shí)，在應(yīng)對(duì)全球性問題如氣候變化、重大傳染病防治、反恐與安全、金融危機(jī)等方面，專門性國際組織如聯(lián)合國氣候變化專門委員會(huì)（IPCC）、世界衛(wèi)生組織（WHO）、巴塞爾銀行業(yè)監(jiān)管委員會(huì)的作用日益凸現(xiàn)出來，在全球科技與創(chuàng)新治理中發(fā)揮著重要作用。

3 開放環(huán)境下的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展：歷史經(jīng)驗(yàn)與戰(zhàn)略選擇

從過去三十年的發(fā)展歷程來看，改革與開放一直是驅(qū)動(dòng)中國前行的兩個(gè)輪子，通過改革來擴(kuò)大開放、通過開放來促進(jìn)改革，這是我們的一條基本發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，也是解讀中國奇跡的密碼。經(jīng)過三十年多年來的高速發(fā)展，今天的中國，已成長(zhǎng)為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，第一大貨物貿(mào)易國，全球吸引外國直接投資最多的國家。與此同時(shí)，中國也是世界主要大國中經(jīng)濟(jì)開放程度和對(duì)外依存程度最高的國家，1979至2010年，我國累計(jì)實(shí)際利用外資達(dá)12,504億美元。截止2010年，全球500強(qiáng)企業(yè)中已經(jīng)有470多家在中國落戶，中國稅收的22%，工業(yè)增加值的28%，進(jìn)出口總額的55%，技術(shù)引進(jìn)的50%來自外商投資企業(yè) 。中國目前是全球最大的高技術(shù)產(chǎn)品出口國，高技術(shù)產(chǎn)品出口占制造業(yè)出口的比重居世界首位，其中73%的高新技術(shù)產(chǎn)品是外資企業(yè)生產(chǎn)的，65.3%是通過加工貿(mào)易方式出口的 。從而，今天的中國經(jīng)濟(jì)、已與世界經(jīng)濟(jì)深度融合，不僅體現(xiàn)在數(shù)量和比例上，更體現(xiàn)在體系和制度上。以我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系的建設(shè)為例，在很大程度上即是融入世界經(jīng)濟(jì)要求的結(jié)果。今天，中國已成為世界第一大專利申請(qǐng)國，2014年中國在美國專利商標(biāo)局獲授權(quán)專利排名第三，僅次于美國和日本，在歐洲專利局的專利申請(qǐng)排名第四，并且首次進(jìn)入企業(yè)申請(qǐng)排行榜的前十。同年，中國在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織《專利合作條約》（PCT）框架下提交的專利申請(qǐng)總量位居全球第三，華為公司、中興公司成為企業(yè)專利申請(qǐng)冠軍和季軍。中國企業(yè)“走出去”，特別是在創(chuàng)新領(lǐng)域的國際化步伐，正在成為提升國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的強(qiáng)大動(dòng)力。

從另一個(gè)角度來看，創(chuàng)新全球化正在打破傳統(tǒng)的國家界限，新一輪科技與產(chǎn)業(yè)革命提供了前所未有的歷史性機(jī)遇，全球范圍內(nèi)創(chuàng)新要素的大規(guī)模流動(dòng)與重新組合正在發(fā)生，創(chuàng)新模式與治理體系的變革正在進(jìn)行，誰能夠抓住機(jī)遇、率先布局，誰就能夠在未來的全球創(chuàng)新價(jià)值鏈中占據(jù)高端位置、獲取最大利益。牛津大學(xué)技術(shù)管理發(fā)展中心主任傅曉嵐教授的一項(xiàng)最新研究發(fā)現(xiàn)：與人們的一般經(jīng)驗(yàn)判斷相悖，非洲國家在中國的投資有相當(dāng)一部分集中在中高技術(shù)、而非傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，南非MIH集團(tuán)對(duì)騰訊公司的長(zhǎng)期投資就是一個(gè)鮮明例證。與之相類，三星中國將公司名稱改為“中國三星”，并提出了在中國“再造一個(gè)三星”的口號(hào)，正是看到了中國豐富的創(chuàng)新資源和巨大的市場(chǎng)潛力。今天的深圳，已經(jīng)不僅是中國人創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的樂土，許多來自硅谷“創(chuàng)客”的天才創(chuàng)意，雖然得到了硅谷的天使投資和眾籌平臺(tái)的資金支持，但卻是在這里才得以變成現(xiàn)實(shí)，因?yàn)樯钲?、乃至珠三角地區(qū)有著全球最完善、也是效率最高的電子信息產(chǎn)業(yè)配套體系。而正是基于這樣一片創(chuàng)新的沃土，誕生于深圳的大疆創(chuàng)新，僅僅用了九年的時(shí)間，就發(fā)展成為世界民用無人機(jī)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者，占據(jù)了全球70%的市場(chǎng)份額，被《福布斯》雜志評(píng)為最具創(chuàng)新力的中國企業(yè)，其客戶中甚至包括蘋果公司的聯(lián)合創(chuàng)始人沃茲尼亞克。與此同時(shí)，中國企業(yè)正在大踏步地“走出去”，拓展全球市場(chǎng)、整合全球資源。根據(jù)商務(wù)部的統(tǒng)計(jì)，2014年我國對(duì)外直接投資總計(jì)1160億美元，同比增長(zhǎng)15.5%，僅次于美國而位居全球第二 。更為重要的是，雙向投資首次接近平衡，預(yù)計(jì)將很快成為凈對(duì)外投資國。從對(duì)外投資結(jié)構(gòu)來看，對(duì)發(fā)達(dá)國家的投資增速明顯高于平均增速。從研發(fā)投資來看，集中度更加明顯，在美投資的中國企業(yè)中從事研發(fā)相關(guān)活動(dòng)的企業(yè)數(shù)為各國中最多 。另一方面，以阿里巴巴、百度為代表的本土互聯(lián)網(wǎng)公司，則紛紛在美國上市，阿里巴巴更是刷新了美國股票市場(chǎng)上IPO融資規(guī)模的歷史記錄，成為全球第二大互聯(lián)網(wǎng)公司，充分證明了全球最開放資本市場(chǎng)對(duì)其創(chuàng)新與市場(chǎng)潛力的認(rèn)可。從而，未來在創(chuàng)新領(lǐng)域也許會(huì)有一個(gè)全新的，不同于我們已有定義的“中美國”的出現(xiàn)。

今天，當(dāng)我們真正以全球化的視角來重新審視創(chuàng)新這一主題時(shí)就會(huì)發(fā)現(xiàn)：中國的資源已經(jīng)不再單單是中國的資源、而是全球的資源，中國的市場(chǎng)也已經(jīng)不再單單是中國的市場(chǎng)、而是全球的市場(chǎng)，中國的創(chuàng)新也不僅僅限于中國、而應(yīng)該走向世界。在這樣一個(gè)背景下，我們討論創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，首先要實(shí)現(xiàn)觀念上的轉(zhuǎn)變，摒棄內(nèi)外有別的陳舊思想，“非我族類，其心必異”的偏見，真正拿出海納百川的氣魄，從整合全球創(chuàng)新資源為我所用、為世界所用的角度去看待問題。其次應(yīng)實(shí)現(xiàn)體制上的轉(zhuǎn)變，拆除阻礙創(chuàng)新要素、特別是優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新要素跨境流動(dòng)的障礙，打造開放的金融體系與資本市場(chǎng)，吸引全球優(yōu)質(zhì)企業(yè)來華發(fā)展。建立技術(shù)移民與工作簽證制度、擴(kuò)大中國綠卡的發(fā)放范圍，吸納全球創(chuàng)新人才來華創(chuàng)業(yè)。推動(dòng)科技管理體制、教育管理體制、社會(huì)管理體制、事業(yè)單位體制改革，實(shí)現(xiàn)從“內(nèi)外有別”向“內(nèi)外銜接”的轉(zhuǎn)變，為外國專家和專業(yè)人士來華工作、國際組織和國外大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)來華“落戶”創(chuàng)造條件。在建立負(fù)面清單、統(tǒng)一監(jiān)管體系的基礎(chǔ)上，給予外資企業(yè)“準(zhǔn)入前國民待遇”，擴(kuò)大國家科技計(jì)劃開放步伐與程度，充分利用全球智慧；再次是要實(shí)現(xiàn)機(jī)制上的轉(zhuǎn)變，如吸收在國際化方面有成熟經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)、包括外資企業(yè)，國際一流專家包括科學(xué)家、企業(yè)家和各種專業(yè)人士，參與政府相關(guān)戰(zhàn)略、規(guī)劃與政策的研究制定，從而真正在全球范圍內(nèi)整合智力、資金、人才、技術(shù)等一切創(chuàng)新要素，使中國成為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的樂土，使《意見》提出的改革思路能夠真正落到實(shí)處，推動(dòng)形成深度融合的開放創(chuàng)新局面。

[1]National Science Board (2012). Science and Engineering Indicators 2012. Arlington VA: National Science Foundation (NSB 12-01).

[2]UNCTAD (2005).World Investment Report 2005: Transnational Corporations and the Internationalization of R&D. New York and Geneva: United Nations Conference on Trade and Development.

[3]UNCTAD（2013）. World Investment Report 2013:Global Value Chain: Investment and Trade for Development. New York and Geneva: United Nations Conference on Trade and Development.

（責(zé)任編輯：姚 英）

Innovation-driven Development under the Circumstance of Globalization

LIANG Zheng
（School of Public Policy and Management，Tsinghua University，Beijing 100084）

The paper argues that the implementation of Innovation-driven Development Strategy in new period should be put under the perspective of globalization, based on disclosing the representation and characteristics, as well as summarizing the rules and trends of innovation globalization. After the retrospect of historical experiences of China's reform and openness, as well as the integration into global innovation system, it argues that the Innovation-driven Development under circumstance of globalization requires the fundamental transformation on mindset, system and mechanism, and gives out concrete policy recommendations.

Innovation globalization；Innovation-driven Development；Reform and Openness；Strategy

A

10.3969/j.issn1003-8256.2015.02.001

國家自然科學(xué)基金應(yīng)急管理項(xiàng)目（71441025），國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目（71373137）資助

梁正（1975-），男，山西太原人，清華大學(xué)公共管理學(xué)院副教授，清華大學(xué)中國科學(xué)技術(shù)政策研究中心副主任，研究方向：研發(fā)與創(chuàng)新全球化、科技與創(chuàng)新政策、標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)。