西部地區(qū)外商直接投資吸收能力的測(cè)度研究

廉麗娜

（西北民族大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，甘肅 蘭州 730124）

外商直接投資是促進(jìn)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)和催化劑。聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展組織出版的《2012年世界投資報(bào)告》顯示，中國(guó)2011年吸引外商直接投資（以下簡(jiǎn)稱(chēng)FDI）再創(chuàng)歷史新高，達(dá)到1 240億美元，根據(jù)貿(mào)發(fā)組織2012年進(jìn)行的世界投資前景調(diào)查顯示，由跨國(guó)公司評(píng)選的最受歡迎的東道國(guó)中，中國(guó)位列第一。我國(guó)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是極不對(duì)稱(chēng)的，造成東西發(fā)展差距的原因很多，如有歷史、經(jīng)濟(jì)、體制和政策的原因，還有經(jīng)濟(jì)實(shí)力差距、收入不平衡、城域空間、資源稟賦等眾多要素的作用，而FDI在我國(guó)嚴(yán)重的非均衡分布狀況，在一定程度上加劇了我國(guó)地區(qū)發(fā)展差距擴(kuò)大的趨勢(shì)。根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2011》的公布數(shù)據(jù)，截止2010年年底，中國(guó)累計(jì)批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資企業(yè)710 641家，實(shí)際使用外資額10 511.8億美元，其中東部地區(qū)外商投資項(xiàng)目、實(shí)際使用金額占全國(guó)的比重分別為83.3%和86.5%，西部地區(qū)所占比重分別為6.0%和5.4%。我國(guó)西部地區(qū)人力資本和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)能力欠缺，產(chǎn)業(yè)配套能力低，遠(yuǎn)離國(guó)際市場(chǎng)，導(dǎo)致FDI在我國(guó)西部地區(qū)數(shù)量十分有限，不足以給予當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展足夠的推動(dòng)力。改進(jìn)西部地區(qū)FDI引進(jìn)能力結(jié)構(gòu)，提高西部FDI吸引能力，加大FDI的流入量，是促進(jìn)西部發(fā)展的有效途徑，也是推動(dòng)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的重要戰(zhàn)略。

一、外商直接投資吸收能力的概念和內(nèi)涵

（一）外商直接投資

國(guó)際貨幣基金組織給外商直接投資（Foreign Direct Investment，簡(jiǎn)稱(chēng)為FDI）下的定義是：“一國(guó)投資者為獲得持久利益而在其他國(guó)家進(jìn)行的長(zhǎng)期投資。直接投資的目的是在國(guó)外企業(yè)的管理中施加顯著影響?！盵1]FDI是一個(gè)復(fù)合資源，是一種集技術(shù)、資金、管理、知識(shí)等多種功能為一體的創(chuàng)造性資源，具有集成性和不可分性的特點(diǎn)。FDI的注入為東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了資金支持，可以加速地區(qū)資本的形成和人力資本的累計(jì)，也是引進(jìn)新技術(shù)實(shí)現(xiàn)區(qū)域技術(shù)變遷的過(guò)程，伴隨著跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移及其技術(shù)溢出效應(yīng)，為東道國(guó)提供有形資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)并催化國(guó)內(nèi)投資。

FDI吸收能力是一個(gè)區(qū)域在一定時(shí)期利用外來(lái)資本進(jìn)行投資的邊際收益超過(guò)與其相應(yīng)的邊際成本時(shí)的資本利用能力，它是諸多因素相互作用的結(jié)果，體現(xiàn)為一個(gè)國(guó)家（地區(qū)）利用FDI并從中獲利的能力。它具有以下特征：第一，穩(wěn)定性。這是由構(gòu)成FDI綜合吸收能力的一些要素的相對(duì)穩(wěn)定性決定的，如水土資源、地理位置、基礎(chǔ)設(shè)施、氣候環(huán)境、資源稟賦、政局的相對(duì)穩(wěn)定等要素，這些要素難以在短期內(nèi)改變。第二，動(dòng)態(tài)性。在FDI吸收能力的構(gòu)成要素中大多數(shù)的要素是可以改變的，如市場(chǎng)規(guī)模、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、地區(qū)產(chǎn)業(yè)出口能力、經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)度、管理能力、企業(yè)家精神等，要素的這種可變性決定了FDI吸收能力的動(dòng)態(tài)性。第三，多元性。FDI吸收能力是眾多要素綜合作用的結(jié)果，這些要素之間是相互制約、相互協(xié)調(diào)的，因此決定了其具有高度復(fù)雜性，不同的地區(qū)引進(jìn)的FDI總額也許基本相同，但是因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新能力、地區(qū)資本的配套能力不同而導(dǎo)致資本回報(bào)率的不同，因而其綜合的FDI吸收能力也可能不同。

（二）外商直接投資吸收能力的內(nèi)涵

外商直接投資吸收能力具有極為豐富的內(nèi)涵。FDI吸收能力是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)吸收能力概念的延伸和擴(kuò)展，即在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中外來(lái)資本的吸收能力，是指一個(gè)區(qū)域在一定時(shí)期能夠有意義地利用或與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)整合的FDI的最大量，是在特定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，以及由此決定的經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)等所決定的吸收利用FDI的極限。由于東道國(guó)區(qū)域資源分布和結(jié)構(gòu)的差異，F(xiàn)DI吸收能力也表現(xiàn)出結(jié)構(gòu)性的特點(diǎn)。它涉及與東道國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)的眾多因素，根據(jù)這些因素在合理、有效的利用外國(guó)資本方面的作用，把這些因素分為三類(lèi)，即FDI引進(jìn)能力、FDI利用能力、FDI擴(kuò)散能力，這三類(lèi)不同層次的能力構(gòu)成一個(gè)地區(qū)綜合的FDI吸收能力。

1.FDI引進(jìn)能力。FDI引進(jìn)能力主要從宏觀角度衡量東道國(guó)家或地區(qū)一定時(shí)期內(nèi)在合理有效地使用可供利用的經(jīng)濟(jì)資源的情況下，所能引進(jìn)的外國(guó)資本規(guī)模的大小，主要從勞動(dòng)力成本、能源資源稟賦、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)能力、市場(chǎng)規(guī)模等方面對(duì)FDI的整體吸收能力進(jìn)行測(cè)定。它是FDI綜合吸收能力的基礎(chǔ)能力。

2.FDI利用能力。FDI利用能力主要從中觀（產(chǎn)業(yè)）角度衡量東道國(guó)家和地區(qū)利用FDI技術(shù)的能力，重在從FDI產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移視角測(cè)量特定區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)的吸收能力，如城鎮(zhèn)化水平、R&D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度、中央對(duì)地方的區(qū)域補(bǔ)償、外貿(mào)參與程度、市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)及產(chǎn)業(yè)配套能力等。鄧寧認(rèn)為，東道國(guó)家和地區(qū)對(duì)轉(zhuǎn)移技術(shù)的汲取、擴(kuò)散和應(yīng)用需要一種最低限度的技術(shù)能力、基礎(chǔ)設(shè)施和必要的物質(zhì)和人力資本方面的稟賦，毋庸置疑，地區(qū)技術(shù)能力和人力資本的提高具有不可逆性，因此FDI技術(shù)利用和擴(kuò)散能力是不斷累加的。

3.FDI擴(kuò)散能力。FDI擴(kuò)散能力重在從微觀（企業(yè)和個(gè)人）角度如擴(kuò)散源強(qiáng)度、市場(chǎng)發(fā)育程度、擴(kuò)散渠道、擴(kuò)散資源等界定FDI知識(shí)與技術(shù)傳播到當(dāng)?shù)馗餍懈鳂I(yè)的能力，主要突出FDI的知識(shí)功能和資源溢出效應(yīng)。從實(shí)質(zhì)上講，F(xiàn)DI引進(jìn)能力是潛在的FDI吸收能力，利用和擴(kuò)散能力是現(xiàn)實(shí)的FDI吸收能力。

4.FDI吸收能力。FDI吸收能力是一個(gè)復(fù)合系統(tǒng)，由FDI引進(jìn)能力、FDI利用能力和FDI擴(kuò)散能力共同耦合構(gòu)成，它并不是各子系統(tǒng)的簡(jiǎn)單疊加，而是一種有機(jī)組合，形成一個(gè)混沌系統(tǒng)。這些子系統(tǒng)之間相互聯(lián)系、相互制約，這三類(lèi)能力之間的匹配和協(xié)同效應(yīng)是地區(qū)FDI吸收能力強(qiáng)弱的關(guān)鍵因素，不僅包括FDI的數(shù)量，也決定FDI的質(zhì)量，適宜的FDI是數(shù)量與質(zhì)量的有機(jī)統(tǒng)一。

二、FDI吸收能力測(cè)度模型

（一）FDI吸收能力AHP模型構(gòu)建

層次分析法（Analytical Hierarchy Process，簡(jiǎn)稱(chēng) AHP）是美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家T.L.Saaty于20世紀(jì)80年代提出的一種層次權(quán)重決策分析方法，是一種將定性與定量相結(jié)合的簡(jiǎn)便實(shí)用的多方案或多目標(biāo)的系統(tǒng)分析方法。它的基本思想體現(xiàn)了人們的決策思維特征，即分解、判斷和綜合，首先，將所要分析的問(wèn)題層次化，根據(jù)最終目標(biāo)將問(wèn)題分解成不同的組成因素，按照各因素之間的相互關(guān)系及隸屬關(guān)系將其聚類(lèi)組合，形成一個(gè)多層次的遞階結(jié)構(gòu)模型；其次，將專(zhuān)家對(duì)客觀現(xiàn)實(shí)的判斷給予的定量評(píng)價(jià)和統(tǒng)計(jì)學(xué)方法結(jié)合，對(duì)該結(jié)構(gòu)模型中的每一層因素的相對(duì)重要程度的權(quán)值或相對(duì)優(yōu)劣次序進(jìn)行評(píng)價(jià)；最后，綜合計(jì)算各層相對(duì)重要性的權(quán)重值，得出最底層對(duì)于目標(biāo)層重要性次序的組合權(quán)重值，以此為依據(jù)進(jìn)行選擇和評(píng)價(jià)。

1.FDI吸收能力指標(biāo)選取原則

依據(jù)FDI吸收能力的定義，F(xiàn)DI吸收能力是FDI引進(jìn)能力、FDI利用能力和FDI擴(kuò)散能力三者的合力，影響西部地區(qū)FDI吸收能力的因素很多，本文將西部地區(qū)FDI的引進(jìn)現(xiàn)狀與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際與特點(diǎn)相結(jié)合，將對(duì)西部地區(qū)FDI吸收能力起主導(dǎo)作用的因素進(jìn)行篩選，保留那些相對(duì)穩(wěn)定的、能夠量化的或具有較強(qiáng)可替代性的指標(biāo)，力圖能夠客觀、全面、準(zhǔn)確地反映西部地區(qū)FDI吸收能力的實(shí)際水平。

2.FDI吸收能力指標(biāo)體系的建立

根據(jù)上述指標(biāo)選取原則，在對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，本文利用分層遞階方法，將FDI吸收能力指標(biāo)體系分為三個(gè)層次，即目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層。

（1）目標(biāo)層。本文研究的總目標(biāo)，即西部地區(qū)FDI吸收能力。

（2）準(zhǔn)則層。按照FDI吸收能力的內(nèi)在邏輯系統(tǒng)，本文將準(zhǔn)則層設(shè)定為三個(gè)方面，即FDI引進(jìn)能力、FDI利用能力和FDI擴(kuò)散能力。

（3）指標(biāo)層。本文選取了18個(gè)代表性指標(biāo)，它們能夠從本質(zhì)上反映西部地區(qū)FDI吸收能力的水平差異。這些指標(biāo)中反映FDI引進(jìn)能力水平的指標(biāo)有：C1城鎮(zhèn)在崗職工年平均工資、C2煤炭產(chǎn)量、C3 GDP、C4人均 GDP、C5專(zhuān)利數(shù)，C6社會(huì)消費(fèi)品零售總額；反映FDI利用能力的指標(biāo)有：C7城鎮(zhèn)化率、C8 R&D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度、C9中央對(duì)地方轉(zhuǎn)移支付、C10外貿(mào)依存度、C11單位面積運(yùn)輸線長(zhǎng)度、C12工業(yè)開(kāi)放程度；反映FDI擴(kuò)散能力水平的指標(biāo)有：C13制造業(yè)產(chǎn)業(yè)聚集度、C14技術(shù)人員占從業(yè)人員比例、C15人均財(cái)政支出、C16市場(chǎng)化指數(shù)、C17受大專(zhuān)及以上教育人群占總?cè)丝诒嚷?、C18非國(guó)有企業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)產(chǎn)值比重。

本文選定西部地區(qū)的十一個(gè)省級(jí)行政區(qū)作為研究對(duì)象，包括四川、重慶、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、廣西、內(nèi)蒙古。根據(jù)AHP的原理，結(jié)合以上的指標(biāo)體系，建立西部地區(qū)FDI吸收能力的遞階層次結(jié)構(gòu)模型（見(jiàn)圖 1）。

（二）西部地區(qū)FDI吸收能力的測(cè)度

1.指標(biāo)無(wú)量綱處理。上述18個(gè)指標(biāo)各自測(cè)量的標(biāo)準(zhǔn)不同，所以它們?cè)诹烤V上存在極大的差異，這種差異導(dǎo)致所得到的數(shù)據(jù)不能直接用于計(jì)算，必須對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化處理。為了使FDI吸收能力水平能夠分布在0～1之間，采用下列處理方法，并得到表1。

指標(biāo)的最小值minxij，x'=0

圖1 西部地區(qū)FDI吸收能力遞階層次結(jié)構(gòu)模型

指標(biāo)的最大值maxxij，x'=1

指標(biāo)的中間值的處理，分正向指標(biāo)和逆向指標(biāo)：

式中xij為i因素下j因子指標(biāo)值；x'ij為i因素下j因子分值，取值范圍為[0，1]。

根據(jù)上述數(shù)據(jù)處理方法，將西部地區(qū)的18個(gè)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，得到表1。

表1 標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)

2.構(gòu)造判斷矩陣。層次結(jié)構(gòu)反映了因素之間的關(guān)系，但準(zhǔn)則層中的各準(zhǔn)則在目標(biāo)衡量中所占的比重并不一定相同，在決策者的心目中，它們各占有一定的比重。設(shè)定現(xiàn)在要比較n個(gè)因子X(jué)={x1，…，xn}對(duì)某因素Z的影響大小，為了能夠提供可信的數(shù)據(jù)，Saaty等人建議可以采取對(duì)因子進(jìn)行兩兩比較建立成對(duì)比較矩陣的辦法。即每次取兩個(gè)因子xi和xj，以aij表示xi和xj對(duì)Z的影響大小之比，全部比較結(jié)果用矩陣A=（aij）n×n表示，稱(chēng)A為Z-X之間的成對(duì)比較判斷矩陣（簡(jiǎn)稱(chēng)判斷矩陣）。關(guān)于如何確定aij的值，Saaty等建議引用數(shù)字1～9及其倒數(shù)作為標(biāo)度（見(jiàn)表2）。

表2 1-9級(jí)標(biāo)度法

根據(jù)以上評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，可以建立下一層對(duì)上一層的判斷矩陣，假設(shè)判斷矩陣為H，則HW=λW，其中：λ為特征根，W為特征向量。解出max（λ）和對(duì)應(yīng)的W，將特征向量歸一化處理就得到下一層對(duì)上一層相對(duì)重要性的權(quán)重值。

在建立判斷矩陣過(guò)程中，打分涉及到各個(gè)參與者的主觀判斷，可能會(huì)出現(xiàn)不一致，為了保證分析的有效性，AHP模型要求進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。為了衡量判斷矩陣H的一致性，Saaty建立了檢驗(yàn)判斷矩陣的一致性指標(biāo)

顯然，λmax=n時(shí)，CI=0，判斷矩陣完全一致；CI值越大，判斷矩陣的一致性越差。

但影響一致性的因素除了人的判斷外，還受到兩兩比較比例標(biāo)度的影響。這使得對(duì)不同階數(shù)的矩陣，CI的可接受值也不同。為此，Saaty引入判斷矩陣的平均隨機(jī)一致性指標(biāo)RI（見(jiàn)表3）來(lái)修正CI的值，修正后的值CR為

表3 平均隨機(jī)一致性指標(biāo)RI

一般來(lái)說(shuō)，對(duì)于n≥3階的判斷矩陣，當(dāng)CR≤0.1時(shí)，判斷矩陣具有可接受的一致性；當(dāng)CR＞0.1時(shí)，判斷矩陣偏離一致性程度較大，必須對(duì)判斷矩陣進(jìn)行調(diào)整，直到取到滿(mǎn)意的一致性為止。

3.計(jì)算各項(xiàng)指標(biāo)得分。本文采用德?tīng)柗品?，確定了AHP準(zhǔn)則層各指標(biāo)的兩兩比較判斷矩陣，如以下各表所示。

表4 A-B判斷矩陣

表5 B1-C判斷矩陣

表6 B2-C判斷矩陣

表7 B3-C判斷矩陣

從表4至表7可以看出，各單層的CR值都小于0.1，權(quán)重一致性檢驗(yàn)全部通過(guò)。因此，進(jìn)而對(duì)層次總排列的一致性指標(biāo)進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)公式為

表8 指標(biāo)層C對(duì)目標(biāo)層A的權(quán)重分布

通過(guò)計(jì)算，CR總=0.066＜0.1，檢驗(yàn)通過(guò)。

完成以上判斷矩陣內(nèi)各指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算后，將西部地區(qū)十一個(gè)行政區(qū)經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理后的數(shù)據(jù)加權(quán)求和，并計(jì)算出各自的FDI吸收能力得分，并進(jìn)行排序，如表9所示。

表9 西部地區(qū)FDI吸收能力評(píng)價(jià)排序

4.結(jié)果分析。從以上分析可以看出，四川的FDI吸收能力水平最高，主要原因是其FDI引進(jìn)能力水平高，在FDI引進(jìn)能力的六個(gè)指標(biāo)中，三個(gè)指標(biāo)為1，其FDI擴(kuò)散能力也處于較高水平，在FDI擴(kuò)散能力的六項(xiàng)指標(biāo)中，其中三個(gè)指標(biāo)都較高，但是其FDI利用能力卻處在中等水平左右，只有中央對(duì)地方轉(zhuǎn)移支付指標(biāo)為1，其他五個(gè)指標(biāo)都較低，據(jù)此，四川省的FDI吸收能力水平較高，但是其FDI利用能力在一定程度上制約了外商直接投資在各個(gè)行業(yè)的運(yùn)用。陜西、內(nèi)蒙古和重慶市的FDI吸收能力水平綜合得分非常鄰近，分別為第二、三、四名，這三個(gè)行政區(qū)的大多數(shù)指標(biāo)都位于平均水平左右，只有個(gè)別指標(biāo)明顯高于平均水平，如陜西省的R&D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度指標(biāo)為1，但是煤炭產(chǎn)量、人均財(cái)政支出等指標(biāo)卻明顯偏低，內(nèi)蒙古人均GDP、城鎮(zhèn)化率、制造業(yè)產(chǎn)業(yè)聚集度指標(biāo)均為1，但是煤炭產(chǎn)量指標(biāo)、R&D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度指標(biāo)卻很低，重慶市的FDI利用能力水平與FDI擴(kuò)散能力水平較高，單位面積運(yùn)輸線長(zhǎng)度、市場(chǎng)化指數(shù)和非國(guó)有企業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)產(chǎn)值比重兩項(xiàng)指標(biāo)均為1，但煤炭產(chǎn)量、中央對(duì)地方轉(zhuǎn)移支付和技術(shù)人員占從業(yè)人員比重等指標(biāo)卻明顯處于平均水平以下。廣西、新疆、寧夏的FDI吸收能力水平為第五、六、七名，這些行政區(qū)雖然個(gè)別指標(biāo)較高，但是大多數(shù)指標(biāo)在平均水平左右，它們的FDI吸收能力水平相對(duì)較高，但是個(gè)別指標(biāo)明顯偏低的現(xiàn)實(shí)在一定程度上制約了外商直接投資的流入；云南、青海、甘肅和貴州分別為第八、九、十、十一名，這四個(gè)行政區(qū)除了少數(shù)指標(biāo)在平均水平左右外，大多數(shù)指標(biāo)處于最低水平，這四個(gè)行政區(qū)的綜合FDI吸收能力水平很低。

三、結(jié)論

FDI吸收能力是FDI引進(jìn)能力、FDI利用能力和FDI擴(kuò)散能力三個(gè)子系統(tǒng)共同作用的結(jié)果，三個(gè)子系統(tǒng)對(duì)外商直接投資吸收能力的影響不同，但是它們之間又是相互作用相互制約的。因此，要引導(dǎo)FDI向西部地區(qū)集聚，既要改善西部地區(qū)FDI引進(jìn)能力結(jié)構(gòu)，加大FDI的流入量，又要提高FDI的利用能力，避免較多的利用殘余，從而加快FDI向當(dāng)?shù)馗餍懈鳂I(yè)的擴(kuò)散，進(jìn)而促進(jìn)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

[1]原毅軍.跨國(guó)公司管理[M].大連：大連理工大學(xué)出版社，2006.