全球價(jià)值鏈下的貿(mào)易應(yīng)對(duì)之策

◎ 文/張二震　戴翔

｜經(jīng)濟(jì)觀察｜JINGJIGUANCHA

全球價(jià)值鏈下的貿(mào)易應(yīng)對(duì)之策

◎ 文/張二震戴翔

自20世紀(jì)80年代以來(lái)，國(guó)際分工和貿(mào)易形式發(fā)生了巨大變化，突出表現(xiàn)為產(chǎn)品的價(jià)值鏈被分解，國(guó)家與國(guó)家之間的優(yōu)勢(shì)更多地表現(xiàn)為價(jià)值鏈上某一特定生產(chǎn)階段和環(huán)節(jié)的優(yōu)勢(shì)，從而使得國(guó)家之間按同一產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)或工序進(jìn)行分工，學(xué)術(shù)界把這種新的國(guó)際分工形式稱之為全球價(jià)值鏈，相應(yīng)地，這一新國(guó)際分工模式下的貿(mào)易可稱為全球價(jià)值鏈貿(mào)易。相比傳統(tǒng)國(guó)際分工模式下的貿(mào)易，全球價(jià)值鏈模式下全球貿(mào)易的本質(zhì)內(nèi)涵已經(jīng)發(fā)生深刻變化，并由此給包括我國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，帶來(lái)了全新機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

世界經(jīng)濟(jì)新特征

隨著經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展，全球價(jià)值鏈在世界經(jīng)濟(jì)中的地位和作用日益突出，換言之，全球價(jià)值鏈已經(jīng)成為當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)的突出特征。

1.從國(guó)家層面來(lái)看，全球價(jià)值鏈深入演進(jìn)形成的產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象突出

由于全球價(jià)值鏈的實(shí)質(zhì)是國(guó)際分工的深化與細(xì)化，是比較優(yōu)勢(shì)在廣度和維度上的進(jìn)一步拓展，即伴隨生產(chǎn)分割技術(shù)的快速進(jìn)步，同一產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)或工序，會(huì)按照其要素密集度特征而被配置到具有不同要素稟賦優(yōu)勢(shì)的國(guó)家和地區(qū)。如此，在國(guó)家或區(qū)域?qū)用嫔铣尸F(xiàn)出兩種發(fā)展趨勢(shì)，一是不同生產(chǎn)階段和環(huán)節(jié)在不同地理空間的分散化，二是相同或類似生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段在某一地理空間上的集聚化。當(dāng)前，不同國(guó)家和地區(qū)在全球產(chǎn)業(yè)鏈中占據(jù)著不同的位置，專業(yè)化不同的環(huán)節(jié)和階段，以及相同或類似的產(chǎn)業(yè)在某一地理位置集中從而形成較為典型的產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象，這是全球價(jià)值鏈深入演進(jìn)在國(guó)家或地區(qū)層面上所表現(xiàn)出來(lái)的突出特征。

2.從企業(yè)層面來(lái)看，跨國(guó)公司全球外包、全球直接投資發(fā)展迅速

價(jià)值鏈的全球分布，其主要的組織者和實(shí)施者是企業(yè)，更確切地說(shuō)是跨國(guó)公司。“掌握核心的，外包其余的”成為發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司采取的普遍戰(zhàn)略。通過(guò)合同制造業(yè)、許可經(jīng)營(yíng)、管理合同等非股權(quán)安排方式，將部分生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段外包給其他國(guó)家和地區(qū)的企業(yè)，從而利用其優(yōu)勢(shì)資源，如資本、原材料、勞動(dòng)力、技術(shù)、知識(shí)、管理等，實(shí)現(xiàn)成本最小化和效率最大化。而對(duì)于難以外包或者不適合在外部市場(chǎng)進(jìn)行交易的環(huán)節(jié)和階段，跨國(guó)公司便會(huì)采取另外一種經(jīng)營(yíng)模式，即通過(guò)對(duì)外直接投資的方式，以“跨國(guó)內(nèi)部化”的形式將其優(yōu)勢(shì)資源變?yōu)槠髽I(yè)可利用資源，從而實(shí)現(xiàn)成本最小化和效率最大化。目前，全球服務(wù)外包以及全球?qū)ν庵苯油顿Y的迅猛發(fā)展，既是跨國(guó)公司實(shí)施全球價(jià)值鏈戰(zhàn)略的需要，也是全球價(jià)值鏈發(fā)展的必然表現(xiàn)。

3.從交易內(nèi)容來(lái)看，中間產(chǎn)品跨境流動(dòng)在全球貿(mào)易中占主導(dǎo)

由于全球價(jià)值鏈的發(fā)展使得不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段，被分布在不同國(guó)家和地區(qū)，因此，在完成最終產(chǎn)品和服務(wù)提供之前，這些“中間環(huán)節(jié)和階段”需要通過(guò)多次跨境流動(dòng)，在內(nèi)容上必然表現(xiàn)為中間產(chǎn)品跨境流動(dòng)的迅猛發(fā)展。這與傳統(tǒng)國(guó)際分工和貿(mào)易形式下跨境流動(dòng)的“內(nèi)容”是截然不同的。換言之，在以最終產(chǎn)品為界限的傳統(tǒng)分工和貿(mào)易形式下，跨境流動(dòng)的主要內(nèi)容是最終產(chǎn)品；而在全球價(jià)值鏈分工和貿(mào)易模式下，跨境流動(dòng)的主要內(nèi)容則變?yōu)椤爸虚g品”。據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議Comtrade統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)測(cè)算，自1995年以來(lái)，全球中間產(chǎn)品出口額占全球總出口額的比重一直在50%以上，2013年更是高達(dá)69.32%。由此可見(jiàn)，中間品貿(mào)易在全球貿(mào)易中已經(jīng)占據(jù)了絕對(duì)主導(dǎo)地位，這一國(guó)際經(jīng)濟(jì)的新特征正是全球價(jià)值鏈深入演進(jìn)所呈現(xiàn)的必然邏輯。

面臨的機(jī)遇

1.從融入全球分工體系的能力上來(lái)看，全球價(jià)值鏈貿(mào)易的深入發(fā)展，降低了包括我國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體和國(guó)家融入全球分工的“門檻”，形成了“比較優(yōu)勢(shì)創(chuàng)造效應(yīng)”和“比較優(yōu)勢(shì)激發(fā)效應(yīng)”，提升了融入全球分工體系的能力

所謂“比較優(yōu)勢(shì)創(chuàng)造效應(yīng)”，主要表現(xiàn)在全球價(jià)值鏈分工條件下，原本在以最終產(chǎn)品為國(guó)際分工界限條件下不具備比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家或地區(qū)，具備了參與國(guó)際分工的比較優(yōu)勢(shì)；或者原本只是在少數(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)部門具有比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家或地區(qū)，在更多產(chǎn)品生產(chǎn)部門具備了比較優(yōu)勢(shì)；“比較優(yōu)勢(shì)激發(fā)效應(yīng)”主要表現(xiàn)在全球價(jià)值鏈分工條件下，生產(chǎn)要素的跨國(guó)流動(dòng)使得不同國(guó)家和地區(qū)之間的優(yōu)勢(shì)要素相結(jié)合而產(chǎn)生“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”作用，從而表現(xiàn)為一國(guó)或地區(qū)的優(yōu)勢(shì)要素甚至是“閑置”要素，在與流入要素進(jìn)行協(xié)同生產(chǎn)時(shí)所激發(fā)出的本國(guó)比較優(yōu)勢(shì)。

2.從價(jià)值鏈分工條件下的產(chǎn)業(yè)升級(jí)角度來(lái)看，我國(guó)積極融入全球價(jià)值鏈分工體系，實(shí)現(xiàn)了令人矚目的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和巨大的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，形成了產(chǎn)業(yè)遷移、產(chǎn)業(yè)聚集、外向配套和出口學(xué)習(xí)等效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)遷移效應(yīng)是指技術(shù)、管理、品牌、營(yíng)銷等先進(jìn)要素與當(dāng)?shù)厣a(chǎn)要素相結(jié)合，從事全球價(jià)值鏈上某個(gè)環(huán)節(jié)和階段的生產(chǎn)，本質(zhì)是產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品價(jià)值增值環(huán)節(jié)的國(guó)際梯度轉(zhuǎn)移。產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)是指在全球價(jià)值鏈分工環(huán)境中，具有相同或者相似要素密集度特征的產(chǎn)品價(jià)值增值環(huán)節(jié)和階段呈現(xiàn)出很強(qiáng)的地域集中性，從而形成較為顯著的產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象。外向配套效應(yīng)是指在全球價(jià)值鏈分工背景下，大量外資企業(yè)“入駐”和集聚，催生了外向配套型本土企業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展，形成了外資企業(yè)的技術(shù)外溢效應(yīng)以及配套競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。出口中學(xué)習(xí)效應(yīng)的本質(zhì)是“生產(chǎn)中學(xué)習(xí)”，一方面，不熟悉國(guó)際市場(chǎng)的本土企業(yè)融入全球生產(chǎn)分工體系，獲取了學(xué)習(xí)鍛煉機(jī)會(huì)；另一方面，本土企業(yè)的出口行為往往對(duì)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體市場(chǎng)高度依賴，面對(duì)不斷提升的高要求，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體本土企業(yè)不斷“升級(jí)”，進(jìn)而產(chǎn)生促進(jìn)本土企業(yè)及產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要作用。

3.從全球價(jià)值鏈深入發(fā)展的特征來(lái)看，其正在給亟待轉(zhuǎn)型升級(jí)的我國(guó)帶來(lái)發(fā)展開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新機(jī)遇

當(dāng)前，信息、通信等技術(shù)進(jìn)步在不斷地促進(jìn)有形交易成本下降，全球多邊和雙邊貿(mào)易體制、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展也在促使無(wú)形交易成本下降?？鐕?guó)公司為提升效率，將產(chǎn)品價(jià)值鏈進(jìn)一步分解，價(jià)值鏈的“全球長(zhǎng)度”有不斷延伸趨勢(shì)。在以要素為界限的新的國(guó)際分工形式下，要素尤其是資本跨國(guó)流動(dòng)和商品流動(dòng)之間呈現(xiàn)為融合和一體化關(guān)系，跨國(guó)公司主導(dǎo)的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)在國(guó)際分工中的作用仍在進(jìn)一步加強(qiáng)。伴隨全球經(jīng)濟(jì)格局的變化，“逆向創(chuàng)新”將成為未來(lái)跨國(guó)公司的普遍戰(zhàn)略。由于新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體的市場(chǎng)需求規(guī)模不斷擴(kuò)大，跨國(guó)公司也將更多的創(chuàng)新活動(dòng)置于新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，然后將創(chuàng)新性產(chǎn)品再銷往包括發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的全球市場(chǎng)。

面臨的挑戰(zhàn)

在融入全球價(jià)值鏈分工體系中，我國(guó)既面臨重要機(jī)遇，也有一定的風(fēng)險(xiǎn)。在筆者看來(lái)，全球要素分工帶來(lái)的最大風(fēng)險(xiǎn)并非是所謂“低端鎖定”或者說(shuō)“俘獲”的風(fēng)險(xiǎn)，而是被“開(kāi)除球籍”的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)楸豢鐕?guó)公司“鎖定”或者“俘獲”，至少說(shuō)明一國(guó)或地區(qū)還具有融入全球價(jià)值鏈分工的能力，存在著“跟隨模仿”的發(fā)展機(jī)會(huì)。但是一旦被“開(kāi)除球籍”，其他一切便無(wú)從談起。由于全球價(jià)值鏈的區(qū)位配置與地區(qū)成本因素密切相關(guān)（此處的成本概念是一個(gè)綜合性概念，既包括要素成本，也包括商務(wù)成本，如運(yùn)輸、投資和稅收激勵(lì)、基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)服務(wù)、行政管理負(fù)擔(dān)、契約履行成本、制度質(zhì)量、進(jìn)口便利程度等）。成本不僅決定了能否融入全球價(jià)值鏈分工，也決定融入后的動(dòng)態(tài)變化。如不具有成本優(yōu)勢(shì)顯然難以融入全球分工體系。但融入之后伴隨成本的相對(duì)變化，原有的區(qū)位配置同樣會(huì)產(chǎn)生“空間漂移”，即由于某些國(guó)家和地區(qū)喪失成本優(yōu)勢(shì)而使得其原先專業(yè)化生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段被轉(zhuǎn)移到其他更具成本優(yōu)勢(shì)的國(guó)家和地區(qū)。

當(dāng)前我國(guó)已進(jìn)入各類生產(chǎn)要素價(jià)格集中上升期，傳統(tǒng)低成本優(yōu)勢(shì)正在弱化，近期跨國(guó)公司部分新產(chǎn)品的投資設(shè)廠出現(xiàn)“南下”趨勢(shì)，即向東南亞和南亞轉(zhuǎn)移，不得不引起我們的警惕。由于成本因素驅(qū)動(dòng)下的全球價(jià)值鏈區(qū)位配置具有動(dòng)態(tài)性，我國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須警惕“浮萍經(jīng)濟(jì)”的風(fēng)險(xiǎn)。

應(yīng)對(duì)策略

1.推動(dòng)加工貿(mào)易向全球價(jià)值鏈中高端不斷攀升

在當(dāng)前全球價(jià)值鏈貿(mào)易成為主導(dǎo)形式背景下，全球制成品貿(mào)易，包括服務(wù)貿(mào)易，本質(zhì)上看大多都是加工貿(mào)易。因此，我國(guó)應(yīng)把握全球價(jià)值鏈分工演進(jìn)所帶來(lái)的戰(zhàn)略機(jī)遇，通過(guò)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)向全球價(jià)值鏈中高端不斷攀升。進(jìn)一步大力提高本地企業(yè)參與加工貿(mào)易的程度和水平，推動(dòng)有實(shí)力的本土企業(yè)成為承接加工貿(mào)易訂單的主體。努力推動(dòng)加工貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)，加快向以高新技術(shù)產(chǎn)品為主方向的演變。繼續(xù)鼓勵(lì)本土企業(yè)尤其是中小企業(yè)為跨國(guó)公司配套，逐步增加零部件和原材料的國(guó)內(nèi)采購(gòu)比重，促進(jìn)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈條向上下游的延伸，提高技術(shù)含量和附加值。順應(yīng)逆向工業(yè)化的一般趨勢(shì)，支持本地企業(yè)由貼牌生產(chǎn)向委托設(shè)計(jì)和自主品牌為主方向轉(zhuǎn)變，通過(guò)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和模仿創(chuàng)新，逐步提高自主設(shè)計(jì)和自主研發(fā)水平，促進(jìn)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈和本地產(chǎn)業(yè)的有效融合，形成相互促進(jìn)的良性循環(huán)。

2.依托服務(wù)貿(mào)易助推我國(guó)在更高層次上融入全球分工體系

大力發(fā)展服務(wù)貿(mào)易，可以在更高層次上融入全球價(jià)值鏈。在新一輪的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，我國(guó)要擴(kuò)大服務(wù)業(yè)市場(chǎng)開(kāi)放、引入競(jìng)爭(zhēng)，大力承接服務(wù)業(yè)跨國(guó)轉(zhuǎn)移，積極參與世界服務(wù)業(yè)大調(diào)整，承接離岸服務(wù)外包與大力發(fā)展在岸服務(wù)外包，努力打造全球資源整合型服務(wù)供應(yīng)商。

3.依托引進(jìn)國(guó)際先進(jìn)生產(chǎn)要素助推我國(guó)創(chuàng)新能力全面提升

我國(guó)要在繼續(xù)大力引進(jìn)和集聚國(guó)際先進(jìn)生產(chǎn)要素的同時(shí)，注重提升整合各類先進(jìn)要素進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的能力。通過(guò)“引資”帶動(dòng)如先進(jìn)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)、高級(jí)管理人才、研發(fā)機(jī)構(gòu)等先進(jìn)要素向我國(guó)集聚。通過(guò)集聚更為全面優(yōu)質(zhì)生產(chǎn)要素，尤其是高級(jí)管理和科技型人才等“外智”，提高我國(guó)在發(fā)展開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)中整合各類先進(jìn)要素進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的能力。進(jìn)一步加大教育投入，合理分配教育資源，大力發(fā)展職業(yè)教育和培訓(xùn)，努力提升勞動(dòng)者的素質(zhì)；堅(jiān)持創(chuàng)業(yè)留人、事業(yè)留人、待遇留人、環(huán)境留人，著力打造“招才引智”的優(yōu)良環(huán)境；促進(jìn)“官、產(chǎn)、學(xué)、研、媒”的有效結(jié)合，加快構(gòu)建創(chuàng)新體系，建立研發(fā)同盟，為創(chuàng)新活動(dòng)提供重要保障等。

4.通過(guò)培育國(guó)際化企業(yè)家隊(duì)伍來(lái)提升整合全球優(yōu)質(zhì)要素的能力

在所有要素中，企業(yè)家要素最為重要和關(guān)鍵，培養(yǎng)具有整合全球資源能力的企業(yè)和企業(yè)家，已經(jīng)是提升我國(guó)整合全球優(yōu)質(zhì)資源能力的當(dāng)務(wù)之急。一方面，可以依托知名高校，打造由高層領(lǐng)導(dǎo)、國(guó)內(nèi)外知名專家教授、企業(yè)家和跨國(guó)公司高管人員組成的強(qiáng)大師資陣營(yíng)，開(kāi)展國(guó)際化企業(yè)家培訓(xùn)，尤其是通過(guò)組織分行業(yè)培訓(xùn)的方式，打造適應(yīng)行業(yè)發(fā)展的國(guó)際化企業(yè)家隊(duì)伍。另一方面，還可以通過(guò)搭建“國(guó)際化企業(yè)家論壇”平臺(tái)，擴(kuò)大企業(yè)家之間的交流，以“經(jīng)驗(yàn)分享”和“問(wèn)題探討”的方式促進(jìn)國(guó)際化企業(yè)家成長(zhǎng)。

5.依托市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)吸引發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司在我國(guó)進(jìn)行“逆向創(chuàng)新”

在新一輪開(kāi)放中，我國(guó)要進(jìn)一步擴(kuò)大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的開(kāi)放，充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)規(guī)?？偭?jī)?yōu)勢(shì)所形成的巨大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)虹吸效應(yīng)，從外資、外貿(mào)、外經(jīng)、外包、外智等方面，努力建設(shè)各種擴(kuò)大內(nèi)需的平臺(tái)，如以事業(yè)平臺(tái)吸收海外高科技人員加入國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化進(jìn)程的研究開(kāi)發(fā)，吸引大批研發(fā)中心和營(yíng)銷中心乃至跨國(guó)公司總部轉(zhuǎn)移到我國(guó)。

*本文系江蘇省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)界聯(lián)合會(huì)決策咨詢基地項(xiàng)目（編號(hào)：SSL13040）的階段性成果

作者單位：（張二震，南京大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所；戴翔，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院）