我國經(jīng)濟(jì)體制改革試點(diǎn)第三方評估方法研究

摘 要：我國經(jīng)濟(jì)體制改革工作具有強(qiáng)烈的探索性、動態(tài)性及過程性。基于改革試點(diǎn)工作的特點(diǎn)，本文提出了我國經(jīng)濟(jì)體制改革試點(diǎn)第三方評估的方法，即基于互動過程的動態(tài)評估方法，并借用仿真平臺和大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行有效的評估。

關(guān)鍵詞：改革試點(diǎn)；第三方評估；評估方法

一、我國經(jīng)濟(jì)體制改革試點(diǎn)工作的特點(diǎn)

經(jīng)濟(jì)體制改革的深化是突破性的，更是探索性的。需要試點(diǎn)的先行和推進(jìn)，從而對改革試點(diǎn)的評估提出了新的挑戰(zhàn)。第一，經(jīng)濟(jì)體制改革的細(xì)節(jié)突破性要求評估具有極強(qiáng)的專業(yè)性和科學(xué)性，促進(jìn)改革有效突破已有的經(jīng)濟(jì)體制障礙。第二，經(jīng)濟(jì)體制改革的動態(tài)探索性需要基于流程和過程的動態(tài)評估，同時要求評估具有極強(qiáng)的公正性。經(jīng)濟(jì)體制改革的深化是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時代要求，是有效推進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)全面發(fā)展的歷史使命，而對于這一改革進(jìn)程中試點(diǎn)的有效評估更是我國面臨的重要課題。

同時，經(jīng)濟(jì)體制改革試點(diǎn)工作的推進(jìn)具有強(qiáng)烈的探索性、動態(tài)性及過程性。首先，經(jīng)濟(jì)體制的深化改革是探索性的，需要改革試點(diǎn)的先行和推進(jìn)，從而為改革政策的全面實(shí)施做好基礎(chǔ)。黨的十八屆三中全會《決定》指出：“鼓勵地方、基層和群眾大膽探索，加強(qiáng)重大經(jīng)濟(jì)體制改革試點(diǎn)工作”，目前我國已建立了12個國家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)和部署了若干重大經(jīng)濟(jì)體制改革政策的試點(diǎn)工作。經(jīng)濟(jì)體制改革試點(diǎn)是新時期完善現(xiàn)代市場體系和加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式行之有效的重要方式，有利于探索路徑、積累經(jīng)驗(yàn)、防范風(fēng)險、提供示范。其次，經(jīng)濟(jì)體制改革試點(diǎn)工作是動態(tài)的，會面臨各種復(fù)雜要素的關(guān)系和不確定。最后，經(jīng)濟(jì)體制改革試點(diǎn)工作是過程的，要經(jīng)歷試點(diǎn)前的準(zhǔn)備、試點(diǎn)中的管理及試點(diǎn)后的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)等環(huán)節(jié)的全過程。

二、我國經(jīng)濟(jì)體制改革試點(diǎn)第三方評估的方法

1.基于互動過程的動態(tài)評估方法

由于改革試點(diǎn)的先行和推進(jìn)是探索性的，歷時發(fā)展的思維成為必然要求，時間因素必須考慮。“針對研究設(shè)計中的時間問題，研究者有兩種主要的選擇：截面研究和歷時研究，截面研究（cross-sectional study）是對一個代表某一時間點(diǎn)的總體或現(xiàn)象的樣本或截面的觀察。歷時研究（longitudinal study）是一種跨時段觀察同一現(xiàn)象的研究方法?！保ò捅?，2009）不可斷然認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體制改革試點(diǎn)評估要拒絕截面研究方法，但是，可以肯定其更側(cè)重于歷時研究方法，關(guān)注互動過程。

因此，本研究主張選用“通過與研究對象互動對其行為和意義建構(gòu)獲得解釋性理解的”質(zhì)性研究（qualitative research）策略進(jìn)行評估。質(zhì)性研究“強(qiáng)調(diào)社會現(xiàn)實(shí)的建構(gòu)性，強(qiáng)調(diào)研究者與他（她）所研究的對象之間的密切關(guān)系，強(qiáng)調(diào)研究問題受情境的限制”。質(zhì)性研究者“強(qiáng)調(diào)研究的價值承載性質(zhì)”。而量化研究“強(qiáng)調(diào)變量間因果關(guān)系的測量和分析，而不是過程。”（鄧津，林肯，2007）側(cè)重于過程的探索性改革試點(diǎn)工作，質(zhì)性研究策略是最適宜的。

（1）扎根研究

在質(zhì)性研究層面，以理論構(gòu)建著稱的研究方法是最早由Glaser和Strauss（1967）提出的扎根研究方法，“提倡在基于數(shù)據(jù)的研究中發(fā)展理論，而不是從已有的理論中演繹可驗(yàn)證性的假設(shè)?！保–harmaz，2006）扎根理論的提出進(jìn)一步奠定了質(zhì)性研究的根基（Charmaz，2006）。扎根理論研究方法給予了第三方評估有效的啟發(fā)，及評估需要扎根于改革試點(diǎn)的過程數(shù)據(jù)進(jìn)行評估。

（2）案例研究

案例本身是活動、事件或問題的集合，通常是按時間序列對能夠反映活動或問題的一系列現(xiàn)實(shí)事件的描述（Dooley，2002）。從而，案例研究強(qiáng)調(diào)一系列事件、條件及其之間的關(guān)系研究，關(guān)注歷時性、動態(tài)性數(shù)據(jù)（Eisenhardt，1989），過程性地對現(xiàn)象與情境綜合分析，通過對案例數(shù)據(jù)的挖掘與分析發(fā)現(xiàn)其存在的問題，解決“為什么？怎么樣？”等之類的探索性研究。案例研究是一種社會研究方法，對某一個體/群體/組織/事件等進(jìn)行描述性、探索性或解釋性的分析，理解情境下的動態(tài)過程（Eisenhardt，1989）?！鞍咐芯孔钪匾膬r值在于：突出情境、展示過程和揭示關(guān)系。首先，案例研究對情境的關(guān)注有助于解答‘為什么的問題，有助于研究者深入聚焦于管理現(xiàn)象，進(jìn)而有助于理解并應(yīng)用學(xué)術(shù)研究的成果。其次，案例研究對過程的展示突出了歷史因素和時間因素的重要性，有助于實(shí)踐者進(jìn)行過程設(shè)計。此外，案例研究有助于揭示深藏于演化的、復(fù)雜的現(xiàn)象之后的各種關(guān)系，而截面式研究則難以挖掘這些關(guān)系?！保S江明，李亮和王偉，2011，p.119， 引用Elsbach的觀點(diǎn)）

改革試點(diǎn)的運(yùn)行過程本身就是一個案例，運(yùn)用案例研究的思想對其進(jìn)行評估能夠有效發(fā)現(xiàn)試點(diǎn)過程中的問題、經(jīng)驗(yàn)、創(chuàng)新及其影響。

2.基于政策仿真平臺的改革試點(diǎn)評估研究

當(dāng)前復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)形勢給我國經(jīng)濟(jì)體制改革過程中宏觀財政貨幣政策的制定帶來了很大難度，提高決策的科學(xué)性、合理性和定量性對于提高我國決策水平具有重要意義。經(jīng)濟(jì)體制改革試點(diǎn)第三方評估的核心內(nèi)容之一即是模擬改革試點(diǎn)政策實(shí)施效果，但是現(xiàn)行的政策評估工具門類龐雜，不同的政策仿真工具基于不同的理論背景，具有不同的適用條件。通過資料收集，總結(jié)現(xiàn)行的主要宏觀經(jīng)濟(jì)政策仿真模型，歸納不同模型的適用條件及其應(yīng)用領(lǐng)域，梳理不同政策仿真工具之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，構(gòu)建宏觀經(jīng)濟(jì)體制改革第三方評估政策仿真平臺。

（1）改革試點(diǎn)政策仿真平臺。政策決策的科學(xué)性推動著以可計算一般均衡模型和動態(tài)隨機(jī)一般均衡模型為代表的政策仿真模型的快速發(fā)展以及在現(xiàn)實(shí)問題中的廣泛應(yīng)用。例如，可計算一般均衡模型被廣泛應(yīng)用于財政改革政策分析，動態(tài)隨機(jī)一般均衡模型被廣泛應(yīng)用于金融貨幣改革政策分析。傳統(tǒng)宏觀經(jīng)濟(jì)仿真模型具有成熟的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)和豐富的國外應(yīng)用案例，如何將現(xiàn)有的政策評價模型與中國經(jīng)濟(jì)本身具有的獨(dú)特性相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)有政策仿真平臺的本土化是政策仿真模型在評估第三方應(yīng)用的過程中需要重點(diǎn)關(guān)注的問題。

（2）改革試點(diǎn)政策仿真情景設(shè)計。我國經(jīng)濟(jì)正在經(jīng)歷經(jīng)濟(jì)增長速度換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期和前期刺激政策消化期。隨著經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)，我國財政也進(jìn)入了新常態(tài)。以財政政策為例，財政收入由高速增長轉(zhuǎn)為中低速增長，財政支出從建設(shè)型財政向服務(wù)型財政過渡，財稅體制改革由局部試點(diǎn)向全面深化。經(jīng)濟(jì)體制改革第三方評估機(jī)構(gòu)在實(shí)際操作過程中面臨的關(guān)鍵問題是政策仿真情景設(shè)計如何全面反映中國經(jīng)濟(jì)固有特征以及經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下的時代特征。要在歸納總結(jié)我國經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)特征的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)論述政策仿真情景設(shè)計對于第三方評估機(jī)構(gòu)得到的政策模擬效果的影響。

（3）改革試點(diǎn)政策仿真平臺。政策仿真模型的應(yīng)用是保證改革試點(diǎn)方案決策科學(xué)性的重要保障，第三方評估機(jī)構(gòu)一方面要普及政策仿真平臺的廣泛應(yīng)用，一方面要確保政策仿真平臺的合理應(yīng)用，確保最大限度發(fā)揮政策仿真平臺相應(yīng)的政策輔助功能。但是政策模擬過程采用了大量的研究假設(shè)以及情景設(shè)計，均會對模擬結(jié)果產(chǎn)生影響，如何在第三方評估過程中合理應(yīng)用政策仿真結(jié)果，即為決策過程提供科學(xué)依據(jù)，又不盲從于模擬結(jié)果，是政策仿真平臺在應(yīng)用過程中面臨的主要問題。本課題重點(diǎn)研究政策仿真平臺模擬結(jié)果在第三方評估過程中合理運(yùn)用問題，明確政策仿真結(jié)果對于第三方評估的重要意義以及局限性。

3.基于大數(shù)據(jù)理論與技術(shù)的試點(diǎn)實(shí)施效果評估研究

近幾年來，評估理論與方法發(fā)展十分迅速。在指標(biāo)體系的構(gòu)建和指標(biāo)權(quán)重的確定方面，更加強(qiáng)調(diào)節(jié)能、環(huán)保、創(chuàng)新等價值導(dǎo)向功能；在信息融合和評估結(jié)果的應(yīng)用方面，更加強(qiáng)調(diào)可信性、合理性和可操作性，面向證據(jù)不完全可靠、概率不完全可知條件下的證據(jù)推理規(guī)則等新方法獲得了廣泛的應(yīng)用。在互聯(lián)網(wǎng)與大數(shù)據(jù)時代，隨著移動智能終端、社會媒體、電子商務(wù)平臺和互聯(lián)網(wǎng)金融的快速發(fā)展，產(chǎn)生了具有規(guī)模性、高速性、多樣性和重要價值的大數(shù)據(jù)資源，這為基于大數(shù)據(jù)的評估理論與方法研究提供了寶貴的數(shù)據(jù)源，也為提高各類評估的時效性、客觀性和科學(xué)性提供了重要保障。大數(shù)據(jù)資源既可以作為傳統(tǒng)評估數(shù)據(jù)的重要補(bǔ)充，進(jìn)一步豐富和完善傳統(tǒng)評估理論與方法，也可以作為獨(dú)立的數(shù)據(jù)資源，推動建立新的評估理論與方法。

新一代的交互式互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及應(yīng)用為第三方評估理論帶來了巨大變革。大數(shù)據(jù)時代，數(shù)據(jù)已經(jīng)滲透到當(dāng)今每一個行業(yè)和業(yè)務(wù)職能領(lǐng)域，同樣深刻影響著宏觀經(jīng)濟(jì)體制的變革方案的實(shí)施過程。對還海量數(shù)據(jù)的挖掘和運(yùn)用，預(yù)示著傳統(tǒng)第三方評估理論及方法已經(jīng)無法滿足現(xiàn)實(shí)的需求，需要新的評估理論及方法的產(chǎn)生。課題組在總結(jié)原有第三方評估理論框架的基礎(chǔ)上，基于大數(shù)據(jù)時代背景創(chuàng)新原有評估理論和方法，為第三方評估機(jī)構(gòu)適應(yīng)時代變化提供參考。

因此，總結(jié)和分析國內(nèi)外互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)在第三方評估應(yīng)用方面已取得的進(jìn)展，重點(diǎn)分析國內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在第三方評估領(lǐng)域應(yīng)用存在的差異，分析差異的來源及提高國內(nèi)第三方評估效用的途徑，總結(jié)現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在第三方評估典型應(yīng)用過程中存在的經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)，為我國基于大數(shù)據(jù)理論的第三方評估有效規(guī)避風(fēng)險提供政策支持。重點(diǎn)研究在不同改革方案試點(diǎn)領(lǐng)域國內(nèi)外基于大數(shù)據(jù)的第三方評估應(yīng)用情況，結(jié)合國內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)及國內(nèi)實(shí)際情況，為我國全面、深入地推廣互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)在第三方評估領(lǐng)域的應(yīng)用提供建議。

三、結(jié)語

我國經(jīng)濟(jì)體制改革試點(diǎn)工作的推進(jìn)具有強(qiáng)烈的探索性、動態(tài)性及過程性，對第三方評估的方法提出了訴求。要求第三方評估需要采用基于互動過程的動態(tài)評估方法，并借用仿真平臺和大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行有效的評估。

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作者簡介：徐立國（1979- ），男，山東德州人，西安歐亞學(xué)院管理學(xué)院講師，研究方向：領(lǐng)導(dǎo)與組織理論等