中國的后發(fā)優(yōu)勢還很大

林毅夫

作者認(rèn)為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的后發(fā)優(yōu)勢還很大，因?yàn)槲覈司鵊DP水平和發(fā)達(dá)國家相比還有很大差距，在這種情況下，我國產(chǎn)業(yè)水平具備從中低端進(jìn)入中高端甚至高端的潛力，產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)創(chuàng)新的空間很大。此外，作者強(qiáng)調(diào)，發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究沒有現(xiàn)成的理論可以套用，需要發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家自己深入了解發(fā)展中國家的問題，總結(jié)成敗的經(jīng)驗(yàn)，提出新的理論。這既是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家的挑戰(zhàn)，也是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家推動經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的進(jìn)展、對中國和其他發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)的機(jī)遇。

經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心會逐漸轉(zhuǎn)移到中國來

很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都認(rèn)為研究和解釋中國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象已經(jīng)成為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)可以大有作為的重要研究領(lǐng)域。這個看法我很高興現(xiàn)在大家高度接受了。我記得在1995年《經(jīng)濟(jì)研究》創(chuàng)刊40周年的時候，我寫了一篇祝賀文章，標(biāo)題是“本土化、規(guī)范化、國際化”，在文章里，我提出21世紀(jì)會是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家的世紀(jì)，21世紀(jì)會是經(jīng)濟(jì)學(xué)大師在中國輩出的世紀(jì)。20年來，這個認(rèn)識現(xiàn)在被越來越多的人接受。

20年前我提出這個判斷，主要是看到，從亞當(dāng)·斯密發(fā)表《國富論》創(chuàng)立現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)以來，這兩百多年，首先是英國成為世界經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中心，英國成為世界經(jīng)濟(jì)學(xué)大師輩出的地方，而到了上世紀(jì)40年代、50年代以后，世界著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)大師絕大多數(shù)出在美國，美國也成為世界經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的中心。那么為什么經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中心以及大師輩出的地方，會有這種時空的吻合，而且還在國與國之間轉(zhuǎn)移？

我想最主要是因?yàn)?，?jīng)濟(jì)學(xué)的理論是解釋社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的一套簡單的邏輯體系。那么，在諸多簡單的邏輯體系中，哪個是重要的？是在世界上最具有影響的，其答案不決定于邏輯體系本身。因?yàn)?，理論的邏輯是越簡單越好，理論的重要性是決定于理論所要解釋的現(xiàn)象的重要性。什么叫重要的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象？發(fā)生在世界經(jīng)濟(jì)中心的現(xiàn)象就是世界上最重要的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。上世紀(jì)60年代、70年代，美國國力在世界上處于最頂峰的時候，我們常常講美國經(jīng)濟(jì)只要打個噴嚏，世界上其他經(jīng)濟(jì)體就要犯重感冒，在那種情況下解釋美國經(jīng)濟(jì)為什么打噴嚏，就比研究其他國家為什么患重感冒還更重要。

在研究經(jīng)濟(jì)問題上，一個簡單的邏輯體系一定要抽象，保留幾個重要的社會經(jīng)濟(jì)變量，把不太重要的社會經(jīng)濟(jì)變量抽象掉。但是在成千上萬的社會經(jīng)濟(jì)變量當(dāng)中，要保留哪幾個變量？經(jīng)濟(jì)學(xué)家只有對他生活的那個經(jīng)濟(jì)體，對它的文化和發(fā)展歷程都把握得非常好，才能夠從眾多可能的社會經(jīng)濟(jì)變量當(dāng)中去保留幾個重要的變量在他的理論模型中。這里，本土經(jīng)濟(jì)學(xué)家就有“近水樓臺先得月”的優(yōu)勢。

我們知道工業(yè)革命以后，英國是最大最強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)體，這使得發(fā)生在英國的社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象就成為最重要的社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，而解釋英國的社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的理論，就是世界上其他國家的學(xué)者都接受的最重要的理論。到了第一次世界大戰(zhàn)以后，世界的經(jīng)濟(jì)中心逐漸轉(zhuǎn)移到美國，經(jīng)過一代人的時間，世界經(jīng)濟(jì)研究中心也就從英國轉(zhuǎn)到美國來，同樣地，世界經(jīng)濟(jì)學(xué)大師產(chǎn)生的中心也就從英國轉(zhuǎn)移到美國。

只要我們繼續(xù)維持一定的、快速的經(jīng)濟(jì)增長，到本世紀(jì)中葉，中國會變成全世界最大的、最有影響的經(jīng)濟(jì)體，所以我想經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中心也會逐漸轉(zhuǎn)移到中國來。中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，包括在中國工作的外國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，把握中國經(jīng)濟(jì)的脈動，當(dāng)然會比在其他地方研究中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家把握得更好，他們對中國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的解釋、提出來的理論，也就會是世界性的理論，他們當(dāng)中就會有不少世界級的大師。大家現(xiàn)在對這個問題有共識，我感到非常高興。

經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論并不是放之四海而皆準(zhǔn)

理論一般都不是憑空來的，理論是幫我們認(rèn)識世界，然后在認(rèn)識的基礎(chǔ)上改造世界。通常認(rèn)識世界的人都是總結(jié)過去發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，從過去發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)當(dāng)中去了解背后的道理，了解了背后的道理和因果關(guān)系以后，讓我們知道從哪個地方著手，來改進(jìn)這個現(xiàn)象。亞當(dāng)·斯密是這樣，凱恩斯主義也是這樣。在1929年紐約股市崩盤，導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)大蕭條，經(jīng)過多年發(fā)達(dá)國家按過去的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，市場會自我調(diào)整的理論指導(dǎo)下走不出危機(jī)的時候，他在7年后的1936年出版《就業(yè)、利息和貨幣通論》提出凱恩斯主義。

經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論并不是放之四海而皆準(zhǔn)，實(shí)際上任何一個學(xué)科的理論總是不斷地被新的理論所替代。新理論的出現(xiàn)總是因?yàn)檫^去的理論不能解釋當(dāng)時存在的現(xiàn)象，有理論創(chuàng)新力的學(xué)者就根據(jù)當(dāng)時現(xiàn)象的特征和背后的原因，提出新的解釋，形成新的理論。理論思維是不斷發(fā)展的，也就是說，即使有理論可以解釋所觀察到的過去的現(xiàn)象，但是社會是在發(fā)展的，所以，理論不是永恒的，不是“放諸四海而皆準(zhǔn)，百世以俟圣人而不惑”的。

比如上世界80年代發(fā)展中國家開始從以政府為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)制度向市場制度轉(zhuǎn)型的時候，當(dāng)時的普遍認(rèn)識是計劃經(jīng)濟(jì)不如市場經(jīng)濟(jì)，所以計劃經(jīng)濟(jì)國家要轉(zhuǎn)型。當(dāng)時的看法認(rèn)為，這些社會主義國家以及其他發(fā)展中國家為什么在二戰(zhàn)以后趕不上發(fā)達(dá)國家，而且差距不斷在擴(kuò)大？就是有太多政府干預(yù)，政府失靈。所以按照當(dāng)時盛行的新自由主義認(rèn)為，應(yīng)該消除所有政府不當(dāng)干預(yù)，政府應(yīng)該退出。

這個理論說起來邏輯和事實(shí)好像很清楚。如果政府存在干預(yù)、扭曲，一定會造成資源的錯誤配置，效率會降低。有政府的干預(yù)和扭曲，就會創(chuàng)造租金，就會有尋租，就會有腐敗、收入分配的問題。如果要消除資源錯誤配置，消除腐敗，政府就不應(yīng)該干預(yù)，就應(yīng)該退出，讓市場發(fā)揮作用。

當(dāng)時被普遍接受的看法是，計劃經(jīng)濟(jì)不如市場經(jīng)濟(jì)，最糟糕的經(jīng)濟(jì)是什么？是中國推行的雙軌制的經(jīng)濟(jì)，一方面還繼續(xù)保留保護(hù)和補(bǔ)貼，還有很多干預(yù)扭曲;另一方面又放開了市場的準(zhǔn)入，這樣子的話，資源配置會比原來更糟，腐敗和尋租的現(xiàn)象會比原來更嚴(yán)重。在上世紀(jì)80年代、90年代，這基本上是理論界的共識，認(rèn)為最糟糕的就是像中國那樣的雙軌制的經(jīng)濟(jì)。

但是，現(xiàn)在回過頭來看看，按照新自由主義所提出的“華盛頓共識”推行轉(zhuǎn)型的國家，普遍的、沒有例外的是經(jīng)濟(jì)崩潰、停滯、危機(jī)不斷。而且，在上世紀(jì)80、90年代經(jīng)濟(jì)平均的增長率比較60年代、70年代的時候還低，危機(jī)發(fā)生的頻率比在60年代、70年代的時候還高。而少數(shù)幾個經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較好的，實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)定和快速發(fā)展的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體，中國、越南、柬埔寨，還有更早的非洲的毛里求斯，都是推行雙軌、漸進(jìn)的轉(zhuǎn)型。固然，推行漸進(jìn)雙軌轉(zhuǎn)型的國家確實(shí)如新自由主義所預(yù)料的那樣，出現(xiàn)了腐敗、貪污、收入分配差距擴(kuò)大問題，但是，這些問題在按新自由主義所開藥方轉(zhuǎn)型的前蘇聯(lián)東歐國家也存在，并且更嚴(yán)重。

不僅轉(zhuǎn)型問題上是這樣，在二戰(zhàn)后按照主流的結(jié)構(gòu)主義所提出的進(jìn)口替代戰(zhàn)略去發(fā)展現(xiàn)代化資本密集大工業(yè)的發(fā)展中國家，普遍在初期的投資拉動快速增長以后，經(jīng)濟(jì)停滯、危機(jī)不斷，而少數(shù)幾個經(jīng)濟(jì)發(fā)展快，實(shí)現(xiàn)了縮小或趕上發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)體，推行的則是出口導(dǎo)向政策，從傳統(tǒng)的勞動密集產(chǎn)業(yè)著手發(fā)展經(jīng)濟(jì)。這就是說，執(zhí)行主流理論認(rèn)為正確的政策的國家沒有成功，而那少數(shù)幾個發(fā)展比較好的，維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定并快速發(fā)展的，其做法實(shí)際上從當(dāng)時的主流理論來看是錯誤的。

我在這里強(qiáng)調(diào)一下，不是說違背主流理論就一定成功，但是看到成功的國家的主要政策，發(fā)展的路徑，從主流理論來看是錯誤的，在這種狀況之下，我覺得很需要我們反思。道理在什么地方？道理在于現(xiàn)在的理論絕大多數(shù)是在發(fā)達(dá)國家提出來的，根據(jù)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)象總結(jié)出來的。

我們知道，理論的適用性決定于條件的相適應(yīng)性，一個理論即使在發(fā)達(dá)國家是適用的，拿到發(fā)展中國家來應(yīng)用，淮南為橘淮北為枳，條件不一樣，它就不能得到預(yù)期的效果。因此我認(rèn)為，在發(fā)展中國家理論若真是要幫助我們認(rèn)識為什么落后，而且是要根據(jù)這種認(rèn)識來制定政策，來讓我們國家能比發(fā)達(dá)國家更快速地發(fā)展，就要我們根據(jù)發(fā)展中國家自己的經(jīng)驗(yàn)和自己的現(xiàn)象去總結(jié)提出新的理論來。

認(rèn)為中國現(xiàn)在沒有后發(fā)優(yōu)勢，這個說法不成立

有人認(rèn)為中國現(xiàn)在沒有后發(fā)優(yōu)勢，我覺得這個說法從經(jīng)驗(yàn)事實(shí)來看是不成立的。我們現(xiàn)在人均GDP為7600美元，美國5.4萬美元，德國4.8萬美元，日本3.8萬美元，韓國2.6萬美元，都好幾倍于我們。它們的人均GDP水平那么高，就代表它們的勞動生產(chǎn)力水平高，我們的人均GDP跟過去比當(dāng)然是高了很多，但是跟發(fā)達(dá)國家比還差距那么大，所以在這種狀況之下，我們整個產(chǎn)業(yè)水平還是中低端，得進(jìn)入中高端，從中高端還可以進(jìn)入到高端，后發(fā)優(yōu)勢還很大。我覺得我們產(chǎn)業(yè)升級空間還很大，技術(shù)創(chuàng)新的空間還很大，在不少產(chǎn)業(yè)上，而且在相當(dāng)多的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)上，其實(shí)我們還是跟發(fā)達(dá)國家有非常大的差距。

最近，我看到一個報道說，每年在德國的漢諾威有一個世界工業(yè)制造業(yè)展覽，這個制造業(yè)展覽今年開了25個展館，中國在那些展館里面位置都非常小，而且中國的產(chǎn)品大家都沒有興趣去看。大家看了德國的產(chǎn)品，看了日本的產(chǎn)品，看了韓國的產(chǎn)品，看了瑞典的產(chǎn)品，看了美國的產(chǎn)品， 25個展館當(dāng)中屬于高新技術(shù)只有3個展館，22個都是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的，它們傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)含量和質(zhì)量都比我們高了很多。

所以我認(rèn)為，我們其實(shí)跟發(fā)達(dá)國家的差距還非常大，而且那些差距經(jīng)常還是在傳統(tǒng)的很成熟的產(chǎn)業(yè)上?，F(xiàn)在一般認(rèn)為我們后發(fā)優(yōu)勢已經(jīng)很少了，所以我們必須自己創(chuàng)新，必須自己去發(fā)明，這樣的領(lǐng)域并不是沒有，但那些領(lǐng)域其實(shí)相對小。我國現(xiàn)在即使有不少產(chǎn)業(yè)是產(chǎn)能過剩，即使有不少產(chǎn)業(yè)隨著工資水平提高已經(jīng)失掉比較優(yōu)勢，但是我們還在那么多的產(chǎn)業(yè)跟發(fā)達(dá)國家的差距還那么大，所以產(chǎn)業(yè)升級的空間，投資的空間，引進(jìn)、消化、吸收再創(chuàng)新的空間還是很多的，我們經(jīng)濟(jì)增長的潛力還是挺大的。

經(jīng)濟(jì)學(xué)是選擇、資源配置的科學(xué)

經(jīng)濟(jì)學(xué)就是選擇的科學(xué)，資源配置的科學(xué)。我們現(xiàn)在談的是經(jīng)濟(jì)發(fā)展，個人來看，其實(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)在日常生活中也會應(yīng)用到。我們到飯店去，那么多菜你要點(diǎn)什么？那要看預(yù)算。點(diǎn)了菜以后，你是每樣都吃，都把它吃光，還是，多吃哪一樣，少吃哪一樣，要看胃能容納多少，以及每一樣菜的喜好程度？其實(shí)這背后的道理都跟經(jīng)濟(jì)學(xué)的道理一樣。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家很難告訴個人應(yīng)該如何選擇，因?yàn)閷?shí)際上經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)就是每個人都是理性的，他自己是選擇的主體。但是，個體在做選擇時，有一些限制是自己難于克服的。例如，產(chǎn)業(yè)要升級，需要的工人素質(zhì)是不一樣的，人力資本結(jié)構(gòu)不一樣。那么企業(yè)家呢？他自己不見得有能力或者有意愿去訓(xùn)練這些新的有這種合適人力資本的工人。

因?yàn)檫M(jìn)入的行業(yè)如果是這個國家新的比較優(yōu)勢，自己訓(xùn)練了工人，企業(yè)賺很多錢，別人就馬上跟進(jìn)，新來的企業(yè)以稍微高一點(diǎn)的工資就會把工人搶走，新進(jìn)來的企業(yè)不用付前期培訓(xùn)的成本。所以，在這種狀況之下，比如說人力資本的改進(jìn)，最好是由政府來做，而不是企業(yè)家自己去做。

這就是說，經(jīng)濟(jì)發(fā)展雖然是每個人的理性選擇，但是在社會當(dāng)中有很多屬于需要協(xié)調(diào)或有外部性的問題，政府如不去克服這些協(xié)調(diào)和外部性的問題，結(jié)果很可能大家都只能在低水平上競爭，沒有辦法不斷轉(zhuǎn)型升級。

發(fā)展中國家不能拿一個現(xiàn)成的理論來套用

新自由主義的觀點(diǎn)在上世紀(jì)80年代的時候非常普遍。因?yàn)楫?dāng)時經(jīng)濟(jì)學(xué)界看到原來的政府很多干預(yù)是失敗的，就認(rèn)為政府不應(yīng)該干預(yù)，政府不應(yīng)該發(fā)揮協(xié)調(diào)的作用，一切經(jīng)濟(jì)活動都由市場來決定。

我2008年到世界銀行去工作有一個觀察，世界銀行在二次世界大戰(zhàn)后剛成立的時候，有一個很大的部門是基礎(chǔ)設(shè)施部，在世界銀行本是最強(qiáng)的部門。80年代以后就不這么認(rèn)為了，認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施投資是一個經(jīng)濟(jì)活動，如果基礎(chǔ)設(shè)施的投資有需要，市場就會引導(dǎo)企業(yè)去投資，不需要政府去投資。所以80年代以后，世界銀行這個部門就沒有了。這就是說，如果基礎(chǔ)設(shè)施是一個好的項目，企業(yè)就會去做，為什么需要政府去做呢？

結(jié)果發(fā)現(xiàn)亞非拉許多發(fā)展中國家在上世紀(jì)八十年代以后有30年的時間只有一種基礎(chǔ)設(shè)施有人去投資，就是容易收費(fèi)的移動通信，其他的沒有人去投。為什么呢？因?yàn)榛A(chǔ)設(shè)施的投資，一次性地投入非常大，回報的周期特別長。回報周期特別長的話，回報高或低決定于什么呢？決定于這些基礎(chǔ)設(shè)施的使用率高還是低。使用率高或低決定于這個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度快或是慢。哪個企業(yè)家有能力決定一個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度快慢？所以現(xiàn)在到發(fā)展中國家去，普遍的是基礎(chǔ)設(shè)施嚴(yán)重不足，成為經(jīng)濟(jì)增長的瓶頸。

基礎(chǔ)設(shè)施投資不是冒險的問題，是因?yàn)檎胁煌膬?yōu)勢。第一，它可以從全國收稅，所以它承擔(dān)風(fēng)險的能力以及資源動員能力比較高。其次，一個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的好壞和政府的政策相關(guān)，也就是政府的政策會影響到這些基礎(chǔ)設(shè)施的使用率，所以，它的協(xié)調(diào)能力比較強(qiáng)。第三，基礎(chǔ)設(shè)施的回報當(dāng)中有很多屬于外部性。比如說路修好了，對一般企業(yè)家產(chǎn)生的影響是什么？1、擁堵的時間少了;2、路修好了，汽車損耗減少了。修路的企業(yè)家，如果不給他壟斷地位，這兩個回報他得不到，但是給他壟斷地位的話，他錢收得很高，一般企業(yè)家就可能不用這個路了，那這種狀況之下，投資者的回報也很難有保障。所以，這里面就有很多看起來是理性的，他不投資修路也是理性的原因，但是如果他不投資修路的話經(jīng)濟(jì)到處都是瓶頸，到處都是障礙。政府的投資就不會有這方面的問題，因?yàn)?，政府可以從?jīng)濟(jì)的發(fā)展中得到更多的稅收，政府可以把經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部性內(nèi)化。

所以，這也就是我們前面討論的，發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家不能拿一個現(xiàn)成的理論來套用，需要發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家自己深入了解發(fā)展中國家的問題，自己總結(jié)發(fā)展中國家成敗的經(jīng)驗(yàn)，提出新的理論來。這既是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家的挑戰(zhàn)，也是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家推動經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的進(jìn)展、對中國和其他發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)的機(jī)遇。