自主內(nèi)生型產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新困境與政策調(diào)控

耿兆輝++王濤

摘要：創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)集群獲得競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵因素，但目前我國自主內(nèi)生型產(chǎn)業(yè)集群普遍遭遇了創(chuàng)新困境。主要表現(xiàn)在不能適應(yīng)集群外部環(huán)境的變化，缺乏創(chuàng)新能力，產(chǎn)業(yè)鏈低端，產(chǎn)品質(zhì)量低下等。為此，應(yīng)著力加強技術(shù)創(chuàng)新能力，提升集群的競爭力，建立公共技術(shù)平臺，促進產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，提高政策的透明性，打擊非生產(chǎn)性投機活動，使我國自主內(nèi)生型產(chǎn)業(yè)集群健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群；技術(shù)創(chuàng)新；政策調(diào)控；區(qū)域經(jīng)濟；收入分配；企業(yè)利潤；社會收益

中圖分類號：F263 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1007-2101（2015）05-0092-03

一、引言

產(chǎn)業(yè)集群作為對福特制的替代，在20世紀(jì)70年代福特制發(fā)生危機以后，引起了政、企、學(xué)界的廣泛重視。波特認(rèn)為集群內(nèi)部眾多企業(yè)間激烈的競爭給了企業(yè)創(chuàng)新的壓力和動力，同時，集群內(nèi)部又充滿了信息流動，上下游企業(yè)之間互相帶動，同類企業(yè)之間的技術(shù)交流以及政府、行業(yè)協(xié)會提供的基礎(chǔ)設(shè)施、教育、研發(fā)等公共物品等都為企業(yè)的創(chuàng)新提供了可能。但是一個不容忽視的問題是產(chǎn)業(yè)集群作為一種產(chǎn)業(yè)組織形式的載體，同樣會發(fā)生由于不能適應(yīng)外部環(huán)境的改變而衰退甚至解體的風(fēng)險。產(chǎn)業(yè)集群不能適應(yīng)外部環(huán)境的改變主要表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)集群缺乏創(chuàng)新能力。如果按照產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生原因可以將產(chǎn)業(yè)集群劃分為兩類：內(nèi)生型和外生型產(chǎn)業(yè)集群。內(nèi)生型產(chǎn)業(yè)集群才是我國培育自主創(chuàng)新能力的溫床。內(nèi)生型產(chǎn)業(yè)集群按照其結(jié)構(gòu)又可以分為自主內(nèi)生型和引導(dǎo)內(nèi)生型。自主內(nèi)生型產(chǎn)業(yè)集群大多在改革開放以后成長起來，大多進入的是勞動密集型產(chǎn)業(yè)，不存在技術(shù)不可分性的問題，因此發(fā)展到今天雖然兼并收購現(xiàn)象時有發(fā)生，但并未形成具有壟斷地位的企業(yè)，群內(nèi)企業(yè)相互競爭、合作形成彼此間較為平等的關(guān)系。此類產(chǎn)業(yè)集群中經(jīng)常出現(xiàn)的現(xiàn)象便是一旦一家企業(yè)創(chuàng)新成功，那么大量企業(yè)便會通過模仿生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品，一哄而上的局面造成創(chuàng)新的企業(yè)由于沒有收益而放棄創(chuàng)新。結(jié)果沒有創(chuàng)新的企業(yè)只能夠生產(chǎn)同質(zhì)化的產(chǎn)品，采用價格競爭戰(zhàn)略。由于信息不完全，生產(chǎn)劣質(zhì)品的企業(yè)往往能夠以價格優(yōu)勢取得勝利，將生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)品的企業(yè)趕出市場，形成“劣質(zhì)品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)品”的檸檬市場。但是由于消費者遲早意識到產(chǎn)品質(zhì)量的下降，因而對產(chǎn)品只愿支付更低的價格，造成集群內(nèi)企業(yè)利潤下降，形成惡性循環(huán)，集群被鎖定在生產(chǎn)劣質(zhì)品的產(chǎn)業(yè)鏈低端或者是衰退甚至衰亡、解體。

本文試圖通過構(gòu)建一個動態(tài)博弈模型討論是何種原因造成了我國自主內(nèi)生型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部模仿成風(fēng)，缺乏創(chuàng)新，在此基礎(chǔ)上提出通過何種政策調(diào)控逐步形成自主內(nèi)生型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的創(chuàng)新風(fēng)氣，從而推動產(chǎn)業(yè)集群不斷升級與發(fā)展壯大。

二、模型的構(gòu)建與分析

集群內(nèi)部企業(yè)技術(shù)外溢現(xiàn)象十分明顯。技術(shù)外溢的主要途徑包括無介質(zhì)的知識溢出（交流與合作）、以產(chǎn)品為介質(zhì)的知識溢出（反向工程）和以人力資本為介質(zhì)的知識溢出。當(dāng)前我國技術(shù)溢出的主要途徑是以人力資本流動為介質(zhì)的技術(shù)溢出，即當(dāng)一個企業(yè)做出重要創(chuàng)新之后，其他企業(yè)只要能夠挖到掌握核心技術(shù)的人才便能夠獲得技術(shù)溢出，甚至能夠在模仿的基礎(chǔ)上再創(chuàng)新。技術(shù)溢出與擴散當(dāng)然有利于產(chǎn)業(yè)集群整體技術(shù)水平的提升。但創(chuàng)新本身是一項高風(fēng)險活動，創(chuàng)新企業(yè)本身需要承擔(dān)巨大的風(fēng)險與成本，而創(chuàng)新一旦完成，則風(fēng)險就大為降低，跟隨企業(yè)就可以通過技術(shù)溢出低成本的獲取知識和技術(shù)。跟隨企業(yè)的“搭便車”動機造成了外部性問題，使創(chuàng)新企業(yè)的私人收益小于社會收益。對企業(yè)來說，創(chuàng)新行為能不能發(fā)生取決于創(chuàng)新的預(yù)期收益大小。如果創(chuàng)新的預(yù)期收益過小或者企業(yè)預(yù)計創(chuàng)新不會帶來收益，那么企業(yè)就不會選擇創(chuàng)新，而是選擇等待別人創(chuàng)新后模仿。這將導(dǎo)致集群內(nèi)雖然信息流動量極大，流動速度極快，但是并沒有任何實質(zhì)性的創(chuàng)新，集群被鎖定在某一技術(shù)水平而無法提升。一旦出現(xiàn)經(jīng)濟波動，集群內(nèi)企業(yè)激烈的競爭只能是產(chǎn)品同質(zhì)化基礎(chǔ)上的價格競爭，又由于信息不對稱必然導(dǎo)致“劣質(zhì)品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)品”的檸檬市場出現(xiàn)，最終影響了產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展活力。這正是我國很多產(chǎn)業(yè)集群尤其是資助內(nèi)生型產(chǎn)業(yè)集群興衰起伏的真實寫照。

那么哪些因素會影響到產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力大小呢？本文試圖通過構(gòu)建一個動態(tài)博弈模型對此問題進行分析。

產(chǎn)業(yè)集群中雖然存在大量企業(yè)，但是從技術(shù)創(chuàng)新與采用技術(shù)創(chuàng)新的角度，可以將整個集群內(nèi)的企業(yè)抽象為兩個企業(yè)A與B，企業(yè)A是技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)，由其決定是否創(chuàng)新以及是否轉(zhuǎn)讓技術(shù)，企業(yè)B是跟隨企業(yè)，由其決定是否購買技術(shù)創(chuàng)新以及是否模仿。由于集群內(nèi)企業(yè)地理位置接近，信息流動充分，企業(yè)的選擇行為與得益情況很容易被對手觀察到，因此兩類企業(yè)的博弈可以構(gòu)建為一個完全且完美信息動態(tài)博弈，利用逆推歸納法分析（見圖1）。

該博弈第一階段由企業(yè)A選擇是否創(chuàng)新。當(dāng)企業(yè)A選擇創(chuàng)新時，它必然要付出創(chuàng)新成本，另外，如果創(chuàng)新成功，它還需要為壟斷技術(shù)付出額外的成本，假設(shè)這兩項成本的和為CA。如果企業(yè)不從事創(chuàng)新活動，該成本便可以用在其他用途，獲取其他收益，其中的最高收益即為創(chuàng)新的機會成本，假設(shè)為πA。如果企業(yè)A不從事創(chuàng)新活動，那么博弈結(jié)束。如果從事創(chuàng)新活動，那么博弈進入下一階段。

在第二階段，企業(yè)A決定是否將創(chuàng)新轉(zhuǎn)讓。不論企業(yè)A在此階段的選擇是什么，博弈都將進入下一階段。

在第三階段，由企業(yè)B選擇。當(dāng)企業(yè)A在第二階段選擇不轉(zhuǎn)讓創(chuàng)新成果時，企業(yè)B可以選擇模仿與不模仿。如果不模仿，企業(yè)B不用付出成本，當(dāng)然也得不到新產(chǎn)品的任何收益；如果企業(yè)B模仿，為簡化分析，假設(shè)企業(yè)B可以獲得新產(chǎn)品一半的市場，即R/2，但其只要付出CB的模仿成本即可。如果企業(yè)A在第二階段選擇轉(zhuǎn)讓，那么企業(yè)B同樣有兩種選擇：接受或不接受。如果企業(yè)B選擇接受，那么它必須支付給企業(yè)A雙方協(xié)定的轉(zhuǎn)讓價格P以及談判成本CBN，獲得新產(chǎn)品的一半收益。而企業(yè)A雖然創(chuàng)新收益降低為R/2，但是獲取了轉(zhuǎn)讓價格P，當(dāng)然它也要付出談判成本CAN，即CA′=CA-P+CAN。如果企業(yè)B選擇不接受，博弈將進入第四階段。

在第四階段，企業(yè)B決定是否模仿。與在第三階段采用模仿的策略不同的是在此階段企業(yè)A與B均付出了談判成本。

利用逆推歸納法首先分析第四階段企業(yè)B的選擇。企業(yè)B在模仿與不模仿之間，主要比較兩者的收益R/2-CB″與-CBN。由于CB″=CB+CBN，因此，只要R/2-CB>0，企業(yè)B就會模仿?？紤]到企業(yè)模仿的成本很低，因此在此階段企業(yè)B會選擇模仿。

回到第三階段，企業(yè)B在企業(yè)A選擇轉(zhuǎn)讓的情況下可以選擇接受還是不接受。那么企業(yè)B選擇接受的條件是接受的得益大于不接受的得益，即要求滿足R/2-CB′>R/2-CB″與R/2-CB′>-CBN。由于CB′=P+CBN，CB″=CB+CBN，簡化得到：PP。由于模仿成本極低，企業(yè)B在第四階段選擇模仿，那么第三階段企業(yè)B接受企業(yè)A的轉(zhuǎn)讓的條件就唯一變成了P

企業(yè)B在企業(yè)A選擇不轉(zhuǎn)讓的情況下可以選擇模仿還是不模仿。那么企業(yè)B選擇模仿的條件是模仿的得益大于不模仿的得益。即：只要R/2-CB>0，企業(yè)B就會模仿。由于模仿成本低，如果企業(yè)A選擇不轉(zhuǎn)讓，企業(yè)B還是會選擇模仿。

回到第二階段。在企業(yè)A選擇轉(zhuǎn)讓與不轉(zhuǎn)讓的情況下，企業(yè)B都會選擇模仿，那么企業(yè)A的選擇需要在比較R/2-CA″與R/2-CA之后決定。由于CA″=CA+CAN>CA，所以企業(yè)A在此階段一定會選擇不轉(zhuǎn)讓。

再回到第一階段，此階段企業(yè)A在創(chuàng)新與不創(chuàng)新之間選擇，即比較R/2-CA與πA的大小。如果創(chuàng)新收益較低，那么企業(yè)A就會選擇不創(chuàng)新。

因此，在上述假定條件下，集群內(nèi)企業(yè)的選擇將是（不創(chuàng)新，不轉(zhuǎn)讓，模仿，模仿），即集群內(nèi)的企業(yè)均不選擇創(chuàng)新，等待別人創(chuàng)新，然后自己模仿。這將導(dǎo)致集群內(nèi)沒有任何創(chuàng)新產(chǎn)生。

三、結(jié)論與政策建議

從產(chǎn)業(yè)集群提升競爭力和促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的角度來說，在集群內(nèi)應(yīng)形成有利于技術(shù)創(chuàng)新和知識擴散的機制，即企業(yè)愿意創(chuàng)新，并且創(chuàng)新后愿意轉(zhuǎn)讓成果，而未能創(chuàng)新的企業(yè)則尋求技術(shù)轉(zhuǎn)讓的技術(shù)溢出方式而不是通過反向工程和“挖人才”的方式模仿創(chuàng)新企業(yè)。通過本文構(gòu)建的動態(tài)博弈模型，我們可以看到影響產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新與創(chuàng)新擴散的重要因素在于其他企業(yè)模仿的成本、創(chuàng)新的成本、預(yù)期利潤以及創(chuàng)新的機會成本，故此可以從這幾個因素入手調(diào)整政策，促進產(chǎn)業(yè)集群擺脫技術(shù)創(chuàng)新的困境，提升產(chǎn)業(yè)集群的競爭力。

1. 恰當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)保護力度。追求利潤最大化的企業(yè)創(chuàng)新的目的是提升企業(yè)競爭能力，獲得創(chuàng)新壟斷利潤。如果企業(yè)認(rèn)識到創(chuàng)新不能夠得到補償，那么企業(yè)便不會從事創(chuàng)新活動。從博弈模型中可以看到，在模仿成本極低的情況下，企業(yè)不愿意選擇創(chuàng)新而是選擇等待創(chuàng)新然后模仿。這將使創(chuàng)新企業(yè)負(fù)擔(dān)更多的成本，而模仿企業(yè)付出較小的成本，創(chuàng)新企業(yè)意識到這一點后便不會再從事創(chuàng)新活動，除非創(chuàng)新本身也付出極小的成本。但是顯然現(xiàn)代經(jīng)濟的創(chuàng)新主要來自于有組織的研發(fā)活動，需要投入大量資本，結(jié)果對整個集群來說，創(chuàng)新活動將會停止。而現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論表明持續(xù)的經(jīng)濟增長只能來自技術(shù)進步，如果沒有技術(shù)進步，經(jīng)濟便將陷入停滯狀態(tài)。

改變這種狀態(tài)的方法是提高模仿企業(yè)的模仿成本。如果模仿的成本增加，使R/2-CB<0，那么模仿企業(yè)便不愿意采用模仿戰(zhàn)略。提高企業(yè)模仿成本的途徑有兩條，一是創(chuàng)新企業(yè)與模仿企業(yè)之間存在著巨大的技術(shù)落差，技術(shù)水平低的模仿企業(yè)沒有能力模仿創(chuàng)新企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，但是這需要創(chuàng)新企業(yè)巨大的技術(shù)躍升能力，實現(xiàn)可能性難度較大。另一種方式是公共部門介入，給創(chuàng)新企業(yè)提供保護，對模仿企業(yè)的模仿實施懲罰，即建立有效的知識產(chǎn)權(quán)保護。知識產(chǎn)權(quán)保護的加強將提高創(chuàng)新企業(yè)的預(yù)期利潤，從而提高企業(yè)創(chuàng)新的動力，與此同時，對知識流動設(shè)置的壁壘將促使模仿企業(yè)尋求自主技術(shù)創(chuàng)新或者從創(chuàng)新企業(yè)處購買專利，從而在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部形成創(chuàng)新氛圍。當(dāng)然，在加強知識產(chǎn)權(quán)保護的過程中還要注意知識產(chǎn)權(quán)的保護力度問題，如果知識產(chǎn)權(quán)保護范圍過大，期限過長，這將提高創(chuàng)新企業(yè)的要價，使模仿企業(yè)既不接受技術(shù)轉(zhuǎn)讓，也不模仿，形成技術(shù)壟斷的局面，也不利于產(chǎn)業(yè)集群整體競爭能力的提高。

2. 建立公共技術(shù)平臺，促進產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。建立公共技術(shù)平臺，集群內(nèi)的企業(yè)聯(lián)合開發(fā)新產(chǎn)品或共同對具有共性的技術(shù)難題攻關(guān)，這將降低集群內(nèi)每個企業(yè)的研發(fā)成本，只要創(chuàng)新的總收益大于總成本，集群內(nèi)就將會有創(chuàng)新發(fā)生。當(dāng)然，更進一步，地方政府可以促進公共財政支持的大學(xué)、研究機構(gòu)面向企業(yè)，建立緊密的產(chǎn)學(xué)研關(guān)系，由大學(xué)與研究機構(gòu)幫助企業(yè)創(chuàng)新，降低企業(yè)創(chuàng)新成本并促進技術(shù)知識擴散。

3. 改善收入分配狀況。如果創(chuàng)新的收益足夠大，創(chuàng)新的成本足夠低，那么企業(yè)也會選擇創(chuàng)新。在我國產(chǎn)業(yè)集群形成的初始階段，雖然集群內(nèi)也存在嚴(yán)重的模仿現(xiàn)象，但是總體來說集群內(nèi)仍然存在著連續(xù)不斷的創(chuàng)新，這主要源于收入水平的迅速提高形成了龐大的市場需求，為創(chuàng)新提供了巨大收益。但是隨著改革開放的進行，我國呈現(xiàn)出越來越大的收入差距問題，而且收入差距主要表現(xiàn)在收入兩極分化，高收入階層與低收入階層數(shù)量龐大，缺乏中等收入群體。收入的兩極分化導(dǎo)致了消費的兩極分化，一極是外國奢侈品的消費，另一極則是低端產(chǎn)品的消費，這使企業(yè)要么擠在低端消費市場，提供質(zhì)量一般的商品，要么躍升到高端，尋求高端消費品市場。但是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點是連續(xù)性而不是突變性，缺乏中間層次的消費者，企業(yè)就缺乏逐步向高端邁進的階梯，從而使企業(yè)的產(chǎn)品鎖定在低端，一般低端產(chǎn)品的創(chuàng)新收益極小，這將會嚴(yán)重影響到企業(yè)創(chuàng)新的動力。而且按照波特的分析，企業(yè)在創(chuàng)新過程中還需要一大批挑剔的消費者，中產(chǎn)階級往往充當(dāng)了這個角色，如果缺乏這個階級的參與，那么企業(yè)的創(chuàng)新也會失去動力。因此，著力改善收入分配狀況，形成一個龐大的中等收入階層，使消費者的偏好從“質(zhì)次價廉”的商品轉(zhuǎn)向“質(zhì)優(yōu)價高”的商品，提高企業(yè)創(chuàng)新的預(yù)期利潤，從而提高企業(yè)創(chuàng)新積極性。

4. 提高政策的規(guī)范性與透明性，打擊非生產(chǎn)性投機活動。創(chuàng)新是一項需要巨大投資的經(jīng)濟活動，如果企業(yè)不將投資用于創(chuàng)新而將其用于其他用途帶來更高的利潤，那么企業(yè)的創(chuàng)新活動也不會發(fā)生。近些年來隨著房地產(chǎn)價格的不斷上漲以及股市的非理性繁榮，投資房地產(chǎn)、股市可以比投在其他產(chǎn)業(yè)上可以獲得更高的回報率，結(jié)果大量資本進入。股市與房地產(chǎn)投機泡沫顯然對創(chuàng)新資本形成了“擠出效應(yīng)”，因此，抑制股市與房地產(chǎn)市場的過度投機也可以起到促進產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力的作用。

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責(zé)任編輯、校對：秦學(xué)詩