技術(shù)聯(lián)盟穩(wěn)定性因素構(gòu)成與條件分析

曹興+李笑冬+徐煥均

摘要：

文章把知識(shí)轉(zhuǎn)移作為研究視角，探討了知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的成本、知識(shí)構(gòu)成成分、轉(zhuǎn)移主體特征、價(jià)值提升、轉(zhuǎn)移情境特征對(duì)技術(shù)聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響機(jī)理。研究表明，聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移程度取決于知識(shí)轉(zhuǎn)移獲得的價(jià)值擴(kuò)展與成本的比率，最終決定技術(shù)聯(lián)盟的穩(wěn)定性;維持技術(shù)聯(lián)盟穩(wěn)定的前提條件取決于其成員增大時(shí)所獲取互補(bǔ)性知識(shí)的價(jià)值量。

關(guān)鍵詞：知識(shí)轉(zhuǎn)移;技術(shù)聯(lián)盟;穩(wěn)定性

中圖分類號(hào)：F2721 ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? 文章編號(hào)：

10085831（2015）04007307

一、問(wèn)題與文獻(xiàn)回顧

技術(shù)聯(lián)盟作為聯(lián)盟組織的一種形式，已成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新組織的主要形式。由于聯(lián)盟過(guò)程中，聯(lián)盟具有較高失敗率，其不穩(wěn)定比率高達(dá)50%～60%，因而更多的學(xué)者開展了對(duì)聯(lián)盟穩(wěn)定性的研究。Inkpen和Beamish將聯(lián)盟未計(jì)劃的契約、額外出現(xiàn)的目標(biāo)以及產(chǎn)生的控制方式等方面的異動(dòng)，包括聯(lián)盟合并或者解散都劃歸為聯(lián)盟不穩(wěn)定性的客觀表現(xiàn)[1]。Hamel提出了技術(shù)聯(lián)盟學(xué)習(xí)競(jìng)賽的觀點(diǎn)，認(rèn)為這種競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系會(huì)破壞雙方的合作關(guān)系導(dǎo)致聯(lián)盟的不穩(wěn)定[2]。Parkhe將聯(lián)盟雙方合作中出現(xiàn)的個(gè)體理性與集體理性發(fā)生背離的情況與囚徒困境相類比，認(rèn)為這將導(dǎo)致聯(lián)盟的不穩(wěn)定[3]。Geriner[4]和Ramanathan[5]等從委托—代理的視角，對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟的不穩(wěn)定性進(jìn)行了闡釋。Yan 和 Zeng分析了成員之間文化異同、主導(dǎo)結(jié)構(gòu)、組織特性、合作競(jìng)爭(zhēng)和所處環(huán)境等對(duì)聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響[6]。Das和Teng建立了聯(lián)盟穩(wěn)定性的合作與競(jìng)爭(zhēng)、剛性與彈性、長(zhǎng)期定位與短期定位三維研究框架[7]。單汨源、彭憶分析了四種多組織博弈模型，認(rèn)為盈利結(jié)構(gòu)在戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性影響因素中有重要地位[8] 。吳海濱等綜合了導(dǎo)致戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性極低的原因，著重分析了聯(lián)盟中一些特定形式的穩(wěn)定性低的特征，

提出如何設(shè)置合適機(jī)制以提高聯(lián)盟的穩(wěn)定性[9]。周玲認(rèn)為由于等待行為存在于聯(lián)盟成員之間，這一現(xiàn)象提高了收益的風(fēng)險(xiǎn)，有利于聯(lián)盟穩(wěn)定，此外，成員間不完整的契約會(huì)引起較低的專用投資，進(jìn)而降低聯(lián)盟的穩(wěn)定[10]。蔣樟生等研究表明知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)聯(lián)盟穩(wěn)定性有正向作用[11]。以上主要從聯(lián)盟不穩(wěn)定的原因與影響因素，以及維持聯(lián)盟穩(wěn)定的機(jī)制設(shè)計(jì)等方面展開研究，關(guān)于知識(shí)轉(zhuǎn)移所產(chǎn)生的成本和價(jià)值如何影響聯(lián)盟穩(wěn)定的研究較少。本文認(rèn)為知識(shí)轉(zhuǎn)移是實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟目的的關(guān)鍵環(huán)節(jié)與重要手段，技術(shù)聯(lián)盟的穩(wěn)定與知識(shí)轉(zhuǎn)移緊密相關(guān)。

從知識(shí)轉(zhuǎn)移角度，很多學(xué)者也進(jìn)行了深入研究。影響技術(shù)聯(lián)盟的知識(shí)轉(zhuǎn)移成本與價(jià)值量有三類要素：轉(zhuǎn)移主體、轉(zhuǎn)移情境、互補(bǔ)性知識(shí)。影響技術(shù)聯(lián)盟穩(wěn)定的因素主要有以下三種：聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移主體的特征、轉(zhuǎn)移情境特征、轉(zhuǎn)移知識(shí)特征[12-13]。

從知識(shí)轉(zhuǎn)移特征而言，在豐富的專業(yè)知識(shí)市場(chǎng)中企業(yè)要實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展，就必須通過(guò)不斷的組織學(xué)習(xí)來(lái)獲取對(duì)自己有價(jià)值的互補(bǔ)知識(shí)[14-15]，轉(zhuǎn)移知識(shí)的互補(bǔ)性對(duì)維持聯(lián)盟的穩(wěn)定性意義重大;另外技術(shù)聯(lián)盟組織間轉(zhuǎn)移的知識(shí)都是某一組織內(nèi)部積累起來(lái)的知識(shí)，這類知識(shí)在專業(yè)積累的時(shí)候有很強(qiáng)的路徑依賴性，即新知識(shí)的產(chǎn)生依賴于原先的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，知識(shí)的粘滯性決定了知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中需要付出更多努力和成本。從聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移主體特征而言，Hamel強(qiáng)調(diào)了“學(xué)習(xí)意愿”在知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程的作用，他認(rèn)為學(xué)習(xí)知識(shí)的意愿不高，就會(huì)降低接收方的積極性，降低知識(shí)轉(zhuǎn)移成功率[16]。Cummings研究表明接受方的知識(shí)轉(zhuǎn)移愿景與知識(shí)轉(zhuǎn)移效果正相關(guān)[17] 。當(dāng)然，知識(shí)傳授方是否具有熟練的知識(shí)轉(zhuǎn)移技能，也影響到知識(shí)的理解、吸收。例如Nelson和Winter指出知識(shí)傳授的前提是知識(shí)傳授方能夠明確知識(shí)的潛在用途和知識(shí)得到有效運(yùn)用的條件，也就是說(shuō)企業(yè)要能夠向知識(shí)使用者準(zhǔn)確地闡述知識(shí)的用途和運(yùn)用知識(shí)的具體條件，以實(shí)現(xiàn)知識(shí)的有效傳達(dá)[18]。Leonard-Barton則進(jìn)一步指出知識(shí)傳授能力包括對(duì)接受方的知識(shí)存量及吸收能力的了解程度 [19]。Cohen從組織的吸收能力角度指出，開發(fā)利用組織外部知識(shí)的能力，即吸收能力是企業(yè)成功的前提，吸收能力強(qiáng)的企業(yè)能將轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)的知識(shí)在組織內(nèi)部進(jìn)行擴(kuò)散與整合[20]。Lane和Lubatkin認(rèn)為企業(yè)對(duì)外部知識(shí)的吸收內(nèi)化能力能用企業(yè)積累的知識(shí)來(lái)預(yù)測(cè)，如果對(duì)轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)的知識(shí)沒(méi)有進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整，表明接收知識(shí)的效率低，如果聯(lián)盟成員間的知識(shí)存量差異越大，將越不利于知識(shí)的轉(zhuǎn)移[21]。從聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移情景特征角度而言，Malmberg指出，由于網(wǎng)絡(luò)成員間的知識(shí)異質(zhì)性，導(dǎo)致了企業(yè)在知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中新知識(shí)與現(xiàn)有知識(shí)難以有效融合，知識(shí)接收方不能很好地解碼和內(nèi)化新知識(shí)，這在一定程度上限制了網(wǎng)絡(luò)中成員的知識(shí)交流和轉(zhuǎn)移[22]。徐金發(fā)研究表明知識(shí)轉(zhuǎn)移的情境是影響轉(zhuǎn)移成功與否的關(guān)鍵因素[23] 。Scharder對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移主體間的相互關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析得出，高度的親近關(guān)系能夠激發(fā)雙方信息的共享[24]。Simonin[25]、薛求知[26]研究表明企業(yè)間的聯(lián)系強(qiáng)度與知識(shí)成功轉(zhuǎn)移率成正相關(guān)關(guān)系[25-26]。也有許多學(xué)者研究證實(shí)股權(quán)式聯(lián)盟集體認(rèn)同度高，成員投入較大時(shí)間和精力在知識(shí)轉(zhuǎn)移效果提升上，是轉(zhuǎn)移隱性知識(shí)的最佳組織形式[27-28]。

總之，知識(shí)轉(zhuǎn)移主體的互補(bǔ)性越高，知識(shí)接收方獲取的最終價(jià)值就越高，成員企業(yè)間的融合程度就越高。技術(shù)聯(lián)盟組織間的知識(shí)轉(zhuǎn)移需要較多的人際互動(dòng)與協(xié)調(diào)、人與人之間長(zhǎng)時(shí)間的接觸，聯(lián)盟成員間的聯(lián)系強(qiáng)度越高，越有益于建立信任機(jī)制。當(dāng)然知識(shí)轉(zhuǎn)移要素在不同形式的聯(lián)盟間的相互作用不盡相同。本文認(rèn)為知識(shí)轉(zhuǎn)移與技術(shù)聯(lián)盟組織間知識(shí)價(jià)值擴(kuò)展和轉(zhuǎn)移成本有著直接聯(lián)系，因此本文力圖在前面學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，以知識(shí)轉(zhuǎn)移為視角，分析技術(shù)聯(lián)盟中決定其穩(wěn)定性的因素，引入知識(shí)轉(zhuǎn)移成本和價(jià)值兩個(gè)變量，再?gòu)膭?dòng)態(tài)合作出發(fā)，研究聯(lián)盟穩(wěn)定的要素。

二、技術(shù)聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移價(jià)值擴(kuò)展及其成本分析

技術(shù)聯(lián)盟穩(wěn)定性是在聯(lián)盟計(jì)劃內(nèi)的目標(biāo)、契約、管理與控制模式下，全體成員在聯(lián)盟合作范圍內(nèi)維持其功能的一種屬性，企業(yè)通過(guò)技術(shù)聯(lián)盟，提升自身的技術(shù)核心能力，進(jìn)而獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

聯(lián)盟企業(yè)在進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移時(shí)能擴(kuò)展知識(shí)的價(jià)值，改善企業(yè)現(xiàn)有的知識(shí)結(jié)構(gòu)，并對(duì)現(xiàn)有知識(shí)進(jìn)行創(chuàng)新，產(chǎn)生新的知識(shí)，且互補(bǔ)性知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果更為明顯。知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的成本，主要體現(xiàn)為知識(shí)轉(zhuǎn)移方原有知識(shí)專有性喪失，降低了知識(shí)的原有價(jià)值，以及知識(shí)轉(zhuǎn)移方的傳送成本。對(duì)于知識(shí)接收方來(lái)說(shuō)，學(xué)習(xí)和吸收知識(shí)也需要成本。

為了便于分析，本文設(shè)定以下前提條件：知識(shí)轉(zhuǎn)移主體間在知識(shí)結(jié)構(gòu)和知識(shí)基礎(chǔ)上的差異，知識(shí)的價(jià)值難以被知識(shí)接受方全部吸收;知識(shí)接受方想要進(jìn)行知識(shí)的創(chuàng)新，必須比較完整地掌握聯(lián)盟伙伴的互補(bǔ)性知識(shí);聯(lián)盟只有依靠雙方的互動(dòng)合作，才足以實(shí)現(xiàn)知識(shí)價(jià)值擴(kuò)展最大化。本文以聯(lián)盟內(nèi)兩組織的知識(shí)轉(zhuǎn)移情況為例，計(jì)算聯(lián)盟成員的知識(shí)轉(zhuǎn)移支付矩陣。為了簡(jiǎn)化知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程，設(shè)定聯(lián)盟成員間的知識(shí)轉(zhuǎn)移滿足以下假設(shè)條件。

第一，聯(lián)盟成員的知識(shí)可以互補(bǔ)，且都能對(duì)知識(shí)的價(jià)值有所了解。簡(jiǎn)單起見，先假定知識(shí)A1和B1互補(bǔ)，知識(shí)A2和B2互補(bǔ)，且技術(shù)聯(lián)盟中只有成員a和成員b，成員a是專業(yè)知識(shí)B1和A1的擁有者，而知識(shí)A2和B2的擁有者是成員b。

若成員a和成員b獨(dú)自將自己所擁有的知識(shí)運(yùn)用到生產(chǎn)活動(dòng)中，他們最終得到的收益之和總是小于兩者合作將他們所擁有的知識(shí)運(yùn)用到生產(chǎn)中所獲得的收益，由這種知識(shí)互補(bǔ)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益足夠明顯時(shí)，知識(shí)轉(zhuǎn)移行為便會(huì)在他們之間發(fā)生，且假定知識(shí)A1、A2、B1、B2的價(jià)值分別是VA1，VA2，VB1，VB2。

第二，聯(lián)盟成員間的知識(shí)轉(zhuǎn)移是比較完善的，并在此基礎(chǔ)上整合創(chuàng)新了新知識(shí)。成員a獲取了本該由b擁有的知識(shí)B2，而成員b也獲取了本該由a擁有的知識(shí)A1，雙方在進(jìn)行了互補(bǔ)性知識(shí)轉(zhuǎn)移之后，成員a獲得的知識(shí)價(jià)值為VaB2（VaB2

在互補(bǔ)性知識(shí)轉(zhuǎn)移的后期，各成員都會(huì)將彼此的互補(bǔ)性知識(shí)和企業(yè)現(xiàn)有的知識(shí)進(jìn)行匹配與創(chuàng)新，從而在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)知識(shí)的價(jià)值，在新知識(shí)被整合和創(chuàng)新后，成員a又會(huì)在此基礎(chǔ)上得到新的知識(shí)價(jià)值VZ，同理，成員b也會(huì)得到新的知識(shí)價(jià)值VL。

第三，企業(yè)有能力了解和知道進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移時(shí)所需要的成本。若成員a將知識(shí)A1轉(zhuǎn)移給他人，就會(huì)降低自身對(duì)知識(shí)A1的專有權(quán)，從而失去知識(shí)A1的部分價(jià)值VaA1;傳送知識(shí)A1的成本為CaA1，吸收知識(shí)B2的成本為CaB2。同理，成員b失去了知識(shí)B2的部分價(jià)值VbB2，傳送知識(shí)B2的成本為CbB2 ，吸收知識(shí)A1的成本為CbA1。

Ca總=VaA1+CaA1+CaB2， Cb總=VbB2+CbB2+CbA1

針對(duì)以上前提條件和假設(shè)，在純策略下技術(shù)聯(lián)盟雙方組織的支付矩陣，如表1所示。

表1 a與b轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)移支付矩陣

策略空間成員b

轉(zhuǎn)移不轉(zhuǎn)移

成員a轉(zhuǎn)移VB1+VA1+VaB2+VZ-VaA1-CaA1-CaB2，

VB2+VA2+VbA1+VL-VbB2-CbB2-CbA1VB1+VA1-VaA1-CaA1，

VB2+VA2+VbA1-CbA1

不轉(zhuǎn)移VB1+VA1+VaB2-CaB2，

VB2+VA2-VbB2-CbB2VB1+VA1，

VB2+VA2

從表1可以看出，技術(shù)聯(lián)盟要保持穩(wěn)定，必須符合以下的標(biāo)準(zhǔn)：組織獲得的互補(bǔ)性知識(shí)其本身具有的價(jià)值和其衍生出來(lái)的擴(kuò)展性的價(jià)值的總和應(yīng)該與組織為獲得互補(bǔ)性知識(shí)而轉(zhuǎn)出的知識(shí)本身的價(jià)值和衍生價(jià)值之和等價(jià);同時(shí)，只有得到的具有互補(bǔ)性質(zhì)的知識(shí)的擴(kuò)展價(jià)值高于組織轉(zhuǎn)移出去的知識(shí)所要付出的成本時(shí)才是公平的。

所以，由此可知技術(shù)聯(lián)盟內(nèi)的成員之間要進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移，技術(shù)聯(lián)盟要保持穩(wěn)定，聯(lián)盟內(nèi)部的各成員必然要能夠轉(zhuǎn)移出互補(bǔ)性質(zhì)比較高的知識(shí)，因此知識(shí)的高轉(zhuǎn)移性質(zhì)也是必要的。只有互相結(jié)盟的組織達(dá)成共識(shí)，即雙方獲得的知識(shí)的價(jià)值能夠彌補(bǔ)相應(yīng)轉(zhuǎn)出知識(shí)所付出的成本，整個(gè)聯(lián)盟才能夠保持平衡并穩(wěn)步發(fā)展。

三、技術(shù)聯(lián)盟穩(wěn)定性條件分析

（一）模型構(gòu)建

技術(shù)聯(lián)盟內(nèi)的各成員組織應(yīng)用的知識(shí)轉(zhuǎn)移策略取決于知識(shí)轉(zhuǎn)移的價(jià)值擴(kuò)展和知識(shí)轉(zhuǎn)移成本。知識(shí)轉(zhuǎn)移的價(jià)值擴(kuò)展和成本的變動(dòng)產(chǎn)生不同的均衡，因此，技術(shù)聯(lián)盟的穩(wěn)定性是聯(lián)盟雙方進(jìn)行完美信息動(dòng)態(tài)博弈的結(jié)果。

聯(lián)盟成員在知識(shí)轉(zhuǎn)移策略的動(dòng)態(tài)博弈中是有限理性的。雖然聯(lián)盟參與者在知識(shí)轉(zhuǎn)移結(jié)束時(shí)，能準(zhǔn)確地計(jì)量出獲得的知識(shí)價(jià)值的擴(kuò)展與轉(zhuǎn)移過(guò)程發(fā)生的成本，但由于信息的不對(duì)稱性，聯(lián)盟成員通常未能在事前預(yù)估知識(shí)轉(zhuǎn)移的程度和效果。有限理性意味著聯(lián)盟雙方在尋找最優(yōu)策略時(shí)，需要經(jīng)過(guò)反復(fù)的試錯(cuò)和學(xué)習(xí)，獲取更多相關(guān)信息，比較前一階段知識(shí)轉(zhuǎn)移的成本與獲得的收益的比值，由此進(jìn)一步?jīng)Q定今后一段戰(zhàn)略期間的知識(shí)轉(zhuǎn)移方略，也就是說(shuō)，在知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中即期的效益和付出的成本是聯(lián)盟內(nèi)的成員經(jīng)常修改知識(shí)轉(zhuǎn)移策略的驅(qū)動(dòng)力源泉。

聯(lián)盟成員能夠最優(yōu)化均衡策略。在聯(lián)盟內(nèi)部各成員的知識(shí)轉(zhuǎn)移策略體系里“轉(zhuǎn)移”和“不轉(zhuǎn)移”的策略均有策劃，為使自己的效用最大化，聯(lián)盟成員進(jìn)行策略互動(dòng)和調(diào)整，確定最優(yōu)的均衡策略。依據(jù)納什均衡的存在性定理，其結(jié)果為博弈雙方相對(duì)最優(yōu)的均衡策略。因此，聯(lián)盟成員的知識(shí)轉(zhuǎn)移博弈行為的最終結(jié)果，必然是一個(gè)納什均衡。

將聯(lián)盟看成是一個(gè)互相汲取聯(lián)盟雙方的互補(bǔ)性知識(shí)、不斷開拓發(fā)展自己本身知識(shí)價(jià)值的不斷循序演進(jìn)的體系，依照聯(lián)盟內(nèi)成員間知識(shí)轉(zhuǎn)移的成果，從而推算出聯(lián)盟內(nèi)各組織的合作和競(jìng)爭(zhēng)，從而對(duì)技術(shù)聯(lián)盟的穩(wěn)定性條件作出解析。

假設(shè)若組織a采用知識(shí)轉(zhuǎn)移的策略At（轉(zhuǎn)移）、Aut（不轉(zhuǎn)移）的概率是x（x∈[0，1]）和1-x，而成員b采用知識(shí)轉(zhuǎn)移策略Bt（轉(zhuǎn)移）、But（不轉(zhuǎn)移）的概率是y（y∈[0，1]）和1-y。

為方便解釋，首先假定知識(shí)轉(zhuǎn)移付出的成本為一個(gè)數(shù)值，從而設(shè)a，b，c，d分別代表組織a與成員b在運(yùn)用知識(shí)轉(zhuǎn)移策略（轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移），（轉(zhuǎn)移，不轉(zhuǎn)移），（不轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移），（不轉(zhuǎn)移，不轉(zhuǎn)移）時(shí)前者的轉(zhuǎn)移成本;而讓h，i，j，k代表成員a與成員b運(yùn)用知識(shí)轉(zhuǎn)移策略（轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移），（轉(zhuǎn)移，不轉(zhuǎn)移），（不轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移），（不轉(zhuǎn)移，不轉(zhuǎn)移）時(shí)成員b的轉(zhuǎn)移成本，即：

a=VB1+VA1+VaB2+VZ-VaA1-CaA1-CaB2

b=VB1+VA1-VaB1-CaA1

c=VB1+VA1+VaB2-CaB2

d=VB1+VA1

h=VB2+VA2+VbA1+VL-VbB2-CbB2-CbA1

i=VB2+VA2-VbA1-CbA1

j=VB2+VA2-VbB2-CbB2

k=VB2+VA2

由此可以得到圖1表示的聯(lián)盟成員的知識(shí)轉(zhuǎn)移混合策略樹形模型。

圖1 聯(lián)盟成員的知識(shí)轉(zhuǎn)移混合策略樹形模型

當(dāng)成員a只采取純策略At或者Aut，成員a得到的支付值分別是：

E（At）=ay+b（1-y），或者E（Aut）=cy+d（1-y）（1）

當(dāng)成員a分別以x與1-x的概率采用混合策略At與Aut時(shí)，支付值為：

E（A）=x[ay+b（1-y）]+（1-x）[cy+d（1-y）]（2）

同理，當(dāng)成員b只采取純策略Bt或者But，成員b得到的支付值分別是：

E（Bt）=hx+j（1-x），或者E（But）=ix+k（1-x）（3）

當(dāng)成員b分別以y與（1-y）的概率采用混合策略Bt與But時(shí)，支付值為：

E（B）=y[hx+j（1-x）]+（1-y）[ix+k（1-x）]（4）

高互補(bǔ)性和低可轉(zhuǎn)移性是技術(shù)聯(lián)盟組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移的主要特征，其定了知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程的實(shí)現(xiàn)需要經(jīng)歷較長(zhǎng)的時(shí)間。技術(shù)聯(lián)盟成員的知識(shí)轉(zhuǎn)移行為決策是根據(jù)以往多次累積的博弈結(jié)果制定的，這表明知識(shí)轉(zhuǎn)移策略是動(dòng)態(tài)演化的，聯(lián)盟成員通過(guò)對(duì)結(jié)果的統(tǒng)計(jì)分析找到并采用平均支付優(yōu)于混合策略的最佳策略。

假定在尋求最優(yōu)均衡策略的統(tǒng)計(jì)分析過(guò)程中，聯(lián)盟成員采納“知識(shí)轉(zhuǎn)移”決策的概率隨時(shí)間的變化率與“知識(shí)轉(zhuǎn)移”決策的概率本身成正比，且與“知識(shí)轉(zhuǎn)移”純決策下的支付超出平均支付的程度成正比，則聯(lián)盟成員的“知識(shí)轉(zhuǎn)移”決策的動(dòng)態(tài)變化速度用動(dòng)態(tài)微分方程組表示為：

dxdt=x[E（At）-E（A）]

dydt=y[E（Bt）-E（B）]

（5）

將式（1）、（2）、（3）、（4）依次代入，可得

dxdt=x（1-x）[（a-b-c+d）y+b-d]

dydt=y（1-y）[（h-i-j+k）x+j-k]

（6）

（二）模型分析

通過(guò)式（6），對(duì)成員a進(jìn)行分析，不難發(fā)現(xiàn)當(dāng)y=d-ba-b-c+d時(shí)，dx/dt始終為0，即所有x都處于穩(wěn)定狀態(tài);當(dāng)y>d-ba-b-c+d時(shí)，x穩(wěn)定狀態(tài)在x=0與x=1處，其中x=1是“知識(shí)轉(zhuǎn)移”的演化穩(wěn)定策略，即成員a的策略此時(shí)的動(dòng)態(tài)演化方向?yàn)椤稗D(zhuǎn)移”;當(dāng)y

通過(guò)式（6），對(duì)成員b進(jìn)行分析，當(dāng)x=k-jh-i-j+k時(shí)，所有y都處于穩(wěn)定狀態(tài)。

當(dāng)x>k-jh-i-j+k時(shí)，y的穩(wěn)定狀態(tài)在y=0和y=1處，其中y=1是“知識(shí)轉(zhuǎn)移”的演化穩(wěn)定策略，即成員b的策略此時(shí)的動(dòng)態(tài)演化方向?yàn)椤稗D(zhuǎn)移”;當(dāng)x

二維坐標(biāo)平面圖可用于展示技術(shù)聯(lián)盟中以上兩個(gè)組織在“知識(shí)轉(zhuǎn)移”過(guò)程中的行為決策動(dòng)態(tài)演進(jìn)關(guān)系（圖2）。聯(lián)盟兩個(gè)組織的“知識(shí)轉(zhuǎn)移”決策組合位于矩形OABC的范圍內(nèi)。

直線x=k-jh-i-j+k與直線y=d-ba-b-c+d將OABC劃分為I、II、III、IV四個(gè)部分。在此行為策略動(dòng)態(tài)演化過(guò)程中，假設(shè)兩個(gè)組織初始的“知識(shí)轉(zhuǎn)移”策略組合隨機(jī)落在I、II、III、IV區(qū)域中，則其策略組織的發(fā)展方向分別為O（0，0）、C（1，0）、B（1，1）、A（0，1）。

圖2 技術(shù)聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移策略動(dòng)態(tài)演進(jìn)博弈模型

（三）穩(wěn)定性條件分析

根據(jù)聯(lián)盟成員的“知識(shí)轉(zhuǎn)移”決策的動(dòng)態(tài)變化速度的微分方程組的解來(lái)探究成員在知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的積極性以及技術(shù)聯(lián)盟中達(dá)到穩(wěn)定性的條件。

其一，對(duì)于區(qū)域I，聯(lián)盟成員的初始知識(shí)轉(zhuǎn)移策略符合條件：0

0

其二，在區(qū)域III中，初始階段聯(lián)盟成員進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移的策略必須滿足k-jh-i-j+k

且d-ba-b-c+d

聯(lián)盟雙方通過(guò)這種策略獲得了收益會(huì)引導(dǎo)聯(lián)盟成員在更廣泛的領(lǐng)域中進(jìn)行更深層次的合作，從而進(jìn)行持續(xù)的知識(shí)轉(zhuǎn)移。本文認(rèn)為，互補(bǔ)性知識(shí)轉(zhuǎn)移的完成，代表實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟目標(biāo)，聯(lián)盟關(guān)系正常終結(jié)，轉(zhuǎn)移的經(jīng)驗(yàn)是后續(xù)合作的基礎(chǔ)。

其三，區(qū)域II與區(qū)域IV中對(duì)聯(lián)盟穩(wěn)定性的分析比較類似，因此這里只討論一種情況，以區(qū)域II為例。初始階段聯(lián)盟成員進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移的策略必須滿足：0

且d-ba-b-c+dCaB2）。而成員b無(wú)法從成員a中獲取知識(shí)，無(wú)法獲得知識(shí)狀態(tài)提升創(chuàng)造的收益，同時(shí)由于成員a的知識(shí)模仿使其原有知識(shí)的價(jià)值下降，因此其收益為VB2+VA2-VbB2-CbB2。但是第一輪合作結(jié)束之后，成員a的機(jī)會(huì)主義違約行為會(huì)受到成員b的報(bào)復(fù)，成員b會(huì)終止合作，聯(lián)盟不再存在。但不排除a為了維持雙方間合作對(duì)成員b進(jìn)行事后補(bǔ)償來(lái)維持聯(lián)盟的存在，這時(shí)即使聯(lián)盟不解體，也會(huì)不穩(wěn)定，這是因?yàn)槌醮魏献髦衋的違約行為已經(jīng)破壞了雙方間的信任程度，直接影響后續(xù)合作，因此，區(qū)域II與區(qū)域IV中聯(lián)盟不穩(wěn)定。

成員a與b在聯(lián)盟合作中，如果雙方的知識(shí)轉(zhuǎn)移的初始策略是（不轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)移），那么在后續(xù)合作中雙方策略會(huì)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)椋ㄞD(zhuǎn)移，不轉(zhuǎn)移），只要一方違約，那么始終存在違約風(fēng)險(xiǎn)，如果一開始選擇（轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移）的策略組合，那么雙方間的合作就極有可能一直保持穩(wěn)定，合作就會(huì)持續(xù)，聯(lián)盟就很穩(wěn)定。

當(dāng)x=k-jh-i-j+k=VBY+CBYVL， y=d-ba-b-c+d=VaA1+CaA1VZ的值足夠小時(shí)，聯(lián)盟成員的知識(shí)轉(zhuǎn)移策略

選擇就毫無(wú)意外地處在第三個(gè)區(qū)域中，體現(xiàn)出了之前所提到的動(dòng)態(tài)均衡水平。所以，大體上講，在最初的情況下，聯(lián)盟內(nèi)部的各位成員基本上都是持有機(jī)會(huì)主義想法的，從而想要實(shí)現(xiàn)完美匹配的可能性就非常小，導(dǎo)致在之后的合作情況中會(huì)不斷出現(xiàn)新的摩擦，以至于聯(lián)盟存在解體的大風(fēng)險(xiǎn)。

以上分析可知，在有限理性的條件下，聯(lián)盟成員根據(jù)知識(shí)轉(zhuǎn)移獲得的價(jià)值擴(kuò)展與花費(fèi)成本比，選取最大化自身利益的知識(shí)轉(zhuǎn)移混合策略，只有當(dāng)聯(lián)盟成員采取積極的知識(shí)轉(zhuǎn)移策略的意愿很強(qiáng)烈，并持續(xù)付諸行動(dòng)時(shí)，聯(lián)盟持續(xù)的可能性才會(huì)增加。

一個(gè)技術(shù)聯(lián)盟最大的成果就是保持基本的穩(wěn)定性，同時(shí)在知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中不斷減少成本，增加吸收不同知識(shí)的價(jià)值。技術(shù)聯(lián)盟成敗的關(guān)鍵因素之一是聯(lián)盟內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移是否能夠有效展開，其創(chuàng)新效益可以通過(guò)知識(shí)轉(zhuǎn)移帶來(lái)的價(jià)值擴(kuò)展與相應(yīng)成本的比較來(lái)衡量。

一個(gè)技術(shù)聯(lián)盟為了保持其基本的穩(wěn)定性，在進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移的同時(shí)，就要考慮到此行為帶來(lái)的拓展價(jià)值和轉(zhuǎn)移成本的大小比。在知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，當(dāng)其所體現(xiàn)的拓展價(jià)值比所付出成本高時(shí)，聯(lián)盟

成員就會(huì)體現(xiàn)出積極的意愿進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移，達(dá)到推進(jìn)聯(lián)盟前進(jìn)發(fā)展的目的。當(dāng)所體現(xiàn)的拓展價(jià)值不及預(yù)期的高，也不能達(dá)到自身進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的要求，此時(shí)成員們就會(huì)減少這方面成本的投入，或者選擇退出聯(lián)盟。

所以，本文認(rèn)為技術(shù)聯(lián)盟內(nèi)成員是否選擇知識(shí)轉(zhuǎn)移，正相關(guān)于在轉(zhuǎn)移過(guò)程中所能取得的拓展價(jià)值。這些取得的知識(shí)轉(zhuǎn)移拓展價(jià)值是整個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟保持其穩(wěn)定性、提高技術(shù)創(chuàng)新水平和健康發(fā)展的充分要求。同時(shí)，整個(gè)聯(lián)盟是否具有穩(wěn)定性也是成員們以后能夠取得更多新知識(shí)的必要要求。二者是互相影響的動(dòng)態(tài)過(guò)程。

四、結(jié)論與展望

從知識(shí)轉(zhuǎn)移的角度出發(fā)，探析了技術(shù)聯(lián)盟保持穩(wěn)定性的影響因素，剖析了聯(lián)盟進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移所要付出的成本和能夠獲取的拓展價(jià)值，搭建了知識(shí)轉(zhuǎn)移策略的動(dòng)態(tài)博弈模型。在剖析技術(shù)聯(lián)盟如何保持基本的穩(wěn)定性時(shí)，選取了兩個(gè)角度，分別為知識(shí)的互補(bǔ)角度和知識(shí)的可轉(zhuǎn)移角度，從而歸納出基本的影響因素有轉(zhuǎn)移知識(shí)特征、轉(zhuǎn)移主體特征、轉(zhuǎn)移情景特征、聯(lián)盟形態(tài)等。

技術(shù)聯(lián)盟的穩(wěn)定性取決于知識(shí)轉(zhuǎn)移獲得的價(jià)值擴(kuò)展與成本的對(duì)比。聯(lián)盟能進(jìn)行合作的前提是聯(lián)盟內(nèi)各個(gè)成員間的信任基礎(chǔ)，只有合作各方采取積極的知識(shí)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略，才能保證聯(lián)盟的穩(wěn)定[29]。技術(shù)聯(lián)盟的演化是一個(gè)技術(shù)主體相互間以及與環(huán)境博弈的動(dòng)態(tài)過(guò)程，穩(wěn)定性和不穩(wěn)定性交互出現(xiàn)。本文研究還存在一些缺陷，未來(lái)的研究需考慮在技術(shù)聯(lián)盟生命周期的各個(gè)階段內(nèi)知識(shí)轉(zhuǎn)移要素與聯(lián)盟穩(wěn)定性的交互關(guān)系。

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