產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)知識(shí)溢出對(duì)集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究①

河北工業(yè)大學(xué)　于樹(shù)江　孫　瑋　郝　悅　梁宏剛

Industrial Economy產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)

產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)知識(shí)溢出對(duì)集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究①

河北工業(yè)大學(xué)于樹(shù)江孫瑋郝悅梁宏剛

摘 要：很多學(xué)者從知識(shí)溢出效應(yīng)研究產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新問(wèn)題，而基于溢出途徑的角度分析產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)知識(shí)溢出對(duì)集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響對(duì)提升集群創(chuàng)新能力與水平具有更現(xiàn)實(shí)的意義。本文正是基于此角度，通過(guò)建立關(guān)系模型，提出了知識(shí)溢出對(duì)集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的相應(yīng)假設(shè)。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群 知識(shí)溢出 技術(shù)創(chuàng)新

1 研究背景

伴隨經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的強(qiáng)勁勢(shì)頭，具有地理鄰近優(yōu)勢(shì)的區(qū)域間企業(yè)轉(zhuǎn)變各自為戰(zhàn)的觀念逐漸建立起相互聯(lián)系的區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群，利用集群的人力、資本、創(chuàng)新等優(yōu)勢(shì)條件，克服單個(gè)企業(yè)在發(fā)展上的不利因素，在提升自身實(shí)力的基礎(chǔ)上，不斷推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新發(fā)展?？v觀國(guó)內(nèi)外的產(chǎn)業(yè)集群，國(guó)外如美國(guó)硅谷電子集群、印度班加羅爾軟件集群，國(guó)內(nèi)如北京中關(guān)村、杭州軟件集群、順德家電集群等都利用企業(yè)集聚的人、財(cái)、物等優(yōu)勢(shì)取得長(zhǎng)足發(fā)展，這些產(chǎn)業(yè)集群在成功發(fā)展的基礎(chǔ)上都在不斷探索保持集群內(nèi)部創(chuàng)新與活力的方式。

學(xué)者的研究也表明技術(shù)創(chuàng)新在提升產(chǎn)業(yè)集群實(shí)力與競(jìng)爭(zhēng)力方面所起的重要作用：Swann認(rèn)為創(chuàng)新是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群不斷發(fā)展壯大的源泉[1]；技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派的代表人物莫爾頓·卡曼等認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中有著不可替代的作用[2]。

國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者在研究集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中都指出知識(shí)溢出的基礎(chǔ)性作用，認(rèn)為知識(shí)溢出是提升產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新效率與創(chuàng)新績(jī)效的源泉。本文正是基于此，研究知識(shí)溢出對(duì)集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。

2 關(guān)系模型的建立

按照知識(shí)溢出的形態(tài)，一般分為顯性知識(shí)溢出和隱性知識(shí)溢出兩個(gè)維度。所謂顯性知識(shí)溢出是指文字、數(shù)據(jù)、公式等編碼化知識(shí)的溢出，顯性知識(shí)的性質(zhì)就決定了這類知識(shí)易于溢出與傳播；隱性知識(shí)溢出一般是技能、訣竅、管理經(jīng)驗(yàn)等知識(shí)的溢出，是高度個(gè)體化知識(shí)的溢出。無(wú)論是顯性知識(shí)溢出還是隱性知識(shí)溢出，都需要借助一定的途徑才能實(shí)現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的溢出過(guò)程，通過(guò)總結(jié)前人的研究成果，本文將人員流動(dòng)、非正式交流、研發(fā)合作與中介機(jī)構(gòu)確立為促進(jìn)知識(shí)溢出的途徑。通常從創(chuàng)新對(duì)象的角度，將集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分為產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新兩個(gè)維度，在此基礎(chǔ)上探討知識(shí)溢出對(duì)集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響作用。具體關(guān)系模型見(jiàn)圖1。

圖1 知識(shí)溢出對(duì)集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的關(guān)系模型

該模型的思路是在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，人員流動(dòng)、非正式交流、研發(fā)合作與中介機(jī)構(gòu)促進(jìn)顯性知識(shí)溢出和隱性知識(shí)溢出，借助上述途徑實(shí)現(xiàn)知識(shí)溢出，從而促進(jìn)集群企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新，最終對(duì)產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極作用。

3 研究假設(shè)的提出

3.1 顯性知識(shí)通過(guò)人員流動(dòng)溢出對(duì)創(chuàng)新的影響

Ellison認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的企業(yè)在獲取數(shù)據(jù)、文檔資料等編碼化知識(shí)方面較為便利，人員流動(dòng)是顯性知識(shí)溢出最主要的方式[3]；Nonaka認(rèn)為集群內(nèi)的跳槽員工極易掌握原企業(yè)諸如藍(lán)圖、文本等格式化的知識(shí)，在提高跳槽企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)、提升創(chuàng)新理念上發(fā)揮顯著作用[4]。

由此可以看出，隨著集群企業(yè)文檔、藍(lán)圖等格式化知識(shí)普遍的電子化，使得顯性知識(shí)易于通過(guò)人員流動(dòng)的方式攜帶，進(jìn)而溢出到跳槽企業(yè)，在增加集群企業(yè)知識(shí)存量的基礎(chǔ)上提升創(chuàng)新思維，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展?；诖?，本文提出假設(shè)：

H1：顯性知識(shí)通過(guò)人員流動(dòng)溢出，與集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān)

H1a：顯性知識(shí)通過(guò)人員流動(dòng)溢出，與集群企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新正相關(guān)

H1b：顯性知識(shí)通過(guò)人員流動(dòng)溢出，與集群企業(yè)工藝創(chuàng)新正相關(guān)

3.2 隱性知識(shí)通過(guò)人員流動(dòng)溢出對(duì)創(chuàng)新的影響

Kim等研究表明企業(yè)從跳槽至該企業(yè)的員工中獲得的涉及復(fù)雜工藝流程的相關(guān)技能、特殊管理經(jīng)驗(yàn)等隱性知識(shí)，不僅降低了集群企業(yè)知識(shí)獲取與積累的成本，同時(shí)也有利于自身的技術(shù)創(chuàng)新[5]；魏江在研究中指出人員流動(dòng)帶來(lái)的經(jīng)驗(yàn)訣竅等隱性知識(shí)的外溢，在帶動(dòng)群內(nèi)企業(yè)激發(fā)創(chuàng)新思維方面發(fā)揮顯著作用[6]。

上述研究表明，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部技術(shù)人員、管理者等的人員流動(dòng)，伴隨諸如技術(shù)經(jīng)驗(yàn)訣竅、相關(guān)管理理念等隱性知識(shí)的溢出，這在一定程度上有利于降低集群企業(yè)的學(xué)習(xí)成本、提升自身產(chǎn)品與工藝的創(chuàng)新水平?；诖耍疚奶岢黾僭O(shè)：

H2：隱性知識(shí)通過(guò)人員流動(dòng)溢出，與集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān)

H2a：隱性知識(shí)通過(guò)人員流動(dòng)溢出，與集群企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新正相關(guān)

H2b：隱性知識(shí)通過(guò)人員流動(dòng)溢出，與集群企業(yè)工藝創(chuàng)新正相關(guān)

3.3 顯性知識(shí)通過(guò)非正式交流溢出對(duì)創(chuàng)新的影響

Gelsing等在對(duì)丹麥電子產(chǎn)業(yè)集群的研究中發(fā)現(xiàn)，集群內(nèi)企業(yè)間的技術(shù)人員彼此聯(lián)系密切，這種廣泛的非正式交流不僅體現(xiàn)在互借儀器設(shè)備上，還體現(xiàn)在對(duì)相關(guān)產(chǎn)品型號(hào)、規(guī)格等的交流中，顯性知識(shí)也就通過(guò)這種非正式溝通的方式溢出[7]；孫凱研究表明，隨著編碼化的信息普遍地?zé)o紙化與電子化，集群企業(yè)員工在聊天的過(guò)程中就能向?qū)Ψ秸故舅{(lán)圖、文檔等顯性知識(shí)，在增加集群企業(yè)知識(shí)積累的基礎(chǔ)上，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新發(fā)展[8]。

集群內(nèi)存在廣泛而密切的非正式溝通與交流，從集群企業(yè)的工程師到普通技工在與其他企業(yè)員工聊天的過(guò)程中都會(huì)涉及相關(guān)顯性知識(shí)的溢出，從而激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新思維，推動(dòng)集群技術(shù)創(chuàng)新?；诖?，本文提出假設(shè)：

H3：顯性知識(shí)通過(guò)非正式交流溢出，與集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān)

H3a：顯性知識(shí)通過(guò)非正式交流溢出，與集群企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新正相關(guān)

H3b：顯性知識(shí)通過(guò)非正式交流溢出，與集群企業(yè)工藝創(chuàng)新正相關(guān)

3.4 隱性知識(shí)通過(guò)非正式交流溢出對(duì)創(chuàng)新的影響

薩克森寧在對(duì)硅谷電子產(chǎn)業(yè)的調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，硅谷的酒吧里，經(jīng)常有相關(guān)企業(yè)的技術(shù)人員或者管理人員借助這一相對(duì)寬松的環(huán)境探討技術(shù)問(wèn)題，分享管理經(jīng)驗(yàn)[9]；J.Senker研究認(rèn)為隱性知識(shí)在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部溢出的主要途徑是集群企業(yè)間頻繁的非正式交流與溝通[10]。

由此可以看出，集群企業(yè)員工在諸如集群附近酒吧、俱樂(lè)部等寬松環(huán)境中聊天，不僅探討技術(shù)難題、分享經(jīng)驗(yàn)訣竅，而且伴隨著隱性知識(shí)的溢出，也激發(fā)了集群企業(yè)的創(chuàng)新思想，從而推動(dòng)對(duì)企業(yè)產(chǎn)品與流程創(chuàng)新的思考與改進(jìn)?；诖?，本文提出假設(shè)：

H4：隱性知識(shí)通過(guò)非正式交流溢出，與集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān)

H4a：隱性知識(shí)通過(guò)非正式交流溢出，與集群企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新正相關(guān)

H4b：隱性知識(shí)通過(guò)非正式交流溢出，與集群企業(yè)工藝創(chuàng)新正相關(guān)

3.5 顯性知識(shí)通過(guò)研發(fā)合作溢出對(duì)創(chuàng)新的影響

吳翠花等研究指出，集群企業(yè)在研發(fā)合作的過(guò)程中，會(huì)有行業(yè)內(nèi)的前景發(fā)展信息、新技術(shù)新專利等顯性知識(shí)的溢出，這對(duì)提升合作創(chuàng)新過(guò)程中產(chǎn)品與工藝流程的水平有非常重要的作用[11]；顏克益認(rèn)為，圖表、文檔等編碼化的知識(shí)通過(guò)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)的研發(fā)合作溢出，增加了集群企業(yè)知識(shí)存量，從而提升了集群的技術(shù)創(chuàng)新能力與水平[10]。

集群內(nèi)的顯性知識(shí)能夠通過(guò)企業(yè)間的研發(fā)合作這一途徑溢出、傳播與共享，在促進(jìn)集群企業(yè)知識(shí)積累的同時(shí)，激發(fā)創(chuàng)新思維，從而帶動(dòng)集群整體技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展與進(jìn)步?；诖?，本文提出假設(shè)：

H5：顯性知識(shí)通過(guò)研發(fā)合作溢出，與集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān)

H5a：顯性知識(shí)通過(guò)研發(fā)合作溢出，與集群企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新正相關(guān)

H5b：顯性知識(shí)通過(guò)研發(fā)合作溢出，與集群企業(yè)工藝創(chuàng)新正相關(guān)

3.6 隱性知識(shí)通過(guò)研發(fā)合作溢出對(duì)創(chuàng)新的影響

Kogut認(rèn)為，訣竅經(jīng)驗(yàn)等隱性知識(shí)在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部溢出的方式之一是集群企業(yè)之間的研發(fā)合作，這一過(guò)程也是隱性知識(shí)在產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的應(yīng)用過(guò)程[12]；吳翠花等研究表明集群企業(yè)在合作創(chuàng)新過(guò)程中，隱性知識(shí)的溢出能夠增強(qiáng)集群企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)，帶動(dòng)集群整體的技術(shù)創(chuàng)新[11]。

集群企業(yè)在研發(fā)合作中會(huì)有技術(shù)訣竅、管理理念等隱性知識(shí)的溢出，這不僅有利于彼此產(chǎn)品與工藝流程的進(jìn)一步改進(jìn)，并且能夠推動(dòng)集群內(nèi)部思維的創(chuàng)新，從而帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)發(fā)展?；诖?，本文提出假設(shè)：

H6：隱性知識(shí)通過(guò)研發(fā)合作溢出，與集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān)

H6a：隱性知識(shí)通過(guò)研發(fā)合作溢出，與集群企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新正相關(guān)

H6b：隱性知識(shí)通過(guò)研發(fā)合作溢出，與集群企業(yè)工藝創(chuàng)新正相關(guān)

3.7 顯性知識(shí)通過(guò)中介機(jī)構(gòu)溢出對(duì)創(chuàng)新的影響

張文紅認(rèn)為中介機(jī)構(gòu)作為相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域信息資源的聚集區(qū)，能夠向集群企業(yè)提供行業(yè)發(fā)展及前景的文檔資料，增加集群企業(yè)新的顯性知識(shí)元素，帶動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升[13]；顏克益研究指出集群企業(yè)在參加中介機(jī)構(gòu)舉辦的行業(yè)內(nèi)展銷、咨詢會(huì)議時(shí)，獲得的新品型號(hào)樣式的展示、產(chǎn)業(yè)發(fā)展資料等顯性知識(shí)在輔助企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新中有著十分重要的作用[10]。

中介機(jī)構(gòu)按照集群企業(yè)的需求提供具有專業(yè)性與針對(duì)性的相關(guān)資源信息等顯性知識(shí)，不僅能夠降低集群企業(yè)的搜索成本，同時(shí)也能提升企業(yè)的知識(shí)存量與創(chuàng)新能力。基于此，本文提出假設(shè)：

H7：顯性知識(shí)通過(guò)中介機(jī)構(gòu)溢出，與集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān)

H7a：顯性知識(shí)通過(guò)中介機(jī)構(gòu)溢出，與集群企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新正相關(guān)

H7b：顯性知識(shí)通過(guò)中介機(jī)構(gòu)溢出，與集群企業(yè)工藝創(chuàng)新正相關(guān)

3.8 隱性知識(shí)通過(guò)中介機(jī)構(gòu)溢出對(duì)創(chuàng)新的影響

顏克益等在研究中指出，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的企業(yè)在參加中介機(jī)構(gòu)舉辦的技能培訓(xùn)、產(chǎn)品和工藝難題解決的過(guò)程中，能夠獲得中介機(jī)構(gòu)溢出的相關(guān)隱性知識(shí)，這在一定程度上能夠輔助集群企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新[10]。

由此可以看出，專業(yè)技術(shù)知識(shí)、建議咨詢等隱性知識(shí)通過(guò)中介機(jī)構(gòu)溢出，在增加集群企業(yè)知識(shí)存量、促進(jìn)企業(yè)新知識(shí)與原有知識(shí)融合、進(jìn)而產(chǎn)生創(chuàng)新理念、推動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新上有著十分重要的輔助作用?；诖?，本文提出假設(shè)：

H8：隱性知識(shí)通過(guò)中介機(jī)構(gòu)溢出，與集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān)

H8a：隱性知識(shí)通過(guò)中介機(jī)構(gòu)溢出，與集群企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新正相關(guān)

H8b：隱性知識(shí)通過(guò)中介機(jī)構(gòu)溢出，與集群企業(yè)工藝創(chuàng)新正相關(guān)

基于上述假設(shè)，為促進(jìn)集群企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部應(yīng)該有在一定范圍程度上的合理的人員流動(dòng)、在寬松環(huán)境中的非正式交流、集群企業(yè)間積極的研發(fā)合作以及與群內(nèi)相關(guān)行業(yè)中介機(jī)構(gòu)的溝通，從而為顯性知識(shí)溢出和隱性知識(shí)溢出創(chuàng)造良好的集群環(huán)境，以增加集群企業(yè)的知識(shí)存量，激發(fā)創(chuàng)新思維，最終帶動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新，提升產(chǎn)業(yè)集群的活力與競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

4 結(jié)語(yǔ)

本文從知識(shí)溢出的典型途徑促進(jìn)隱性知識(shí)溢出與顯性知識(shí)溢出的角度研究對(duì)集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，建立相應(yīng)的關(guān)系模型并提出研究假設(shè)，這對(duì)提高產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平與能力有一定的借鑒意義。今后將結(jié)合產(chǎn)業(yè)集群的調(diào)研進(jìn)行實(shí)證分析，以驗(yàn)證關(guān)系模型與研究假設(shè)。

參考文獻(xiàn)

[1] Baptista R，Swann P．Do firms in clusters innovate more？[J]．Research policy，1998，27（5）．

[2] Mariano，N．&Pilar，Q．Absorptive capacity，technological opportunity， knowledge spillovers，and innovative effort[J]．Technovation，2005，25（10）．

[3] Ellison G，Glaeser E．The geographic concentration of Industry： does natural advantage explain agglomeration？[J]．American Economic Review，1999，89（2）．

[4] 陳雙雙，丁軒．龍頭企業(yè)知識(shí)溢出及集群競(jìng)爭(zhēng)力的提升效應(yīng)[J]．企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)，2008（9）．

[5] Kim，C．S．，Inkpen， A．C．Cross一border R&D alliances，absorptive capacity and Technology learning[J]．Journal of International Management，2005（11）．

[6] 魏江．企業(yè)技術(shù)能力論——技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)新視角[M]．科學(xué)出版社，2002．

[7] Gelsing，L．，Braendgaard， A．Elektronikindustrielle Miljoer Nordjylland．Institute for Production[J]．Aalborg Universitets Center，Aalborg， 1988．

[8] 孫凱．基于知識(shí)溢出的集群企業(yè)技術(shù)能力增長(zhǎng)研究[D]．浙江大學(xué)，2007．

[9] 安納利·薩克森寧．地區(qū)優(yōu)勢(shì)：硅谷和128號(hào)公路地區(qū)的文化與競(jìng)爭(zhēng)[M]．上海遠(yuǎn)東出版社，1989．

[10] 顏克益．知識(shí)溢出視角下產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力提升研究——基于中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的實(shí)證分析[D]．復(fù)旦大學(xué)，2009．

[11] 吳翠花，于江鵬．知識(shí)溢出對(duì)高技術(shù)集群企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出的影響[J]．技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2010（11）．

[12] Kogut，B．&Zander，U．Knowledge of the Firm．Combinative Capabilities and the Replication of Technology[J]．Orgnazation Studies，1992a（3）．

[13] 張文紅，張驍，翁智明．制造企業(yè)如何獲得服務(wù)創(chuàng)新的知識(shí)——服務(wù)中介機(jī)構(gòu)的作用[J]．管理世界，2010 （10）．

中圖分類號(hào)：F273.1

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2096-0298（2015）06（c）-132-04

基金項(xiàng)目：①河北省軟科學(xué)項(xiàng)目：“河北省特色產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效影響因素與影響機(jī)制研究”。

作者簡(jiǎn)介：于樹(shù)江（1973-），男，河北省滄州人，河北工業(yè)大學(xué)教授，管理學(xué)博士，主要從事產(chǎn)業(yè)集群、技術(shù)創(chuàng)新方面的研究。