上海自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新的效應(yīng)研究

徐立平　蘇敏

摘要：上海自貿(mào)區(qū)的核心任務(wù)是制度創(chuàng)新，主要涉及行政管理制度、金融領(lǐng)域制度、貿(mào)易制度、投資管理制度等領(lǐng)域。這些改革措施，必將會(huì)給長(zhǎng)三角城市群帶來巨大的輻射作用。本文以杭州市為例，研究上海自貿(mào)區(qū)給杭州市帶來的影響效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)，從短期來看，上海自貿(mào)區(qū)對(duì)杭州市的經(jīng)濟(jì)可能存在暫時(shí)的“虹吸效應(yīng)”，但從長(zhǎng)期來看，它的“示范”和“溢出”效應(yīng)必定會(huì)對(duì)杭州市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生良性帶動(dòng)作用。據(jù)此提出杭州應(yīng)做好承接準(zhǔn)備，創(chuàng)新政府體制機(jī)制，實(shí)行清單管理，創(chuàng)新金融服務(wù)業(yè)態(tài)，建立金融創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)，發(fā)展跨境貿(mào)易電子商務(wù)，打造國際電子商務(wù)中心等一系列對(duì)策。

關(guān)鍵詞：上海自貿(mào)區(qū)；制度創(chuàng)新；影響效應(yīng)

一、引言

2013年8月，國務(wù)院正式批準(zhǔn)設(shè)立中國（上海）自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)（簡(jiǎn)稱上海自貿(mào)區(qū)），該自貿(mào)區(qū)的設(shè)立是中國在改革進(jìn)入深水區(qū)背景下打造中國經(jīng)濟(jì)升級(jí)版和推動(dòng)全球貿(mào)易規(guī)則重構(gòu)的重大戰(zhàn)略部署，也是提高開放型經(jīng)濟(jì)水平的“制度試驗(yàn)池”。因此，上海自貿(mào)區(qū)自從設(shè)立以來，一直受到國內(nèi)外的密切關(guān)注，相關(guān)專家和學(xué)者紛紛對(duì)其展開一系列研究。

關(guān)于上海自貿(mào)區(qū)的研究，國外的研究較少，主要以國內(nèi)的研究為主。就上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立的意義而言，楊帆（2014）認(rèn)為，作為中國以開放促進(jìn)改革的試驗(yàn)場(chǎng)—上海自貿(mào)區(qū)所制定的一系列關(guān)于促進(jìn)投資貿(mào)易便利、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的新規(guī)則，為中國進(jìn)一步改革開放做了歷史性的準(zhǔn)備。上海自貿(mào)區(qū)的核心是制度創(chuàng)新，王一博（2014）認(rèn)為上海自貿(mào)區(qū)所獲得的在金融、貿(mào)易等領(lǐng)域的政策待遇在中國改革歷史上史無前例，自貿(mào)區(qū)有金融創(chuàng)新、資本項(xiàng)目可兌換、境內(nèi)關(guān)外和負(fù)面清單等亮點(diǎn)。有些學(xué)者還專門對(duì)自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新的各個(gè)亮點(diǎn)單獨(dú)做了研究，謝楠（2014）對(duì)上海自貿(mào)區(qū)的負(fù)面清單（主要是負(fù)面清單管理模式的優(yōu)越性及其缺陷的兩方面研）專門進(jìn)行研究分析，提出負(fù)面清單帶來的管理制度的創(chuàng)新是一種真正意義上的制度創(chuàng)新，陳昊、王軍（2014）對(duì)于上海自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新中的金融領(lǐng)域創(chuàng)新展開了研究，提出上海自貿(mào)區(qū)金融領(lǐng)域的“可復(fù)制、可推廣、可升級(jí)”的創(chuàng)新模式，將成為撬動(dòng)中國金融改革全局的戰(zhàn)略支點(diǎn)。毫無疑問，上海作為長(zhǎng)三角城市群的龍頭，其自貿(mào)區(qū)的設(shè)立和發(fā)展將會(huì)對(duì)長(zhǎng)三角城市群產(chǎn)生巨大的輻射效應(yīng)，曹旭平（2015）認(rèn)為上海自貿(mào)區(qū)的制度創(chuàng)新給周邊城市群短期內(nèi)會(huì)帶來負(fù)面外溢效應(yīng)（虹吸效應(yīng)），但從長(zhǎng)期來看，自貿(mào)區(qū)的制度創(chuàng)新將服務(wù)于整個(gè)長(zhǎng)三角城市群。

杭州市作為浙江省的省會(huì)城市，長(zhǎng)三角洲經(jīng)濟(jì)圈的兩個(gè)副中心城市之一，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平一直居于全國前列，全市更是在2014年實(shí)現(xiàn)地區(qū)生產(chǎn)總值9201.16億元，比上年增長(zhǎng)8.2%，居民人均可支配收入39237元，比上年增長(zhǎng)9.7%，更應(yīng)積極做好上海自貿(mào)區(qū)的對(duì)接工作，利用毗鄰上海的地理優(yōu)勢(shì)和本地的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，“搶占”制度紅利，借力發(fā)展本地經(jīng)濟(jì)。張學(xué)東（2014）年提出杭州市應(yīng)吸取自貿(mào)區(qū)的相關(guān)國際經(jīng)驗(yàn)，密切關(guān)注上海自貿(mào)區(qū)的改革舉措，做到時(shí)刻學(xué)習(xí)，主動(dòng)應(yīng)對(duì)。

二、上海自貿(mào)區(qū)的制度創(chuàng)新

（一）行政管理制度創(chuàng)新

中國的行政管理體制改革一直貫穿于中國改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)全過程，經(jīng)歷了從中央到地方至上而下的改革過程，漸變地綜合化、系統(tǒng)化。李克強(qiáng)總理在2014年12月12日的國務(wù)院常務(wù)會(huì)議上提到中國經(jīng)濟(jì)要向中高端邁進(jìn)，打造中國升級(jí)版，必須不時(shí)地對(duì)行政管理體制改革進(jìn)行“強(qiáng)推動(dòng)”。

上海自貿(mào)區(qū)自設(shè)立以來，在行政管理體制改革創(chuàng)新方面，一直走在前列，致力于制度創(chuàng)新和政府職能轉(zhuǎn)變，推進(jìn)政府管理由注重事先審批轉(zhuǎn)為注重事中、事后監(jiān)管，建立事前審批向狀態(tài)管理的政府管理模式。在深化行政管理體制改革上，上海自貿(mào)區(qū)按照國際化、法治化的要求，積極地探索建立與國際高標(biāo)準(zhǔn)投資和貿(mào)易規(guī)則體系相適應(yīng)的行政管理體系。

（二）金融領(lǐng)域制度創(chuàng)新

目前，上海自貿(mào)區(qū)主要圍繞著的是三大金融創(chuàng)新，分別是利率市場(chǎng)化、資本項(xiàng)目可自由兌換，實(shí)現(xiàn)跨境人民幣結(jié)算，這將會(huì)為國家金融改革探出新道路。

在利率市場(chǎng)化方面，上海自貿(mào)區(qū)在區(qū)內(nèi)培育與實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的金融機(jī)構(gòu)自主定價(jià)機(jī)制，允許和鼓勵(lì)區(qū)內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)對(duì)于金融資產(chǎn)采用市場(chǎng)化定價(jià)方法，逐步推進(jìn)利率市場(chǎng)化的改革；在資本項(xiàng)目可自由兌換方面，上海自貿(mào)區(qū)率先對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)外商投資企業(yè)開放試點(diǎn)外匯資本金意愿結(jié)匯，將外匯資本金結(jié)匯的自主權(quán)和選擇權(quán)賦予企業(yè)，大大地降低了企業(yè)的匯率風(fēng)險(xiǎn)；在跨境人民幣結(jié)算方面，上海自貿(mào)區(qū)為企業(yè)簡(jiǎn)化了辦理經(jīng)常項(xiàng)下和直接投資項(xiàng)下的跨境人民幣業(yè)務(wù)，企業(yè)只需提交收付款指令，即可辦理跨境人民幣業(yè)務(wù)（對(duì)出口重點(diǎn)監(jiān)管擴(kuò)大人民幣跨境使用名單內(nèi)的企業(yè)除外）。

（三）貿(mào)易制度創(chuàng)新

自貿(mào)區(qū)貿(mào)易模式的創(chuàng)新使自貿(mào)區(qū)進(jìn)出境貨物通關(guān)更加地便利化，推動(dòng)了自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易發(fā)展，主要表現(xiàn)為：①貿(mào)易便利化。自貿(mào)區(qū)借鑒了美國、新加坡等國家和地區(qū)的先進(jìn)做法，綜合自貿(mào)區(qū)的實(shí)際情況，建立了“三自一重”、先進(jìn)區(qū)后報(bào)關(guān)、企業(yè)自律管理等海關(guān)監(jiān)管創(chuàng)新制度，極大地提高了口岸通關(guān)效率，使自貿(mào)區(qū)進(jìn)出境貨物通關(guān)更加地便利。②貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。面對(duì)當(dāng)今的國際貿(mào)易環(huán)境，自貿(mào)區(qū)積極促進(jìn)中國的貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)，使中國貿(mào)易由依靠廉價(jià)的勞動(dòng)力、較低的產(chǎn)品成本、豐富的產(chǎn)品種類向依靠技術(shù)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)轉(zhuǎn)變，提升我國貿(mào)易產(chǎn)品在全球貿(mào)易價(jià)值鏈中的地位。

（四）投資管理制度創(chuàng)新

上海自貿(mào)區(qū)在投資管理制度上的創(chuàng)新主要是指負(fù)面清單管理模式的建立以及境外投資項(xiàng)目實(shí)行備案制管理兩方面的創(chuàng)新。自貿(mào)區(qū)對(duì)負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則，將外商投資項(xiàng)目由核準(zhǔn)制改為備案制（國務(wù)院規(guī)定對(duì)國內(nèi)投資項(xiàng)目保留核準(zhǔn)的除外），由上海市負(fù)責(zé)辦理，這提高了境外投資便利化程度。

三、上海自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新對(duì)杭州經(jīng)濟(jì)的效應(yīng)

上海自貿(mào)區(qū)一系列的制度創(chuàng)新不可避免地會(huì)對(duì)杭州產(chǎn)生一些明顯的影響效應(yīng)，從對(duì)包括杭州在內(nèi)的周邊地區(qū)的影響來看，上海自貿(mào)區(qū)對(duì)杭州的經(jīng)濟(jì)可能產(chǎn)生暫時(shí)的“虹吸”現(xiàn)象，但從長(zhǎng)期而言，它的“示范”和“溢出”效應(yīng)必定會(huì)對(duì)周邊區(qū)域發(fā)展產(chǎn)生良性帶動(dòng)作用。

（一）虹吸效應(yīng)

虹吸效應(yīng)指的是一個(gè)地區(qū)由于政策、區(qū)位、配套等優(yōu)勢(shì)，對(duì)周邊地區(qū)形成強(qiáng)大的吸力，使得周邊地區(qū)的各種要素資源包括人流、物流、資金流、信息流向本地區(qū)集聚。上海自貿(mào)區(qū)的一系列制度創(chuàng)新，即行政精簡(jiǎn)化、貿(mào)易自由化、金融國際化、投資開放化等政策不僅會(huì)吸引更多的國際大型金融機(jī)構(gòu)進(jìn)駐上海，而且會(huì)將杭州的外商投資企業(yè)以及杭州高端制造業(yè)、大型物流業(yè)、高端金融業(yè)吸引到上海，在短時(shí)間內(nèi)會(huì)對(duì)杭州的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生一定的負(fù)面影響。

（二）示范效應(yīng)

中國對(duì)于中國上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的定位，就是進(jìn)一步改革開放的經(jīng)濟(jì)制度實(shí)驗(yàn)田，它的根本目的是為了下一輪的擴(kuò)大開放做一個(gè)試驗(yàn)，也是為下一輪的改革開放形成可創(chuàng)造、可復(fù)制、可推廣的體制機(jī)制的試驗(yàn)田。國務(wù)院在《進(jìn)一步深化中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革開放方案》中提到，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的作用是促進(jìn)我國進(jìn)一步融入經(jīng)濟(jì)全球化，推動(dòng)中國“一帶一路”的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展，為其他自貿(mào)區(qū)以及經(jīng)濟(jì)區(qū)提供可復(fù)制可推廣經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮政治、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易的示范引領(lǐng)作用。上海自貿(mào)區(qū)的“可復(fù)制、可推廣、可升級(jí)”的創(chuàng)新模式可以為杭州市所借鑒，為其提供示范作用，杭州市可以結(jié)合本市政治、經(jīng)濟(jì)實(shí)際情況借鑒學(xué)習(xí)。

（三）溢出效應(yīng)

上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立會(huì)對(duì)杭州的發(fā)展產(chǎn)生“溢出效應(yīng)”，主要有兩個(gè)路徑，一是上海自貿(mào)區(qū)通過影響上海進(jìn)而由上海輻射到杭州，二是直接由上海自貿(mào)區(qū)影響杭州。上海自貿(mào)區(qū)對(duì)杭州的溢出效應(yīng)主要表現(xiàn)在助推杭州產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)上。上海自貿(mào)區(qū)意在打造經(jīng)濟(jì)、金融、貿(mào)易及航運(yùn)等四大國際中心，產(chǎn)業(yè)定位在國際化、高端化，產(chǎn)品定位為以技術(shù)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心，但上海自貿(mào)區(qū)地域畢竟有限，這要求上海開啟“一帶多模式”，帶動(dòng)周邊城市群的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這也將帶動(dòng)杭州產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。

四、杭州的應(yīng)對(duì)措施

上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立，對(duì)于杭州市來說，既是機(jī)遇，也是挑戰(zhàn)。杭州市應(yīng)該積極參與極具戰(zhàn)略意義的深化改革試驗(yàn)工作，爭(zhēng)取在制度紅利的競(jìng)爭(zhēng)中搶占先機(jī)，吸收上海自貿(mào)區(qū)的“示范效應(yīng)”，弱化“虹吸效應(yīng)”，擴(kuò)大“溢出效應(yīng)”。

（一）做好承接準(zhǔn)備，爭(zhēng)取成為第二批自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)區(qū)

目前，上海自貿(mào)區(qū)已經(jīng)形成了一系列可復(fù)制、可推廣的創(chuàng)新模式，許多成果已經(jīng)在其他地區(qū)推廣。此外，中國將有可能實(shí)施第二批自貿(mào)區(qū)實(shí)驗(yàn)區(qū)，杭州市要想成為第二批自貿(mào)區(qū)實(shí)驗(yàn)區(qū)，接軌上海自貿(mào)區(qū)，推動(dòng)杭州市經(jīng)濟(jì)發(fā)展，就必須做好接軌上海自貿(mào)區(qū)的準(zhǔn)備工作。

準(zhǔn)備工作包括：建立政府滬杭兩地政府聯(lián)系對(duì)接機(jī)制和應(yīng)對(duì)管理的專門機(jī)構(gòu)，積極與上海對(duì)應(yīng)有關(guān)部門保持密切聯(lián)系，對(duì)接自貿(mào)區(qū)的相關(guān)工作；成立自貿(mào)區(qū)政策研究中心，積極研判上海自貿(mào)區(qū)在管理模式、公共政策、行政法規(guī)等方面的“示范效應(yīng)”，研判上海自貿(mào)區(qū)政策的后續(xù)影響，并定期向政府部門反饋，為政府政策的制定提供參考。

（二）創(chuàng)新政府體制機(jī)制，實(shí)行清單管理

自貿(mào)區(qū)在政府體制機(jī)制上的創(chuàng)新主要是在政府管理上采用注重事中、事后監(jiān)管的管理模式，簡(jiǎn)政放權(quán)，深化行政體制改革，與國際慣例和國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，杭州市要想搶占制度紅利，就要在政府體制機(jī)制改革上先行一步，創(chuàng)新政府體制機(jī)制，實(shí)行清單管理。

具體做法為，在行政審批等方面，制定政府“權(quán)力清單”，簡(jiǎn)政放權(quán)，進(jìn)一步厘清政府的權(quán)力邊界，實(shí)行自貿(mào)區(qū)的政府管理模式，即采用注重事中、事后監(jiān)管的行政管理模式，減少行政干預(yù)；在吸引外資方面，建立“負(fù)面清單”管理模式，擴(kuò)大投資和生產(chǎn)領(lǐng)域，完善開放型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系，研究制定相關(guān)優(yōu)惠政策，留住本土企業(yè)，吸引更多外來企業(yè)。

（三）創(chuàng)新金融服務(wù)業(yè)態(tài)，建立金融創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)

上海是國際金融中心，杭州是區(qū)域金融服務(wù)中心。上海自貿(mào)區(qū)在金融領(lǐng)域的制度改革以及上海國際金融中心的建設(shè)，可以為杭州所借鑒學(xué)習(xí)。杭州市應(yīng)該利用浙江省所特有的金融優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新金融服務(wù)業(yè)態(tài)方面，建立金融創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)。

具體做法如下：創(chuàng)新金融服務(wù)業(yè)態(tài)，加快民資進(jìn)入金融行業(yè)，推動(dòng)金融資本與民營(yíng)資本、產(chǎn)業(yè)資本融合發(fā)展，研究制定金融領(lǐng)域優(yōu)惠政策吸引上海自貿(mào)區(qū)中小企業(yè)融資服務(wù)中心、民間財(cái)富管理中心等機(jī)構(gòu)落戶杭州；建立金融創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)區(qū)，打造互聯(lián)網(wǎng)金融集聚區(qū)和民營(yíng)金融集聚區(qū)，支持網(wǎng)上銀行、網(wǎng)上保險(xiǎn)、網(wǎng)上證券的發(fā)展，支持有實(shí)力的民營(yíng)企業(yè)設(shè)立金融控股公司、財(cái)務(wù)公司或其他新型金融機(jī)構(gòu)。（作者單位：浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院）

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