人口轉(zhuǎn)變、勞動力與經(jīng)濟增長的研究述評

尹晶晶 肖明智 褚湜婧

摘要：文章從人口學的視角把“人口”作為經(jīng)濟主體，主要建立在對國內(nèi)外相關(guān)文獻回顧的基礎(chǔ)之上，對現(xiàn)有文獻和研究成果的重要概念和方法進行總結(jié)，深入研究論證人口轉(zhuǎn)變對勞動力與經(jīng)濟增長的內(nèi)在機制，為進一步完善人口經(jīng)濟定量研究奠定理論基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：人口轉(zhuǎn)變；經(jīng)濟增長；勞動力；理論述評

當今的人口轉(zhuǎn)變在經(jīng)濟全球化大浪潮下發(fā)生，背后有著深刻的社會歷史原因。工業(yè)革命帶來科技尤其醫(yī)療技術(shù)水平的提高，人口死亡率大幅度下降；而正在全球蔓延的生育率下降也與全球性的政治經(jīng)濟變化緊密聯(lián)系（王豐，2010）。也正是在社會經(jīng)濟制度和政府政策改革提供一定條件下，人口轉(zhuǎn)變才發(fā)揮其對經(jīng)濟增長的作用。以往關(guān)于人口經(jīng)濟的綜述通常從經(jīng)濟學的角度把人口看作經(jīng)濟增長的要素之一，本文從人口學的視角把“人口”作為經(jīng)濟主體，深入分析人口轉(zhuǎn)變，通過勞動力因素，如何對經(jīng)濟增長產(chǎn)生影響。

一、 人口轉(zhuǎn)變、人口年齡結(jié)構(gòu)與人口紅利

人口轉(zhuǎn)變理論（Demographic Transition Model）的主要內(nèi)容是將生育率下降歸因于宏觀社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)關(guān)系和制度性因素。人口轉(zhuǎn)變不僅是人口的變化，更折射著社會變遷。人口轉(zhuǎn)變理論最值得借鑒之處在于將人口系統(tǒng)的演進放在宏大的社會經(jīng)濟歷史大背景下考察，并將其變動歸因于制度性因素。

人口年齡結(jié)構(gòu)是過去和當前人口出生、死亡、遷移變動等對人口發(fā)展的綜合作用，以及經(jīng)濟增長和社會發(fā)展的結(jié)果。反過來，人口年齡結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變又將對經(jīng)濟增長和社會發(fā)展帶來多方面、深層次的影響。世界上不論發(fā)達還是發(fā)展中國家的人口年齡結(jié)構(gòu)，都是隨著在與經(jīng)濟社會發(fā)展相互影響、相互促進的過程中逐漸演變。

人口紅利就是由經(jīng)濟行為的差異與人口年齡結(jié)構(gòu)變動相互作用而產(chǎn)生的。具體是指一個國家或地區(qū)勞動年齡人口數(shù)量多、占總?cè)丝诒壤^大，人口撫養(yǎng)比較低，為經(jīng)濟和社會提供了潛在發(fā)展機遇的人口局面。

二、 中長期經(jīng)濟增長的相關(guān)變量

全球視角看， 中長期的經(jīng)濟增長主要是由供給方面的因素決定的。經(jīng)濟增長的源泉包括： 一是資本和勞動力等生產(chǎn)要素投入的增加；二是要素質(zhì)量的提高；三是對生產(chǎn)要素的使用效率的提高；四是資源在不同產(chǎn)業(yè)部門間的配置。新古典增長理論的總量生產(chǎn)函數(shù)為我們分析前三種作用因素提供了一個理想的框架。資源在產(chǎn)業(yè)部門間的重新配置是另一項可能的增長源泉。不同行業(yè)間的生產(chǎn)率水平通常存在著差異。這樣，如果需求結(jié)構(gòu)變化使生產(chǎn)更偏向于高生產(chǎn)率的產(chǎn)業(yè)， 資源由較低生產(chǎn)率的部門流向較高生產(chǎn)率的部門， 也會導致更多的產(chǎn)出。而當產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向生產(chǎn)率較快的行業(yè)轉(zhuǎn)移時， 這種資源再配置所導致的增長效果則更加顯著。毋庸置疑生產(chǎn)要素是增長的主要因素， 而社會經(jīng)濟體制政策環(huán)境的演變正是通過對改變經(jīng)濟要素效率和配置實現(xiàn)經(jīng)濟增長。

全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity，簡稱TFP），是由索洛最早提出來的，現(xiàn)在已經(jīng)成為分析經(jīng)濟增長原動力以及評價經(jīng)濟增長質(zhì)量的重要指標。按照索洛的經(jīng)濟增長理論，全要素生產(chǎn)率指的是各種生產(chǎn)投入要素（比如資本、勞動投入、資源等）貢獻以外的，由技術(shù)進步、科技創(chuàng)新、社會經(jīng)濟制度等因素所導致的產(chǎn)出增加。如果TFP一個國家的經(jīng)濟增長的貢獻小，說明該國家的經(jīng)濟增長主要依靠要素投入。而如果TFP的貢獻大，說明該國家的經(jīng)濟增長主要依靠要素投入以外的技術(shù)進步以及其他因素。該指標數(shù)據(jù)通過歐盟委員會經(jīng)濟和金融事務(wù)司數(shù)據(jù)庫獲得。

三、 人口轉(zhuǎn)變、勞動力與經(jīng)濟增長

人口轉(zhuǎn)變通過勞動力的規(guī)模及其結(jié)構(gòu)、勞動力質(zhì)量、勞動效率以及勞動力在不同產(chǎn)業(yè)部門之間的流動等作用于中長期的經(jīng)濟增長。

1. 人口年齡結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變與勞動力規(guī)模、結(jié)構(gòu)及其質(zhì)量。早期研究中考慮人口變量對勞動力的影響，側(cè)重關(guān)注人口規(guī)模與勞動力數(shù)量（Ahlburg，D.A，1985）。Martin（1997）在后期分析經(jīng)濟增長的六十個變量中僅包括人口增長率和勞動力人口比例作為人口統(tǒng)計變量。人口轉(zhuǎn)變中更為具體的年齡結(jié)構(gòu)變化以及人口遷移等是相對未開發(fā)的的研究領(lǐng)域，在許多方面需要進一步的探討。特別是在人口變化對中國經(jīng)濟增長的貢獻方面，無論是定性還是定量，是值得詳細考察的。

人口規(guī)模限定了勞動力數(shù)量的上限，而經(jīng)濟活動的參與率是不可忽視的中間變量。勞動參與率反映勞動年齡人口中參與經(jīng)濟活動人口的比例。只有勞動參與率保持比較高的水平，同時失業(yè)率能夠維持在較低的水平，才能充分地發(fā)揮人口年齡結(jié)構(gòu)所帶來的優(yōu)勢（都陽，2007）。勞動參與率的下降會降低總?cè)丝诘纳a(chǎn)性，加速人口紅利的消失進程，從而減弱經(jīng)濟增長的可持續(xù)性（蔡昉和王美艷，2004）。反之，勞動參與率的擴大能夠減緩人口紅利減弱給經(jīng)濟帶來的負面影響，帶來第二次人口紅利（蔡昉，2010）。當勞動年齡人口總數(shù)不變時，勞動參與率的大小在一定程度上反映勞動要素投入的多少，所以勞動參與率的變化對經(jīng)濟增長的影響不言而喻。一些學者也對勞動參與率與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系進行了實證檢驗，例如，田成詩和蓋美（2005）利用中國1981年～2001年數(shù)據(jù)進行回歸分析發(fā)現(xiàn)，勞動參與率每增加1個百分點可使經(jīng)濟增長率增加0.33個百分點。Rikiya用性別年齡別潛在勞動力（就業(yè)率+有就業(yè)意愿的人口率）與勞動參與率等指標反映了1982年～2000年日本勞動力市場的重要發(fā)展包括女性就業(yè)率的提高、延遲退休年齡等。

勞動參與率與人口年齡性別結(jié)構(gòu)、家庭規(guī)模、婚姻狀況相關(guān)，按產(chǎn)業(yè)部門、地區(qū)也可劃分為城市和鄉(xiāng)村的參與率（分年齡性別）、農(nóng)業(yè)人口和非農(nóng)人口（分年齡性別）等。

勞動人口由不同年齡、性別、受教育程度的人組成。不同的人口類型有不同的勞動力質(zhì)量。勞動力質(zhì)量主要與勞動者個體素質(zhì)（即勞動者的人力資本水平）相關(guān)， 受教育程度和健康水平?jīng)Q定了人力資本水平。

人口年齡結(jié)構(gòu)作用于勞動力市場還表現(xiàn)為其與工資之間的關(guān)系。Carl Mosk（1985）關(guān)注了1964年～1982年期間日本人口結(jié)構(gòu)和產(chǎn)出增長率的變化對年齡工資曲線的影響。不僅論證了總的勞動力供給的變化尤其是勞動力老齡化對相對工資的深遠影響，而且宏觀經(jīng)濟需求方的結(jié)構(gòu)性變化，尤其是產(chǎn)出增長的放緩，也對年齡工資曲線起到重要作用。

2. 人口遷移、勞動力流動與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。全球正在歷經(jīng)的工業(yè)化城市化是勞動力從農(nóng)業(yè)部門向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門轉(zhuǎn)移，從農(nóng)村向城市轉(zhuǎn)移（Henderson，J.V，1985）。無論是農(nóng)村還是城市乃至特大城市在應(yīng)對變革中面臨著各種重大挑戰(zhàn)（Hayami， Y.， & V. W. Ruttan，1985b；Henderson，J.V，1984）。正是經(jīng)濟和人口的地區(qū)差距引起了人口大規(guī)模的流動。學者普遍認識到目前導致勞動力流動的主要因素是經(jīng)濟因素。流動人口對經(jīng)濟貢獻的研究也不占少數(shù)（World Bank，1997；Cai & Wang，1999；Kuijs，2005；& Dekle，2006），通常側(cè)重于勞動力流動伴隨的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變遷，如農(nóng)業(yè)部門向非農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移對經(jīng)濟增長貢獻率的研究（Hertel & Zhai，2006）。

在人口轉(zhuǎn)變的歷史發(fā)展過程中，隨著工業(yè)革命的不斷發(fā)展，城市化進程日益加快。社會生產(chǎn)力的發(fā)展不僅引起了地域空間上城鎮(zhèn)數(shù)量的增加和城鎮(zhèn)規(guī)模的擴大；而且農(nóng)村人口大量向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移流動和集聚。城市的經(jīng)濟關(guān)系，無論是生產(chǎn)方式還是生活方式廣泛地滲透到農(nóng)村。城市在社會經(jīng)濟發(fā)展中的作用正在不斷增大，城市化程度是衡量、評價一個國家經(jīng)濟發(fā)達程度，特別是工業(yè)化水平高低、現(xiàn)代化程度的一個重要標志。西方的城市化進程發(fā)生在資本主義時代初期，即資本原始積累所推動的工場手工業(yè)時期。產(chǎn)業(yè)革命之后，在工業(yè)化的推動下人口城市化迅速發(fā)展，城市的數(shù)量逐漸增多，城市規(guī)模也逐漸擴大。在工業(yè)化和城市化的初期，為打破行會制度的束縛，手工工場和工廠主要集中在新城鎮(zhèn)或某些城市的周圍，城市的發(fā)展道路一般顯現(xiàn)為由小城鎮(zhèn)（或集鎮(zhèn)）擴展為小城市，進而發(fā)展為中等城市，然后逐漸發(fā)展為大城市。

高德步在英國經(jīng)濟史實例考察的基礎(chǔ)上，認為城市化就是人口集中到城市或城市地區(qū)的過程。城市化有兩方面含義：一方面是指農(nóng)村人口不斷向城市人口轉(zhuǎn)化的過程；另一方面，是指一個國家或地區(qū)的總?cè)丝谥校鞘腥丝诔^農(nóng)村人口所占比重，并且比數(shù)日益增加的過程。

他區(qū)分了人口向城市遷移過程與勞動力轉(zhuǎn)移過程內(nèi)容上的不同。勞動力轉(zhuǎn)移是指勞動力的職業(yè)變動，即由農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)入非農(nóng)部門、特別是工業(yè)部門就業(yè)，它是工業(yè)化的直接結(jié)果。而城市化是指人口居住地的變動，即由農(nóng)村居民變?yōu)槌鞘芯用?，是由工業(yè)化引起的人口遷移城市，是由工業(yè)聚集引起的人口集中過程。所以，盡管勞動力轉(zhuǎn)移和城市化都是工業(yè)化的結(jié)果，但是兩個過程可能不完全一致，或勞動力轉(zhuǎn)移速度快于城市化，或城市化超前發(fā)展，這種區(qū)別起因于工業(yè)化起步時間的早晚以及相應(yīng)的不同的工業(yè)化模式。從英國的情況看，勞動力的職業(yè)轉(zhuǎn)移與人口遷移是不一致的。由于英國的工業(yè)化始于農(nóng)村，勞動力轉(zhuǎn)移無須同時進行人口遷移，而是就地轉(zhuǎn)移。事實上，英國勞動力轉(zhuǎn)移過程，早在工業(yè)化開始以前就在緩慢地發(fā)生著，廣大農(nóng)民通過家庭工業(yè)生產(chǎn)和其他非農(nóng)生產(chǎn)，全部或部分地脫離了農(nóng)業(yè)。例如，1700年，農(nóng)村中從事農(nóng)業(yè)的人口只占66%，其他34%的人口已轉(zhuǎn)入非農(nóng)產(chǎn)業(yè)。如果從整個人口結(jié)構(gòu)來看，這時的城市人口只占17%，而農(nóng)村非農(nóng)人口已達28%。到1801年，城市人口比例上升到27.5%，而農(nóng)村非農(nóng)人口上升到36.25%，仍高于城市人口。

隨著工廠規(guī)模的擴大，逐漸產(chǎn)生集中的要求，城市工業(yè)興起。如果當?shù)氐拇彐?zhèn)不能發(fā)展為城鎮(zhèn)和城市的話，工廠就得遷移。在工業(yè)發(fā)生的這種轉(zhuǎn)移和集中的結(jié)果，也要求勞動力和人口的轉(zhuǎn)移和集中，這樣，一部分工業(yè)村鎮(zhèn)衰落了，而另一部分則更快地發(fā)展起來，并進而形成較大的工業(yè)中心和較大的城市。在這種情況下，勞動力的轉(zhuǎn)移就不可能在當?shù)貙崿F(xiàn)，而必須遷移到城市。這種變化發(fā)生在19世紀五六十年代以后。這時，農(nóng)村小工業(yè)已經(jīng)衰落，工業(yè)集中趨勢日益顯著。農(nóng)村和城市的分工，即農(nóng)業(yè)農(nóng)村、工業(yè)城市的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)已經(jīng)確定下來，勞動力已不可能在不進行遷移的情況下實現(xiàn)職業(yè)轉(zhuǎn)移。1800年，英國城市化率為33.9%，到1840年達到48.3%，提高14.4個百分點；而到1870年達到65.2%，提高16.9個百分點；1890年達到74.5%，提高9.3個百分點。這說明英國人口向城市遷移主要發(fā)生在工業(yè)革命基本完成后，而在工業(yè)革命期間勞動力主要是就地轉(zhuǎn)移。 可見，城市化不僅是工業(yè)化的結(jié)果，還是工業(yè)化的要求。

英國城市化的主要因素不僅僅是工業(yè)革命，還包括人口增長加速的因素。在歐洲經(jīng)濟史上，“‘漫長的16世紀是指一個延長的時期，大約開始于15世紀下半葉（1450年～1500年），延伸至17世紀中葉，這是一個農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、工業(yè)產(chǎn)量、貿(mào)易、地租和收入全面增長時期，同時也是伴隨著持續(xù)的人口增長和城市化的時期”。人口膨脹形成的移民力量是英國早期殖民擴張的動力之一。英國的早期移民來自社會各個等級，有貴族、鄉(xiāng)紳，有屬于中等階級的約曼農(nóng)、工匠、小商人，也有社會底層的勞工、學徒、破產(chǎn)農(nóng)民和手工業(yè)者、生活無依的流浪漢等。大體情況可能是，貴族和鄉(xiāng)紳占移民的比例很小，絕大多數(shù)來自中下等階級，其中中等階級移民居多。殖民地有大量廉價土地，為了吸引移民，殖民地特許狀領(lǐng)有人往往以非常優(yōu)惠的條件給移民土地，甚至免費給予土地。凡自費移民，一般每人均可免費獲得土地。由他人付路費的移民，為提供路費者做幾年契約傭工，便可得到土地。在土地的誘惑下，許多沒有土地或土地極少的中下層階級的人遠渡重洋，到了美洲殖民地，一些鄉(xiāng)紳和約曼農(nóng)的幼子也奔殖民地的土地而去。

對我國而言，人口因素作為推動勞動力可持續(xù)流動的另一重要因素也越來越受到重視。我國地區(qū)省份之間的差異相當與發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的距離（陳衛(wèi)和宋健，2006）。主要人口流出省份基本都是人口大省，而且人口轉(zhuǎn)變較晚，生育水平相對較高，從而能夠輸送大量年輕勞動力。從而人口流動使經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的人口老齡化得到緩解（鄭真真，2013），但同時部分地區(qū)也因年輕人流出而老齡化程度更加嚴重。這些地區(qū)農(nóng)村老齡化后果越來越受到重視（顧寶昌，2013）。

鄉(xiāng)—城人口遷移對農(nóng)村人口老齡化的影響機制不僅是由于“年齡遷移率”上的差異，鄉(xiāng)城人口遷移改變了農(nóng)村和城市的人口年齡結(jié)構(gòu)，從而對城鄉(xiāng)老齡化程度造成影響。而且鄉(xiāng)—城人口遷移還引起農(nóng)村遷移人口的生育水平或生育率下降。

此外，青年流動者考慮的因素已不局限于工資，城市的公共服務(wù)如醫(yī)療衛(wèi)生、社會保障、教育等都是吸引他們的重要條件。王金營（2010）、蔡昉（2013） 認為應(yīng)當以人力資本投資、社會保障等方面的制度以及適時執(zhí)行宏觀經(jīng)濟政策（ 如勞動就業(yè)政策）等來實現(xiàn)農(nóng)民市民化，以應(yīng)對已發(fā)生的、正在進行的人口變動， 使我國的經(jīng)濟繼續(xù)保持強有力的增長態(tài)勢。

有利的人口規(guī)模及結(jié)構(gòu)只是人口紅利的必要條件。人口紅利的實現(xiàn)更取決于社會經(jīng)濟政策環(huán)境，如體制制度、宏觀經(jīng)濟管理、勞動保障立法、貿(mào)易開放度以及教育政策。失業(yè)率會大大削弱人口對經(jīng)濟的正向作用。城鄉(xiāng)遷移模型中考慮失業(yè)文獻不占少數(shù)（ Fields，G.1975；Harris，R.1970）。失業(yè)青年主要指年齡在15周歲～24周歲之間、有勞動能力和工作意愿、在一定時間內(nèi)沒有工作或沒有找到工作的人群。經(jīng)濟學家主要從青年勞動力供給、需求兩方面分析了青年失業(yè)的成因。而勞動力的需求往往隨宏觀經(jīng)濟形勢及社會總需求變化而變化。增加社會經(jīng)濟對青年勞動力的需求是重要的應(yīng)對措施 。

3. 中國的人口轉(zhuǎn)變與勞動力市場改革。中國的人口轉(zhuǎn)變（死亡率先于出生率下降，生育率持續(xù)下降）之快為世人注目。死亡率率先明顯而迅速的下降，是建國之初國泰民安，醫(yī)療衛(wèi)生條件大大改善的結(jié)果。盡管高生育率迅速向低生育率的轉(zhuǎn)變始于1970年代國家計劃生育政策的介入，但是研究表明在之前人口中某些階層（比如受教育程度較高階層）中在1950年代就開始發(fā)生生育率下降。毫無疑問計劃生育政策加快了生育率轉(zhuǎn)變也加快了人口老齡化，但社會經(jīng)濟發(fā)展起著基礎(chǔ)作用。社會經(jīng)濟發(fā)展在中國的人口轉(zhuǎn)變中起著重要作用，也為計劃生育政策推行發(fā)揮了重要作用（Poston & Gu，1987；陳衛(wèi)，2005）。中國的人口轉(zhuǎn)變既因國家政策干預(yù)而迅速發(fā)生，更是社會經(jīng)濟現(xiàn)代化的必然結(jié)果?？梢姡袊〝?shù)十年走完發(fā)達國家?guī)装倌隁v經(jīng)的人口轉(zhuǎn)變，不是特殊，而是發(fā)展中國家的一般。

正是建國初期人口快速增長和改革開放后低生育率帶來了勞動年齡人口（定義為15歲至65歲）在總?cè)丝诒壤纳仙獜?978年的58%到目前的70%以上。眾所周知，改革開放以來充足的勞動力供給是經(jīng)濟增長的主要推動力。而有利的人口規(guī)模及結(jié)構(gòu)只是人口紅利的必要條件，人口紅利的實現(xiàn)更取決于經(jīng)濟改革。勞動力市場改革提高了資本、勞動等要素邊際產(chǎn)出率（Mao，1997），從而勞動力得到優(yōu)化配置，尤其使豐富的農(nóng)村勞動力的比較優(yōu)勢充分發(fā)揮出來。值得注意的是，當這些人口條件開始發(fā)生變化，則意味著經(jīng)濟增長源泉面臨轉(zhuǎn)移 。

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作者簡介：尹晶晶（1981-），女，漢族，四川省德陽市人，中國人民大學哲學院博士生，研究方向為科學技術(shù)與社會；肖明智（1981-），男，漢族，湖南省益陽市人，復旦大學管理學院工商管理博士后，研究方向為一般均衡模型、宏觀經(jīng)濟分析；褚湜婧（1987-），女，漢族，黑龍江省虎林市人，清華大學公共管理學院公共管理博士后，研究方向為老年人社會組織、社會組織評估。

收稿日期：2014-12-11。