中國經(jīng)濟(jì)改革過程中的制度分析

王磊 賴石成

摘要：道格拉斯·C·諾斯的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論所講的制度包括三個(gè)部分，正式規(guī)則、非正式規(guī)則、實(shí)施特征。而人類行為有兩個(gè)具體的方面，動(dòng)機(jī)，對(duì)環(huán)境的辨識(shí)。諾斯關(guān)于制度的理論包括制度與生產(chǎn)關(guān)系，制度的正式與非正式約束，制度的成本與效率，制度的公平與權(quán)威等，這些內(nèi)容結(jié)合中國當(dāng)下改革，指導(dǎo)意義重大。

關(guān)鍵詞：改革；制度；成本；效率；公平

一、 改革的本質(zhì)是調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系

改革是生產(chǎn)力發(fā)展的需求，改革是為了更好的發(fā)展生產(chǎn)力，因此，從本質(zhì)上講改革就是調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系使之更適合生產(chǎn)力發(fā)展。

1. 改革應(yīng)該重視非制度因素。諾斯在描述制度過程中對(duì)制度進(jìn)行了分類，認(rèn)為制度的形式或分類應(yīng)該包括：正式的和非正式的，或者是顯性的和隱性的。兩者的區(qū)別在于制度的約束是否具有強(qiáng)制性，如法律，國家的暴力手段等；而非正式的主要是道義、道德方面的。對(duì)制度類別或者形式的劃分很重要，此理論提示我們，改革的過程中必須注重非制度因素的影響，如文化、傳統(tǒng)、風(fēng)俗習(xí)慣等，在長期內(nèi)這些因素往往造成改革的巨大阻力。改革過程中，特別是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較快的中國，往往正式的制度制定的很完善，但改革推進(jìn)的過程中遇到的最大阻力確是非制度的因素。

而制度的內(nèi)容如同它的定義包括兩個(gè)方面：禁止人們從事某種活動(dòng)，和界定某種條件下允許人們從事某種活動(dòng)。但無論禁止還是允許都是約束。這里進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了制度的約束性，特別是改革進(jìn)一步推進(jìn)的過程中，必須保證制度具有約束性，無論是禁止的還是允許的制度都要具有約束性，也就是說即使我們放開某一領(lǐng)域，也不是一放到底，無人管理，而是在有約束前提下的開放。

2. 制度旨在減少不確定性。諾斯認(rèn)為制度的目的在于：通過為人們提供日常生活的規(guī)則來減少不確定性。因此如果一項(xiàng)制度，沒有減少不確定性，那么它就是不健全的甚至是不能稱之為制度。所以改革過程中的每一項(xiàng)制度的制定與實(shí)施，都要考慮其效果，即考慮該項(xiàng)制度是否為改革的參與者減少了不確定性，因?yàn)椴淮_定性的減少就意味著風(fēng)險(xiǎn)的降低，就等同于改革參與者成本的下降，就會(huì)激勵(lì)改革參與者更加積極參與改革，從而能夠調(diào)動(dòng)各方積極性，便能夠使改革紅利惠及于廣大民眾，這樣也就充分發(fā)揮了制度的激勵(lì)作用。

3. 必須重視改革過程中的過程特征。按照科斯的理論，改革過程中，過程特征很重要。在中國改革本身具有過去、現(xiàn)在、未來這一過程特征。所以改革必須尊重歷史，不可能通過一次改革就建立起社會(huì)主義的文化，因此改革是一個(gè)過程，改革不能破壞歷史的發(fā)展，更不能扭曲人與人，人與自然之間的關(guān)系。觀念變化，需要一定的時(shí)間，剔除舊思想在短期內(nèi)很難做到，所以改革要尊重歷史，尊重文化，尊重百姓的選擇，政府要推波助瀾，是催化劑的作用，而不是推土機(jī)，頃刻間摧枯拉朽。因此改革任務(wù)再怎么急迫，改革過程中都必須要重視起來，改革要有一個(gè)過程，要分時(shí)間段，分區(qū)域，分行業(yè)進(jìn)行。

4. 以制度促進(jìn)合作，充分發(fā)揮生產(chǎn)力的積極因素。合作是生產(chǎn)關(guān)系的一種表現(xiàn)形式。人類所面臨的發(fā)展問題，以什么方式才能實(shí)現(xiàn)其協(xié)調(diào)與合作呢？諾斯在此雖然沒有給出明確的論述，但把這些歸結(jié)為制度，諾斯認(rèn)為，談判能力可以改變制度，既有談判能力的人可以改變制度，也就是說制度是人類行為選擇的結(jié)果。進(jìn)而提出，如果要理解制度必須從人類的行為出發(fā)，即研究人類選擇的行為，因?yàn)檎怯捎谌祟惖牟煌x擇才形成制度（這類似于哈耶克的觀點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)學(xué)就是選擇的行為），所以，反過來講，人類行為的假設(shè)必須以制度為基礎(chǔ)，離開制度就無法談人類的行為。對(duì)于博弈論諾斯認(rèn)為，并沒有完全反映合作，特別是完全信息重復(fù)博弈，參與人少，與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)不符。諾斯認(rèn)為行為人在利益最大化條件下，合作是可以實(shí)現(xiàn)利益最大化的一個(gè)重要方式，也就是說市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，合作是主流，而合作能正常進(jìn)行所依賴的不是博弈，而是制度。所以改革過程中我們必須努力與各方有利因素進(jìn)行合作，吸取各方力量，借鑒各方成功經(jīng)驗(yàn)，并積極探索，以實(shí)現(xiàn)改革的利益共贏。

二、 改革要考慮成本與效率

1. 科學(xué)的制度能夠保證改革的效率與公平。諾斯也談到了制度與組織的區(qū)別：約束人就是約束自然人，約束法人就是約束組織。因此改革過程中制度約束的對(duì)象要明確。諾斯在談制度與組織的區(qū)別時(shí)也談到了制度集合與個(gè)人選擇：在強(qiáng)調(diào)制度集合之前，必須用個(gè)人選擇理論，因?yàn)槿魏尉哂羞壿嬕恢滦郧铱蓹z驗(yàn)的假設(shè)集合，都必須建立在有關(guān)人的行為理論基礎(chǔ)之上。所以制度針對(duì)的對(duì)象總體上講就是不同種類的人，如果用以形容改革，就是說改革制度的制定必須以人為出發(fā)點(diǎn)，讓人在制度的框架內(nèi)充分發(fā)揮才能，而改革的終點(diǎn)是讓人，即，改革參與者獲得最大的改革利益，改革過程中重點(diǎn)要處理的是效率與公平的問題。

所以將個(gè)人選擇與制度對(duì)選擇集合的約束結(jié)合起來是整合社會(huì)科學(xué)研究的重要一步，也是改革的一個(gè)重要內(nèi)容，可見，科學(xué)的制度影響著改革的經(jīng)濟(jì)績效。

因此把整體主義與個(gè)人主義結(jié)合到一起是非常重要的，但改革落腳點(diǎn)要在整體主義，即改革要讓全社會(huì)每個(gè)人都受益。

2. 改革制度必須比較成本與效益。諾斯的交換理論對(duì)于改革的啟示也很大，諾斯認(rèn)為交換包括：生產(chǎn)成本或權(quán)利成本，好的制度保障了交易的權(quán)利；對(duì)等的制度，交易成本就會(huì)低，不對(duì)等的制度，交易成本就會(huì)高，同樣權(quán)利損害的越大，費(fèi)用或成本就會(huì)越高。所以改革的制度制定無論對(duì)于決策者還是對(duì)于參與者都必須保證其對(duì)等性，否則就會(huì)使改革的效果大打折扣。因此在改革中，制度越健全越貼切，改革的成本就會(huì)越低，權(quán)利行使的越好，成本就會(huì)越低。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度就是交易規(guī)則，同樣改革過程中的改革就是改變規(guī)則，釋放活力，降低成本，使更廣大、更多的參與者受益，即讓改革的紅利惠及于民，這是非常重要的改革規(guī)則。

這里要提到的是馬克思的交換不同于諾斯的交換。馬克思主義在講交換時(shí)強(qiáng)調(diào)的是勞動(dòng)，勞動(dòng)是人們交換的本質(zhì)，而勞動(dòng)是人們權(quán)利之所在，因此交換表面是商品的交換實(shí)際是權(quán)利的交換。所以交換涉及到誰的權(quán)利在支配，誰的權(quán)利受損害，權(quán)利平等則交換平等，如果不平等就會(huì)存在利益的差別。而改革可以看作是推動(dòng)交易平等，因此改革過程中權(quán)利必須平等，避免發(fā)生，損害一些人的權(quán)利而受益于另一些人，這樣就會(huì)造成改革的低效與無效。

3. 減少改革的不確定性就是提高效率降低成本。按照諾斯的觀點(diǎn)，制度是為了減少不確定性，而不確定性直接影響效率，因此也可以說制度會(huì)直接影響效率，依此可推，改革就是提高制度的運(yùn)行效率。當(dāng)講效率時(shí)，一定是與成本對(duì)比而言的，因此無成本則無績效，所以改革不可能沒有成本，如果改革制度不完善，成本將會(huì)增加，而成本的承擔(dān)者是廣大民眾。成本包括交換成本與生產(chǎn)成本，由于交換往往是權(quán)利的交換，所以人們?cè)诮煌芯蜁?huì)涉及到權(quán)利的轉(zhuǎn)移，此時(shí)制度就會(huì)發(fā)揮作用，健全科學(xué)的制度就會(huì)使轉(zhuǎn)以后的權(quán)利提高效率，有利改革，而不健全不科學(xué)的制度就會(huì)使權(quán)力在轉(zhuǎn)移過程中或者轉(zhuǎn)移之后阻礙改革。

諾斯說改革是有成本的，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的事實(shí)也是如此。特別是社會(huì)轉(zhuǎn)型就會(huì)涉及到轉(zhuǎn)型成本，所以一個(gè)社會(huì)轉(zhuǎn)型，就意味著面臨諸多的改革，改革不徹底就很難轉(zhuǎn)型，轉(zhuǎn)型其本質(zhì)就是改革，所以無論轉(zhuǎn)型還是改革都是有成本的。制度穩(wěn)定在一定程度上能夠減少不確定性，即能夠減少成本，所以制定改革制度時(shí)不要有大的波動(dòng)要漸進(jìn)，要符合中國的實(shí)際，不要過激過快。顯而易見，依據(jù)諾斯的觀點(diǎn)，改革就是促進(jìn)制度的變遷，制度變遷顯然是一個(gè)復(fù)雜的過程。這決定了改革的復(fù)雜與艱辛，因此，必須以時(shí)刻變化的眼光觀察時(shí)刻變化的改革，用時(shí)刻變化的策略應(yīng)對(duì)時(shí)刻變化的改革。特別注意的是，制度變遷一般是漸進(jìn)的，而并非連續(xù)的，所以改革并不是一蹴而就的事情，而是一個(gè)長期的過程，現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)為某一階段改革明顯，而某一階段改革不明顯。

三、 改革要確保公平

1. 制度不可以跨越。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一直在討論的就是制度與組織，科斯強(qiáng)調(diào)組織，諾斯強(qiáng)調(diào)思想制度，而制度與組織是有區(qū)別的同時(shí)也是相互聯(lián)系的。諾斯認(rèn)為，與制度一樣組織也為人們的交往提供某種結(jié)構(gòu)，當(dāng)我們談就有制度框架所引起的成本時(shí)，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)這些成本不僅僅來源于這一框架本身，而且還來自于這一框架下所發(fā)展出來的組織。所以明確區(qū)分“規(guī)則”與“參與者”是十分必要的，規(guī)則的目的是確定比賽進(jìn)行的方式，而參賽隊(duì)的目標(biāo)則是要在這套規(guī)則下贏得比賽。所以，應(yīng)答比賽的前提是必須在規(guī)則的范圍內(nèi)，否則是無效的，這提醒我們改革過程中，必須提供給改革參與者一個(gè)相同的規(guī)則，而任何一個(gè)人或者單位或者組織，都沒有特權(quán)跨越規(guī)則，都不可以繞出規(guī)則進(jìn)行比賽。

這里涉及到一個(gè)重要的內(nèi)容就是，不同于比賽，在中國深化改革的過程中，何時(shí)制定規(guī)則，根據(jù)什么制定規(guī)則，是改革前，還是改革過程中，當(dāng)然不可能在改革后，因?yàn)楦母锞褪前l(fā)展，發(fā)展是無止境的。可見改革的規(guī)則制定時(shí)間是在改革開始時(shí)或者進(jìn)行過程中，而根據(jù)什么制定規(guī)則呢，是實(shí)踐，改革過程中方方面面的實(shí)踐。規(guī)則制定者必須追蹤改革進(jìn)程，不斷制定修改規(guī)則，以改掉阻力助推改革，規(guī)則的制定必須遵從制度運(yùn)行的三個(gè)條件。

2. 違犯制度必須付出成本。諾斯認(rèn)為：制度運(yùn)行的關(guān)鍵是犯規(guī)確有成本，并且懲罰有輕重之分。也就是說，如果一項(xiàng)制度制定并實(shí)施以后，讓犯規(guī)者覺得和預(yù)期收益相比成本很小或幾近沒有成本，那么制度是失敗的，因?yàn)榇藭r(shí)成本就是風(fēng)險(xiǎn)。同樣如果一項(xiàng)制度懲罰無輕重之分，也會(huì)是很對(duì)犯規(guī)者敢于碰底線，敢于越權(quán)。這一點(diǎn)在當(dāng)前階段顯得尤為重要，必須讓改革的實(shí)施者清楚，改革的紅利是廣大人民群眾的，如果有人占為己有那么你就是犯規(guī)就是碰底線，就必須受到嚴(yán)懲。這樣才能保證改革的效率與效果。

諾斯指出，制度運(yùn)行需要三個(gè)條件：正式規(guī)則、非正式規(guī)則、實(shí)施的形式與有效性。之所以存在第三個(gè)條件，就是讓犯規(guī)者知道懲罰有輕重之分。如果評(píng)價(jià)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)則是否完善是否有效，那么對(duì)比三個(gè)條件，顯然第三點(diǎn)做得不好，因此對(duì)于各種改革必須找到最適合形式，必須讓改革行之有效而不是行之無效。

因此，按照諾斯的理論，改革過程中，特別是進(jìn)一步深化改革中，違反制度必須付出成本，必須讓觸底線者付出代價(jià)，必須讓越紅線者付出更大的代價(jià)。

四、 實(shí)施符合國情的改革之路

1. 承認(rèn)制度的不完善和階段性，并在改革中不斷創(chuàng)新制度。諾斯還論述了對(duì)環(huán)境的辨識(shí)。諾斯的基本觀點(diǎn)是說：人的認(rèn)知能力是有限的，由于認(rèn)知能力的有限導(dǎo)致了不確定性，認(rèn)知能力有限包括知識(shí)有限和掌握的知識(shí)有限兩個(gè)內(nèi)容，這種根據(jù)有限性的客觀存在說明不確定性的客觀存在，因?yàn)槿祟愓J(rèn)知能力是有限的，所以幫助人類進(jìn)行選擇是必須的，那么通過什么途徑幫助人類進(jìn)行選擇呢？是制度。這說明改革過程中，我們對(duì)改革的認(rèn)識(shí)是在改革推進(jìn)的過程中不斷加深的，改革處于不同階也會(huì)限制我們對(duì)改革的認(rèn)識(shí)，也就是說，如果我們處于改革的初級(jí)階段，那么我們只能具有初級(jí)階段的認(rèn)識(shí)水平而不可能具有高級(jí)階段的認(rèn)識(shí)水平，隨著改革的推進(jìn)，人們對(duì)改革的認(rèn)識(shí)也在不斷加深。而且同一階段，不同的人對(duì)改革的認(rèn)識(shí)也是不同的，因此在改革過程中，必須有區(qū)別，分地區(qū)、分群體區(qū)別對(duì)待。

2. 尊重歷史，實(shí)施漸進(jìn)改革?；仡欀袊母镩_放歷程，就是漸進(jìn)式的改革歷程，符合歷史規(guī)律，尊重了人民的選擇，而俄羅斯在20世紀(jì)80年代末采取了激進(jìn)式改革，結(jié)果很糟。

改革過程中，值得注意的一點(diǎn)，是最適合的才是最好的，正如所講的，“鞋子合腳不，只有穿了才知道”。中國的改革，要根據(jù)中國的國情來搞，所以改革必須看到中國與西方國家的差距，要正視差距，認(rèn)清國情，尊重歷史，尊重人民，實(shí)事求是。

歷史是漸進(jìn)變遷的，因?yàn)樵诩扔械闹贫瓤蚣艿哪承┻呺H做些改變，將使他們的境況得到改善，但這種感知的深淺，強(qiáng)烈的依賴與他們獲得的信息的多寡，以及他們是如何處理這些信息的。如果政治市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)是有效率的，那么任何選擇都是有效地的，人們做出的改變就較快，變遷的進(jìn)程就會(huì)加快，時(shí)間就會(huì)縮短。所以要推進(jìn)改革，就必須提高政府的效率與市場(chǎng)的效率。因此政府推進(jìn)改革的相關(guān)制度，對(duì)企業(yè)而言要注重對(duì)生產(chǎn)性活動(dòng)有利，對(duì)家庭而言要注重對(duì)分配性活動(dòng)有利；要努力擴(kuò)大機(jī)會(huì)而不是限制機(jī)會(huì)，要引導(dǎo)或誘發(fā)提高生產(chǎn)能力的教育投資，這樣就會(huì)增強(qiáng)社會(huì)生產(chǎn)性，使改革后的制度要能夠推進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展而不是阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。

3. 實(shí)事求是，探索適合國情的改革之路。諾斯強(qiáng)調(diào)了理論與實(shí)際的關(guān)系：認(rèn)為目前很多理論都存在一種緊張關(guān)系，理論與現(xiàn)實(shí)不一致，理論對(duì)現(xiàn)實(shí)缺乏解釋能力。為什么古典經(jīng)濟(jì)學(xué)解決不了貧富差距？說明其不是完美的體系，或者一定程度上存在一些問題。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在諾斯的眼里就是拿西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說發(fā)展中國家的事情，說不清楚。諾斯認(rèn)為：拉美的發(fā)展告訴我們，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解釋發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是不成功的，20世紀(jì)80年代中期舉債經(jīng)濟(jì)在拉美不能維系，表明在拉美需要實(shí)施經(jīng)濟(jì)自由化，及削弱拉美的國家干預(yù)，實(shí)施西方的自由化經(jīng)濟(jì)，而此時(shí)，自由化經(jīng)濟(jì)需要完善的市場(chǎng)及各項(xiàng)制度，而拉美并不具備自由化的這些環(huán)境。于是，查韋斯從拉美國情出發(fā)，扭轉(zhuǎn)了不適合與拉美的自由化發(fā)展模式，并逐漸開始探索適合拉美發(fā)展的模式，即市場(chǎng)與國家強(qiáng)有力的干預(yù)相結(jié)合，并且發(fā)展效果明顯。因此如何縮小發(fā)展差距的問題，始終是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)棘手問題。中國、印度、南非、俄羅斯都存在這樣的問題。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，用稀缺與彈性解釋發(fā)展問題，雖然有一定作用，但遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。所以，任何一個(gè)國家的制度，以及所進(jìn)行的改革，必須依據(jù)其自身特點(diǎn)進(jìn)行，必須在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐中探索適合自己的改革之路。

可見，任何一個(gè)國家的改革都沒有定式，但基本原則都是：必須尊重國情，尊重客觀規(guī)律，探索符合自己的改革道路，而不是照抄照搬，要走的道路是最適合的自己的改革道路，而不是別人認(rèn)為最好的。

所以，諾斯的思想告訴我們，改革必須實(shí)事求是，“實(shí)”就是國情，“事”就是國情的實(shí)際特點(diǎn)，“求”就是摸著石頭過河，就是改革；“是”就是道路就是制度；就是說我們必須根據(jù)國情不斷摸索，不斷改革，最終形成自己的改革模式，走自己的改革道路。

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作者簡介：王磊（1980-），男，漢族，吉林省延吉市人，南開大學(xué)虛擬經(jīng)濟(jì)與管理研究中心博士生，延邊大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)講師，研究方向?yàn)楹暧^經(jīng)濟(jì)政策、虛擬經(jīng)濟(jì)；賴石成（1985-），男，漢族，福建省漳州市人，南開大學(xué)虛擬經(jīng)濟(jì)與管理研究中心博士生，研究方向?yàn)樘摂M經(jīng)濟(jì)。

收稿日期：2014-12-18。