風(fēng)險矩陣方法在工程項目風(fēng)險管理中的應(yīng)用研究

張瑩瑩

摘 要： 在經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的過程中，風(fēng)險管理是各行業(yè)不斷發(fā)展的重要基礎(chǔ)，需要注重風(fēng)險管理方法的不斷創(chuàng)新，才能真正降低企業(yè)的市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和管理風(fēng)險等，最終提高工程項目風(fēng)險管理的整體效用。本文就工程項目風(fēng)險管理進(jìn)行相關(guān)分析，對風(fēng)險矩陣方法的組成結(jié)構(gòu)進(jìn)行闡述，提出風(fēng)險矩陣方法在工程項目風(fēng)險管理中的應(yīng)用，以全面了解風(fēng)險矩陣方法的應(yīng)用效果，最終促進(jìn)工程項目順利完成。

關(guān)鍵詞： 風(fēng)險矩陣方法；工程項目風(fēng)險管理；應(yīng)用

一、 工程項目風(fēng)險管理的相關(guān)分析

在各種工程項目的管理中，風(fēng)險管理占據(jù)著非常重要的地位，并且在風(fēng)險管理研究不斷深入的情況下，工程項目風(fēng)險管理已經(jīng)擴(kuò)展到IT項目、金融投資項目、高新技術(shù)項目、土木工程項目等多個領(lǐng)域。本文主要分析的是土木工程項目中的風(fēng)險管理，其主要特征有如下四個方面：一是，風(fēng)險管理需要在整個工程項目的全過程中落實。從工程項目立項、運營等過程中，需要對各種不確定因素進(jìn)行全面分析，才能確保風(fēng)險預(yù)測的可靠性，從而在科學(xué)評估項目風(fēng)險的情況下，制度出最合適的風(fēng)險控制策略；二是，對工程項目的所有風(fēng)險進(jìn)行有效管理。在工程項目的每個階段，風(fēng)險管理必須將可能出現(xiàn)的風(fēng)險羅列出來，嚴(yán)禁疏忽和遺漏情況出現(xiàn)，以確保工程項目順利進(jìn)行；三是，風(fēng)險管理需要全部工作人員參與，并主動進(jìn)行風(fēng)險管理。針對已經(jīng)被確定的、有著極大影響的風(fēng)險，承包商、業(yè)主、施工人員等多個方面的人員都必須參與到風(fēng)險管理中，以在將風(fēng)險管理任務(wù)落實到每個負(fù)責(zé)人身上的基礎(chǔ)上，不斷增強(qiáng)所有工作人員的風(fēng)險管理意識；四是，風(fēng)險管理是一種動態(tài)管理模式，必須對工程項目的每個環(huán)節(jié)給予高度重視，才能避免各種風(fēng)險帶來過大影響。因此，在結(jié)合土木工程項目實際情況的前提下，采用風(fēng)險矩陣方法來進(jìn)行風(fēng)險管理，并構(gòu)建適合土木工程項目分析管理的矩陣模型，對于提高土木工程項目的風(fēng)險防范能力有著重要影響。

二、 風(fēng)險矩陣方法的組成結(jié)構(gòu)

目前，在工程項目風(fēng)險管理中，風(fēng)險矩陣方法是一種非常重要的結(jié)構(gòu)性方法，可以將工程項目存在的潛在風(fēng)險預(yù)測出來，并在結(jié)合定量分析和定性分析的基礎(chǔ)上，對潛在風(fēng)險可能造成的影響進(jìn)行科學(xué)評估。在實踐應(yīng)用中，風(fēng)險矩陣方法會對風(fēng)險概率和風(fēng)險影響兩個方面的相關(guān)因素進(jìn)行綜合考核，并直接評估出風(fēng)險因素可能會給工程項目帶來的影響，以在對風(fēng)險概率和風(fēng)險影響進(jìn)行等級量化的情況下，將風(fēng)險因素的重要性進(jìn)行合理的排序，對于降低各種風(fēng)險給工程項目帶來的影響有著極大作用。總的來說，風(fēng)險矩陣方法的組成結(jié)果主要包括如下兩個方面：一方面是，原始風(fēng)險矩陣。通常情況下，原始風(fēng)險矩陣欄目主要是由風(fēng)險影響欄、風(fēng)險欄、風(fēng)險管理欄、風(fēng)險等級欄、風(fēng)險發(fā)生概率欄共同組成，而風(fēng)險給評估項目帶來的影響總共分為五個等級，以在運用風(fēng)險發(fā)生概率解釋說明的情況下，便于相關(guān)工作人員及時掌握風(fēng)險帶來的影響。因此，在利用風(fēng)險發(fā)生概率、風(fēng)險影響等級說明表的過程中，將風(fēng)險概率欄、風(fēng)險影響欄的數(shù)值輸入到風(fēng)險矩陣中，則可以合理的確定風(fēng)險的等級。另一方面是，在同一個風(fēng)等級中，風(fēng)險模塊顯示的風(fēng)險程度各不一樣，需要對每個風(fēng)險模塊的重要性進(jìn)行排序，才能更加準(zhǔn)確的評估工程項目管理存在的風(fēng)險。目前，采用的Borda序值法就是根據(jù)多個評價準(zhǔn)則來對風(fēng)險重要性進(jìn)行排序的，其中，某個風(fēng)險的Borda序值如果是0，則表明此風(fēng)險是最重要的風(fēng)險，以在采用從小到大的排序順利進(jìn)行風(fēng)險評估的情況下，降低工程項目各個環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理成本，最終提高工程項目風(fēng)險管理的整體效率。

三、 風(fēng)險矩陣方法在工程項目風(fēng)險管理中的應(yīng)用

根據(jù)土木工程項目的實際情況來看，風(fēng)險矩陣方法的合理應(yīng)用，需要對整個過程的風(fēng)險進(jìn)行分析，以注重工程項目風(fēng)險管理的全風(fēng)險性、全過程性、動態(tài)性和全員參與性，最終構(gòu)建一個多維的風(fēng)險管理矩陣，真正將土木工程項目風(fēng)險管理的各項特征反映出來。因此，在實際應(yīng)用過程中，工程項目的四維風(fēng)險管理矩陣模型主要是指時間維、風(fēng)險類別維、風(fēng)險影響維、風(fēng)險管理方維，以對土木工程項目的整個施工階段有比較全面的掌握和把控。一般情況下，時間維指的是土木工程項目的整個周期，其具有一定連續(xù)性和離散性，如按照階段進(jìn)行時間劃分，則指的是目標(biāo)設(shè)計、招投標(biāo)、施工和竣工等多個方面；風(fēng)險類別維指的是整個工程項目周期中存在的所有風(fēng)險。在實踐過程中，風(fēng)險的分類與實際情況有直接聯(lián)系，一般情況下是指管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、自然風(fēng)險、市場風(fēng)險。風(fēng)險影響維指的是對風(fēng)險大小的衡量，與風(fēng)險類別、風(fēng)險管理方、風(fēng)險時間等有著緊密聯(lián)系；風(fēng)險管理方維指的是風(fēng)險發(fā)生時受到影響的工程項目的參與方，如投資方、承包商、建設(shè)單位等，也可以是部門經(jīng)理、項目經(jīng)理和相關(guān)負(fù)責(zé)人等。

根據(jù)Borda序值法的應(yīng)用情況可知，風(fēng)險的大小、關(guān)鍵性與其成反向關(guān)系，因此，在利用相關(guān)關(guān)系建立風(fēng)險影響函數(shù)的情況下，函數(shù)值越大的風(fēng)險因素，則其帶來的風(fēng)險影響最大。在這種情況下，對土木工程項目的風(fēng)險進(jìn)行分析，可以評估出不同時間段同一風(fēng)險管理方需要承擔(dān)的風(fēng)險、同一風(fēng)險在不同風(fēng)險管理之間的變化情況等。所以，在土木工程項目施工正式開始的情況下，各風(fēng)險管理方必須加強(qiáng)合作，制定有效的風(fēng)險控制策略，注重施工材料、施工技術(shù)等的正確選用，并不斷增強(qiáng)施工人員的風(fēng)險管理意識，才能真正降低土木工程項目整個施工過程的風(fēng)險，最終保障土木工程項目的整體效益。

結(jié)束語：

綜上所述，在充分利用原始風(fēng)險管理矩陣的情況下，構(gòu)建多維空間的風(fēng)險矩陣模型，可以更全面的反映出工程項目風(fēng)險管理需要考慮的風(fēng)險，從而實現(xiàn)工程項目風(fēng)險管理的全面性、動態(tài)性和全過程性等。因此，在風(fēng)險矩陣方法的實際應(yīng)用中，注重管理風(fēng)險的有效評估，才能真正降低各種風(fēng)險帶來的影響，最終提高工程項目風(fēng)險管理的整體效用。 （作者單位：天津市津南公路處）

參考文獻(xiàn)：

[1] 萬春梅，林玲.層次分析法在工程項目風(fēng)險管理中的應(yīng)用[J].現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)，2015，01：94-96.

[2] 趙虎林.風(fēng)險矩陣方法在電力建設(shè)項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估中的應(yīng)用[J].紅水河，2015，01：70-74.

[3] 崔陽，陳勇強(qiáng)，徐冰冰.工程項目風(fēng)險管理研究現(xiàn)狀與前景展望[J].工程管理學(xué)報，2015，02：76-80.

[4] 趙麗坤，王思婷，王雨晗.基于風(fēng)險矩陣的工程項目投標(biāo)風(fēng)險評價——以某花園住宅小區(qū)為例[J].價值工程，2014，16：69-71.

[5] 王克娜.工程項目風(fēng)險管理應(yīng)用分析[J].管理觀察，2014，28：106-107.