重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估實(shí)例研究

裴運(yùn)高　劉春香

摘要：本文從風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定、風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論等方面闡述了重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的流程、內(nèi)容、方法，結(jié)合案例重點(diǎn)介紹了風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定的量化過程，為社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)定量分析提供了依據(jù)。

關(guān)鍵詞：重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目；社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)控制

1.前言

重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目具有建設(shè)周期長(zhǎng)、利益相關(guān)者眾多、涉及面廣等特點(diǎn)，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素較多，容易引發(fā)群體性事件，影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。為了保護(hù)公眾的切身利益、保證社會(huì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展，近年來從中央到地方都在積極探索重大工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的構(gòu)建，建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)，采用定性和定量相結(jié)合的方法開展社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，從項(xiàng)目源頭上預(yù)防、化解和減少社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)[1]。

2.社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一般流程及方法

社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估一般按照風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查與識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)防范與化解措施、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定、風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論的流程進(jìn)行，如圖1。其中風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查與識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)防范與化解措施、風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論主要是定性分析，而風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定主要是定量分析。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查

重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查主要針對(duì)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的“四性”——實(shí)施的合法性、合理性、可行性、可控性展開，調(diào)查范圍涉及項(xiàng)目的自然和社會(huì)環(huán)境狀況、利益相關(guān)者的意見和訴求、公眾參與情況、基層組織態(tài)度、媒體輿情導(dǎo)向、以及公開報(bào)道過的同類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)情況。風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查常用的調(diào)查方法有問卷法、訪談法、文獻(xiàn)法、觀察法、實(shí)驗(yàn)法等，如表1所示。

2.2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的基礎(chǔ)上全面、全程查找并分析各種風(fēng)險(xiǎn)因素，并估計(jì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的時(shí)間、原因和形式。識(shí)別方法一般選用對(duì)照表法、專家調(diào)查法以及訪談法、實(shí)地觀察法、案例參照法、項(xiàng)目類比法等[2]。

重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在政策規(guī)劃批復(fù)程序、征地拆遷、技術(shù)經(jīng)濟(jì)、項(xiàng)目對(duì)人居環(huán)境的影響、經(jīng)濟(jì)利益、社會(huì)環(huán)境、建設(shè)管理、質(zhì)量安全和社會(huì)治安等方面。

2.3.風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)——量化分析

風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)主要通過定量的方法，估計(jì)每個(gè)因素發(fā)生的可能性（概率）、影響程度和風(fēng)險(xiǎn)程度。

（1）風(fēng)險(xiǎn)概率

按照風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性將風(fēng)險(xiǎn)概率劃分為五個(gè)檔次：

①很高（概率在80%～100%）；

②較高（概率在60%～80%）；

③中等（概率在40%～60%）；

④較低（概率在20%～40%）；

⑤很低（概率在0～20%）。

（2）風(fēng)險(xiǎn)影響程度

風(fēng)險(xiǎn)影響程度可根據(jù)影響的范圍和規(guī)模的大小，劃分等級(jí)并量化表示，如表2所示。

（3）風(fēng)險(xiǎn)程度

風(fēng)險(xiǎn)程度是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響程度的綜合指標(biāo)，單因素風(fēng)險(xiǎn)程度R按照風(fēng)險(xiǎn)概率和影響程度劃分的等級(jí)的綜合計(jì)算。本文的計(jì)算等級(jí)如下：

①重大（定量判斷標(biāo)準(zhǔn)為：R=p×q﹥0.64）；

②較大（定量判斷標(biāo)準(zhǔn)為：0.64≥R=p×q>0.36）；

③一般（定量判斷標(biāo)準(zhǔn)為：0.36≥R=p×q>0.16）；

④較?。ǘ颗袛鄻?biāo)準(zhǔn)為：0.16≥R=p×q>0.04）；

⑤微?。ǘ颗袛鄻?biāo)準(zhǔn)為：0.04≥R=p×q>0）。

2.4.風(fēng)險(xiǎn)防范與化解

針對(duì)識(shí)別的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素研究提出可行、有效的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施，提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施落實(shí)的責(zé)任主體、具體內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)控制節(jié)點(diǎn)、實(shí)施時(shí)間要求等內(nèi)容。

2.5.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定——量化分析

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是一個(gè)綜合計(jì)算指標(biāo)，是整個(gè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)量化的結(jié)果，指標(biāo)越大表示社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)越大，越需要引起相關(guān)單位的重視。

項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的計(jì)算方法屬于層次分析法，計(jì)算過程分為三步：

（1）確定各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重i

采用定量方法，利用各類專家的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，運(yùn)用專家打分法確定各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目影響的權(quán)重系數(shù)，確定各單因素風(fēng)險(xiǎn)在擬建項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)中的權(quán)重i。

（2）計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度R

風(fēng)險(xiǎn)程度在風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)中計(jì)算R= p×q

（3）計(jì)算項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)T

采用層次分析法計(jì)算項(xiàng)目的整體綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)指數(shù)T=∑p×q×I=∑R×I。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判定結(jié)果可參照表3。

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)計(jì)算分為兩種結(jié)果：一是風(fēng)險(xiǎn)防范與化解前的初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，二是風(fēng)險(xiǎn)防范與化解措施后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

2.6.風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論

闡述擬建項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析的主要結(jié)論，為擬建項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作提供參考。

3.案例分析

3.1 案例背景

項(xiàng)目名稱：某鐵路有限公司營(yíng)運(yùn)調(diào)度中心。擬建地點(diǎn)位于城區(qū)火車站附近城市道路交匯處，用地約2.4萬㎡，總建筑面積約9.2萬㎡，總投資約7.4億元。項(xiàng)目擬建成集運(yùn)營(yíng)、辦公、生活等多種功能為一體的現(xiàn)代化、人性化、生態(tài)化、集約化的建筑，促進(jìn)地區(qū)鐵路物流中心的建設(shè)，帶動(dòng)區(qū)域交通運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查

通過實(shí)地勘察、回憶征詢、問卷調(diào)查、走訪群眾、座談會(huì)等多種方式和方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查。針對(duì)項(xiàng)目可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，建設(shè)單位就各項(xiàng)建設(shè)審批手續(xù)積極地征求主管部門意見，并就前期的選址、規(guī)劃布局、后期運(yùn)營(yíng)管理等重大事項(xiàng)，召開職代會(huì)、黨代會(huì)等形式，向公眾廣泛征求意見建議，就項(xiàng)目的投資、建筑和設(shè)計(jì)等相關(guān)問題，在項(xiàng)目立項(xiàng)及可行性研究階段，通過訪談、座談會(huì)、評(píng)審會(huì)等多種方式向工程咨詢、建筑規(guī)劃、建筑結(jié)構(gòu)、人防工程、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、節(jié)能節(jié)水等各專業(yè)專家征求意見。

3.3 風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別結(jié)果

對(duì)識(shí)別出的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，作進(jìn)一步分析，識(shí)別各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素在項(xiàng)目階段（決策、準(zhǔn)備、實(shí)施、使用）的分布情況，如表4所示。

3.4 風(fēng)險(xiǎn)防范與化解措施

（1）風(fēng)險(xiǎn)因素：土地、房屋及附著物征拆補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)

措施：①根據(jù)相應(yīng)法規(guī)和計(jì)取標(biāo)準(zhǔn)，將征地拆遷及安置補(bǔ)償費(fèi)足額納入概算并考慮一定的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備費(fèi)用；②加強(qiáng)與村委會(huì)、村民的溝通，在雙方協(xié)商一致的情況下形成有效的法律文件。

（2）風(fēng)險(xiǎn)因素：土地、房屋及附著物征拆補(bǔ)償程序和方案

措施：①征地拆遷方案制定充分考慮村民的利益訴求；②做好項(xiàng)目征地拆遷方案的前期審批、公示和宣傳。

（3）風(fēng)險(xiǎn)因素：地下工程施工塌方或滲水

措施：①落實(shí)前期勘測(cè)和設(shè)計(jì)，選擇有相應(yīng)資質(zhì)和優(yōu)秀業(yè)績(jī)的施工單位，加強(qiáng)監(jiān)理；②施工過程中加強(qiáng)監(jiān)測(cè)。

（4）風(fēng)險(xiǎn)因素：大氣污染物排放

措施：施工期間運(yùn)土、運(yùn)灰車輛采用灑水或加蓋蓬布措施，多風(fēng)季節(jié)施工時(shí)，對(duì)取、棄土堆采取灑水、加蓋覆蓋物等措施。

（5）風(fēng)險(xiǎn)因素：施工、運(yùn)營(yíng)期噪聲污染

措施：①加強(qiáng)施工作業(yè)管理，選用先進(jìn)的低噪聲設(shè)備，在高噪聲設(shè)備周圍設(shè)置聲屏障；②加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)期設(shè)備維護(hù)，使用期間限制車輛進(jìn)出鳴笛。

（6）風(fēng)險(xiǎn)因素：施工造成水土流失

措施：施工過程中要制定科學(xué)合理的綜合治理方案，對(duì)山體開挖出現(xiàn)的裸露巖層采取覆土種植林草、修建溝渠以及化學(xué)治理的方案。

（7）風(fēng)險(xiǎn)因素：墓地遷移

措施：①加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)，通過村民會(huì)議對(duì)墓地遷移和殯葬制度進(jìn)行深入宣傳；②尋求村委會(huì)支持，可以與村委會(huì)簽訂協(xié)議，委托其作為墓地遷移安置的具體負(fù)責(zé)實(shí)施單位，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。

（8）風(fēng)險(xiǎn)因素：施工、運(yùn)營(yíng)期流動(dòng)人口管理

措施：①施工單位應(yīng)按照當(dāng)?shù)亟ㄖ┕ち鲃?dòng)人口管理辦法等相關(guān)文件加強(qiáng)對(duì)流動(dòng)人口的管理；②運(yùn)營(yíng)期建設(shè)單位人事部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各類員工的管理。

（9）風(fēng)險(xiǎn)因素：施工、運(yùn)營(yíng)期對(duì)周邊交通影響

措施：①采取適宜的交通導(dǎo)改措施，最大限度的減少因施工進(jìn)場(chǎng)道路的接入對(duì)既有道路交通造成的影響；②使用期應(yīng)加強(qiáng)對(duì)進(jìn)出車輛管理，進(jìn)出車輛應(yīng)實(shí)行登記制度，并安排專職門衛(wèi)引導(dǎo)疏散。

3.5 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)計(jì)算結(jié)果

（1）采用專家打分法確定各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重i；

（2）采用專家打分法確定風(fēng)險(xiǎn)防范與化解措施前后風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率p和風(fēng)險(xiǎn)程度q，并計(jì)算每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度R=p×q；

（3）分別計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)防范與化解措施前后社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)T=∑p×q×I=∑R×I，最終計(jì)算結(jié)果如表5所示。

3.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論

經(jīng)過分析計(jì)算，項(xiàng)目的初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為0.326，屬于低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目在項(xiàng)目，但實(shí)施過程中可能個(gè)別群眾不滿意，有引發(fā)矛盾沖突的可能。因此必須采取必要的防范和化解措施來減少或者避免這些社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。在積極落實(shí)相應(yīng)的宣傳解釋、風(fēng)險(xiǎn)防范與化解措施以后，項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為0.113，社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)得到有效控制或降低，不會(huì)影響到項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施。同時(shí)相關(guān)單位應(yīng)加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營(yíng)過程中社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的全程跟蹤，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新隱患，調(diào)整完善相應(yīng)的防范措施和應(yīng)急預(yù)案。項(xiàng)目在積極采取防范和化解風(fēng)險(xiǎn)措施的情況下，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)顯著降低，屬于低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。

4.結(jié)論

項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素貫穿與項(xiàng)目的全生命周期內(nèi)，在項(xiàng)目決策前期做好社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，是從源頭上預(yù)防、化解和減少社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措，能有效保障社會(huì)公眾的利益，保障建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康有序發(fā)展?fàn)I造和諧穩(wěn)定環(huán)境[3]。（作者單位：1.武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院；2.漢陽(yáng)區(qū)建筑管理站）

參考文獻(xiàn)：

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