建設(shè)工程招投標(biāo)之靜態(tài)博弈淺析

摘 要：我國建設(shè)工程的招投標(biāo)，就是招標(biāo)單位、投標(biāo)單位等之間基于工程項目的利益博弈過程。文章從投標(biāo)方之間和招投標(biāo)方之間的博弈入手，初步對招投標(biāo)活動中的靜態(tài)博弈過程進行分析，探討招投標(biāo)各方的利益均衡。

關(guān)鍵詞：工程招投標(biāo) 靜態(tài)博弈 招標(biāo)控制價

中圖分類號：F280 文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2015）04-066-02

建設(shè)工程招投標(biāo)是作為招標(biāo)方的建設(shè)單位及其委托單位，通過發(fā)布招標(biāo)文件，邀請潛在的投標(biāo)人來參與競爭投標(biāo)，按照規(guī)定的程序辦法，擇優(yōu)選取中標(biāo)者，并與之簽訂合同，由其完成工程項目建設(shè)任務(wù)的交易方式，具有公開、公平、公正、誠實信用原則，在我國建設(shè)工程領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用。從經(jīng)濟學(xué)角度而言，招投標(biāo)過程，其實就是招投標(biāo)各方基于建設(shè)工程項目而相互了解、相互競爭、互贏互利的博弈行為過程。招標(biāo)方希望通過招標(biāo)，擇優(yōu)選取性價比最高的建設(shè)工程承包單位，以最低的成本建成質(zhì)量優(yōu)異的工程項目；投標(biāo)方則希望通過投標(biāo)，以自身的技術(shù)實力和管理能力獲取盡可能多的利潤報酬。在這個過程中，投標(biāo)方為了中標(biāo)，不僅要與其他投標(biāo)方展開競爭博弈，還要與招標(biāo)方進行博弈。而我國招投標(biāo)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，所有投標(biāo)人須一次性把投標(biāo)技術(shù)文件和商務(wù)文件一起給招標(biāo)人，招標(biāo)人在開標(biāo)時統(tǒng)一拆封宣讀，這也決定我國招投標(biāo)主要形式是一階段招投標(biāo)；在招標(biāo)人發(fā)布招標(biāo)文件設(shè)定招標(biāo)規(guī)則之后，以及在投標(biāo)截止日期之前，投標(biāo)行為的先后順序?qū)ν稑?biāo)結(jié)果無影響，這說明我國建設(shè)工程招投標(biāo)可以看著是招標(biāo)方和投標(biāo)方、投標(biāo)各方之間的靜態(tài)博弈過程。本文基于靜態(tài)博弈模式，初步分析建設(shè)工程招投標(biāo)的投標(biāo)各方之間的競爭投標(biāo)博弈行為，投標(biāo)各方集體一致采取低價或采取高價策略都有其存在的可能性；以及招標(biāo)方和投標(biāo)方之間的利益博弈行為，招標(biāo)方最優(yōu)策略是設(shè)立招標(biāo)控制價，投標(biāo)各方的相應(yīng)策略是盡可能采取低價策略進行投標(biāo)報價。

一、投標(biāo)方之間靜態(tài)博弈行為

作為建設(shè)工程的投標(biāo)方，其投標(biāo)目的在于了解競爭對手信息的基礎(chǔ)上，合理評估自身的技術(shù)管理實力，報出有利于己方中標(biāo)的投標(biāo)報價。為了簡化博弈分析，假定投標(biāo)各方都是理性經(jīng)濟人，以追求最大利潤為目標(biāo)；投標(biāo)各方的技術(shù)管理能力基本一致，決定中標(biāo)的因素就是投標(biāo)報價；投標(biāo)各方皆能獲得充分的建設(shè)工程招標(biāo)信息及競爭對手信息（不包括對方投標(biāo)報價）等。因此，建設(shè)工程投標(biāo)各方間的博弈行為可以看成是完全信息靜態(tài)博弈。

一般而言，投標(biāo)各方的投標(biāo)報價有高低之分，低者中標(biāo)。但是在投標(biāo)之前，都會考慮以低價去投標(biāo)，還是以高價去投標(biāo)，這就決定他們投標(biāo)有低價和高價兩種策略。為了進一步簡化分析，假設(shè)建設(shè)工程僅有兩個投標(biāo)人：投標(biāo)人甲和投標(biāo)人乙；工程成本為100%，他們低價策略是獲得毛利12%，高價策略則是獲得毛利24%，同時參與投標(biāo)，不管是否中標(biāo)，都需要付出1%的成本；如果雙方的報價策略一致，則各有相同的幾率中標(biāo)，即是50%的概率中標(biāo)；則兩個投標(biāo)人參與建設(shè)工程投標(biāo)的博弈矩陣如下表所示：

從上述靜態(tài)博弈矩陣可知，如果投標(biāo)人甲、乙都采取低價策略，則雙方的效用皆為5%（=12%×50%+0%×50%-1%）。如果甲采取低價策略，則乙也應(yīng)該采取低價策略，因為乙采取低價策略，可以獲得的期望收益率為5%，優(yōu)于損失1%的高價策略；如果甲采取高價策略，則乙采取低價策略和高價策略所獲得的效用一致。而乙也是如此。故此，（低價策略、低價策略）和（高價策略、高價策略）皆是投標(biāo)博弈的納什均衡結(jié)果。如果考慮到投標(biāo)人都是謹慎心理，都認為同等條件下，覺得可靠收益比期望收益更合算，則（低價策略、低價策略）是唯一的納什均衡，但是如果投標(biāo)人都有企業(yè)家的冒險精神，愿意承擔(dān)更大風(fēng)險獲得更大收益，則（高價策略、高價策略）在實際中投標(biāo)過程中也會發(fā)生。

上述的案例實際上是一個臨界點，如果高價策略的利潤率相對于低價策略更高，則投標(biāo)各方更趨于采取高價投標(biāo)策略。如果投標(biāo)方增加至三個，報價策略相同時中標(biāo)概率相同，則投標(biāo)各方的博弈矩陣如下：

可見，投標(biāo)各方的最優(yōu)策略組合就是都報低價，以求中標(biāo)。這也說明參與競爭投標(biāo)的單位越多，招標(biāo)方越有可能以較低的價格獲得優(yōu)質(zhì)的工程。

二、招標(biāo)方與投標(biāo)各方之間靜態(tài)博弈行為

建設(shè)工程的招標(biāo)方，希望通過工程項目招標(biāo)，擇優(yōu)選取工程的承包單位，以縮短工期、提高工程質(zhì)量和節(jié)約建設(shè)成本。目前，根據(jù)國內(nèi)工程項目的情況，招標(biāo)單位一般采取無標(biāo)底（Pe）也不設(shè)招標(biāo)控制價（Pc）策略、或者設(shè)立標(biāo)底策略、或者設(shè)立招標(biāo)控制價策略，為了進行對比，本文亦把建設(shè)工程招標(biāo)現(xiàn)實中幾乎不會出現(xiàn)的同時設(shè)立標(biāo)底和招標(biāo)控制價策略也納入分析范圍。

根據(jù)上述兩個投標(biāo)者的博弈情形進行擴展，加入?yún)⑴c方——招標(biāo)人，招標(biāo)人和投標(biāo)人共同進行博弈。假設(shè)招標(biāo)人也知道投標(biāo)各方所知道的共同信息；建設(shè)工程建成后的效益固定，則招標(biāo)人作為理性經(jīng)濟人考慮的主要因素是項目總成本，包括工程成本、投標(biāo)方毛利以及為設(shè)標(biāo)底或投標(biāo)控制價所付出的成本；招標(biāo)方單純設(shè)立標(biāo)底或者投標(biāo)控制價，需要付出1%的成本，如果兩者都設(shè)立，僅需付出1.5%的成本；為了分析方便，假定招標(biāo)人設(shè)立低價策略和高價策略的中間值、也即工程成本118%為標(biāo)底或招標(biāo)控制價；如果同時設(shè)置了標(biāo)底和投標(biāo)控制價，則假設(shè)標(biāo)底為投標(biāo)控制價和低價策略的平均值，即為工程成本的115%。例如，招標(biāo)人如果不設(shè)標(biāo)底和招標(biāo)控制價，則投標(biāo)人甲、乙的投標(biāo)和上述兩投標(biāo)方的靜態(tài)博弈矩陣一致，招標(biāo)人的總成本有可能是112%，也有可能是124%。如果設(shè)有標(biāo)底118%，投標(biāo)人的低價策略和高價策略中標(biāo)概率相同，如果投標(biāo)人甲報低價，則其效益為5%（=12%×50%-1%）；投標(biāo)人乙報高價，其效益為11%（=24%×50%-1%），招標(biāo)人的總成本是119%（=100%+12%×50%+24%×50%+1%）。如果設(shè)了投標(biāo)控制價118%，投標(biāo)人為了不出現(xiàn)廢標(biāo)的情況，則高價策略需要調(diào)整，高價策略從毛利24%降至最高不會超過毛利18%。則建設(shè)工程招投標(biāo)各方在招標(biāo)過程中的靜態(tài)博弈行為矩陣詳見表3。

由此可見，招標(biāo)人的招標(biāo)策略中，未設(shè)立標(biāo)底及招標(biāo)控制價，則投標(biāo)方存在兩個均衡，低價策略組合和高價策略組合，招標(biāo)人的工程總成本得不到控制，可以說是“聽天由命”；而設(shè)立標(biāo)底，投標(biāo)各方的均衡是報標(biāo)底之上的高價以獲取更高的利潤，即會誘使投標(biāo)人報高價；設(shè)立合理招標(biāo)控制價，投標(biāo)各方的最優(yōu)策略組合就是報低價以求中標(biāo)；而同時設(shè)立標(biāo)底和控制價，投標(biāo)各方的均衡是招標(biāo)控制價下的高價策略組合，相比于僅設(shè)立招標(biāo)控制價的策略，再設(shè)標(biāo)底，顯得多此一舉。綜合而言，招標(biāo)人進行招標(biāo)的最優(yōu)策略是單獨設(shè)立合理招標(biāo)控制價策略，僅僅需要花費額外設(shè)立招標(biāo)控制價的少量代價，即可以變不確定為確定，避免投標(biāo)報價中高價的出現(xiàn)。

三、招投標(biāo)博弈的影響因素及其實踐

當(dāng)然，上述的簡單分析存在很多的假設(shè)條件，也就有其局限之處。建設(shè)工程招投標(biāo)現(xiàn)實中，情況并非如此理想，招標(biāo)方對于工程項目的真實成本可能不如投標(biāo)方清楚，導(dǎo)致設(shè)置的標(biāo)底或招標(biāo)控制價大為偏離工程真實成本；中標(biāo)結(jié)果是唯一的，無論是單個投標(biāo)單位，還是一個投標(biāo)聯(lián)合體，這也說明投標(biāo)結(jié)果只有唯一投標(biāo)方是贏家，而并非上述分析中投標(biāo)策略都相同時每個投標(biāo)方的效用收益一致；投標(biāo)各方的信息或許可能不對稱充分，容易受到競爭對手虛虛實實的信息的誤導(dǎo)，做出錯誤決策；投標(biāo)各方的技術(shù)管理有差異，會導(dǎo)致技術(shù)管理能力強的投標(biāo)方比競爭對手報出適當(dāng)高價；投標(biāo)各方?jīng)Q策者的心理精神狀態(tài)有差異，有人喜歡冒險，有人樂于謹慎等等，都會影響到最終招投標(biāo)結(jié)果。

筆者有幸參與一個工程項目的投標(biāo)，作為建設(shè)單位的招標(biāo)方對項目的工程成本不甚了解，邀請的潛在投標(biāo)者都了解到這個狀況，在替建設(shè)單位做項目前期的時候，工程投資概算都比較高，招標(biāo)方據(jù)此正常下浮一定比例作為招標(biāo)控制價。在投標(biāo)過程中，投標(biāo)各方中有一家的營銷人員和其他投標(biāo)方的營銷人員聊天的時候，釋放信息說自己單位可能要求正常行業(yè)利潤。其他投標(biāo)方根據(jù)此信息，判斷他這個是迷惑信息，一致采取了高價策略報價。結(jié)果顯而易見，這家以正常行業(yè)利潤報價的單位中標(biāo)。

我國建設(shè)工程招投標(biāo)屬于不完全信息靜態(tài)博弈，在招標(biāo)方采取設(shè)立合理招標(biāo)控制價策略后，投標(biāo)各方的最優(yōu)策略組合就是都報低價以求中標(biāo)，這也是市場競爭、優(yōu)勝劣汰的具體體現(xiàn)，促使投標(biāo)各方不斷改進技術(shù)水平和提高管理能力，以便在招投標(biāo)的博弈競爭中不斷拔得頭籌，與招標(biāo)方實現(xiàn)互利共贏。

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（作者單位：上海梅山工業(yè)民用工程設(shè)計研究院有限公司 江蘇南京 210039；作者簡介：戴小木，現(xiàn)在上海梅山工業(yè)民用工程設(shè)計院有限公司從事工程造價和技術(shù)經(jīng)濟分析工作，工程師。）

（責(zé)編：賈偉）