中小企業(yè)準(zhǔn)入法律制度的基本理論問(wèn)題分析

任曉玲

[摘要]目前，我國(guó)對(duì)中小企業(yè)扶持的立法及政策比較全面，國(guó)家也非常重視。但對(duì)中小企業(yè)準(zhǔn)入法律制度研究較少，使中小企業(yè)準(zhǔn)入方面的法律制度存在較多問(wèn)題。在市場(chǎng)體制中，中小企業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入是對(duì)中小企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的初始干預(yù)，也是市場(chǎng)運(yùn)行的前提，為了更加有效的促進(jìn)和保護(hù)中小企業(yè)的健康發(fā)展，有必要分析研究中小企業(yè)準(zhǔn)入法律制度中的基本理論問(wèn)題，從而在我國(guó)中小企業(yè)法律體系中建立更加有利于中小企業(yè)發(fā)展的中小企業(yè)準(zhǔn)入制度。

[關(guān)鍵詞]中小企業(yè)；準(zhǔn)入法律制度；基本理論

[DOI]1013939/jcnkizgsc201552103

1中小企業(yè)準(zhǔn)入法律制度在中小企業(yè)法律體系中的地位

由于促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展涉及許多領(lǐng)域，中小企業(yè)法的內(nèi)容十分廣泛。在一般意義上，凡是涉及中小企業(yè)的立法，都可以稱(chēng)之為中小企業(yè)法。我國(guó)有學(xué)者認(rèn)為，關(guān)于中小企業(yè)的立法有兩類(lèi)性質(zhì)的法律。一是關(guān)于中小企業(yè)組織與活動(dòng)法，主要涉及中小企業(yè)的組織體系，中小企業(yè)的設(shè)立、中小企業(yè)的組織形式、中小企業(yè)的管理與運(yùn)營(yíng)等方面。二是主要規(guī)定國(guó)家對(duì)中小企業(yè)扶持政策的法律。后一類(lèi)立法是專(zhuān)門(mén)為中小企業(yè)而制定，主要體現(xiàn)在國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策和產(chǎn)業(yè)政策。也有學(xué)者認(rèn)為，中小企業(yè)法不調(diào)整企業(yè)組織形態(tài)，具有明顯的政策傾向，帶有促進(jìn)法的性質(zhì)。中小企業(yè)法在狹義上是指國(guó)家扶持與引導(dǎo)中小企業(yè)的法律，但在廣義上還包括反壟斷法的一些內(nèi)容。我國(guó)中小企業(yè)法也是一個(gè)非常廣闊的領(lǐng)域，不但包括規(guī)范中小企業(yè)準(zhǔn)入、運(yùn)行、退出法律，而且包括專(zhuān)門(mén)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的法律。兩方面的中小企業(yè)制度盡管表現(xiàn)方式各異，但卻是任何一個(gè)國(guó)家中小企業(yè)發(fā)展不可或缺的。

中小企業(yè)準(zhǔn)入法律作為中小企業(yè)法的重要組成部分，在我國(guó)完善中小企業(yè)準(zhǔn)入立法是由我國(guó)中小企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r、我國(guó)中小企業(yè)立法的缺陷等原因決定的。所以中小企業(yè)準(zhǔn)入立法作為規(guī)定中小企業(yè)的法律形態(tài)、資本制度、登記規(guī)制程序等問(wèn)題的法律規(guī)范，和企業(yè)法的關(guān)系十分密切。中小企業(yè)準(zhǔn)入立法是在我國(guó)企業(yè)立法落后、各種法律形態(tài)的中小企業(yè)發(fā)展不均衡的情況下針對(duì)中小企業(yè)更好的進(jìn)入市場(chǎng)的一種制度安排。

雖然中小企業(yè)促進(jìn)法是各國(guó)扶持、保護(hù)中小企業(yè)發(fā)展的重要法律，其內(nèi)容不涉及中小企業(yè)的設(shè)立、組織形式等具體問(wèn)題。但從扶持或促進(jìn)中小企業(yè)的發(fā)展看，也不能不從中小企業(yè)的設(shè)立開(kāi)始，也必須涉及中小企業(yè)的運(yùn)行、退出等問(wèn)題。而中小企業(yè)促進(jìn)法涉及的中小企業(yè)設(shè)立等內(nèi)容，與企業(yè)組織法的內(nèi)容不同，中小企業(yè)的設(shè)立仍然要按企業(yè)法規(guī)定的條件和程序進(jìn)行，這就是中小企業(yè)準(zhǔn)入法律制度要解決的問(wèn)題。只有建立合理、完善的中小企業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，才能為中小企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)提供更多的機(jī)會(huì)。因此，中小企業(yè)準(zhǔn)入法律制度為中小企業(yè)立法奠定了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)，也是中小企業(yè)法律制度中的前提和基礎(chǔ)。

2中小企業(yè)準(zhǔn)入法律制度的性質(zhì)及內(nèi)容

關(guān)于中小企業(yè)法的性質(zhì)，并沒(méi)有在世界范圍內(nèi)取得一致意見(jiàn)，不同的國(guó)家基于其經(jīng)濟(jì)政策和法律傳統(tǒng)的考慮，對(duì)中小企業(yè)法性質(zhì)的認(rèn)識(shí)也不相同。在美國(guó)，由于自由經(jīng)濟(jì)的觀(guān)念根深蒂固，美國(guó)的法律側(cè)重于通過(guò)中小企業(yè)法防止壟斷和消除經(jīng)濟(jì)的不平等。美國(guó)的政府、立法機(jī)關(guān)和司法機(jī)構(gòu)認(rèn)為必須從維護(hù)自由競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)制度高度去認(rèn)識(shí)和解決中小企業(yè)的問(wèn)題。美國(guó)《小企業(yè)法》第二章規(guī)定了“扶持和保護(hù)小企業(yè)”的目的在于“保護(hù)自由競(jìng)爭(zhēng)”。由此可見(jiàn)，美國(guó)的中小企業(yè)法的目的在于維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，有“市場(chǎng)管理法”的含義，在大的視角下屬于經(jīng)濟(jì)法的范疇。日本的主流觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為中小企業(yè)法就是產(chǎn)業(yè)政策法的重要組成部分，是與反壟斷法、產(chǎn)業(yè)法、產(chǎn)業(yè)振興法等并列的日本經(jīng)濟(jì)法的重要內(nèi)容。

在中國(guó)目前有兩種代表性觀(guān)點(diǎn)，一是史際春教授認(rèn)為“中小企業(yè)法是國(guó)家旨在保護(hù)、扶持和引導(dǎo)、限制中小企業(yè)的法。從表面上看，中小企業(yè)法似乎屬于經(jīng)濟(jì)組織法、市場(chǎng)主體法意義上的企業(yè)法范疇，但實(shí)質(zhì)上中小企業(yè)法徒有企業(yè)法之名而無(wú)企業(yè)法之實(shí)。中小企業(yè)法不調(diào)整企業(yè)組織形態(tài)，一般不涉及企業(yè)的設(shè)立、組織機(jī)構(gòu)、運(yùn)作機(jī)制、解散和清算等，具有明顯的政策傾向性，帶有促進(jìn)法的性質(zhì)。”二是還有一些學(xué)者認(rèn)為，中小企業(yè)法具有綜合性，即從法律層面上看首先是憲法，它是中小企業(yè)立法的基石，是第一層次；其次，是我國(guó)的《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《獨(dú)資企業(yè)法》等規(guī)定中小企業(yè)法律形態(tài)，這是民商法層次上的中小企業(yè)法，是第二層次；最后是為促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展專(zhuān)門(mén)針對(duì)中小企業(yè)的立法，如《中小企業(yè)促進(jìn)法》這是經(jīng)濟(jì)法層次上的中小企業(yè)法，是第三層次。我認(rèn)為根據(jù)我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀和中小企業(yè)立法的情況，國(guó)家為了保護(hù)和促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展，綜合運(yùn)用各種法律政策手段，提供法律制度的支持，使中小企業(yè)法的保護(hù)范圍日益擴(kuò)大，所以應(yīng)從廣義上理解中小企業(yè)法，中小企業(yè)法不僅屬于民商法，還屬于經(jīng)濟(jì)法的范疇。而中小企業(yè)準(zhǔn)入法律制度更側(cè)重于民商法的范疇，是我國(guó)民商法的重要內(nèi)容。

3中小企業(yè)準(zhǔn)入法律制度的內(nèi)容

中小企業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度，是有關(guān)國(guó)家和政府準(zhǔn)許中小企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，從事商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)條件和程序規(guī)則的各種制度和規(guī)范的總稱(chēng)。它是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定歷史階段，隨著市場(chǎng)對(duì)人類(lèi)生活的影響范圍和程度日益拓展和深化，為了保護(hù)社會(huì)公共利益的需要而逐步建立和完善的。目前各國(guó)中小企業(yè)準(zhǔn)入制度一般規(guī)定在民商法的有關(guān)規(guī)范中，雖然各國(guó)規(guī)定有所差別，但總體而言，主要包括以下內(nèi)容。

（1）中小企業(yè)的法律形態(tài)。作為市場(chǎng)主體重要組成部分的中小企業(yè)，進(jìn)入市場(chǎng)必然要選擇法律設(shè)定的形態(tài)。所謂中小企業(yè)法律形態(tài)是指法律規(guī)定的按企業(yè)責(zé)任形式或按企業(yè)所有制形式劃分的基本形態(tài)。中小企業(yè)準(zhǔn)入的基本形態(tài)，主要是按照企業(yè)的責(zé)任形式來(lái)確立的，具體表現(xiàn)為有限責(zé)任形態(tài)、有限和無(wú)限混合的責(zé)任形態(tài)、無(wú)限責(zé)任形態(tài)，相應(yīng)的由《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》等法律進(jìn)行規(guī)制。中小企業(yè)法定設(shè)立成本和運(yùn)行成本，決定了現(xiàn)實(shí)法律形態(tài)中，個(gè)人獨(dú)資企業(yè)數(shù)量最多，有限責(zé)任公司存續(xù)最長(zhǎng)，合伙企業(yè)數(shù)量少且存在時(shí)間最短。我國(guó)除了存在以上法律形態(tài)外，還存在以所有制為標(biāo)準(zhǔn)劃分的企業(yè)形態(tài)，即國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)、三資企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)等形態(tài)。中小企業(yè)準(zhǔn)入法律制度有利于以國(guó)家法律的形式將市場(chǎng)主體的行為方式予以確定，規(guī)范了中小企業(yè)的基本法律形態(tài)問(wèn)題，使中小企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)有明確的法律依據(jù)，從而先確定適合自己發(fā)展的法律形態(tài)。

（2）注冊(cè)資本的規(guī)章制度。中小企業(yè)的資本制度是中小企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的最基本條件之一，中小企業(yè)資本不僅涉及股東債權(quán)人的利益，而且關(guān)系到交易秩序和交易安全，決定企業(yè)設(shè)立成本高低，直接影響投資者的信心和投資決策，是衡量一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)環(huán)境良好的指標(biāo)之一。注冊(cè)資本制度中，核心內(nèi)容就是法定最低注冊(cè)資本額的規(guī)定，尤其是公司法對(duì)注冊(cè)資本有明確的規(guī)定。

（3）中小企業(yè)登記規(guī)制程序。一個(gè)中小企業(yè)如果只具有法律規(guī)定的形態(tài)及條件，還不能進(jìn)入市場(chǎng)，需要經(jīng)過(guò)法律規(guī)定的登記程序才能成為市場(chǎng)主體，所以企業(yè)登記制度也是中小企業(yè)準(zhǔn)入法律規(guī)范的不可缺少的組成部分。

（4）中小企業(yè)的組織形式。它是指中小企業(yè)各種法律形態(tài)中所包含的具體形式，在公司制法律形態(tài)中有無(wú)限公司、有限責(zé)任公司、股份有限公司、兩合公司等形式，在合伙制法律形態(tài)有無(wú)限合伙、有限合伙等形式。這些眾多的企業(yè)組織形式為中小企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)提供了更多的選擇，有利于中小企業(yè)采用最有效的形式進(jìn)行發(fā)展。

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