“預(yù)印本”模式的應(yīng)用與推廣及在高校管理中的作用

王冰煜　王天威

[摘 要]學(xué)術(shù)傳播是創(chuàng)作者（Producers）借助學(xué)術(shù)傳媒將其學(xué)術(shù)概念（Concept）以學(xué)術(shù)作品（Aircrafts）的形式與相關(guān)學(xué)者進行交流的過程。互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的電子媒體取代傳統(tǒng)的紙質(zhì)學(xué)術(shù)期刊媒體是學(xué)術(shù)傳播的發(fā)展趨勢。通過對學(xué)術(shù)傳播的目的、要素等進行分析討論，以此預(yù)測網(wǎng)絡(luò)預(yù)印本的興起。以arXiv網(wǎng)站為例，進一步從媒體運營的角度分析了該種運營模式的基本機制、關(guān)鍵要素，為其在高校管理中發(fā)揮促進學(xué)術(shù)發(fā)展的積極作用。

[關(guān)鍵詞]學(xué)術(shù)傳播 預(yù)印本 arXiv 運營模式 高校管理

[中圖分類號] G255.75 [文獻標識碼] A [文章編號] 2095-3437（2015）09-0182-03

一、引言

學(xué)術(shù)傳播是創(chuàng)作者（Producers）借助學(xué)術(shù)傳媒將其學(xué)術(shù)概念（Concept）以學(xué)術(shù)作品（Aircrafts）的形式與相關(guān)學(xué)者進行交流的過程。其中，創(chuàng)作者是源頭，包括學(xué)者、專家等；而學(xué)術(shù)作品是直接載體，包括圖書、期刊、研究報告、博碩士論文及電子文檔等；而學(xué)術(shù)概念，則是學(xué)術(shù)傳播的精髓，即各門學(xué)科領(lǐng)域的知識與理論。以上學(xué)術(shù)傳播對高校學(xué)術(shù)發(fā)展均和新、快、廣有關(guān)，創(chuàng)新性和科學(xué)性也是構(gòu)成學(xué)術(shù)質(zhì)量的最基本因素[1]，同時傳播快、范圍廣對創(chuàng)作者如何確立學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)、激發(fā)思想以及高校學(xué)術(shù)管理等更直接關(guān)聯(lián)。

而學(xué)術(shù)傳媒，或稱之為學(xué)術(shù)傳播和學(xué)術(shù)交流的載體，對學(xué)術(shù)發(fā)展起著主流媒介作用。[2]傳媒通常是指廣播、電視、電影、網(wǎng)絡(luò)、出版、報刊及其他新生媒介。而高校學(xué)術(shù)傳媒包括期刊雜志社、數(shù)據(jù)庫代理商、圖書館、書商等，目前還是以傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)書籍、學(xué)術(shù)報刊為主要載體。傳統(tǒng)的投稿、同行評議、期刊錄用、刊出發(fā)表的傳播模式具有以下弊端（僅以學(xué)術(shù)出版為例）：1.科研機構(gòu)資助學(xué)者研究，學(xué)者作為知識的創(chuàng)造者，是最原始的版權(quán)所有者；而創(chuàng)造者在傳統(tǒng)模式中必須將其學(xué)術(shù)概念以學(xué)術(shù)作品版權(quán)轉(zhuǎn)讓的形式轉(zhuǎn)給出版商，而科研機構(gòu)還需要二次付費將其成果買回來。這樣的一種機制本身便存在一定的不合理性及需要改進的地方。2.同行評議的個人色彩及整個流程中所耗費的流程也與學(xué)術(shù)的百家爭鳴特點和傳播的新、快、廣目的未能良好契合。

故學(xué)術(shù)傳播新媒體在高校學(xué)術(shù)傳播中的興起勢在必行，而科技和互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展則給這一趨勢提供了條件。英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會[3]、OCLC研究中心和英國研究信息[4]，美國大學(xué)與研究圖書館協(xié)會（ACRL）[5]等均對這一趨勢做出了判斷和預(yù)測，而新媒體聯(lián)盟（New Media Consortium，NMC）[6]于2013年發(fā)布的由來自教育界、技術(shù)界以及其他領(lǐng)域的專家組成的一個世界范圍的顧問委員會完成報告中，認為個性化學(xué)習(xí)是未來學(xué)術(shù)傳播的趨勢（即隨時隨地都能開展工作、學(xué)習(xí)和研究），而開放性（包括內(nèi)容開放、數(shù)據(jù)開放和資源開放），透明性，易于獲取數(shù)據(jù)與信息等概念將逐漸成為一種普適的社會認可，這些將極大的沖擊傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)傳播媒體模式。

二、預(yù)印本

預(yù)印本（Preprint）是指科研工作者的研究成果還未在正式出版物上發(fā)表，而出于和同行交流目的自愿先在學(xué)術(shù)會議上或通過互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布的科研論文、科技報告等文章。[7]而電子預(yù)印本（e-preprint）是以電子技術(shù)代替紙質(zhì)印刷貯存和發(fā)行的預(yù)印本。[8]

預(yù)印本興起于19世紀初，當時量子物理與相對論相繼誕生，物理科學(xué)的研究日新月異，學(xué)術(shù)研究新的特點被體現(xiàn)到了極致。傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)傳播模式，文章投稿——專家審閱——錄用發(fā)表，其半年至一年周期的紙質(zhì)交流模式在交流時間和傳播速度兩個方面表現(xiàn)出巨大的不適應(yīng)性；取而代之，預(yù)印本成為最流行的學(xué)術(shù)傳播方式也是自然而然的事情，吸引了大量高校管理者的目光。

除了交流周期極大的縮短外，預(yù)印本還有以下優(yōu)勢：

1.與百家爭鳴的學(xué)術(shù)交流目的一致。預(yù)印本是非正式學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)，科研人員自愿提交，沒有經(jīng)過同行評議，另一種角度就是同行甚至非同行都可以進行審閱和提議。這同時也避免了審稿人的偏見，有利于科學(xué)優(yōu)先權(quán)的確立。

2.傳播速度快，范圍廣。電子預(yù)印本是“開放式獲取”的，每個人都可以免費地、自由地訪問全文數(shù)據(jù)。

3.輔助科學(xué)研究。電子預(yù)印本可同時將高清矢量圖和源數(shù)據(jù)以附件的形式一并傳到網(wǎng)站中，方便其余學(xué)者引用、觀測和研究。

三、arXiv介紹、機制和基本功能

arXiv于1911年由美國國家科學(xué)基金會和美國能源部出資在美國洛斯阿拉莫斯（ Los Alamos）國家實驗室建立，是迄今為止影響力最大的電子預(yù)印本平臺，也是歷史上最早開放獲取資源的形式。據(jù)統(tǒng)計，全球有半數(shù)以上的物理學(xué)家和數(shù)學(xué)家都會將自己最新的科研成果提交到arXiv。

arXiv也是預(yù)印本在高校管理中的里程碑和代表產(chǎn)物，其主站設(shè)在康奈爾大學(xué)（http：//arxiv.org /），在中國、法國、德國、印度、日本、西班牙等均設(shè)有鏡像站，其中中科院的地址為cn.arXiv.org。arXiv目前下設(shè)物理Physics，數(shù)學(xué)Mathematics，計算機科學(xué)Computer Science，計量生物學(xué)Quantitative Biology，計量經(jīng)濟學(xué)Quantitative和統(tǒng)計學(xué)statistics六大學(xué)科及下屬150余個方向。從成立1991至2014年底，其投稿量及學(xué)科比例如圖1所示。

可見，如今每月約有8000篇文章投稿于arXiv，即每天約有200篇以上的論文提交，這是傳統(tǒng)雜志社遠遠望塵莫及的數(shù)量，各大高校可自由注冊提交其最新研究成果（.edu結(jié)尾的郵箱可免邀請獲得投稿的權(quán)利），其對于高校乃至整個科學(xué)研究的推動是非常積極和極其有意義的。

arXiv是基于這樣一種機制進行學(xué)術(shù)交流的：創(chuàng)作者需按照一定的基本格式要求提交其學(xué)術(shù)作品，并直接對其負責(zé)，基于審閱者的意見進行檢查、更新、修改等；學(xué)術(shù)作品為開源公開發(fā)表的，審閱者可為任意相關(guān)同行甚至跨領(lǐng)域的任何人。該種機制下，專業(yè)領(lǐng)域的建議、交流完全是學(xué)者間的自發(fā)行為。網(wǎng)站不設(shè)雜志編輯等專人對論文進行把關(guān)、初審，也不邀請同行來對提交的論文進行審閱，其運營成本主要在于網(wǎng)站維護和功能開發(fā)。正式基于這樣一種機制——即arXiv僅作為論文發(fā)表平臺，不參與生產(chǎn)和商業(yè)活動：生產(chǎn)工作或自動化工作被轉(zhuǎn)移到創(chuàng)作者身上，而同行評審工作則被轉(zhuǎn)移到訪問者身上，印刷成本和版權(quán)轉(zhuǎn)讓成本則幾乎沒有——致使arXiv接受一篇學(xué)術(shù)作品的成本被估計僅有傳統(tǒng)同行評審系統(tǒng)的0.1%～1%之間（約1～5美元）。這為arXiv.org的成功奠定了重要的經(jīng)濟基礎(chǔ)。

arXiv同時也提供一些服務(wù)和設(shè)立了一些非科學(xué)專業(yè)相關(guān)的機制促進科學(xué)交流，如arXiv收錄的內(nèi)容包括文獻出處、收錄時間、arXiv存檔號、標題、作者、文摘以及學(xué)科主題分類；同時還向用戶提供提交、瀏覽、檢索、下載等功能，同時還具有最新信息通告RSS、引文分析、參考文獻和被引情況的鏈接；arXiv的檢索字段包括作者、提名、摘要、學(xué)科描述、類別、期刊信息等，這些都提升了訪問者的用戶體驗。

而對于創(chuàng)作者和學(xué)術(shù)作品而言，arXiv也設(shè)立了基本的審核把關(guān)調(diào)整。如要求作者有一個合法的所屬科研單位，即需要有“.edu”的后綴Email地址，也引進了認證（endorsement）制度，反剽竊軟件，博客鏈接（trackback）等功能對學(xué)術(shù)交流的質(zhì)量做一定保障和提升。

版權(quán)政策是預(yù)印本也是arXiv的核心。arXiv并不要求作者轉(zhuǎn)讓版權(quán)，但是做了如下的規(guī)定：

1.承認arXiv對文章的傳播是非排他性的和不能取消的，即arXiv可以永久地傳播提交的文章。

2.保證遵守知識共享署名許可協(xié)議（Creative Commons Attribution license）或知識共享署名非商業(yè)使用相同方式共享協(xié)議（Creative CommonsAttribution-Noncommercial-Share Alike license）。

3.證明作品屬于公共領(lǐng)域。2004年arXiv開始實行非排他性的傳播協(xié)議（non-exclusive license to distribute）后，很多期刊協(xié)議允許作者將文章提交arXiv。arXiv不接受從出版商網(wǎng)站下載的版權(quán)歸出版商所有的PDF格式文檔。arXiv也不接受那些包含有未授權(quán)在arXiv上傳播的內(nèi)容的文檔，包括評審者的評論（版權(quán)歸評審者所有），當然也包括剽竊的材料。

四、arXiv使用情況

目前，arXiv已經(jīng)被各主流學(xué)術(shù)科研機構(gòu)廣泛認可并使用，同時也在高校特別是頂級高校的學(xué)術(shù)管理中占有相當?shù)牡匚唬鳈C構(gòu)及高校下載情況如表1所示。

而在國內(nèi)高校中，清華大學(xué)對其最為重視。對比前幾年的清華大學(xué)數(shù)據(jù)，分別為2010年49814篇，排名36；2011年64580篇，排名29；2012年70251篇，排名27；2013年92223篇，排名19；而2014年170936篇，排名僅為44。由上述數(shù)據(jù)可看出：1.文章總下載量逐年遞增且增長的絕對值也急劇提升，arXiv在國內(nèi)高校管理的地位及對高校學(xué)術(shù)發(fā)展的促進作用逐年提高；2.我國整體的預(yù)印本高校管理僅有清華比較靠前，與世界一流科研機構(gòu)及高校差距較大，仍有較大提升空間。

arXiv加快了科學(xué)研究成果的交流和共享，在幫助研究人員追蹤學(xué)科最新研究進展和避免重復(fù)研究等方面都發(fā)揮了重要作用。它使得每個科學(xué)家、學(xué)者和學(xué)生，特別是來自第三世界的高校的學(xué)習(xí)者，在了解最重要科研動態(tài)方面幾乎不再存在時差（以前這個時間差至少是一年）。

目前，國內(nèi)一些機構(gòu)已經(jīng)認識到arXiv在相關(guān)科研領(lǐng)域的重要性，采取了積極行動大力推動arXiv在我國的應(yīng)用：2012年9月28日，中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館、清華大學(xué)圖書館、上海交通大學(xué)圖書館、中國科學(xué)院高能物理研究所等10家機構(gòu)一致同意成立arXiv服務(wù)工作組，并隨后于中國開放，獲取推介周（China OA Week，10月22～24日）成立。

五、總結(jié)

預(yù)印本是學(xué)術(shù)傳播交流的大勢所趨，國內(nèi)應(yīng)當通過建立良好的應(yīng)用arXiv機制與世界學(xué)術(shù)研究前沿接軌；同時，應(yīng)當積極吸收、借鑒arXiv成功的經(jīng)驗，建立與完善我國的學(xué)術(shù)開放獲取體系，特別是與之相應(yīng)的高校管理制度，以媒體的力量帶動高校學(xué)術(shù)的發(fā)展，最終為科教興國的實現(xiàn)做出貢獻。

[ 注 釋 ]

[1] 常思敏.科技論文的質(zhì)量及其構(gòu)成因素[J].中國科技期刊研究，2003（5）：479-481.

[2] 姜曉輝.學(xué)術(shù)傳媒對學(xué)術(shù)發(fā)展的作用[J].云夢學(xué)刊，2006（4）：27-28.

[3] Technologyoutlook：Uk Tertiary Eduction.2013（6）：20.http：//www.nmc.org / pdf / 2011-Technology-Outlook-UK.pdf.

[4] Supporting Research： Environments， Administration and libraries.2013（6）：16.http：//www.oclc.org / content / dam / research / publications / library / 2011 / 2011-10.pdf？urlm=162961.

[5] 2012 top ten trends in academic libraries： A review of the trends and issues affecting academic libraries in higher education.2013-6-15.http：//crln.acrl.org / content / 73 / 6 / 311.full.

[6] Horizon Report 2013 Higher Education Edition. 2013（6）：16.http：//www.nmc.org / pdf / 2013-horizon-report-HE.pdf.

[7] 百度百科http：//baike.baidu.com/link？url=aOmnfAE8ADnw8mKadlaQoAuuPndK_ZRNukJGQ59jadJ5omkD-mrzxYGI_eeo5XbwTfBfnwK1WP0LCNHtHFGPnkWETHYaVIaOcsEC3Ol8A8a.

[8] 喬冬梅.電子預(yù)印本檔案——一種重要的網(wǎng)絡(luò)信息資源[J].圖書情報工作，2003（8）：53-57.

[責(zé)任編輯：鐘 嵐]