關(guān)于有限理性等理性問(wèn)題的探討

【摘要】從完全理性到有限理性的發(fā)展，是對(duì)西方傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一次挑戰(zhàn)，同時(shí)也是對(duì)現(xiàn)實(shí)存在的一次回歸。在本文中，筆者立足于有限理性的基本觀點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上，提出序數(shù)研究有限理性，并對(duì)有限理性進(jìn)行層級(jí)劃分和等理性探討。文中采用類比、歸納等方法來(lái)論證筆者的猜想，使觀點(diǎn)有據(jù)可依，也為有限理性的研究尋找一個(gè)新的方向。

【關(guān)鍵詞】有限理性 層級(jí)有限理性 等理性曲線

一、有限理性概述

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的出發(fā)點(diǎn)在于理性“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，換言之，要研究現(xiàn)代處于統(tǒng)治地位的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，必須堅(jiān)持完全理性的假設(shè)，即每個(gè)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人都是自私利己的，都期望用最小的成本來(lái)?yè)Q取最大的效益。

20世紀(jì)40年代，西蒙詳細(xì)地闡述了有限理性的理論，并指出完全理性的理想化弱點(diǎn)，是脫離現(xiàn)實(shí)的存在。有限理性是介于完全理性與完全不理性之間的一種理性狀態(tài)，是每一個(gè)社會(huì)成員所具有的現(xiàn)實(shí)理性狀態(tài)。與完全理性的最優(yōu)原則相比，有限理性選擇了滿意原則，即決策不需要窮盡所有備選方案，從中選擇最優(yōu)，而是在成本相對(duì)較低的前提下，選擇一個(gè)能讓決策者滿意，并且能夠達(dá)到期望的備選方案?？梢钥隙ㄒ稽c(diǎn)，有限理性理論雖然與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)堅(jiān)持的理論格格不入，但其拉近了理論與現(xiàn)實(shí)的距離。

二、層級(jí)有限理性

有限理性介于完全理性和完全不理性之間，但這個(gè)范圍過(guò)于廣泛，并且處于這個(gè)范圍內(nèi)的理性狀況也存在差異，有趨近于完全理性的有限理性，也有趨近于完全不理性的有限理性。筆者將這種不同理性程度的有限理性狀態(tài)稱為層級(jí)有限理性。

根據(jù)有限理性理性程度的不同，筆者根據(jù)序數(shù)研究的理論和方法，將有限理性劃分為不同層級(jí)，假設(shè)第一層級(jí)的有限理性最為接近完全理性，則可以類似劃分出第二層級(jí)、第三層級(jí)等等。在層級(jí)有限理性模型中，最為關(guān)鍵的問(wèn)題在于找到一個(gè)劃分理性層級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)。本文中，筆者選取投入與產(chǎn)出關(guān)系、效用兩個(gè)方面來(lái)論述層級(jí)有限理性，筆者將在下文詳細(xì)闡述觀點(diǎn)。

在不同層級(jí)的有限理性狀態(tài)中，處于同一層級(jí)的理性程度相等，而在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，會(huì)存在不同的組合達(dá)到同一理性層級(jí)的現(xiàn)象，筆者將這一現(xiàn)象稱為有限理性的等理性。關(guān)于有限理性等理性的問(wèn)題，筆者將在下文通過(guò)等理性曲線來(lái)闡述。

三、基于成本與效益的有限理性層級(jí)

西蒙的有限理性理論在建立有限理性模型后戛然而止，在本文中，筆者基于有限理性的理論基礎(chǔ)，對(duì)有限理性中的等理性問(wèn)題加以探討。在該部分，筆者先闡述現(xiàn)實(shí)中具體的有限理性等理性問(wèn)題。將成本和期望看作評(píng)價(jià)有限理性的兩個(gè)變量，并且將實(shí)現(xiàn)的期望作為行為人內(nèi)心的理性層次。行為人堅(jiān)持滿意原則進(jìn)行決策，在這個(gè)過(guò)程中存在一個(gè)問(wèn)題，不同的行為人為了達(dá)到同一個(gè)層次的期望，所付出的成本會(huì)存在一定的差異。將期望和成本分別用Y和X表示，則有Y=C，但存在一個(gè)可以接受的盡可能小的成本差異項(xiàng)，用￡表示，則X的取值范圍為[X-￡，X+￡]。在二維空間模型中，可表示如圖1：

在該模型中，當(dāng)￡趨于可能小的時(shí)候，每一段取值范圍為[X-￡，X+￡]，可以得到不同的Y值，即相同的成本可以獲得不同程度的期望，形成不同的理性層級(jí)。就同一個(gè)Y值，也存在不同的[X-￡，X+￡]與之對(duì)應(yīng)，在橫向上，基于成本投入差異的考慮，也形成不同層級(jí)的理性。要在該二維模型中來(lái)比較有限理性的層級(jí)，則要綜合考慮期望與成本，即成本越低，實(shí)現(xiàn)的期望值越高，有限理性層級(jí)越高。但對(duì)于特定的[X-￡，X+￡]和特定的Y，即差異較小的成本投入狀況可以得到相同的期望（效益），形成等理性狀態(tài)。

圖1

四、基于效用的等理性

就如何來(lái)劃分有限理性的層級(jí)，并推動(dòng)等理性問(wèn)題的分析，在上文筆者已經(jīng)用成本與期望（效益）進(jìn)行了分析。此外，對(duì)于有限理性層級(jí)和等理性的分析問(wèn)題，還可以從效用方面進(jìn)行更為具體的分析。

效用的度量，普遍認(rèn)為用序數(shù)論來(lái)研究更為準(zhǔn)確。序數(shù)研究在20世紀(jì)50年代才被經(jīng)濟(jì)學(xué)廣泛接受，并將其作為一種分析方法。筆者所謂的效用分析等理性問(wèn)題，實(shí)則是序數(shù)效用論和有限理性的結(jié)合，即帶來(lái)相同效用的決策方案有限理性程度相等，處于同一個(gè)理性層級(jí)。下面，筆者具體來(lái)分析：

假設(shè)對(duì)每一個(gè)方案設(shè)計(jì)的影響因素只有A和B兩類，A1、A2、A3、A4是A中的四個(gè)具體要素，其能給該方案帶來(lái)的貢獻(xiàn)值（效用）分別是1、2、3、4，同理假設(shè)，B1、B2、B3、B4能夠給該方案帶來(lái)的直接貢獻(xiàn)分別為4、3、2、1。那么，在該方案中，只考慮A、B兩個(gè)因素的前提下，該方案會(huì)有以下組合方式：

在上表中，不同影響因素的組合，最終成立十六種結(jié)果，即在僅僅考慮兩類影響因素A、B的前提下，可以組合出十六個(gè)方案。采用序數(shù)分析的原理，可以計(jì)算出各個(gè)方案所能帶來(lái)的效用，進(jìn)而根據(jù)效用來(lái)劃分有限理性的層級(jí)。按照上文第一層級(jí)的有限理性最為接近完全理性的假設(shè)，在表格中可以看出B1A4組合為第一層級(jí)有限理性，進(jìn)而B1A3和B2A4為第二層級(jí)有限理性。依此類推，十六種不同的組合可以劃分出七個(gè)層級(jí)的有限理性。

上述簡(jiǎn)單的闡述過(guò)程出現(xiàn)了一個(gè)問(wèn)題，在第二層級(jí)的有限理性中，包含兩個(gè)不同組合的方案（第三、四、五、六、七層級(jí)分別包含了3、4、3、2、1個(gè)組合方案）。也就是說(shuō)出現(xiàn)了不同的因素組合方案得到了相同的有限理性層級(jí)，這就是筆者在上文提到的等理性問(wèn)題。

五、等理性曲線

有限理性層級(jí)是等理性的基礎(chǔ)，但等理性的分析卻顯得比有限理性層級(jí)更為復(fù)雜。為此，筆者在運(yùn)用序數(shù)效用的基礎(chǔ)上，引入等理性曲線。

等理性方案是在可控影響因素下產(chǎn)生的，即在方案產(chǎn)生之前已經(jīng)明確知道方案所要考慮的N種影響因素，只是各種因素存在相對(duì)理性的層級(jí)高低，在此只考慮各種因素的組合方式，不考慮決策者自身知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)等因素的影響。在一項(xiàng)決策中，如果對(duì)決策者滿意的方案進(jìn)行考察整理，就可以畫出和無(wú)差異曲線相對(duì)應(yīng)的等理性曲線。由于對(duì)一項(xiàng)決策影響因素眾多，而又想將等理性曲線表示在二維坐標(biāo)上面，我們不妨把這些影響因素A、B、C…進(jìn)行劃分為直接影響因素和間接影響因素，在此，用M1和M2分別表示直接因素和間接因素所得到的收益，則可以在二維坐標(biāo)中作出有限理性的等理性曲線：

在此歸納有限理性等理性曲線的特點(diǎn)：

一是一個(gè)二維坐標(biāo)可以畫出無(wú)數(shù)條等理性曲線。由于有限理性的層級(jí)不一樣，因而不同層級(jí)的有限理性就對(duì)應(yīng)著不同的等理性曲線，同時(shí)有限理性的層級(jí)是沒有上限的。

二是不同的等理性曲線之間不會(huì)有交點(diǎn)，但兩條曲線之間的間隔無(wú)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)值。

三是等理性曲線不會(huì)經(jīng)過(guò)原點(diǎn)和坐標(biāo)軸。原點(diǎn)表示一個(gè)決策的直接、間接影響因素都不能帶來(lái)收益，顯然這樣的決策是完全無(wú)理性的，也就是說(shuō)這樣的決策不是有限理性的范疇。在坐標(biāo)軸上的點(diǎn)只滿足單一主觀因素或者單一客觀因素影響，現(xiàn)實(shí)中不存在這種狀況。

四是不同的等理性曲線之間存在著包含關(guān)系，即離原點(diǎn)越遠(yuǎn)的等理性曲線包含了里原點(diǎn)近的等理性曲線。較低層級(jí)理性的決策包含于較高層級(jí)理性的決策中。

五是在同一條有限理性等理性曲線上的任何一點(diǎn)對(duì)應(yīng)決策的收益，可以通過(guò)調(diào)整M1、M2解決。在同一條等理性曲線下方的任意一點(diǎn)表示的收益，該理性程度可以實(shí)現(xiàn)（如上圖中A點(diǎn)，此處以等理性曲線m為例，下同），反之不然，只能通過(guò)增加理性程度解決。

六是在同一條等理性曲線上，存在一個(gè)點(diǎn)的組合，使得M1+M2最大，該點(diǎn)為同理性程度下的最佳點(diǎn)的組合。

六、結(jié)束語(yǔ)

綜合上述觀點(diǎn)，筆者對(duì)有限理性等理性問(wèn)題的基本觀點(diǎn)進(jìn)行闡釋，通過(guò)有限理性層級(jí)的劃分，我們能夠進(jìn)一步了解有限理性，也可以更進(jìn)一步分析經(jīng)濟(jì)主體對(duì)決策方案的選擇。如果真正將有限理性實(shí)行序數(shù)分析，經(jīng)濟(jì)理論或許會(huì)有更好的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)作用，也能對(duì)西方經(jīng)濟(jì)理論的研究基礎(chǔ)進(jìn)行創(chuàng)新，使經(jīng)濟(jì)理論更能體現(xiàn)現(xiàn)實(shí)性。

對(duì)有限理性進(jìn)行層級(jí)劃分，并對(duì)劃分后的等理性問(wèn)題進(jìn)行研究，特別是對(duì)等理性曲線的探討，是對(duì)西蒙有限理性模型的深化，但其中觀點(diǎn)若要深入分析，深入闡述，還需要更進(jìn)一步的研究，也需要更多的專業(yè)知識(shí)。

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作者簡(jiǎn)介：繆志濤（1993-），男，云南宣威，本科學(xué)士。