論德語中的概念語法隱喻

摘 要：語法隱喻是發(fā)生在語法層面的隱喻現(xiàn)象，是隱喻研究中的重要一支。受隱喻學整體研究的認知轉向影響，單純從語言結構層面研究語法隱喻的說服力顯然是不夠的，由于認知和隱喻的密切關系，從認知角度研究語法隱喻的必要性不言而喻。本文將結合認知語言學和系統(tǒng)功能語言學中的相關理論，重點分析德語語法隱喻中的概念語法隱喻，包括及物性系統(tǒng)內(nèi)各過程、詞匯和句子語法層次的隱喻化現(xiàn)象。

關鍵詞：概念語法隱喻；原型理論；系統(tǒng)功能語言學

一、引言

人類對隱喻的研究已有兩千多年的歷史。在很長一段時間內(nèi)，隱喻被認為只是一種運用在詩歌中的修辭手段。Lakoff（萊考夫）與Johnson（約翰遜）合著的《我們賴以生存的隱喻》一書的出版，標志著隱喻研究開始從傳統(tǒng)的修辭學和語義學方向轉入認知語言學方向。他們提出了具有開拓性意義的概念隱喻理論，認為隱喻不僅是一種語言現(xiàn)象，而且是人類理解世界的一種認知手段和思維方式，把熟悉和具體的范疇概念投射于抽象的概念范疇而形成的隱喻表征是人類認知和思維的基礎。

語法隱喻是發(fā)生在語法層面的隱喻現(xiàn)象，也是隱喻研究中的重要一支。這一概念是由功能語言學派創(chuàng)始人Halliday（韓禮德）在其著作《功能語法導論》（1985）中首先提出的，并將語法隱喻分為概念語法隱喻和人際語法隱喻，本文主要論述概念語法隱喻。Halliday的系統(tǒng)功能語法時常被人質(zhì)疑缺乏對認知領域的關注。受隱喻學整體研究的認知轉向影響，單純從語言結構層面研究語法隱喻的說服力顯然是不夠的。王寅（2005）認為，從人類識解經(jīng)驗的機制這一方面來考察就不難發(fā)現(xiàn)，韓禮德的理論與認知語言學的經(jīng)驗識解觀有極大的通約性和兼容性：兩者都承認人類識解經(jīng)驗的靈活性、創(chuàng)造性，同樣關注語言、思維和現(xiàn)實的關系。由于認知和隱喻的密切關系，從認知角度研究語法隱喻的必要性不言而喻。

目前，國內(nèi)外的概念隱喻研究及系統(tǒng)功能語言學視角下的語法隱喻研究較為完善，但從認知角度對語法隱喻現(xiàn)象的研究尚不夠充分。國內(nèi)德語界語法隱喻的研究基本為空白。本文將重點分析德語中的概念語法隱喻，包括及物性系統(tǒng)內(nèi)各過程、詞匯和句子語法層次的隱喻化現(xiàn)象。

二、系統(tǒng)功能語言學中的概念語法隱喻

一般情況下，人們以一個常見的形式表達事物，即適合表達。同一語言過程可以有不同的豐富多彩的語言表達形式，除了這種適合表達外，還可能由于交際者不同的交際目的，使用其他表達方式，即隱喻表達。Halliday（1985）明確區(qū)分了這兩個概念，將合乎自然地典型表達稱作一致式（Kongruenz），其他表達稱作隱喻式（Metaphorizit?t）。

語言的一大功能是表現(xiàn)人類活動經(jīng)歷的概念功能，及物性系統(tǒng)是人們對客觀世界的表述（胡壯麟1996）。Halliday & Matthiessen的及物性理論把人類社會的各種活動經(jīng)歷分為六個不同的過程：物質(zhì)過程、心理過程、關系過程、言語過程、行為過程和存在過程，概念語法隱喻則被定義為及物系統(tǒng)中各種過程以及詞匯語法層次之間的轉移（Halliday & Matthiessen 2004）。近年來，隨著語用范式轉向和認知范式轉向，越來越多的語言學家跳出了表面的結構，肯定了隱喻的深層內(nèi)涵。從認識論層面講，這種轉換體現(xiàn)了人類由具體到抽象的一個認知過程，不僅僅停留在傳統(tǒng)句法學意義上的轉換。從語用層面講，是交際者為了一定的交際意圖，為了表達超過字面意思之外的意義或是抒發(fā)某種情感而換一種說法。范文芳（2007）在總結國外學者語法隱喻觀的基礎上，指出應將語法隱喻視為語義復合體。當出現(xiàn)語法隱喻現(xiàn)象時，會伴隨兩種語法域范疇的語義結合，是體現(xiàn)在詞匯語法層次上的表達復合語義選擇結果的一個形式兼意義的變體。

但是，從系統(tǒng)功能層面無法很好地解釋為什么會在交際中產(chǎn)生這種語法的轉移，因為以是否“典型”、是否“合乎自然”為標準，是與人們感知世界的方式息息相關的，很大程度上取決于交流中的主觀性，這就需要結合認知語言學中的相關理論。

三、從認知角度看概念語法隱喻

原型理論是認知語言學關于范疇劃分的理論，為語法隱喻從認知語義學視角的研究進一步提供了理論現(xiàn)實依據(jù)，有利于揭示語法隱喻的本質(zhì)。原型是一類范疇中最典型的代表，是人們進行認知的參照點。Lakoff（1987）和Taylor（2002）的語言范疇理論為進一步討論一致式和隱喻式的判斷標準提供了新的可能。一致式與隱喻式并行存在，說明兩者之間肯定有內(nèi)在的聯(lián)系——一種認知機制促使一致式向隱喻式轉化。一致式是隱喻式的認知參照點，也就是認知原型，一致式的表達形式更具體，更熟悉，更接近對事物的描述。隱喻式是在一致式的基礎上，通過語義范疇的擴展而產(chǎn)生的相對抽象和含有主觀色彩的表達形式。按照原型理論的基本范式，一致式和隱喻式之間體現(xiàn)了一種范疇原型與邊緣的關系。

說話者使用的常規(guī)表達就是語法隱喻中的一致式，也是該語法結構范疇內(nèi)的原型用法，是較典型、較常見的。當常規(guī)表達無法滿足交際意圖時，說話者可以選擇將已有的語法表達進行改變，比如將語法結構從一個語法域轉移到另一個語法域進行使用，通過對這種語法結構的轉域使用，即通過語法隱喻，來實現(xiàn)說話者的交際意圖。隱喻式就是該語法結構范疇內(nèi)的邊緣用法，具有較高的主觀化程度。

四、德語中的概念語法隱喻

1.及物性系統(tǒng)內(nèi)各過程的隱喻化

Halliday（1985）認為，通過借助及物性系統(tǒng)，語言可以反映人類各種活動過程、過程的參與者以及與過程相關的環(huán)境因素。這里的一致式，是指通過用名詞體現(xiàn)事件過程的參與者、用動詞體現(xiàn)過程的動態(tài)，用形容詞體描述事物的特征，用副詞或介詞詞組說明時間、地點等環(huán)境因素。而隱喻式現(xiàn)象就是打破常規(guī)語法結構， 通過用名詞體現(xiàn)過程、用名詞體現(xiàn)特征等等方式，實現(xiàn)不同語法域之間的轉移，形成概念語法隱喻現(xiàn)象。

請看以下例句：

1a） Wir erreichen den Gipfel an dem fünften Tag.

1b） Der fünfte Tag sieht uns auf dem Gipfel.

在上面這一例子中，1a）表現(xiàn)了一個物質(zhì)過程，是一致式表達，即人們通常會采用的方式，與之相對的1a）是語法隱喻。該句的隱喻程度較復雜，1a）中的物質(zhì)過程轉化為1b）中的心理過程，與過程有關的參與者和環(huán)境因素都發(fā)生了變化。也就是說，本來是物質(zhì)過程，被隱喻化為心理過程。1a）為概念語法隱喻表達，在活動過程、參與者、環(huán)境因素三個步驟的選擇上與1a）都不相同。1a）的物質(zhì)過程變成了1b）的心理過程；wir變?yōu)閡ns，由爬山這一動作的施為者變成了眼睛看到的現(xiàn)象；Der fünfte Tag則由時間狀語轉換成一個感知者。Der fünfte Tag 具有雙重語義特性，它既體現(xiàn)參與，同時又體現(xiàn)環(huán)境因素，是將源語法域中的環(huán)境因素隱喻化為目標語法域中參與者的結果。一致式表達客觀描述了一個物質(zhì)過程及結果，而隱喻式除了表達這層事實義之外，還用擬人的修辭傳達了一種主觀情感，讓人更加感受到說話者終于登頂?shù)南矏傊?。一致式的表達形式更具體、更常用，一致式是該語法結構的認知原型，理解隱喻式要以一致式作為認知參照點。通過這一例子可以看出，系統(tǒng)功能語法與認知相結合的綜合視角，可以很好地解釋語法隱喻現(xiàn)象的機制和語用功能。

2.詞匯語法層次的隱喻化

在詞匯語法層次上也有概念隱喻化現(xiàn)象，本文將主要列舉德語中的名詞化、動詞化現(xiàn)象。名詞化是概念語法隱喻的常見形式，是指將過程（其詞匯語法層的一致式為動詞）、事物特性（一致式為形容詞）、邏輯關系（一致式為連詞）經(jīng)過隱喻化，不再是句中的過程或修飾成分，而是以名詞或名詞詞組體現(xiàn)的參與者（朱永生，2006）。例如：

2a） Der Fahrer fuhr mit dem Bus sehr schnell den Berg hinunter， so dass die Bremsen versagten.

2b） Die schnelle Bergabfahrt des Fahrers verursachte Bremsversagen.

2a） 這個句子由兩個小句組成，客觀描述了兩個過程，分別由動詞fuhr和versagten提現(xiàn)駕駛和失靈的物質(zhì)過程，其中三個參與者分別由名詞der Fahrer， Bus和Bremsen，環(huán)境因素由sehr schnell來表示速度極快，連詞so dass體現(xiàn)了因果關系的邏輯意義并引出結果。該句的表達與客觀事實相符，屬于常規(guī)的一致性表達。在這一源語法域的部分蘊涵投射到2b）中的目標語法域，使之賦予新的意義。2b）是2a）的語法隱喻表達。一致式中的三個參與者和環(huán)境因素都變成了名詞詞組die Bergabfahrt中的修飾成分，so dass體現(xiàn)的邏輯意義變成了過程本身，由動詞verursachten體現(xiàn)，而原本的過程卻通過名詞化的使用變成了參與者。按照一致式的要求，過程應由動詞體現(xiàn)。而在隱喻式中，通過用名詞體現(xiàn)過程。在2b）這一隱喻式中，講話者把過程當作事物來看待，達到說話者意圖強調(diào)原因的效果。該句中隱喻式也是在一致式的基礎上，通過語義范疇的擴展而產(chǎn)生的相對抽象和含有主觀色彩的表達形式。

3.句子語法層次的隱喻化

被動態(tài)也可以看作語法隱喻現(xiàn)象。例如：

3a） Der Hausarzt untersuchte den Patienten.

3b） Der Patient wurde untersucht.

在上述例子中，3a）主動態(tài)描述了客觀事實，即“醫(yī)生診斷病人”這一事件，屬于一致式表達。3b）的被動態(tài)是通過動作鏈的轉移實現(xiàn)了隱喻化的表達。在主動態(tài)中，句子動作由家庭醫(yī)生發(fā)起，將能量通過動詞轉移到病人身上，強調(diào)一個直線的過程。在被動態(tài)一句中，若不加括號內(nèi)的補充，則句子強調(diào)一種病人已經(jīng)被治療的狀態(tài)，是靜止的。在源語法域中，全部蘊涵是“醫(yī)生診斷病人”，而投射到目標語法域的只有部分蘊涵“診斷病人”，隱喻式中還結合了目標域的新義素“已經(jīng)被診斷的狀態(tài)”?？梢钥闯?，隱喻式的表達結合了兩個語法域中的部分語義，具有較高的主觀性，體現(xiàn)了一種思維方式。

表示因果關系的連詞weil，也有客觀描述轉移到主觀認識的隱喻用法。如：

4a） Er ist nach Hause gegangen， weil er Kopfweh hatte.

4b） Er ist nach Hause gegang en， weil er hatte Kopfweh.

乍一看，似乎兩個句子是同義句。其實不然，通過預設分析中的否定測試，分別否定上述兩個句子，可以看出兩者語義的區(qū)別（Keller 1995）。4a）是說明“他犯了頭疼”是“他已經(jīng)回家了”的原因，這種因果關系是一種客觀的事實，是weil的事實義用法，也是weil的原型用法。與之不同，4b）中的“他犯了頭疼”不是“他已經(jīng)回家了”的原因，而只是一種預設，不論前一句命題“他已經(jīng)回家了”的真假，預設都是成立的。4b）在表達因果關系之外，還包含了說話人根據(jù)自己的判斷而作出一種主觀推測，即“我推測他已經(jīng)回家了，因為我知道他犯了頭疼”。因此隱喻式表達4b）中，伴隨著語法域的轉移，句子層面的隱喻式也是根據(jù)一致式演變而來的，weil在這里同時具備表示因果和表示推測的雙重語義。

五、小結

本文雖然沿用了功能語言學中語法隱喻的分類和重要概念，但并未將重點放在句子的功能成分方面，而是結合了系統(tǒng)功能語法和認知語法中的相關內(nèi)容，對德語中概念語法隱喻的幾種常見形式進行了分析，闡述了一致式用法和隱喻式用法的特點。文章得出的主要結論有，語法隱喻是一種普遍存在的語言現(xiàn)象，體現(xiàn)了詞匯語法層面上的轉移；由于隱喻的本質(zhì)決定了語法隱喻也是一種思維方式；從認知角度研究語法隱喻是可行的；按照原型理論的基本范式，一種認知機制促使一致式向隱喻式轉化，它們之間體現(xiàn)了一種范疇原型與邊緣的關系；與一致式相比，隱喻式表達的主觀化程度較高，且結合源語法域和目標語法域的雙重語義形成了體現(xiàn)說話者主觀性的語義復合體。

參考文獻：

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[4]Halliday， M.A.K. An Introduction to functional Grammar[M]. London： Edward Arnold Press， 1985.

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[6]Keller， Rudi Zeichentheorie. Zu einer Theorie semiotischen Wissens[M]. Tübingen/Basel： Francke Verlag Tübingen und Basek， 1995.

作者簡介：張博，解放軍外國語學院，博士生，研究方向：德語語言學。