Lakoff原型范疇理論淺析

王振紅

摘 要： 在認知語言學領域，范疇是一個非常重要的基礎概念，范疇（化）理論在認知語言學領域占據(jù)了較為重要的地位，與之密切相關的原型理論就是認知語言學關于范疇的一個理論，這個理論犀利地對經典范疇理論進行了批判，在語言學和哲學等領域引起了非常大的影響。Lakoff繼承了羅施的范疇理論，同時認為語言范疇和其他范疇一樣都體現(xiàn)了原型效應，為了更好地闡釋范疇的原型效應，Lakoff首次提出用“理想化認知模式”闡釋原型范疇模式。

關鍵詞： Lakoff 范疇化 原型理論 理想化認知模式

1.范疇（化）概念及范疇“經典理論”

說起范疇劃分這個語言學中的基本問題，可以引用Lakoff的描述：“對我們的思維、感知、行動和言語來說，再沒有什么東西比范疇劃分更基本的了。”“沒有范疇化能力，我們根本不可能在外界或社會生活以及精神生活中發(fā)揮作用?！狈懂牷且环N特殊的認知活動，是指人在社會實踐活動中以語言為中介按照客體的本質區(qū)別對之進行總結并加以分類，這種分類得出的結果就是范疇，一直以來，對這種范疇化的研究構成了認知語言學研究的基礎。在認知語言學領域，范疇是最重要的基礎概念，范疇（化）理論在認知語言學領域占據(jù)了較為重要的地位，與之密切相關的原型理論就是認知語言學關于范疇的一個理論，這個理論犀利對經典范疇理論進行了批判，在語言學和哲學等領域引起了非常大的影響。

對范疇這一概念的研究有著很長的發(fā)展過程，起初是范疇的“經典理論”，后來發(fā)展到現(xiàn)在的“原型理論”。從亞里士多德時代到維特根斯坦期間的“經典理論”以唯理主義為理論基礎，以二元劃分為根據(jù)，認為范疇是由必要和充分的條件聯(lián)合定義的，判定一個認知對象是否屬于某個范疇，就看它是否具備該范疇的必要和充分條件。范疇內的所有成員相等，范疇的邊緣是清晰明確的，某一認知對象或屬于或不屬于某個范疇，且不存在第三種可能。比如說到“鳥”，人們會想到長有翅膀的會飛并且孵卵的動物，這些特征都可以歸類到鳥的語義范疇之中，如果不符合這些最基本的特征中的任何一項，那么就不能說是屬于鳥的范疇（熊錕，2007）。但是很多時候也會碰到難以歸類的情況，比如鴕鳥屬不屬于鳥的范疇，此類問題推動了經典理論的進一步發(fā)展。

由于經典范疇理論的運用，人們不再把客觀物體作為毫無規(guī)則的、沒有任何系統(tǒng)性的混合物來認識，而是作為可以進行分解、分析的對象來處理。這等于說，事物可以被歸進不同的范疇。雖然這一理論流行了兩千多年，但它局限了人類認知的范圍，一些可能的成員會因缺乏為某一范疇的一種或另一種基本特征而被排除在該范疇之外，很多比較特殊的事物無法進入此范疇。同時它極端化地排除了第三種可能，認為所有事物要么屬于要么不屬于某一范疇，因此概念之外的事物無法包括在范疇之內?？梢钥闯鲞@種理想化的“一刀切”的認知方式是不準確的、不全面的。由于經典范疇化理論存在嚴重的缺陷，人們嘗試了不同的方式解釋概念，其中最流行、最有影響的方式之一就是原型理論。

2.“原型理論”的發(fā)展及運用

2.1“原型理論”的提出及其發(fā)展

原型范疇理論常簡稱為原型理論或典型理論，是認知語言學提出的重要觀點，是結合哲學家、人類學家、心理學家、語言學家的共同研究成果提出來的。其哲學根源基于維特根斯坦的“家族相似性”（family resemblance）（后期維特根斯坦的日常言語分析哲學）的研究。1953年，哲學家維特根斯坦在他的著作Philosophical investigations中提出“家族相似性”的概念，他指出，有的范疇是由家族相似性來界定的（如game范疇）。成員之間擁有某些與其他成員相似的特征，卻很難找到什么特征是全部成員共同擁有的。

在維特根斯坦之后，20世紀60至70年代之間，一個非常短的時期內，人們對范疇的認識發(fā)生了巨大的變化。1969年，Berlin和Kay調查了98種語言，設計了一系列實驗，發(fā)現(xiàn)對顏色的范疇化其實是遵循一定的規(guī)律的；他們在研究中發(fā)現(xiàn)了焦點色現(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)了在人類語言中的基本顏色詞語（基本顏色范疇）和我們對顏色的劃分是以焦點色為基礎的（焦點色現(xiàn)象），說明人們使用的語言不同，但對最典型的顏色的認知卻是一致的。

羅施（Rosch）擴展了對焦點色的研究，使用了“原型”（prototype）這一術語替換了Berlin和Kay使用的“焦點”。羅施還展開了一系列實驗，對鳥、蔬菜等十個范疇進行了研究，并在已有范疇研究成果的基礎上，發(fā)展了原型和基本層次范疇理論，簡稱“原型理論”。此理論認為要將某事物歸類到一個具體的范疇中，不一定非要滿足所有的條件，每一個范疇中的所有事物之間有著上下級一樣的關系，其中的中心或者最佳事物是該范疇的原型，原型之外的事物就是憑著跟原型的相似程度聯(lián)系起來的，除此之外，范疇與范疇之間的邊界并不是絕對的清晰，而是具有一定的模糊性，甚至會出現(xiàn)相互重疊。

Lakoff則繼承了羅施的范疇理論，對亞里士多德和維特根斯坦的古典范疇理論在概念范疇、世界范疇和二者之間的關系等方面的觀點和看法提出了批評，認為語言范疇和其他范疇一樣都體現(xiàn)了原型效應（prototype effect），概念范疇的特征不僅僅體現(xiàn)在范疇成員的客觀屬性上，人類概念范疇的特征至少有一部分取決于從事范疇分類者的親身體驗，有一些是與自然完全不對等的想象的結果，語言中運用了人們普遍的認知機制或認知模型。Lakoff認為語言范疇和普通系統(tǒng)中的范疇一樣都體現(xiàn)語言中的原型效應。

根據(jù)Lakoff等人的研究，原型范疇決定范疇內涵的屬性及數(shù)目是不確定的，相對于人的認知需要而有所變化。用原型范疇的術語來解釋就是說一個范疇具有一個明確的核心或者說具有一些中心成員，但是一個范疇的邊界是可變的、模糊的、不明確的。對原型理論最經典常用的例證就是“鳥”這一范疇。人們最先想到的麻雀是該范疇中的原型成員，而鴕鳥則只能是邊緣化的成員，因為它不夠典型。因此，在“鳥”這個范疇中，它的成員是有等級的。即提到該范疇，麻雀是比較好的例子，而鴕鳥是比較壞的例子，原因就是麻雀在人腦中具有原型效果。總結來說，原型理論對范疇化的研究有著很大的推動作用，主要體現(xiàn)在三個方面：第一，經常共同出現(xiàn)的特征最終促成了一個范疇的建立。然而，這些特征并非進入該范疇的充要條件，而只是原型的特征，該范疇中的成員或許會具備但不一定必須具備這些所有的特征。因此，一個范疇中，有些成員比別的成員擁有更多的特征。那些具有更多特征的成員就叫做中心成員或者原型，范疇就是圍繞著它們而建立的，同時范疇會因為新的成員的加入而得以擴大（章素平，2008）。第二，一個范疇沒有明確的，卻只有模糊的邊界。范疇邊界模糊的特性使許多事物的認知成為可能，因為只要它們具備了范疇的某一個特征，就可以被看做是這一范疇的成員。這能產生的最重要的意義之一是：由于具有了和原型的某些相似性，會有越來越多的新事物不斷被歸到已有范疇里。例如，既然蝙蝠和麻雀具有一定程度的相似性——它們都會飛，蝙蝠就可以被歸為鳥類。在現(xiàn)實世界中，絕大多數(shù)事物都能以這種方式認知，它們總是可以包括在一個或者另一個范疇之中，這兒的范疇并非科學上嚴格的范疇，而是為了方便人類認知而做的粗略分類，唯一的區(qū)別就是它們在范疇中所處的地位。第三，范疇成員權是漸進的，而非嚴格切分的。原型理論并不要求一個范疇中的所有成員都具備原型所具有的一系列特征，特征和屬性呈等級分布，典型的或者是中心的具有的較多，而邊緣成員具有的較少。因此，這一理論不僅突出了原型成員，而且考慮到了非典型成員。后者和前者進行對比，稱為原型性效果，它能夠避免絕對化的發(fā)生。

2.2“原型理論”的可行性

上面提到說Lakoff認為語言范疇和普通系統(tǒng)中的范疇一樣都體現(xiàn)語言中的原型效應，也就是說，一個語言范疇內部成員之間存在著不對稱性，有典型、好的成員，有非典型、不好的成員（黃月華，2009）。例如，從標記性（markedness）方面來說，英語中可數(shù)名詞單數(shù)采用的是無標記的形式book，而復數(shù)形式采用的則是標志形式books，也就是說人們一看到-s這個標志就知道這個名詞是復數(shù)形式。因此說單數(shù)形式是范疇“數(shù)”中的非典型成員，而復數(shù)則是典型成員。在英語詞匯范疇“數(shù)”內部的成員之間存在“無標記性”（unmarked）和“有標記性”（markedness）的不對稱性。另外，Lakoff從語音、句法、詞匯等方面都論述了原型理論的應用。

可以看出原型理論解釋事物的基本概念是完全可行的，但對復雜的認知模式卻顯不足。為了解決這一問題，Lakoff首次提出了原型范疇的“理想化認知模式”（ICMs—idealized cognitive models），他認為認知模式是人類在自己跟外界交流的基礎上形成的一種看待事物的方式，是對已有知識進行組織和表述的方式，并不是客觀存在的。他還認為范疇結構和原型效應則是這個組織結構的副產品。理想化認知模式包含情景模式或腳本，指專門為經常出現(xiàn)的事件設計的知識結構。這些事件原型所構成的思維模型具有開放性和動態(tài)性，能夠對生活產生積極的影響，而且它們被人們一代一代地傳下來，強化了文化準則。ICMs模式其實是一個復雜的、整體的結構。在Lakoff看來，用ICMs可以很好地說明原型范疇的內在結構和原型效應。運用ICMs分析概念范疇能揭示范疇中的百科全書式的豐富知識。對于同一事物，從不同層次、角度認識它，得出的結果也會有不同之處。以謊言（1ie）為例，其范疇原型包括：話語本身與事實不符；說話人的目的是說假話；說話人的目的是欺騙。但是并不是所有的謊言都是為了欺騙，比如，white lie（無惡意的謊言）的目的往往是開玩笑或是其他善意的意圖，這種謊言只符合了原型特征中的一部分，所以根據(jù)Lakoff的“理想化認知模式”，不同目的不同原因的謊言不同程度地偏離了該范疇的原性特征，與原型的相似程度比較低，構成了該范疇的邊緣部分（杜涵，2009）。這樣，謊言范疇包含了中心范疇和邊緣部分，顯然增強了一定的模糊性和開放性，為解釋更多的事物增強了靈活性。

3.結語

原型理論的產生，彌補了經典范疇主義的不足，但同時有其自身的局限性。原型理論最大的缺陷在于范疇化能力不足，這主要是由于其缺乏范疇化標準和范疇邊界所導致的（俞建梁，2008）。原型理論判斷一個事物是否屬于范疇的標準時，將該事物和原型進行比較。但是它的問題在于：這里的相似性指的是功能相似，外形相似，還是其他方面的相似？沒有哪個認知語言學家給出合理的解答。關于缺乏范疇邊界問題，可以說“模糊性”既成就了原型的最大優(yōu)勢，又導致了其最大的缺陷。“原型”這個概念本身是模糊的，原型范疇的邊界是模糊的，其相似性也是模糊的。可以看出，原型理論反對經典理論的絕對和極端，但本身有著很大的不確定性，值得進一步研究和完善。

參考文獻：

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