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    農(nóng)民專業(yè)合作社組織能力定位研究
    ——一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋

    2015-05-18 09:55:39羅建利鄭陽陽
    關(guān)鍵詞:利益集團(tuán)社員產(chǎn)權(quán)

    羅建利,鄭陽陽

    (溫州大學(xué)商學(xué)院,浙江溫州325000)

    農(nóng)民專業(yè)合作社組織能力定位研究
    ——一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋

    羅建利,鄭陽陽*

    (溫州大學(xué)商學(xué)院,浙江溫州325000)

    農(nóng)民專業(yè)合作社在增加農(nóng)民收入、轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)發(fā)展方式等方面發(fā)揮著越來越重要的作用。為充分發(fā)揮合作社的組織能力,首先有必要對合作社的組織能力進(jìn)行明確定位。以俱樂部理論、利益集團(tuán)理論和產(chǎn)權(quán)理論為理論基礎(chǔ),從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角對合作社的組織能力進(jìn)行合理定位。其中,社員定位包括滿足社員不同需求、解決 “擁擠”效應(yīng)、降低社員異質(zhì)性;職能定位包括爭取國家支持、溝通市場、充當(dāng)利用訴求工具;產(chǎn)權(quán)定位包括負(fù)外部性、內(nèi)部激勵(lì)效應(yīng)、明確利益分配。

    農(nóng)民專業(yè)合作社;組織能力;組織能力定位

    農(nóng)民專業(yè)合作社 (以下簡稱合作社)作為一種新興的經(jīng)濟(jì)組織,要在激烈的市場競爭中實(shí)現(xiàn)既定的利益目標(biāo)和組織宗旨,必須擁有或培育相應(yīng)的組織能力[1]。所謂組織能力,是指組織通過利用自身資源,執(zhí)行一系列互相協(xié)調(diào)的任務(wù),以達(dá)到組織目標(biāo)的能力[2]。作為農(nóng)民的集合體,合作社的組織能力是指通過合理配置自身的人才、技術(shù)和知識(shí)等資源,為實(shí)現(xiàn)自身目標(biāo)所具有的綜合能力。然而,組織能力的提升、培育和發(fā)揮首先需要對合作社組織能力有一個(gè)清晰、明確的定位。基于此,本文從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角對合作社組織能力定位進(jìn)行研究,以期厘清合作社組織能力傾向,為提升合作社組織能力提供一個(gè)有效的理論框架。

    一、俱樂部理論:合作社組織能力的社員定位

    (一)俱樂部理論

    俱樂部理論主要是研究非公共物品的配置問題,作為現(xiàn)代俱樂部理論奠基人之一的詹姆斯·布坎南最早開始研究俱樂部理論的性質(zhì)和效率問題,通過個(gè)人效用函數(shù)的推導(dǎo)確定俱樂部公共產(chǎn)品的供給和俱樂部會(huì)員的最優(yōu)規(guī)模。當(dāng)生產(chǎn)最后一單位產(chǎn)品的邊際成本等于邊際收益時(shí),被稱為最優(yōu)供給的 “薩繆爾森條件”,當(dāng)總社員數(shù)帶來的邊際成本等于邊際收益時(shí),即達(dá)到俱樂部最佳人數(shù)。另一位具有開創(chuàng)性的學(xué)者查爾斯·蒂博特在 《地方支出的純粹理論》中首次提出 “用腳投票”,認(rèn)為俱樂部就如市場經(jīng)濟(jì)中的私人物品,會(huì)員會(huì)根據(jù)自己的利益偏好,自由的選擇進(jìn)入或退出俱樂部。其后,不斷有學(xué)者從會(huì)員異質(zhì)性、信息不對稱性等方面挑戰(zhàn)經(jīng)典俱樂部的理論假設(shè),豐富和發(fā)展俱樂部理論。

    (二)基于俱樂部理論的社員定位分析

    合作社的成立在一定程度上滿足了社員對俱樂部產(chǎn)品的需求。俱樂部理論認(rèn)為俱樂部是由一些興趣和偏好相同的人組成,會(huì)員 “用腳投票”,進(jìn)入和退出自由。合作社本身扎根于農(nóng)村,成員主要由本村或附近的農(nóng)戶組成,他們長期生活在一個(gè)地區(qū),擁有相同的生活習(xí)慣和風(fēng)俗,隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,一家一戶的分散生產(chǎn)不能滿足市場化的需求,當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶有需求和期望成立自己的合作社,而這正符合 “理性小農(nóng)”的利益[3]。同時(shí),《農(nóng)民專業(yè)合作社法》規(guī)定:社員入社自愿、退社自由,符合俱樂部理論中的 “用腳投票”。

    從俱樂部物品分析,合作社為社員提供不同層次的俱樂部產(chǎn)品。根據(jù)馬斯洛需求理論,人的需求從低到高依次為生理需求、安全需求、社交需求、尊重需求和自我實(shí)現(xiàn)需求。合作社作為社員和市場的橋梁,能夠?yàn)樯鐔T提供農(nóng)資產(chǎn)品、開拓市場、提供技術(shù)服務(wù)、消除產(chǎn)品供給方和需求方的信息不確定性等等,最終降低市場交易風(fēng)險(xiǎn)、提高社員收入水平,滿足社員低層次的需求。在合作社內(nèi)部,都成立有監(jiān)事會(huì)、理事會(huì)、社員代表大會(huì),社員代表大會(huì)作為合作社最高的權(quán)力機(jī)構(gòu),由全體社員組成,實(shí)行 “一人一票”制度,合作社的宗旨也是實(shí)現(xiàn)共同富裕。因此,這些制度的安排滿足了社員的高層次的尊重需求和自我實(shí)現(xiàn)需求。而且,從俱樂部物品的屬性來看,俱樂部產(chǎn)品具有排他性和非競爭性,合作社提供的各種服務(wù)只有社員才能享有,嚴(yán)格區(qū)分社員和非社員的權(quán)益。因此,這進(jìn)一步滿足了社員不同層次的需求。

    從俱樂部最優(yōu)規(guī)模分析,詹姆斯·布坎南認(rèn)為俱樂部存在一個(gè)效率問題,在俱樂部產(chǎn)品供給一定的情況下,隨著俱樂部會(huì)員的增加,會(huì)產(chǎn)生“擁擠”效應(yīng),降低會(huì)員的效用。合作社屬于農(nóng)村分散農(nóng)戶的集合體,合作社社員太多,管理難度會(huì)加大,再加上許多社員文化素質(zhì)偏低、思想不統(tǒng)一,不遵守合作社的規(guī)章制度的現(xiàn)象經(jīng)常發(fā)生,如不按照合作社的生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)亂打農(nóng)藥等。基于此,一些合作社開始考慮限制社員或?qū)π录尤氲纳鐔T進(jìn)行嚴(yán)格的資格審查,以減少合作社的“擁擠”,來提升合作社內(nèi)部管理和服務(wù)水平,最終提高現(xiàn)有會(huì)員的私人效用。

    從社員異質(zhì)性分析,合作社屬于一種特殊的俱樂部。經(jīng)典俱樂部理論假定會(huì)員同質(zhì),即稟賦相同。然而,從目前來看,合作社普遍存在異質(zhì)性問題,如社員的資源稟賦、要素投入和能力等方面存在較大差別,出現(xiàn)核心社員和普通社員并存的局面[4]。博格拉斯[5]認(rèn)為在俱樂部成員成本、收益均攤的情況下,異質(zhì)性的俱樂部不能達(dá)到帕累托最優(yōu)。但是,在合作社中,核心社員一般都是技術(shù)能手或當(dāng)?shù)氐呢滀N大戶,與合作社的交易量比較大,從而盈余分配及收益也比較大,而普通社員所占股份較小,收益也就較小,違反了 “博格拉斯假設(shè)”。這也正契合了黃勝忠等[4]基于浙江省372合作社的實(shí)證結(jié)果:從激勵(lì)相容的角度,成員異質(zhì)性在聚集生產(chǎn)要素和降低代理成本方面具有效率。

    上述基于俱樂部理論的分析可以看出,合作社組織能力定位的實(shí)質(zhì)是為社員提供優(yōu)質(zhì)的俱樂部物品,滿足社員不同層次的需求,最終達(dá)到共同富裕和實(shí)現(xiàn)合作社的持久發(fā)展。

    二、利益集團(tuán)理論:合作社組織能力的職能定位

    (一)利益集團(tuán)理論

    利益集團(tuán)也被稱為壓力集團(tuán)或院外集團(tuán),最早出現(xiàn)在18世紀(jì)歐美國家的政治領(lǐng)域。美國學(xué)者詹姆斯·麥迪遜最早研究利益集團(tuán),之后亞瑟·本利特對利益集團(tuán)理論進(jìn)行了系統(tǒng)表述。利益集團(tuán)是指那些具有共同目的的群體,通過相關(guān)利益樞紐組織起來,采取共同的行動(dòng)來維護(hù)其利益。利益集團(tuán)理論的研究囊括了政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)和哲學(xué)等。本文主要從政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)視角進(jìn)行探討。從政治學(xué)視角,早期利益集團(tuán)學(xué)派及多元主義學(xué)派認(rèn)為社會(huì)由復(fù)雜的利益集團(tuán)組成,不同民眾通過利益集團(tuán)代表來代表自己,并通過“派別”活動(dòng)影響政府政策、推動(dòng)民主進(jìn)程。精英主義學(xué)派則認(rèn)為精英控制著政府重要決策,即社會(huì)由少數(shù)強(qiáng)大的利益集團(tuán)控制。精英主義學(xué)派則認(rèn)為精英控制著政府重要決策,即社會(huì)由少數(shù)強(qiáng)大的利益集團(tuán)控制。從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角,標(biāo)志性的人物是奧爾森,他在 《集體行動(dòng)邏輯》中認(rèn)為較大的利益集團(tuán)內(nèi)部經(jīng)常出現(xiàn) “搭便車”行為,因此,必須采取 “選擇性激勵(lì)”。

    (二)基于利益集團(tuán)理論的職能定位

    合作社作為一種特殊形態(tài)的經(jīng)濟(jì)組織,社員主要由農(nóng)民組成,黃祖輝等[6]認(rèn)為合作社已成為在公共部門、私人部門以外的第三部門的重要力量,發(fā)揮社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的平衡器作用,即彌補(bǔ)“政府失靈”和 “市場失靈”,提高農(nóng)民群體的政治和經(jīng)濟(jì)力量。因此,合作社符合利益集團(tuán)理論的特征,屬于典型的農(nóng)業(yè)利益集團(tuán),代表農(nóng)民的利益。而且,在維護(hù)農(nóng)民的權(quán)益、矛盾疏導(dǎo)等方面具有重大的政治和經(jīng)濟(jì)意義,類似于美國的農(nóng)場主利益集團(tuán)和日本的農(nóng)協(xié)[7]。

    在具體實(shí)踐中,一些合作社的領(lǐng)導(dǎo)人往往也是當(dāng)?shù)氐娜舜蟠砘蛘f(xié)委員,能夠切實(shí)代表農(nóng)民的利益參政議政,而且,政府在制定相關(guān)政策時(shí)也往往會(huì)征求當(dāng)?shù)赜绊懥Ρ容^大的合作社領(lǐng)導(dǎo)人的意見。同時(shí),合作社聯(lián)社成為一種發(fā)展趨勢,不同的合作社通過跨地區(qū)聯(lián)合,更能增加合作社影響力,增加農(nóng)民收入。當(dāng)然,合作社作為一支重要的政治經(jīng)濟(jì)力量的同時(shí),也存在一些問題。如目前流行的合作社聯(lián)合社一般都由政府控制,由政府撥款資助,而且部分合作社也有供銷合作社入股等等。因此,我國的合作社不能算是純粹意義上的利益集團(tuán),其缺乏應(yīng)有自主性和獨(dú)立性。

    合作社作為農(nóng)民的利益集團(tuán),一般需要承擔(dān)以下三種職能:(1)爭取政府的支持:相對于單個(gè)農(nóng)民個(gè)體而言,合作社作為農(nóng)民的利益集團(tuán),有更多的機(jī)會(huì)和能力爭取國家的扶持,如農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目、農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目等等,而國家一般也比較傾向于扶持實(shí)力相對比較強(qiáng)的合作社。(2)與市場的溝通:合作社作為利益集團(tuán)會(huì)積極擴(kuò)寬營銷渠道,提高營銷能力,打造屬于自己的產(chǎn)品品牌。而且,隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,貿(mào)易的全球化對合作社提出了更高的要求,如積極融入國際社會(huì)、維護(hù)自身國際權(quán)益、解決貿(mào)易爭端等等。(3)充當(dāng)利益訴求的工具:作為利益集團(tuán),一般都會(huì)關(guān)心會(huì)員的利益,傾聽會(huì)員的心聲。因此,合作社作為農(nóng)民的集合體,會(huì)及時(shí)地將社員的利益訴求傳達(dá)給政府,充當(dāng)農(nóng)民和政府之間溝通橋梁。

    上述從利益集團(tuán)理論視角分析,合作社的組織能力定位于協(xié)調(diào)自身與外部利益相關(guān)者的政治、經(jīng)濟(jì)關(guān)系,充當(dāng)利益訴求的工具??傮w而言,合作社作為利益集團(tuán)的組織能力較弱,相關(guān)職能遠(yuǎn)未發(fā)揮,一方面是我國合作社整體實(shí)力較弱;另一方面與歷史因素有關(guān)。長期以來,農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)比較薄弱,雖然連續(xù)九年中央一號(hào)文件聚焦 “三農(nóng)”,但農(nóng)業(yè)現(xiàn)狀仍未得到根本改觀。因此,要充分發(fā)揮合作社作為利益集團(tuán)作用,任重而道遠(yuǎn)。

    三、產(chǎn)權(quán)理論:合作社組織能力的產(chǎn)權(quán)定位

    (一)產(chǎn)權(quán)理論

    產(chǎn)權(quán)是指對財(cái)產(chǎn)的所有、占用、支配和使用的權(quán)利,以及由此帶來的收益權(quán)和處置權(quán)。對產(chǎn)權(quán)理論的研究主要分馬克思學(xué)派和西方產(chǎn)權(quán)理論學(xué)派。馬克思產(chǎn)權(quán)理論站在歷史唯物主義角度,認(rèn)為在生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系基礎(chǔ)上的,所有制形式?jīng)Q定所有權(quán)的性質(zhì),揭示資本主義發(fā)展規(guī)律?,F(xiàn)代西方產(chǎn)權(quán)理論的創(chuàng)始人為科斯,其在 《企業(yè)的性質(zhì)》一文中首次提出企業(yè)和市場的邊界問題,認(rèn)為市場運(yùn)行機(jī)制存在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的缺陷。在隨后的 《社會(huì)成本問題》一文中系統(tǒng)地分析產(chǎn)權(quán)在克服市場失靈、降低社會(huì)成本所發(fā)揮的作用。威廉姆森更是從交易費(fèi)用的成因和性質(zhì)分析產(chǎn)權(quán)理論。認(rèn)為如果產(chǎn)權(quán)清晰,交易費(fèi)用會(huì)很小或等于零,市場達(dá)到帕累托最優(yōu),即著名的科斯定理。隨著交易費(fèi)用理論成為產(chǎn)權(quán)理論的核心分析工具,企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)逐漸成為西方產(chǎn)權(quán)理論研究的重點(diǎn),如企業(yè)的委托代理關(guān)系、所有權(quán)、控制權(quán)與剩余所有權(quán)的關(guān)系等等。

    (二)基于產(chǎn)權(quán)理論的產(chǎn)權(quán)定位分析

    《民法通則》規(guī)定:依法成立;有必要的財(cái)產(chǎn)或者經(jīng)費(fèi);有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場所;能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任,便可取得法人資格。合作社作為農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)組織,具備上述四個(gè)條件,因此,具有獨(dú)立的法人資格,擁有合法的法人財(cái)產(chǎn)。然而,產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為,公有產(chǎn)權(quán)的所有者眾多,利益多元,容易出現(xiàn) “搭便車”行為,達(dá)成一個(gè)最優(yōu)行動(dòng)的交易成本會(huì)很高,因此公有產(chǎn)權(quán)會(huì)產(chǎn)生較大的負(fù)外部性,降低了資源的配置效率。合作社是由許多農(nóng)戶構(gòu)成,利益呈現(xiàn)多元化,同時(shí),《合作社法》規(guī)定,“實(shí)現(xiàn)一人一票制,成員享有一票的基本表決權(quán)”,即任何社員都享有這些權(quán)利。因此,合作社作為公有產(chǎn)權(quán),每個(gè)社員都只想從中獲取利益,而不關(guān)心合作社的內(nèi)部管理和建設(shè),不利于合作社的長期戰(zhàn)略發(fā)展。

    在私有產(chǎn)權(quán)下,所有者承擔(dān)交易的成本和收益,具有正的激勵(lì)效用。但是,合作社普遍存在成員異質(zhì)性,即少數(shù)核心社員在合作社占有較大的股份,而多數(shù)普通社員所占股份較少。因此,從激勵(lì)效應(yīng)分析,而合作社發(fā)展的好壞對普通社員的利益影響不大,而對核心社員的利益影響較大,因此,少數(shù)核心成員具有關(guān)心合作社發(fā)展的動(dòng)力,而占多數(shù)的普通社員會(huì)缺乏關(guān)系合作社發(fā)展的動(dòng)機(jī)[8]。同時(shí),由于社員的異質(zhì)性,合作社的控制權(quán)到底掌握在誰的手中成為一個(gè)問題,如果嚴(yán)格按照 《合作社法》規(guī)定 “一人一票”制,普通社員可能會(huì)做出不利于少數(shù)核心社員的規(guī)定,而且,這不利于發(fā)揮核心社員的積極性。因此,異質(zhì)性的成員結(jié)構(gòu)影響了合作社合理的產(chǎn)權(quán)制度安排。

    從利益分配視角來講,合作社每年都會(huì)有一部分盈余。盈余價(jià)值的一部分留作合作社日后發(fā)展的公積金,對于提取公積金部分,法律沒有明確規(guī)定的提取比例,每個(gè)合作社都自行決定,這雖然提高了合作社的自主性,實(shí)際運(yùn)行中往往存在分配程序不透明、不規(guī)范等[9]。而且,如何客觀準(zhǔn)確的衡量每個(gè)社員對公積金的占有份額比較困難,尤其是對于那些中途退出或進(jìn)入合作社的社員,公積金如何分配。特別地,由于普通農(nóng)戶缺乏談判能力,許多 “政策性收益”被少數(shù)核心成員所獨(dú)享[10]。因此,隨著合作社規(guī)模的擴(kuò)大、公積金的逐年增加,清晰明確的界定這些財(cái)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)顯得越來越重要。

    上述從產(chǎn)權(quán)理論的視角,分析合作社組織能力的產(chǎn)權(quán)定位,雖然合作社有清晰的法人地位,總體上,合作社產(chǎn)權(quán)界定比較模糊,而這也在一定程度上影響了合作社社員的創(chuàng)新精神,限制了合作社組織能力的發(fā)揮。

    四、結(jié)束語

    上述基于俱樂部理論、利益集團(tuán)理論、產(chǎn)權(quán)理論,從合作社社員、職能和產(chǎn)權(quán)三個(gè)方面對合作社組織能力進(jìn)行定位研究,如圖1所示。從社員定位來看,合作社的成立滿足了社員的馬斯洛需求,然而合作社在發(fā)展壯大過程中存在 “擁擠”效應(yīng),而社員的異質(zhì)性也決定了合作社作為一種特殊的俱樂部,違背了 “博格拉斯假設(shè)”。從職能定位看,合作社作為代表農(nóng)民利益的利益集團(tuán),在爭取國家支持、溝通市場、充當(dāng)利益訴求工具方面發(fā)揮重要作用。然而,由于合作社自身規(guī)模小、對政府依附較大,因此缺乏應(yīng)有的自主性和獨(dú)立性。從產(chǎn)權(quán)定位看,由于公有產(chǎn)權(quán)會(huì)產(chǎn)生較大的負(fù)外部性,合作社內(nèi)存在 “搭便車”行為,合作社社員的異質(zhì)性也造成內(nèi)部缺乏有效激勵(lì)機(jī)制,而且,合作社利益分配機(jī)制不清晰明確。

    整體上合作社組織能力有比較清晰的定位,但是,也存在許多模糊界限,特別是利益相關(guān)者定位和產(chǎn)權(quán)定位,而這在一定程度上影響了合作社組織能力的發(fā)揮?;诖耍P者提出以下建議:首先,完善合作社內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),真正發(fā)揮合作社 “一人一票”制度,健全合作社的民主管理機(jī)制。其次,合作社要注重通過技術(shù)創(chuàng)新等途徑提升自身實(shí)力,同時(shí),政府要通過財(cái)政或政策補(bǔ)貼為合作社的發(fā)展壯大營造良好的環(huán)境。最后,合作社要明晰自身產(chǎn)權(quán),合理、有效的控制合作社社員過度異質(zhì)化程度,從而提高社員的內(nèi)部激勵(lì)效應(yīng)。

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    The Positioning of Organization Capability for Farmers′Cooperatives:An Econom ic Exp lanation

    LUO Jianli,ZHENG Yangyang
    (Business School,Wenzhou University,Wenzhou 325000,China)

    Farmers′Cooperatives are playing an increasingly important role in increasing farmers′income and transformation in agricultural development,etc.To give full play of the organizational capacity of cooperatives,the organizational capacity of cooperatives should be explicitly targeted,firstly.In this paper,based on the theory of clubs,interestgroups and property rights,wemake a reasonable position from an economic perspective on the organizational capacity of cooperatives.Wherein,the positioning ofmember comprisesmeeting the different needs of themembers,solving the“crowding”effect and reducing heterogeneitymembers;function positioning includes getting support from national,market intermediaries and acting as a tool for communication;property positioning includes negative externalities,internal incentive effect and a clear benefit allocation.

    farmers′cooperatives;organizational capability;positioning of organizational capability

    F 321.4

    A

    1004-390X(2015)06-0013-04

    10.3969/j.issn.1004-390X(s).2015.06.003

    2015-05-20

    2015-09-06

    時(shí)間:2015-11-25 9:13

    國家自然科學(xué)基金 “農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系中農(nóng)民專業(yè)合作社的職能配置及其實(shí)現(xiàn)路徑研究”(71203161)。

    羅建利 (1980—),男,浙江溫州人,副教授,博士,主要從事農(nóng)村合作組織、技術(shù)創(chuàng)新管理研究。

    *通信作者:鄭陽陽 (1990—),男,河南許昌人,碩士研究生,主要從事農(nóng)村合作組織研究。

    http://www.cnki.net/kcms/detail/53.1044.S.20151125.0913.008.html

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