周棟梁/李文臣
(中國礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院,江蘇 徐州 221116)
澳大利亞礦業(yè)開發(fā)環(huán)境準(zhǔn)入機(jī)制研究
周棟梁/李文臣
(中國礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院,江蘇 徐州 221116)
澳大利亞礦業(yè)開發(fā)環(huán)境準(zhǔn)入機(jī)制主要包括環(huán)境準(zhǔn)入法律體系、政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和社會(huì)監(jiān)督。法律體系包括聯(lián)邦和州/領(lǐng)地兩級(jí)立法,礦業(yè)環(huán)境通過聯(lián)邦政府和州/領(lǐng)地政府兩級(jí)管理,各州法律都賦予了公眾對(duì)礦業(yè)開發(fā)環(huán)境準(zhǔn)入的監(jiān)督權(quán)。澳大利亞礦業(yè)環(huán)境準(zhǔn)入程序復(fù)雜,包括政府機(jī)構(gòu)的初步評(píng)估并經(jīng)考慮公眾意見的審批,專業(yè)性要求高,注重民眾意愿。中國企業(yè)應(yīng)對(duì)策略:(1)充分了解環(huán)境準(zhǔn)入法律;(2)借助專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu);(3)制定公眾咨詢工作計(jì)劃;(4)采取漸進(jìn)式進(jìn)入策略。
澳大利亞;礦業(yè)開發(fā);環(huán)境保護(hù);準(zhǔn)入機(jī)制;中資企業(yè);對(duì)策
澳大利亞礦產(chǎn)資源種類繁多、品質(zhì)優(yōu)良、儲(chǔ)量巨大,并且其社會(huì)狀況穩(wěn)定、基礎(chǔ)設(shè)施完善,是世界主要礦業(yè)投資目標(biāo)地區(qū)。在礦業(yè)開發(fā)環(huán)境準(zhǔn)入環(huán)節(jié),政府制定了較為嚴(yán)格的法律法規(guī),設(shè)立了強(qiáng)有力的機(jī)構(gòu)來保證法律法規(guī)得到執(zhí)行。此外,澳洲法律普遍賦予民眾對(duì)環(huán)境保護(hù)的監(jiān)督權(quán)。由于中國企業(yè)缺乏對(duì)澳大利亞礦業(yè)開發(fā)環(huán)境準(zhǔn)入機(jī)制的深入研究,在開發(fā)申請(qǐng)的環(huán)境審批中存在不少問題。針對(duì)這一現(xiàn)象,本文分析了澳大利亞礦業(yè)開發(fā)環(huán)境準(zhǔn)入機(jī)制的特點(diǎn),并為中國企業(yè)在澳大利亞的采礦申請(qǐng)?zhí)岢鼋ㄗh及對(duì)策,以供參考。
礦業(yè)開發(fā)環(huán)境準(zhǔn)入機(jī)制,即為了確保礦業(yè)企業(yè)達(dá)到一定環(huán)境保護(hù)要求后才能進(jìn)行礦業(yè)開發(fā)的管理機(jī)構(gòu)與制度要求。澳大利亞礦業(yè)開發(fā)環(huán)境準(zhǔn)入機(jī)制主要包括環(huán)境準(zhǔn)入法律體系、政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和社會(huì)監(jiān)督。
1.1 環(huán)境準(zhǔn)入法律體系
為確保有效恢復(fù)礦山開采中破壞的環(huán)境,澳大利亞政府制定了環(huán)境準(zhǔn)入立法框架[1]。各州/領(lǐng)地政府享有相對(duì)較大的權(quán)限制定當(dāng)?shù)氐膱?zhí)法條例,雖在具體內(nèi)容上有所差異,但總體精神是一致的[2]。
1.1.1聯(lián)邦政府法律
為了避免對(duì)生態(tài)環(huán)境有重大影響的活動(dòng)產(chǎn)生破壞,澳大利亞聯(lián)邦政府于1974年制定了《環(huán)境保護(hù)法》。根據(jù)此法,對(duì)于需要在聯(lián)邦層面通過的項(xiàng)目,均需要提交環(huán)境評(píng)估報(bào)告。2007年,該法案被納入《環(huán)境和生物多樣性保護(hù)法(1999)》(EPBC)。EPBC法案規(guī)定:如果礦業(yè)項(xiàng)目涉及到重大意義的環(huán)境事件,必須通過澳大利亞聯(lián)邦政府環(huán)境部長批準(zhǔn)后才能進(jìn)行[3]。這些環(huán)境事件所影響的對(duì)象包括:海洋環(huán)境、受保護(hù)的世界遺產(chǎn)、國家遺產(chǎn)、加入《拉姆薩爾國際公約》的濕地、國家瀕危物種、遷徙物種等。
1.1.2州/領(lǐng)地政府法律
為了對(duì)礦業(yè)開發(fā)生態(tài)環(huán)境保護(hù)進(jìn)行監(jiān)督,各州(領(lǐng)地)政府因地制宜,制定法律法規(guī)或管理?xiàng)l例,詳見表1。礦業(yè)權(quán)管理法律和環(huán)境保護(hù)法律建立了礦業(yè)開發(fā)環(huán)境準(zhǔn)入的法律框架,二者內(nèi)容不盡相同,但框架基本類似。各州的礦業(yè)權(quán)法都規(guī)定在獲得采礦權(quán)前要求獲得環(huán)境準(zhǔn)入的授權(quán),而礦業(yè)環(huán)境準(zhǔn)入法律規(guī)定申請(qǐng)者通常需要提交有關(guān)礦業(yè)開發(fā)的環(huán)境影響評(píng)估和礦業(yè)開發(fā)復(fù)墾方案等,獲得批準(zhǔn)后才能獲得環(huán)境準(zhǔn)入的授權(quán)。
1.2 政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)
表1 澳大利亞各州/領(lǐng)地礦業(yè)、環(huán)境保護(hù)法律
澳大利亞政府設(shè)立了專門管理機(jī)構(gòu)來保證環(huán)境準(zhǔn)入法律強(qiáng)有力的執(zhí)行。澳大利亞礦業(yè)環(huán)境通過聯(lián)邦政府和州/領(lǐng)地政府兩級(jí)管理,在勘探、開采、環(huán)境保護(hù)方面分工合作,來監(jiān)管礦業(yè)開發(fā)的環(huán)境保護(hù)工作。
1.2.1聯(lián)邦政府的監(jiān)管
海岸線三海里外的礦產(chǎn)資源勘探與開發(fā)審批以及環(huán)境準(zhǔn)入審批都由聯(lián)邦政府負(fù)責(zé)。礦業(yè)權(quán)主要管理部門是聯(lián)邦資源、能源與旅游部,礦業(yè)環(huán)境準(zhǔn)入主要管理部門是聯(lián)邦政府環(huán)境部。在申請(qǐng)人提交項(xiàng)目申請(qǐng)后,環(huán)境部長根據(jù)礦業(yè)開發(fā)活動(dòng)是否涉及到造成重大環(huán)境影響,來決定是否根據(jù)EPBC的框架來審批該項(xiàng)目。如需要審批,環(huán)境部長可通過對(duì)原始文件進(jìn)行評(píng)估、要求提交環(huán)境影響報(bào)告或者開展調(diào)查等方式進(jìn)行評(píng)估,最后決定是批準(zhǔn)還是有條件地批準(zhǔn)或者拒絕[11]。
1.2.2州/領(lǐng)地政府的監(jiān)管
州/領(lǐng)地政府負(fù)責(zé)礦業(yè)活動(dòng)環(huán)境保護(hù)的日常管理。在州級(jí)政府層次上,澳大利亞各州/領(lǐng)地主要礦業(yè)管理機(jī)構(gòu)見表2。除昆士蘭和西澳之外,這些管理部門負(fù)責(zé)相關(guān)礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)和各種礦業(yè)權(quán)運(yùn)作報(bào)告的審批[12]。在昆士蘭和西澳,環(huán)境評(píng)估審批主要由環(huán)境保護(hù)局負(fù)責(zé)[5]。在北領(lǐng)地,某些采礦項(xiàng)目由政府自然資源、環(huán)境、藝術(shù)和體育部(NRETAS)的環(huán)境、遺產(chǎn)和藝術(shù)處(EHA)評(píng)估。
1.3 社會(huì)監(jiān)督
澳大利亞各州法律都賦予了公眾對(duì)礦業(yè)開發(fā)環(huán)境準(zhǔn)入的監(jiān)督權(quán),其中具體細(xì)節(jié)各有不同。
在礦業(yè)勘探階段,除新南威爾士和昆士蘭外的各州/領(lǐng)地都需要征求社區(qū)民眾的意見,以供相關(guān)部門參考。昆士蘭州規(guī)定在進(jìn)入批準(zhǔn)的地區(qū)前必須向土地所有人發(fā)布通告,而新南威爾士州規(guī)定在持許可證者開始勘探前需要先與土地所有人達(dá)成準(zhǔn)入?yún)f(xié)議。
在采礦申請(qǐng)階段,除了塔斯馬尼亞以外,澳大利亞各州/領(lǐng)地都要求公示開采申請(qǐng),通常在政府公報(bào)上或者在當(dāng)?shù)貓?bào)紙上刊登公告。申請(qǐng)者提出開采申請(qǐng)后,必須通知公眾,包括土地所有者以及占有者。除南澳和維多利亞以外,各州/領(lǐng)地都規(guī)定在公眾反對(duì)時(shí)舉行聽證會(huì)[11]。
表2 澳大利亞各州/領(lǐng)地主要礦業(yè)管理機(jī)構(gòu)
各州/領(lǐng)地都建立了各自的礦業(yè)開發(fā)環(huán)境準(zhǔn)入管理機(jī)制,而這些準(zhǔn)入機(jī)制的內(nèi)容和程序都基本類似[12]。以新南威爾士州為例,申請(qǐng)人提交“開采計(jì)劃與開采環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告”給州政府相關(guān)主管部門,由政府部門主導(dǎo)審核,公眾監(jiān)督。
2.1 政府機(jī)構(gòu)的初步評(píng)估
申請(qǐng)開采時(shí),礦業(yè)公司要制定“開采計(jì)劃與開采環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告”,報(bào)告的主要內(nèi)容包括環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、安全、社會(huì)影響、復(fù)墾、空氣、噪音、地下水污染、土地污染及相應(yīng)的礦山生態(tài)治理與恢復(fù)措施[1]。根據(jù)新南威爾士《1979環(huán)境規(guī)劃和評(píng)價(jià)法》,在通常情況下所有新的煤礦、砂礦和大型金屬礦,都需要提交環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告[13]。
計(jì)劃部主管要求申請(qǐng)者說明項(xiàng)目環(huán)境評(píng)估中的關(guān)鍵問題,對(duì)環(huán)境管理和開發(fā)貢獻(xiàn)作出承諾。這些要求被制定為“計(jì)劃部主管要求”,申請(qǐng)者根據(jù)要求草擬并提交環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告。主管通過咨詢相關(guān)機(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)刈h會(huì),確定環(huán)境評(píng)估報(bào)告是否通過,如果存在問題,申請(qǐng)者則需修改環(huán)境評(píng)估報(bào)告直到通過。
2.2 考慮公眾意見的審批
通過初步評(píng)估后,計(jì)劃部主管將對(duì)環(huán)境評(píng)估報(bào)告提出意見,并將環(huán)境評(píng)估報(bào)告及相關(guān)文件公示,通知相關(guān)的公眾機(jī)構(gòu)、當(dāng)?shù)刈h會(huì)以及土地所有者。公示期間,任何人均可向計(jì)劃部遞交有關(guān)項(xiàng)目的書面材料。
計(jì)劃部主管向申請(qǐng)者提供公眾提交意見的材料,申請(qǐng)者根據(jù)提交的意見情況,制定反饋報(bào)告或修改項(xiàng)目內(nèi)容。最后,計(jì)劃部主管向部長提交一份環(huán)境評(píng)估報(bào)告,其中內(nèi)容包括:申請(qǐng)者的環(huán)境評(píng)估報(bào)告和項(xiàng)目報(bào)告、符合環(huán)境評(píng)估要求的聲明、評(píng)估委員會(huì)(PAC)針對(duì)項(xiàng)目的報(bào)告和公眾機(jī)構(gòu)的所有建議、指導(dǎo)項(xiàng)目開展的所有環(huán)境政策的參考條款、計(jì)劃部主管開展的所有環(huán)境評(píng)估報(bào)告及其它需要考慮的問題等。
部長通過綜合考慮環(huán)境評(píng)估報(bào)告中陳述的問題,決定批準(zhǔn)、拒絕批準(zhǔn)或有條件的批準(zhǔn)。
3.1 專業(yè)性要求高
澳大利亞的環(huán)境保護(hù)立法體系相對(duì)完善,在礦業(yè)開發(fā)環(huán)境準(zhǔn)入問題上法律要求細(xì)致,專業(yè)性要求高。以植被保護(hù)為例,為確保開采范圍的植被恢復(fù),在制定植物種植計(jì)劃時(shí),公司必須組織植被研究中心或社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)礦區(qū)的草木、灌木、藤本、喬木等植物的品種、分布和數(shù)量進(jìn)行調(diào)查、分析,并收集本地的植物種植,包括將大的喬木進(jìn)行遷移。
以中鋼中西部公司、鞍鋼為主要股東的金達(dá)必公司在澳大利亞中西部地區(qū)投資的鐵礦項(xiàng)目曾因環(huán)評(píng)而被否決,其原因是西澳洲環(huán)境保護(hù)局稱該區(qū)域?yàn)樗{(lán)山山脈的一部分,應(yīng)整體作為一級(jí)自然保護(hù)區(qū)加以保護(hù)。由于環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)要求嚴(yán)格且細(xì)致,且技術(shù)含量高,讓缺乏相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的中資公司進(jìn)行環(huán)境評(píng)價(jià)時(shí)存在難題。
3.2 申請(qǐng)程序復(fù)雜
澳大利亞礦業(yè)權(quán)管理體系完善,環(huán)境準(zhǔn)入要求嚴(yán)格,環(huán)境評(píng)價(jià)程序復(fù)雜,結(jié)果不確定性較強(qiáng)。以上文提到的金達(dá)必公司澳大利亞中西部投資項(xiàng)目為例,其環(huán)評(píng)相關(guān)事項(xiàng)從準(zhǔn)備、申請(qǐng)、評(píng)估到西澳環(huán)保局做出決定已付出三年多的努力,但最后還是遭到了州政府的否決。以新南威爾士州為例,從企業(yè)提交《開采概念性計(jì)劃和設(shè)計(jì)》到計(jì)劃部長批準(zhǔn)項(xiàng)目有近10個(gè)步驟,每一個(gè)步驟都需要詳細(xì)地計(jì)劃與安排。
3.3 注重民眾意愿
澳大利亞政府制定了礦業(yè)開發(fā)的持久價(jià)值框架計(jì)劃,承諾“為礦區(qū)內(nèi)社區(qū)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和制度建設(shè)做出貢獻(xiàn)”,并“通過公開磋商的方法,與利益相關(guān)者進(jìn)行交流,對(duì)其要求做出答復(fù)”。從勘探階段到采礦申請(qǐng)階段,各州都賦予了公眾對(duì)環(huán)境準(zhǔn)入的監(jiān)督權(quán)。計(jì)劃開采項(xiàng)目申報(bào)前必須向當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、受開采影響的區(qū)域及區(qū)域周圍所有的居民公布開采的相關(guān)信息,解釋和回答他們所提出的問題,對(duì)開采對(duì)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)以及居民所產(chǎn)生的影響提出解決和處理措施,爭取得到他們的諒解和支持,消除異議。在此基礎(chǔ)上才能向政府申報(bào)項(xiàng)目,也才有可能獲得批準(zhǔn)。公眾的高參與度會(huì)讓環(huán)境評(píng)估報(bào)告的通過難度增大。
4.1 充分了解環(huán)境準(zhǔn)入法律
面對(duì)澳大利亞嚴(yán)格的環(huán)境準(zhǔn)入立法,盲目進(jìn)入澳大利亞進(jìn)行礦業(yè)勘探和開發(fā)存在諸多的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在澳大利亞礦業(yè)開發(fā)申請(qǐng)能否順利通過環(huán)境評(píng)估,很大程度上取決于對(duì)當(dāng)?shù)氐V業(yè)開發(fā)準(zhǔn)入法律法規(guī)的了解程度。
首先,公司項(xiàng)目部應(yīng)該對(duì)聯(lián)邦的礦業(yè)環(huán)境立法有基本的了解,這是進(jìn)入澳大利亞進(jìn)行礦業(yè)開發(fā)的前提條件。其次,應(yīng)該對(duì)州/領(lǐng)地的環(huán)境準(zhǔn)入法律、法規(guī)有充分的了解,熟悉政府部門對(duì)環(huán)境評(píng)估報(bào)告的審批流程以及對(duì)土地復(fù)墾、動(dòng)植物生態(tài)系統(tǒng)、污水的處理等問題的要求。最后,對(duì)當(dāng)?shù)匦枰貏e注意的待開發(fā)區(qū)植被、原始植被、特有的保護(hù)動(dòng)物等做好調(diào)查。例如在西澳州,進(jìn)入土著保護(hù)區(qū),需要經(jīng)過特別的批準(zhǔn)。
4.2 借助專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)
澳大利亞的礦業(yè)服務(wù)中介和機(jī)構(gòu)非常發(fā)達(dá),有許多專業(yè)性礦業(yè)服務(wù)公司,例如AMC 咨詢公司(AMC Consul tants)、博德公司(John T. Boyd Company)等,可以提供礦山環(huán)境保護(hù)、項(xiàng)目評(píng)估等各類專業(yè)服務(wù)。為了彌補(bǔ)環(huán)境保護(hù)的專業(yè)性和技術(shù)水平上存在的不足,以應(yīng)對(duì)在環(huán)境準(zhǔn)入中遇到的技術(shù)性問題,中資礦業(yè)公司可以通過與礦業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)合作,或與科研機(jī)構(gòu)、當(dāng)?shù)厝A人律師、環(huán)保團(tuán)體開展合作,借助他們的技術(shù)或利用他們對(duì)當(dāng)?shù)厍闆r的了解來解決高技術(shù)含量專業(yè)問題。
總的來說,中資公司應(yīng)該盡量利用一切資源,組成專業(yè)的申報(bào)團(tuán)隊(duì),比如成立環(huán)境評(píng)估小組、專門調(diào)查小組,以及由礦業(yè)公司內(nèi)部員工組成的技術(shù)支持小組等,團(tuán)結(jié)協(xié)作來完成礦業(yè)開發(fā)申請(qǐng)。
4.3 制定公眾咨詢工作計(jì)劃
中國公眾參與礦業(yè)開發(fā)環(huán)境保護(hù)監(jiān)督的意識(shí)、條件、方式等方面都有所欠缺。通常中國企業(yè)在國內(nèi)進(jìn)行礦業(yè)開采的環(huán)境準(zhǔn)入中受到民眾的監(jiān)督作用較小,導(dǎo)致中資企業(yè)在澳大利亞進(jìn)行礦業(yè)開發(fā)申請(qǐng)時(shí)對(duì)公眾的監(jiān)督不夠重視、經(jīng)驗(yàn)有所欠缺。所以,中資企業(yè)在澳申請(qǐng)礦業(yè)開發(fā)進(jìn)行環(huán)境評(píng)估時(shí)應(yīng)重視公眾的參與,制定好社區(qū)咨詢工作計(jì)劃。通過不同的途徑,與當(dāng)?shù)鼐用窠涣鳒贤?,商討礦區(qū)的開發(fā)事項(xiàng),建立專門的網(wǎng)站公布項(xiàng)目信息。向當(dāng)?shù)鼐用窈蜕鐣?huì)團(tuán)體發(fā)放包含反饋表的項(xiàng)目信息手冊(cè),及時(shí)收集反饋信息;電話聯(lián)系位于計(jì)劃開采區(qū)域以外的居民,安排直接有關(guān)的居民參加面對(duì)面的會(huì)議。在會(huì)議期間,向土地所有者提供他們所關(guān)心問題的技術(shù)資料,必要時(shí)提供詳細(xì)技術(shù)資料和其它信息。
4.4 采取漸進(jìn)式進(jìn)入策略
中國企業(yè)在澳大利亞的礦業(yè)投資起步較晚,跨國礦業(yè)投資經(jīng)驗(yàn)有所欠缺,因此可以考慮先設(shè)立辦事處,再小規(guī)模入股、控股的漸進(jìn)式進(jìn)入模式,以此規(guī)避直接進(jìn)入澳大利亞進(jìn)行礦業(yè)開發(fā)帶來的環(huán)境準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)。具體可以分為以下幾步:
(1)建立辦事處。中國企業(yè)可以先在澳大利亞建立辦事處,通過辦事處獲取當(dāng)?shù)氐馁Y源、產(chǎn)業(yè)、法律法規(guī)等信息,降低盲目投資的風(fēng)險(xiǎn),為下一步投資做鋪墊。
(2)參股。采用國際合資方式,以適當(dāng)?shù)谋壤齾⒐砂闹薜V業(yè)開發(fā)比較成熟的公司。這種適當(dāng)參股的經(jīng)營模式,可以讓中資企業(yè)在獲取礦產(chǎn)資源的同時(shí)規(guī)避獨(dú)資礦業(yè)開發(fā)的一系列風(fēng)險(xiǎn),為今后的獨(dú)資開發(fā)獲取經(jīng)驗(yàn)。
(3)直接勘探開發(fā)。在熟悉當(dāng)?shù)氐馁Y源狀況、法律法規(guī)、勞工、社區(qū)、環(huán)境準(zhǔn)入等問題后,再以獨(dú)資方式申請(qǐng)礦業(yè)開發(fā),以保證利益最大化。
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Study on the environmental access mechanism for mining development in Australia
ZHOU Dongliang, LI Wenchen
(School of Management, China University of Mining & Technology, Xuzhou Jiangsu 221116)
Legal system of environmental standard, government regulators, and social supervision are the main constituents of Australian environmental access mechanism for mining development. In Australia, the legal system includes two levels of the federal and state/territory legislation, so mining environment is managed by the federal government and state/territory government. And state’ laws give people's right to supervise the environmental access for mining development. In Australia, the procedure for mining environmental entry is complicated with high requirements of professionalism and matters in the public sentiments. This procedure includes the preliminary assessment of the government agencies, as well as the approval after taking into account the public views. Given this, Chinese enterprises should fully understand the laws for environmental access, be with the help of the professional services firm, provide work plans for public consultation, and take the gradual entry strategy..
Australia; mining development; environmental protection; access mechanism; Chinese enterprises; countermeasures
F407.1;F062.2
C
1672-6995(2015)03-0033-04
2014-12-08;
2014-12-14
中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金(GJG110748)
周棟梁(1989-),男,湖南省長沙市人,中國礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院在讀研究生,研究方向:中國煤炭企業(yè)國際化。