關(guān)于政策合力推動大型科學(xué)儀器績效管理的思考

黃 凱

(北京大學(xué) 實驗室與設(shè)備管理部， 北京 100871)

關(guān)于政策合力推動大型科學(xué)儀器績效管理的思考

黃 凱

(北京大學(xué) 實驗室與設(shè)備管理部， 北京 100871)

大型科學(xué)儀器資源的統(tǒng)籌配置和績效管理是高校大型儀器管理的核心，是優(yōu)化資金使用、提高投入效益、促進(jìn)教學(xué)科研發(fā)展的關(guān)鍵所在。系統(tǒng)介紹了如何通過加強源頭管理、強化過程監(jiān)督、建立保障體系、形成政策合力等方式和措施，推動高校大型科學(xué)儀器資源的統(tǒng)籌配置與績效管理。

大型科學(xué)儀器; 資源配置; 開放共享; 績效管理

大型科學(xué)儀器是高校培養(yǎng)復(fù)合型拔尖創(chuàng)新人才、開展高水平前沿科學(xué)研究和履行社會服務(wù)職能的重要物質(zhì)條件，其使用效益的發(fā)揮不僅很大程度上影響甚至決定了高校開展上述工作的質(zhì)量，而且關(guān)系到國家資金投入效益的高低。作為儀器設(shè)備資產(chǎn)中的核心和優(yōu)質(zhì)資源的大型科學(xué)儀器始終是高校國有資產(chǎn)管理工作中的重點，同時也是相關(guān)職能部門維護國有資產(chǎn)安全、推動資產(chǎn)保值增值的抓手和著力點[1-3]。在具體管理實踐中，許多高校都在嘗試通過政策導(dǎo)向和經(jīng)費杠桿撬動的方式，努力優(yōu)化大型科學(xué)儀器資源的配置與績效管理，并取得了一定的成效[4-5]。也有高校在此基礎(chǔ)上，設(shè)計并著力構(gòu)建了相對完整的政策和經(jīng)費支撐體系，進(jìn)而形成了推動大型科學(xué)儀器效益發(fā)揮的合力，為優(yōu)質(zhì)資源共享體系的建設(shè)提供了多維度、全方位的保障。

1 開展大型科學(xué)儀器購置可行性論證，加強資源配置的源頭管理

大型科學(xué)儀器的購置涉及較大數(shù)額的資金安排，既是學(xué)校資金投入的重點領(lǐng)域之一，又是學(xué)?？蒲谢A(chǔ)條件建設(shè)的必要環(huán)節(jié)。因此，如何能圍繞這一環(huán)節(jié)設(shè)計相應(yīng)的統(tǒng)籌管理機制，將對整個資源配置工作以及資源體系的后續(xù)運行起到?jīng)Q定性作用[6-7]。實踐表明，開展購置可行性論證是嚴(yán)格把握資源配置源頭、杜絕或減少重復(fù)購置、優(yōu)化大型科學(xué)儀器資源結(jié)構(gòu)的有效手段。該環(huán)節(jié)可以將自下而上的需求、申請過程與自上而下的評議、審批環(huán)節(jié)有機地結(jié)合起來，通過綜合考量申請人實際需求、擬購?fù)愘Y源的現(xiàn)狀、資源可及性和共享可能性等因素，對大型科學(xué)儀器的采購需求進(jìn)行科學(xué)決策。從效果上看，該機制的建立不僅有效解決了目前國內(nèi)各科研單位資源配置工作中統(tǒng)籌不足、資源浪費、低水平重復(fù)等諸多問題，更是從一開始就為大型科學(xué)儀器管理工作刻上了清晰的統(tǒng)籌規(guī)劃烙印，從而避免了盲目建設(shè)與投入，為切實保障資源使用效益打下了堅實的基礎(chǔ)。

2 建立實驗室巡查和走訪機制，及時關(guān)注大型科學(xué)儀器使用效益

黨的群眾路線是指導(dǎo)各項工作的基本工作原則之一。在大型科學(xué)儀器效益管理中，這一原則同樣適用。高校儀器設(shè)備管理部門是為全校提供實驗環(huán)境和設(shè)備條件支撐的職能部門，而實驗室和大型儀器機組則是其重要服務(wù)對象，因此有必要建立持續(xù)、穩(wěn)定的溝通機制，及時了解一線教學(xué)科研工作實際。具體到大型科學(xué)儀器管理工作而言，就是要隨時掌握大型科學(xué)儀器使用的第一手信息和最真實狀態(tài)，獲取和發(fā)現(xiàn)影響大型科學(xué)儀器使用效益發(fā)揮的因素，并能夠力所能及地及時掃除服務(wù)管理中的障礙。為了實現(xiàn)這些目的，北京大學(xué)實驗室與設(shè)備管理部于2013年啟動了實驗室巡查機制，由各科室工作人員組成巡查小組，通過現(xiàn)場檢查和訪談交流的方式全面了解實驗室在實驗教學(xué)、設(shè)備管理、實驗室安全等方面的工作，而大型科學(xué)儀器工作狀態(tài)就是其中的一項重要內(nèi)容。通過翻閱儀器使用記錄、與儀器管理人員交流等方式，巡查人員能夠較直觀地了解到儀器的管理和使用情況，不僅有利于及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，也為更科學(xué)、全面地評價儀器使用效益提供了詳實的第一手資料。

3 構(gòu)建大型科學(xué)儀器共享經(jīng)費保障體系，實現(xiàn)資源共享工作的持續(xù)開展

2014年10月27日，習(xí)近平主席發(fā)表了關(guān)于科研設(shè)施開放問題的重要講話；2014年12月31日，國務(wù)院發(fā)布了《國務(wù)院關(guān)于國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放的意見》(國發(fā)[2014]70號)[8]，提出了力爭利用3年左右的時間，通過制度推動、信息共享等5個方面措施，實現(xiàn)四大類資源的充分共享。至此，大型科學(xué)儀器共享上升為國家層面的重要工作，受到了全社會的廣泛關(guān)注。為了完成這項任務(wù)，除國家的頂層推動外，還需要各基層單位進(jìn)行精心的政策設(shè)計，其中最重要的就是構(gòu)建有力的共享保障體系。對大型科學(xué)儀器開放共享提供保障，概括說來就是通過激勵政策引導(dǎo)和經(jīng)費杠桿撬動，圍繞大型科學(xué)儀器共享工作開展，充分調(diào)動相關(guān)的人、財、物等保障性資源，保障相關(guān)工作的高效、順利開展[9-10]。近年來多數(shù)高校通過相互學(xué)習(xí)借鑒設(shè)立了大型科學(xué)儀器開放測試基金、維修維護基金等保障性經(jīng)費，對全校的大型科學(xué)儀器共享工作提供一定程度的支持與保障，利用“小資金”盤活了“大資源”，取得了良好的效果。

4 積極協(xié)調(diào)相關(guān)資源，合力推動優(yōu)質(zhì)資源充分共享

大型科學(xué)儀器共享是一項系統(tǒng)性的工作，不僅涉及儀器購置、維修維護等硬件條件的建設(shè)，也涉及人員隊伍建設(shè)、政策導(dǎo)向傾斜、共享氛圍營造等軟環(huán)境建設(shè)。因此，如果用更寬廣的視野考量共享保障工作，應(yīng)該是在目前普遍采用的經(jīng)費保障措施的基礎(chǔ)上，通過制度設(shè)計和機制聯(lián)動，使得各類保障性資源相互鏈接，形成合力，更加有力的保障優(yōu)質(zhì)大型儀器資源的充分共享。以北京大學(xué)為例，除自上世紀(jì)80年代起堅持至今設(shè)立大型科學(xué)儀器開放測試基金等保障經(jīng)費外，還在實驗技術(shù)系列職稱評定、公用房使用收費、校級獎勵設(shè)置等方面有針對性的向參與開放共享的實驗室、機組和個人傾斜，從而在加強技術(shù)服務(wù)隊伍建設(shè)、降低共享服務(wù)成本、增強崗位凝聚力和吸引力等方面全方位、多維度的保障和促進(jìn)了大型科學(xué)儀器共享工作的開展[11]。

5 科學(xué)評價大型科學(xué)儀器工作績效，完善公共資源使用效益考評機制

廣義上講，大型科學(xué)儀器的工作績效應(yīng)該指大型儀器通過服務(wù)于教學(xué)科研活動而產(chǎn)生的直接效益和遠(yuǎn)期影響的總和。但由于相關(guān)成果和影響的統(tǒng)計和量化的難度較大，目前國家層面的績效評價多側(cè)重于對機時的統(tǒng)計。這種方式雖具有一定的合理性且便于操作，但從科學(xué)評價的角度來看，指標(biāo)過于單一，無法全面、客觀地反映大型科學(xué)儀器的整體工作績效。針對這一問題，北京大學(xué)在開展大型科學(xué)儀器公共平臺績效考評中，編制了相對完整的績效考評指標(biāo)體系，通過5個一級指標(biāo)和13個二級指標(biāo)全面考量公共平臺內(nèi)大型科學(xué)儀器的使用績效。該指標(biāo)體系的編制從大型科學(xué)儀器使用和共享的核心目的出發(fā)，尊重大型科學(xué)儀器作為高端科研資源在功能發(fā)揮上的多元性，即，不是僵化地要求共享，而是強調(diào)高質(zhì)量共享與高水平科研的兼顧。指標(biāo)還給予人員隊伍建設(shè)和制度化、信息化建設(shè)一定的權(quán)重，強化機組對于規(guī)范化、網(wǎng)絡(luò)化管理的重視，進(jìn)而通過管理產(chǎn)生效益[12]。該指標(biāo)體系還借鑒了科技部大型科學(xué)儀器中心考評、教育部重點實驗室評估、北京市首都科技條件平臺建設(shè)績效考評等相關(guān)工作的經(jīng)驗，具有一定的普適性和前瞻性，對推動北京大學(xué)公共資源使用效益考評機制的建立發(fā)揮了積極作用。

6 鼓勵儀器創(chuàng)制和大型科學(xué)儀器功能創(chuàng)新，助推科研核心競爭力的提升

儀器是認(rèn)識和改造世界的工具?；仡櫲祟愓J(rèn)識和了解世界的歷史，也可以看到新儀器對科技進(jìn)步的巨大推動作用。據(jù)不完全統(tǒng)計，三分之二以上的諾貝爾自然科學(xué)獎都與新儀器或測試技術(shù)的革命性突破相關(guān)，這些都充分說明了儀器及其開發(fā)改造在科研中的決定性作用。大型科學(xué)儀器作為科研工作中的“重型武器”，其重要性不言而喻。而要想做出領(lǐng)先世界的原創(chuàng)性成果，真正提升我國科研的核心競爭力，就必須在儀器的創(chuàng)制和功能的改造、革新中實現(xiàn)突破，有所作為?；谶@樣一種認(rèn)識，北京大學(xué)從2009年起設(shè)立了“儀器創(chuàng)制與關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)基金”，培育在基礎(chǔ)研發(fā)和市場化應(yīng)用方面有潛力、有前景的項目。5年來，5期基金共投入1 000萬元，在培育重大項目和可轉(zhuǎn)化成果方面都取得了顯著的成效，并以此為切入點在推動政、產(chǎn)、學(xué)、研、用協(xié)調(diào)發(fā)展方面取得了一定的進(jìn)展。這一工作模式也得到了上級部門和社會的關(guān)注，《科技日報》曾發(fā)專稿介紹了北京大學(xué)的這方面工作。

大型科學(xué)儀器是高校儀器設(shè)備國有資產(chǎn)中的核心資源，管好、用好這些資源不僅是相關(guān)職能部門的職責(zé)所在，也匯聚了全社會關(guān)注的目光[13]。做好這項工作不僅需要國家層面清晰的統(tǒng)籌規(guī)劃和頂層設(shè)計，也需要相關(guān)部門、單位積極行動起來，將國家頂層設(shè)計付諸實施，更需要直接相關(guān)的職能部門拿出執(zhí)行的決心和智慧，為大型科學(xué)儀器資源的優(yōu)化配置和充分利用創(chuàng)造更好的政策扶持、經(jīng)費保障和社會環(huán)境，讓大型科學(xué)儀器等優(yōu)質(zhì)資源成為推動國家科技進(jìn)步、支撐“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”熱潮、繁榮經(jīng)濟社會發(fā)展的堅實保障。

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Reflecting on how to improve performance management of large-scale scientific instruments by formulating relevant policies

Huang Kai

(Office of Laboratory & Equipment Management , Peking University, Beijing 100871, China)

The acquisition and performance management of large-scale scientific instruments are the core of large assets management in colleges and universities. It is the key to optimizing fund allocation, increasing return on investment, and driving research and development. This article comprehensively explains how to improve the acquisition and performance management of large-scale scientific instruments by employing various methods such as strengthening source management and process supervision, establishing a supporting system and formulating relevant policies.

large-scale scientific instruments; resource management; opening and sharing; performance management

2015- 08- 26

北京市科技計劃“科學(xué)技術(shù)普及”專項(Z131110001913047)；北京大學(xué)教育發(fā)展中心“北大研究”項目(2013)

黃凱(1975—),女,湖北洪湖,碩士,副研究員,北京大學(xué)實驗室與設(shè)備管理部副部長,主要研究方向為實驗室與設(shè)備管理.

E-mail:huangkai@pku.edu.cn

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1002-4956(2015)10- 0005- 03