洛克視野下的有限政府理論

摘 要：出生于1632年的洛克，是17世紀(jì)英國著名的政治思想家，有限政府理論是其政治思想的精髓。本文從自然狀態(tài)出發(fā)，結(jié)合人與自然的關(guān)系，個人自然權(quán)利、社會契約論、權(quán)力分立和有限政府的權(quán)力與義務(wù)對洛克有限政府理論進行了較詳細、系統(tǒng)的闡述，旨在突出洛克有限政府理論中有當(dāng)代價值的觀點，從而為我們的政府建設(shè)提供重要的啟示和借鑒作用。

關(guān)鍵詞：洛克;有限政府;權(quán)力分立;當(dāng)代價值

中圖分類號：D08 " 文獻標(biāo)志碼：A " 文章編號：1002-2589（2015）16-0047-03

政府是人為的機構(gòu)，對政府的研究就構(gòu)成政府理論的來源?；乜次鞣秸嗡枷胧罚鞣綄φ碚摰奶接懹蓙硪丫?，從柏拉圖《理想國》中的“政府是國家統(tǒng)治的機器”到馬克思在《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》中提出廉價政府理論，政府理論就這樣一直被探討研究著。在這一過程中，還有一位17世紀(jì)偉大的政治思想家洛克，曾系統(tǒng)而全面地提出了他的政府理論，即現(xiàn)在所稱的有限政府理論。這一永恒的主題經(jīng)歷了三百多年之后，依然具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。

一、自然與個人：理論基礎(chǔ)

任何一座高樓大廈的建構(gòu)都需要有一個基礎(chǔ)，俗話說“萬丈高樓平地起”也就是這個意思。理論體系的構(gòu)建同樣也需要一個基礎(chǔ)，洛克構(gòu)建他的有限政府理論的基礎(chǔ)可以從以下幾個方面來思考。

（一）自然狀態(tài)

自然狀態(tài)是相對于政治狀態(tài)來說的，是人們進入政治社會前的狀態(tài)，洛克眼里的自然狀態(tài)是怎么樣的呢？“那是一種完備無缺的自由狀態(tài)，他們在自然法的范圍內(nèi)，按照他們認(rèn)為合適的辦法，確定他們的行動和處理他們的財產(chǎn)和人身，而無須得到任何人的許可或聽命于任何人的意志”[1]。這個就是洛克所認(rèn)為的自然狀態(tài)，這一定義有兩方面的意思。

其一，自然是一種自由狀態(tài)，人能享受全面的、完備無缺的自由，“具有處理他的人身或財產(chǎn)的無限自由”[1]。但是，這個自由的自然狀態(tài)有著許多缺陷，一是缺少明確的法律作為標(biāo)準(zhǔn)，二是缺少公正的裁判者，三是缺少強制力保障裁判者的判決能得到執(zhí)行。正因為自然狀態(tài)存在著種種弊端和不足，人們留在自然狀態(tài)是一種不明智的選擇，作為理性的利己主義者的個人很快就主動或被動加入社會，雖然失去了一部分權(quán)利，但得以保護他們更大的、更多的權(quán)利。

其二，自然狀態(tài)人受自然法的約束，“人的自然自由，就是不受人間任何上級權(quán)力的約束，不處在人們的意志或立法權(quán)之下，只以自然法作為他的準(zhǔn)繩”[1]。強調(diào)自然狀態(tài)下自然法的絕對支配的地位，自然狀態(tài)下受自然法約束的人類，由于自然狀態(tài)固有的缺陷，比如自然法的執(zhí)行存在著嚴(yán)重問題，沒有一個有力機構(gòu)保障自然法的執(zhí)行，所以人們自覺不自覺地要求進入政治社會。

而進入社會狀態(tài)的人的自由則受到人們同意建立的國家所具有立法權(quán)的立法機關(guān)制定的法律的約束。同時洛克還認(rèn)為，“上帝創(chuàng)造人的目的之一是，‘將他置于必然性、方便和愛好的強大義務(wù)之下，以迫使他進入社會，同時給他配備知性和語言以繼續(xù)享受社會生活?！P(guān)于自然狀態(tài)的處境的學(xué)說中一個引人注目的方面是，‘自然法的義務(wù)在社會中也沒有終止’，‘各個國家的地方性法規(guī)中的一大部分只有當(dāng)它們建立在自然法的基礎(chǔ)上時才會是正確的。’”[2]這肯定了自然法在政治社會依然存在并發(fā)生作用，也使得作為上帝啟示與意志表達的自然法就和政治社會制定的法律相區(qū)別了，使得自然法與法律的使用范圍更加明確。

（二）個人的自然權(quán)利

自然狀態(tài)的人，受到自然法的約束，但也享有相應(yīng)的自然權(quán)利。對《圣經(jīng)》研究很深的洛克，也是從《圣經(jīng)》中導(dǎo)出他非常精細的自然權(quán)利理論，“因為既然人們都是全能和無限智慧的創(chuàng)世主的創(chuàng)造物，既然都是唯一的最高主宰的仆人，奉他的命令來到這個世界，從事于他的事務(wù)，他們就是他的財產(chǎn)，是他的創(chuàng)造物，他要他們存在多久就存在多久，而不由他們彼此之間做主;我們既賦有同樣的能力，在同一自然社會內(nèi)共享一切，就不能設(shè)想我們之間有任何從屬關(guān)系，可使我們有權(quán)彼此毀滅，好像我們生來是為彼此利用的，如同低等動物生來是供我們利用一樣”[1]。所以，在洛克看來，源自《圣經(jīng)》的自然權(quán)利就主要包括生命權(quán)、自由權(quán)和財產(chǎn)權(quán)。我是上帝的創(chuàng)造物和仆人，所以別人是無權(quán)命令我，他讓我存在多久就存在多久，任何人無權(quán)奪取我的生命權(quán)，我只為上帝而存在。確定了自由權(quán)，“上帝命我勞動已得食度日，因此我有權(quán)利去自由勞動”[3];他可以用他的身體和雙手進行勞動和工作，摻進了勞動和工作上的東西，就成了他的私人財產(chǎn)。通過勞動概念的提出，也闡述了財產(chǎn)權(quán)的概念，“依上帝之意，我取自自然之物，必定為我所有，因此，由勞動的誡命之中生出對財產(chǎn)的自然權(quán)利：我耕種的土地及其成果是我的”[3]。從《圣經(jīng)》引出的自然權(quán)利中，生命權(quán)、自由權(quán)和財產(chǎn)權(quán)是緊密聯(lián)系在一起的，這三者直接或間接都來自上帝的賜予。接下來洛克進一步闡述了人類不平等的財產(chǎn)起源，“不同程度的勤勞會給人們以不同數(shù)量的財產(chǎn)，同樣地，貨幣的這一發(fā)明給了他們以繼續(xù)積累和擴大他們的財產(chǎn)的機會”[1]，而這是在自然狀態(tài)中就已經(jīng)出現(xiàn)的情況，人們進入政治社會以后只不過讓這種情況得到法律的保護。

（三）契約理論

人在自然狀態(tài)中雖然具有各種權(quán)利，但自然狀態(tài)的種種不便也是顯而易見的，為此天生自由、平等和獨立的人類每個個體依照本人的自愿同意，通過讓渡部分自然權(quán)利從而組建一個政府。“人類天生都是自由、平等和獨立的，如不得本人的同意，不能把任何人置于這種狀態(tài)之外，使受制于另一個人的政治權(quán)力。任何人放棄其自然自由并受制于公民社會的種種限制的唯一的方法，是同其他人協(xié)議聯(lián)合組成一個共同體，以謀他們彼此間的舒適、安全和和平的生活，以便安穩(wěn)地享受他們的財產(chǎn)并且有更大的保障來防止共同體以外任何人的侵犯。”[1]這個就是契約論式的政治社會的起源，通過進入公民社會，人們讓出了一部分權(quán)利，但卻獲得了更強有力的權(quán)力來保障他們的生命權(quán)、自由權(quán)，特別是財產(chǎn)權(quán)?？梢?，政府的目的就是為了保護個人的自由、生命和財產(chǎn)權(quán)，這一目標(biāo)的實現(xiàn)是通過由立法機關(guān)公布法律，法官依法裁判，并對裁判實施來進行的。

上面我們曾談到，人們進入政治社會只是讓渡了部分的自然權(quán)利，所以在洛克看來，人民作為權(quán)力的委托人，當(dāng)統(tǒng)治者違背他們的委托時，“當(dāng)立法者們圖謀奪取和破壞人民的財產(chǎn)或貶低他們的地位使其處于專斷權(quán)力下的奴役狀態(tài)時，立法者們就使自己與人民處于戰(zhàn)爭狀態(tài)，人民因此就無須再予服從，而只有尋求上帝給予人民抵抗強暴的共同庇護?！盵1]“我在這里所說的一般與立法機關(guān)有關(guān)的話也適用于最高的執(zhí)行者，因為他受了人民的雙重委托，一方面參與立法機關(guān)又同時擔(dān)任法律的最高執(zhí)行者，因此當(dāng)他以專斷的意志來代替社會的法律時，他的行為就違背了這兩種委托?！盵1]洛克的契約論就這樣從原始自然狀態(tài)，通過人民自由自愿放棄部分權(quán)利，最后進入以保護人民生命、自由和財產(chǎn)的公民社會，以及反抗一個違背委托政府的不服從或造反作為最后不得已的手段是可以正當(dāng)為結(jié)束。

二、權(quán)力與義務(wù)：權(quán)力分立

有限政府的權(quán)力主要來自聯(lián)合成為國家和置身于政府統(tǒng)治下人們的委托，而政府就是受托人。政府作為受托人權(quán)力應(yīng)該是有限的，但如何來限制政府的權(quán)力呢？洛克通過對立法權(quán)、行政權(quán)、外交權(quán)這些權(quán)力的論述來構(gòu)建他的有限政府理論，他認(rèn)為不僅這些權(quán)力之間有互相制約的作用，而且它們還都受到立法權(quán)所指定的明確法律的制約，還必須履行相應(yīng)的義務(wù)才能鞏固其權(quán)力的合法地位。

（一）三權(quán)分立制衡

1.立法權(quán)。什么是立法權(quán)，洛克給出了明確的定義“立法權(quán)是指享有權(quán)利來指導(dǎo)如何運用國家的力量以保障這個社會及其成員的權(quán)力。”[1]對于立法權(quán)建立的原因，“既然人們參加社會的重大目的是和平地和安全地享受他們的各種財產(chǎn)，而達到這個目的的重大工具和手段是那個社會所制定的法律，因此所有國家的最初的和基本的明文法就是關(guān)于立法權(quán)的建立”[1]。立法權(quán)既然有這么高的地位，它是不可轉(zhuǎn)讓的，“第四，立法機關(guān)不能把制定法律的權(quán)力轉(zhuǎn)讓給任何他人;因為既然它只是得自人民的一種委托權(quán)力，享有這種權(quán)力的人就不能把它讓給他人。”[1]所以立法權(quán)雖然是最高權(quán)力且不能轉(zhuǎn)讓，但可以通過頒布法律和法官執(zhí)行法律的方式來行使，但行使的過程中受到種種的限制，首先受到受托人的限制，“立法權(quán)既然只是為了某種目的而行使的一種受委托的權(quán)力，當(dāng)人民發(fā)現(xiàn)立法行為與他們的委托相抵觸時，人民仍然享有最高的權(quán)力來罷免或更換立法機關(guān)”[1];其次受到社會的限制，“社會始終保留著一種最高權(quán)力，以保衛(wèi)自己不受任何團體，即使是他們的立法者的攻擊和謀算”[1]，在洛克的思想世界里，社會在歷史和邏輯上存在于政府之前的，因此是社會決定政府而不是相反。再次受到法律的約束?！霸诮M織完善的國家中，全體的福利受到應(yīng)得的注意，其立法權(quán)屬于若干個人，他們定期集會，掌握有由他們或聯(lián)同其他人制定法律的權(quán)力，當(dāng)法律制定以后，他們重新分散，自己也受他們所制定的法律的支配”[1]。

2.執(zhí)行權(quán)。執(zhí)行權(quán)就是“在社會內(nèi)部對其一切成員執(zhí)行社會的國內(nèi)法”[1]，這就說明執(zhí)行權(quán)是和立法權(quán)相聯(lián)系，執(zhí)行立法權(quán)機關(guān)制定的法律的權(quán)力，它產(chǎn)生的理由是“由于那些一時和在短期內(nèi)制定的法律，具有經(jīng)常持續(xù)的效力，并且需要經(jīng)常加以執(zhí)行和注意，因此就需要有一個經(jīng)常存在的權(quán)力，負責(zé)執(zhí)行被制定和繼續(xù)有效的法律”[1]。執(zhí)行權(quán)的目的，使用范圍可以闡述為“那么擁有執(zhí)行權(quán)的法律執(zhí)行者，在國內(nèi)法沒有做出規(guī)定的許多場合，便根據(jù)一般的自然法享有利用自然法為社會謀福利的權(quán)利，直至立法機關(guān)能夠方便地集會來加以規(guī)定為止。有許多事情非法律所能規(guī)定，這些事情必須交由握有執(zhí)行權(quán)的人自由裁量，由他根據(jù)公眾福利和利益的要求來處理?！盵1]執(zhí)行權(quán)強調(diào)的是對國內(nèi)法的執(zhí)行，與之相反對外權(quán)則強調(diào)的是國外方面相聯(lián)系的權(quán)力。

3.對外權(quán)。對外權(quán)“包括戰(zhàn)爭與和平、聯(lián)合與聯(lián)盟以及同國外的一切人士和社會進行一切事務(wù)的權(quán)力”[1]。它和立法權(quán)的關(guān)系，是一種隸屬關(guān)系，“對外權(quán)的情況也是這樣，它和執(zhí)行權(quán)同時輔助和隸屬于立法權(quán)。”[1]

洛克有限政府理論對權(quán)力的闡述是17世紀(jì)英國當(dāng)時具體的歷史文化之下的產(chǎn)物，由于時代的限制，存在著一些不足之處，但是他畢竟指出了一條限制權(quán)力的方式，即通過權(quán)力與權(quán)力之間的制約來限制權(quán)力，后來的歷史證明了不受限制的權(quán)力將導(dǎo)致什么，就如英國著名歷史學(xué)家阿克頓說的“權(quán)力導(dǎo)致腐敗，絕對權(quán)力導(dǎo)致絕對的腐敗”，權(quán)力受到限制以政治社會設(shè)立這項權(quán)力的社會目的為限制，從而以有限的政治手段追求有限的社會目的。

（二）有限政府的義務(wù)

作為受托人的政府的權(quán)力是有限的，在有限的權(quán)力中，政府也應(yīng)有其應(yīng)盡的義務(wù)。

1.保護人民的自然權(quán)利。人們進入政治社會不是要改變他們的天性，而是為了要實現(xiàn)他們的天性，實現(xiàn)他們單個人實際擁有，但無法保障自然權(quán)力，比如生命、自由和財產(chǎn)權(quán)。所以對于政府來說一項重要的義務(wù)就是保障公民的生命權(quán)、自由權(quán)和財產(chǎn)權(quán)。

2.按法律規(guī)定維持社會正常的運行秩序。洛克認(rèn)為在自然狀態(tài)下人們受到自然法的約束，進入政治社會后就受到了人類法律的約束。政府有義務(wù)維持社會的穩(wěn)定和正常的運行秩序，以便使人們更充分地享受法律保護的權(quán)力。

3.遵守與人民訂立的契約。契約訂立的前提是被統(tǒng)治者的自愿同意，“任何人放棄其自然自由并受制于公民社會的種種限制的唯一的方法，是同其他人協(xié)議聯(lián)合組成為一個共同體”[1]。通過簽訂協(xié)議也就是訂立契約來建立公民社會，所有訂立契約的人都必須遵守法律，包括因訂立契約而建立的政府，也應(yīng)該服從法律，因為他也是契約的訂立方。

三、借鑒與思考：當(dāng)代價值

（一）理順政府與市場的關(guān)系，構(gòu)建和諧社會

有限政府理論說明政府的權(quán)力是有限制的，通過把有限的政治權(quán)力集中在處理固定的事情上，就可以最大限度地保證政府會將這些事情做得更好。表現(xiàn)在經(jīng)濟上，就是要處理好政府與市場的關(guān)系。黨的十八大提出經(jīng)濟體制改革的核心問題是處理好政府和市場的關(guān)系，這個要求我們要處理好政府與市場的關(guān)系。市場和政府都是人類配置資源的有效方式，但市場有市場的作用，市場作為經(jīng)濟的一種基本調(diào)節(jié)手段，通過價值規(guī)律客觀地起著導(dǎo)向作用，能夠?qū)崿F(xiàn)資源的合理配置;可是，市場具有自發(fā)性、盲目性、滯后性等弊端容易導(dǎo)致市場失靈。在這一過程中，政府作用就體現(xiàn)出來了，政府在宏觀調(diào)控、微觀規(guī)制和應(yīng)對國際風(fēng)云變幻具有突出的能力。要努力尋求市場機制與政府干預(yù)的最佳結(jié)合，就要明確劃分政府與市場的界限，屬于市場要管的，政府就應(yīng)該放權(quán)，讓市場充分發(fā)揮作用，比如要充分發(fā)揮市場在資源配置上的基礎(chǔ)性作用，從而實現(xiàn)資源的最有效配置;該政府管的，比如公共物品的供給、社會管理等，政府就應(yīng)該毫不猶豫地管起來，不該政府管的就要堅決退出來，從而集中精力辦事，保證政府會把這些事情做得更好更徹底。

（二）調(diào)整政府與社會的關(guān)系，建設(shè)服務(wù)型政府

在政府與社會關(guān)系發(fā)展過程中有三種關(guān)系，一種是國家與社會關(guān)系正?；髯杂懈髯缘幕顒宇I(lǐng)域。另一種是國家社會化即“小政府大社會”思想，認(rèn)為最好的政府就是干預(yù)經(jīng)濟社會生活最少的政府，它是西方資本主義經(jīng)濟發(fā)展到特定階段的產(chǎn)物。第三種是社會國家化亦即“強國家弱社會”思想，就是在國家與社會的關(guān)系上，國家較為強勢，表現(xiàn)為國家的功能涵蓋了社會的功能，國家管了很多自己不該管的事，形成國家的高度控制的狀態(tài);而自主的社會系統(tǒng)發(fā)育程度較低，處于弱勢地位。洛克的有限政府理論屬于第二種，即國家社會化，這種“小政府大社會”思想提示我們在擺正我國國家與社會關(guān)系的前提下，應(yīng)根據(jù)新的歷史條件和任務(wù)，探索和發(fā)展符合我國國情和發(fā)展需要的國家與社會關(guān)系模式，不斷推進社會建設(shè)。具體表現(xiàn)在要建設(shè)服務(wù)型政府，服務(wù)型政府就是一種為社會服務(wù)的政府，它要求合理地劃分政府和社會的權(quán)限。

（三）強調(diào)政府與法律的關(guān)系，加強依法治國

洛克主張立法權(quán)的至高無上，“立法權(quán)，不論屬于一個人或是較多人，不論經(jīng)?；蚨ㄆ诖嬖?，是每個國家的最高權(quán)力”[1]，這個要求我們保證最高立法機關(guān)立法權(quán)的至高地位，不干涉最高立法機關(guān)的立法行為。在強調(diào)立法權(quán)至高無上的同時，洛克也主張立法權(quán)對人民的生命和財產(chǎn)不能絕對專斷，不能以臨時的專斷命令進行統(tǒng)治，不能轉(zhuǎn)讓制定法律的權(quán)力，這些都在強調(diào)人民在進入政治社會放棄了一些自然權(quán)利，把它們轉(zhuǎn)讓給了國家，但人民并沒有放棄所有的權(quán)力，特別是生命、自由和財產(chǎn)權(quán)，因而“除了基本的自然權(quán)利，人類還生而擁有一種意義重大的權(quán)利，即執(zhí)行自然法的權(quán)利。當(dāng)一個理性的公民社會建立起來以后，這種執(zhí)行自然法的權(quán)力就被完全放棄了，但是基本的自然權(quán)利沒有被放棄。未被放棄的自然權(quán)利構(gòu)成了政府權(quán)力之界限的基礎(chǔ)，最終也構(gòu)成洛克對憲政主義法治的承諾之基礎(chǔ)?！盵4]這些對于我們的啟示就是要在有限政府理論下加強依法治國，推進社會主義和諧社會的建設(shè)。

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